知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)樣本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)和原則化知識(shí)1原則化基本知識(shí)什么是原則？為在一定范疇內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)活動(dòng)或其成果規(guī)定共同和重復(fù)使用規(guī)則、導(dǎo)則或特性文獻(xiàn)，稱為原則。該文獻(xiàn)經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一種公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。原則應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)綜合成果為基本，以增進(jìn)最佳社會(huì)效益為目。制定原則應(yīng)遵循原則是：①要從全局利益出發(fā)，認(rèn)真貫徹國(guó)家技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策；②充分滿足使用規(guī)定；③有助于增進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展。原則有效期：自原則實(shí)行之日起，至原則復(fù)審重新確認(rèn)、修訂或廢止時(shí)間，稱為原則有效期；又稱標(biāo)齡。由于各國(guó)狀況不同，原則有效期也不同。以ISO原則每5年復(fù)審一次，平均標(biāo)齡為4.92年。國(guó)內(nèi)在國(guó)標(biāo)管理辦法中規(guī)定國(guó)標(biāo)實(shí)行5年內(nèi)要進(jìn)行復(fù)審，即國(guó)標(biāo)有效期普通為5年。1.1原則化基本概念1、原則為在一定范疇內(nèi)獲得最佳程序，對(duì)活動(dòng)或其要規(guī)定共同和重復(fù)使用規(guī)定，指南或特性文獻(xiàn)。該文獻(xiàn)經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一種公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。注：原則應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)綜合成果為基本，并以增進(jìn)最大社會(huì)效益為目。2、原則化為在一定范疇內(nèi)獲得最佳秩序，以實(shí)際或潛在問(wèn)題制定共同和重復(fù)使用規(guī)則活動(dòng)。注：1.上述活動(dòng)特別要涉及制定、發(fā)布及貫徹原則過(guò)程。2.原則化明顯好處是改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)合用性，防止技術(shù)壁壘，并便利技術(shù)合用。3、體系：互有關(guān)聯(lián)或互相作用一組要素。4、國(guó)際原則：國(guó)際原則化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）所制定原則，以及ISO所出版國(guó)際原則題目核心詞索引（KWICIndex）中收錄其她國(guó)際組織制定原則等。5、國(guó)標(biāo)：需要在全國(guó)范疇內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院原則化行政部門組織制定原則。6、行業(yè)原則：沒(méi)有國(guó)標(biāo)而又需要在全國(guó)某個(gè)行業(yè)范疇內(nèi)技術(shù)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院關(guān)于行政主管部門組織制定原則。7、地方原則：沒(méi)用國(guó)標(biāo)和行業(yè)原則而又需要在省、自治區(qū)、直轄市范疇內(nèi)統(tǒng)一工業(yè)產(chǎn)品安全、衛(wèi)生規(guī)定、由省、自治區(qū)、直轄區(qū)市原則化行政主管部門制定原則。8、公司原則：公司生產(chǎn)產(chǎn)品沒(méi)有國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則、地方原則，而需要在公司內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)規(guī)定和管理事項(xiàng)，由公司制定并經(jīng)公司最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布原則。9、產(chǎn)品原則：為保證產(chǎn)品合用性、以產(chǎn)品必要達(dá)到某些或所有規(guī)定所制定原則。其范疇涉及：品種、規(guī)格、技術(shù)性能、實(shí)驗(yàn)辦法、檢查規(guī)則、包裝、貯藏、運(yùn)送等。10、辦法原則：以實(shí)驗(yàn)、檢查、分析、抽樣、記錄、計(jì)算、測(cè)定、作業(yè)等各種辦法對(duì)象制定原則。11、基本原則：在一定范疇內(nèi)作為其她原則基本并普遍使用，具備廣泛指引意義原則。如名詞、術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)、標(biāo)記、辦法、模數(shù)、公差與配合、優(yōu)先數(shù)系、基本參數(shù)系列、產(chǎn)品系列型譜、產(chǎn)品環(huán)境條件、可靠性規(guī)定等。12、原則體系：一定范疇內(nèi)原則按其內(nèi)聯(lián)系形成科學(xué)有機(jī)整體。13、原則體系表：在一定范疇內(nèi)原則，按其內(nèi)在互有關(guān)系繪制成，可以反映原則體系特性圖表。14、原則樣品（實(shí)物原則）：具備精確原則值、均勻性和穩(wěn)定性并具備一種或各種性能特性，經(jīng)國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門或者國(guó)務(wù)院關(guān)于行政主管部門批準(zhǔn)，獲得證書和標(biāo)志實(shí)行原則。1.2原則化原理：原則化基本原理普通是指統(tǒng)一原理、簡(jiǎn)化原理、協(xié)調(diào)原理和最優(yōu)化原理。下面分別作一簡(jiǎn)介：統(tǒng)一原理就是為了保證事物發(fā)展所必要秩序和效率，對(duì)事物形成、功能或其她特性，擬定適合于一定期期和一定條件一致規(guī)范，并是這種一致規(guī)范與被取代對(duì)象在功能上達(dá)到等效。統(tǒng)一原理包括如下要點(diǎn)：①統(tǒng)一是為了擬定一組對(duì)象一致規(guī)范，其目是保證事物所必要秩序和效率；②統(tǒng)一原則是功能等效，從一組對(duì)象中選取擬定一致規(guī)范，應(yīng)能包括被取代對(duì)象所具備必要功能；③統(tǒng)一是相對(duì)，擬定一致規(guī)范，只合用于一定期期和一定條件，隨著時(shí)間推移和條件變化，舊統(tǒng)一就要由新統(tǒng)一所代替。簡(jiǎn)化原理就是為了經(jīng)濟(jì)有效地滿足需要，對(duì)原則化對(duì)象構(gòu)造、型式、規(guī)格或其她性能進(jìn)行篩選提煉，剔除其中多余、低效能、可替代環(huán)節(jié)，精煉并擬定出滿足全面需要所必要高效能環(huán)節(jié)，保持整體構(gòu)成精簡(jiǎn)合理，使之功能效率最高。簡(jiǎn)化原理包括如下幾種要點(diǎn)：①簡(jiǎn)化目是為了經(jīng)濟(jì)，使之更有效滿足需要；②簡(jiǎn)化原則是從全面滿足需要出發(fā)，保持整體構(gòu)成精簡(jiǎn)合理，使之功能效率最高。所謂功能效率系指功能滿足全面需要能力；③簡(jiǎn)化基本辦法是對(duì)處在自然狀態(tài)對(duì)象進(jìn)行科學(xué)篩選提煉，剔除其中多余、低效能、可替代環(huán)節(jié)，精練出高效能能滿足全面需要所必要環(huán)節(jié)；④簡(jiǎn)化實(shí)質(zhì)不是簡(jiǎn)樸化而是精練化，其成果不是以少替多，而是以少勝多。協(xié)調(diào)原理就是為了使原則整體功能達(dá)到最佳，并產(chǎn)生實(shí)際效果，必要通過(guò)有效方式協(xié)調(diào)好系統(tǒng)內(nèi)外有關(guān)因素之間關(guān)系，擬定為建立和保持互相一致，適應(yīng)或平衡關(guān)系所必要具備條件。協(xié)調(diào)原理包括如下要點(diǎn)：①協(xié)調(diào)目在于使原則系統(tǒng)整體功能達(dá)到最佳并產(chǎn)生實(shí)際效果；②協(xié)調(diào)對(duì)象是系統(tǒng)內(nèi)有關(guān)因素關(guān)系以及系統(tǒng)與外部有關(guān)因素關(guān)系；③有關(guān)因素之間需要建立互相一致關(guān)系（連接尺寸），互相適應(yīng)關(guān)系（供需互換條件），互相平衡關(guān)系（技術(shù)經(jīng)濟(jì)招標(biāo)平衡，關(guān)于各方利益矛盾平衡），為此必要確立條件；④協(xié)調(diào)有效方式有：關(guān)于各方面協(xié)商一致，多因素綜合效果最優(yōu)化，多因素矛盾綜合平衡等。按照特定目的，在一定限制條件下，對(duì)原則系統(tǒng)構(gòu)成因素及其關(guān)系進(jìn)行選取、設(shè)計(jì)或調(diào)節(jié)，使之達(dá)到最抱負(fù)效果，這樣原則化原理稱為最優(yōu)化原理。1.3原則分類一、原則分類原則化工作是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，原則為適應(yīng)不同規(guī)定從而構(gòu)成一種龐大而復(fù)雜系統(tǒng)，為便于研究和應(yīng)用，人們從不同角度和屬性將原則進(jìn)行分類，這里咱們從國(guó)內(nèi)原則化法實(shí)行中提出如下分類辦法。（一）依照合用范疇分依照《中華人民共和國(guó)原則化法》（如下簡(jiǎn)稱《原則化法》）規(guī)定，國(guó)內(nèi)原則分為國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則、地方原則和公司原則等四類。1、國(guó)標(biāo)：由國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門制定需要全國(guó)范疇內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)規(guī)定，稱為國(guó)標(biāo)。2、行業(yè)原則：沒(méi)有國(guó)標(biāo)而又需在全國(guó)某個(gè)行業(yè)范疇內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)原則，由國(guó)務(wù)院關(guān)于行政主管部門制定并報(bào)國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門備案原則，稱為行業(yè)原則。3、地方原則：沒(méi)有國(guó)標(biāo)和行業(yè)原則而又需在省、自治區(qū)、直轄市范疇內(nèi)統(tǒng)一工業(yè)產(chǎn)品安全、衛(wèi)生規(guī)定，由省、自治區(qū)、直轄市原則化行政主管部門制定并報(bào)國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門和國(guó)務(wù)院關(guān)于行業(yè)行政主管部門備案原則，稱為地方原則。4、公司原則：公司生產(chǎn)產(chǎn)品沒(méi)有國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則和地方原則，由公司制定作為組織生產(chǎn)根據(jù)相應(yīng)公司原則，或在公司內(nèi)制定合用嚴(yán)于國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則或地主原則公司（內(nèi)控）原則，由公司自行組織制定并按省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定備案（不含內(nèi)控原則）原則，稱為公司原則。這四類原則重要是合用范疇不同，不是原則技術(shù)水平高低分級(jí)。（二）.依照法律約束性分1、強(qiáng)制性原則強(qiáng)制原則范疇重要是保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全原則和法律、行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行原則。對(duì)不符合強(qiáng)制原則產(chǎn)品禁止生產(chǎn)、銷售和進(jìn)口。依照《原則化法》之規(guī)定，公司和關(guān)于部門對(duì)涉及其經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、服務(wù)、管理關(guān)于強(qiáng)制性原則都必要嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位和個(gè)人不得擅自更改或減少原則。對(duì)違背強(qiáng)制性原則而導(dǎo)致不良后果以至重大事故者由法律、行政法規(guī)規(guī)定行政主管部門依法依照情節(jié)輕重予以行政懲罰，直至由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。強(qiáng)制性原則是國(guó)家技術(shù)法規(guī)重要構(gòu)成，它符合世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定關(guān)于"技術(shù)法規(guī)"定義，即"強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)加工辦法涉及可合用行政管理規(guī)定在內(nèi)文獻(xiàn)。技術(shù)法規(guī)也可涉及或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)辦法術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝標(biāo)志或標(biāo)簽規(guī)定"。為使國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性原則與WTO／TBT規(guī)定銜接，其范疇要嚴(yán)格限制在國(guó)家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人身健康與安全、保護(hù)動(dòng)物植物生命和健康以及保護(hù)環(huán)境等五個(gè)方面。2、推薦性原則推薦性原則是指引性原則，基本上與WTO／TBT對(duì)原則定義接軌，即"由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，非強(qiáng)制性，為了通用或重復(fù)使用目，為產(chǎn)品或有關(guān)生產(chǎn)辦法提供規(guī)則、指南或特性文獻(xiàn)。原則也可以涉及或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)辦法術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝原則或標(biāo)簽規(guī)定"。推薦性原則是自愿性文獻(xiàn)。推薦性原則由于是協(xié)調(diào)一致文獻(xiàn)，不受政府和社會(huì)團(tuán)隊(duì)利益干預(yù)，能更科學(xué)地規(guī)定特性或指引生產(chǎn)，《原則化法》勉勵(lì)公司積極采用，為了防止公司運(yùn)用原則欺詐消費(fèi)者，規(guī)定采用低于推薦性原則公司原則組織生產(chǎn)公司向消費(fèi)者明示其產(chǎn)品原則水平。3、原則化指引性技術(shù)文獻(xiàn)原則化指引性技術(shù)文獻(xiàn)是為仍處在技術(shù)發(fā)展過(guò)程中（為變化快技術(shù)領(lǐng)域）原則化工作提供指南或信息，供科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、使用和管理等關(guān)于人員參照使用而制定原則文獻(xiàn)。符合下列狀況可鑒定指引性技術(shù)文獻(xiàn)：（1）技術(shù)尚在發(fā)展中，需要有相應(yīng)原則文獻(xiàn)引導(dǎo)其發(fā)展或具備原則價(jià)值，尚不能制定為原則；（2）采用國(guó)際原則化組織、國(guó)際電工委員會(huì)及其她國(guó)際組織技術(shù)報(bào)告。國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)指引性技術(shù)文獻(xiàn)管理工作，并負(fù)責(zé)編制籌劃、組織草擬、統(tǒng)一審批、編號(hào)、發(fā)布。指引性技術(shù)文獻(xiàn)編號(hào)由指引性技術(shù)文獻(xiàn)代號(hào)、順序號(hào)和年號(hào)構(gòu)成（三）依照原則性質(zhì)分1、技術(shù)原則對(duì)原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一技術(shù)事項(xiàng)而制定原則。重要是事物技術(shù)性內(nèi)容。2、管理原則對(duì)原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一管理事項(xiàng)所制定原則。重要是規(guī)定人們?cè)谏a(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)生活中組織構(gòu)造、職責(zé)權(quán)限、過(guò)程辦法、程序文獻(xiàn)以及資源分派等事宜，它是合理組織國(guó)民經(jīng)濟(jì)，對(duì)的解決各種生產(chǎn)關(guān)系，正的確現(xiàn)合理分派，提高生產(chǎn)效率和效益根據(jù)。3、工作原則對(duì)原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一工作事項(xiàng)所制定原則。工作原則是針對(duì)詳細(xì)崗位而規(guī)定人員和組織在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中職責(zé)、權(quán)限，對(duì)各種過(guò)程定定性規(guī)定以及活動(dòng)程序和考核評(píng)價(jià)規(guī)定。國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)（86）71號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)公司管理若干規(guī)定》中規(guī)定公司要建立以技術(shù)原則為主，涉及有管理原則和工作原則內(nèi)完善科學(xué)公司原則體系。（四）依照原則化對(duì)象和作用分1、基本原則在一定范疇內(nèi)作為其她原則基本并普遍通用，具備廣泛指引意義原則。如：名詞、術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)、標(biāo)志、辦法等原則；計(jì)量單位制、公差與配合、形狀與位置公差、表面粗糙度、螺紋及齒輪模數(shù)原則；優(yōu)先數(shù)系、基本參數(shù)系列、系列型譜等原則；圖形符號(hào)和工程制圖；產(chǎn)品環(huán)境條件及可靠性規(guī)定等。2、產(chǎn)品原則為保證產(chǎn)品合用性，對(duì)產(chǎn)品必要達(dá)到某些或所有特性規(guī)定所制定原則，涉及：品種、規(guī)格、技術(shù)規(guī)定、實(shí)驗(yàn)辦法、檢查規(guī)則、包裝、標(biāo)志、運(yùn)送和貯存規(guī)定等。3、辦法原則以實(shí)驗(yàn)、檢查、分析、抽樣、記錄、計(jì)算、測(cè)定、作業(yè)等各種辦法為對(duì)象而制定原則。4、安全原則以保護(hù)人和物安全為目而制定原則。5、衛(wèi)生原則為保護(hù)人健康，對(duì)食品、醫(yī)藥及其她方面衛(wèi)生規(guī)定而制定原則。6、環(huán)保原則為保護(hù)環(huán)境和有助于生態(tài)平衡對(duì)大氣、水體、土壤、噪聲、振動(dòng)、電磁波等環(huán)境質(zhì)量、污染管理、監(jiān)測(cè)辦法及其她事項(xiàng)而制定原則。這四種原則分類法關(guān)系如下圖。1.4原則代號(hào)和編號(hào)（一）國(guó)標(biāo)代號(hào)和編號(hào)

國(guó)標(biāo)代號(hào)由大寫中文拼音字母構(gòu)成，強(qiáng)制性國(guó)標(biāo)代號(hào)為"GB"，推薦性國(guó)標(biāo)代號(hào)為"GB／T"。

國(guó)標(biāo)編號(hào)由國(guó)標(biāo)代號(hào)、原則發(fā)布順序號(hào)和原則發(fā)布年代號(hào)（四位數(shù)構(gòu)成，示例如下：

強(qiáng)制性國(guó)標(biāo)推薦性國(guó)標(biāo)國(guó)家實(shí)物原則（樣品），由國(guó)標(biāo)化行政主管部門統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)辦法為國(guó)家實(shí)物原則代號(hào)（為中文拼音大寫字母"GSB"）加《原則文獻(xiàn)分類法》一級(jí)類目、二級(jí)類目代號(hào)及二級(jí)類目范疇內(nèi)順序、四位數(shù)年代號(hào)相結(jié)合辦法，如：（二）行業(yè)原則代號(hào)和編號(hào)

1、代號(hào)和編號(hào)

行業(yè)原則代號(hào)由中文拼音大寫字母構(gòu)成。行業(yè)原則編號(hào)由行業(yè)原則代號(hào)、原則發(fā)布順序及原則發(fā)布年代號(hào)（四位數(shù)）構(gòu)成，示例如下：（1）強(qiáng)制性行業(yè)原則編號(hào)（2）推薦性行業(yè)原則編號(hào)2、行業(yè)原則代號(hào)

由國(guó)務(wù)院各關(guān)于行政主管部門提出其所管理行業(yè)原則范疇申請(qǐng)報(bào)告，國(guó)務(wù)院原則化行政主管部門審查擬定并正式發(fā)布該行業(yè)原則代號(hào)。已正式發(fā)布行業(yè)代號(hào)見表。序號(hào)行業(yè)原則行業(yè)原則代號(hào)

序號(hào)行業(yè)原則名稱行業(yè)原則代號(hào)1

2

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29教誨

醫(yī)藥

煤炭

新聞出版

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黑色冶金

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船舶

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YY

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57金融系統(tǒng)

勞動(dòng)和勞動(dòng)安全

民工民品

核工業(yè)

土地管理

稀土

環(huán)保

文化

體育

物資管理

城鄉(xiāng)建設(shè)

建筑工業(yè)

農(nóng)業(yè)

水產(chǎn)

水利

電力

航空

航天

旅游

商業(yè)

商檢

包裝

氣象

衛(wèi)生

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外經(jīng)貿(mào)

海關(guān)

郵政JR

LD

WJ

EJ

TD

XB

HJ

WH

TY

WB

CJ

JG

NY

SC

SL

DL

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SB

SN

BB

QX

WS

DB

WM

HS

YZ（三）地方原則代號(hào)和編號(hào)

1、地方原則代號(hào)

由中文"地方原則"大字拼音"DB"加上省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)劃代碼（見表1－2）前兩位數(shù)子，再加上斜線T構(gòu)成推薦性地方原則；不加斜線T為強(qiáng)制性地方原則，如：

強(qiáng)制性地方原則：DB××

推薦性地方原則：DB××／T

2、地方原則編號(hào)

地方原則編號(hào)由地方原則代號(hào)、地方原則發(fā)布順序號(hào)、原則發(fā)布年代號(hào)（四位數(shù)）三某些構(gòu)成。示列如下：3、省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)劃代碼見表。名稱代碼

名稱代碼北京市

天津市

河北省

山西省

內(nèi)蒙古自治區(qū)

遼寧省

吉林省

黑龍江省

上海市

江蘇省

浙江省

安徽省

福建省

江西省

山東省

河南省110000

10

130000

140000

150000

210000

20

230000

310000

30

330000

340000

350000

360000

370000

410000

湖北省

湖南省

廣東省

廣西壯族自治區(qū)

海南省

四川省

貴州省

云南省

西藏自治區(qū)

重慶省

陜西省

甘肅省

青海省

寧夏回族自治區(qū)

新疆維吾爾自治區(qū)

臺(tái)灣省40

430000

440000

450000

460000

510000

50

530000

540000

550000

610000

60

630000

640000

650000

710000（四）公司原則代號(hào)和編號(hào)

1、公司原則代號(hào)

公司原則代號(hào)由中文"企"大寫拼音字母"Q"加斜線再加公司代號(hào)構(gòu)成，公司代號(hào)可用大寫拼音字母或阿拉數(shù)字或兩者兼用所構(gòu)成。公司代號(hào)按中央所屬公司和地方公司分別由國(guó)務(wù)院關(guān)于行政主管部門或省、自治區(qū)、直轄市政府原則化行政主管部門會(huì)同同級(jí)關(guān)于行政主管部門加以規(guī)定。示例：Q／。

公司原則一經(jīng)制定頒布，即對(duì)整個(gè)公司具備約束性，是公司法規(guī)性文獻(xiàn)，沒(méi)有強(qiáng)制性公司原則和推薦公司原則之分。

2、公司原則編號(hào)

公司原則編號(hào)由公司原則代號(hào)，原則發(fā)布順序號(hào)和原則發(fā)布年代號(hào)（四位數(shù)）構(gòu)成。示例如下：1.5國(guó)際原則和國(guó)外先進(jìn)原則（一）國(guó)際原則國(guó)際原則是指國(guó)際原則化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）所制定原則，以及ISO為增進(jìn)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定一貿(mào)易技術(shù)壁壘合同》即原則守則貫徹實(shí)行所出版《國(guó)際原則題內(nèi)核心詞索引（KWICIndex）》中收錄其她國(guó)際組織制定原則。ISO但愿該索引能作為執(zhí)行（GWTT／TBT）原則守則國(guó)際原則權(quán)威性目錄予以接受，盡量接受該目錄作為成員國(guó)本國(guó)國(guó)標(biāo)和技術(shù)法規(guī)基本。所列國(guó)際組織，依照ISO第2號(hào)指南定義，均屬于國(guó)際原則化機(jī)構(gòu)，但它們所發(fā)布文獻(xiàn)并不一定都可作為國(guó)際原則，只有經(jīng)ISO承認(rèn)并收入（KWICIndex）索引中原則文獻(xiàn)才被確以為國(guó)際原則。1983年3月出版KWIC索引(第一版)中共收錄了24個(gè)國(guó)際組織制定原則7600個(gè)，其中ISO原則占68％，IEC原則占18.5％，其她22個(gè)國(guó)際組織原則共968個(gè)，占13.5％。1989年KWIC索引（第二版），共收錄了ISO與IEC制定800個(gè)原則，以及其她27個(gè)國(guó)際組織1200多條原則。ISO推薦列入KWIC索引27個(gè)國(guó)際組織名稱和代號(hào)見表所列。序號(hào)國(guó)際組織名稱代號(hào)1國(guó)際計(jì)量局BIPM2國(guó)際合成纖維原則化局BISFA3食品法典局CAC4國(guó)際電氣設(shè)備合格認(rèn)證委員會(huì)CEE5國(guó)際照明委員會(huì)CIE6國(guó)際電報(bào)電話征詢委員會(huì)CCITT7國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)LAEA/AIEA8國(guó)際民航組織ICAO/OACI9國(guó)際輻射單位和測(cè)量委員會(huì)IGRU10國(guó)際制酪業(yè)聯(lián)合會(huì)IDF/FIL11圖書館協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì)IELA12國(guó)際勞工組織ILO/OIT13國(guó)際制冷學(xué)會(huì)IIR/IIF14國(guó)際海事組織IMO/OMI15國(guó)際橄欖油理事會(huì)IOOC/COI16國(guó)際輻射防護(hù)委員會(huì)ICRP/CIPR17國(guó)際獸疫防治局OIE18國(guó)際法定計(jì)量組織OIML19國(guó)際葡萄與葡萄酒局IWO/OIV20國(guó)際鐵路聯(lián)盟UIC21聯(lián)合國(guó)教科文組織UNE22關(guān)稅合伙理事會(huì)CCC/CCD23國(guó)際無(wú)線電征詢委員會(huì)CCIR24國(guó)際無(wú)線電干擾特別委員會(huì)CISPR25國(guó)際空運(yùn)協(xié)會(huì)IATA26世界衛(wèi)生組織WHO/OMS27世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO/OMPI同步，ISO與國(guó)際焊接學(xué)會(huì)等協(xié)調(diào)擴(kuò)展等事宜。其她未列入《KWICIndex》國(guó)際組織所制定某些原則也被國(guó)際公認(rèn)，重要有下列國(guó)際組織見下表。序號(hào)國(guó)際組織名稱代號(hào)1國(guó)際電信聯(lián)盟ITU2萬(wàn)國(guó)郵政聯(lián)盟UPU3聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織UNFAO4國(guó)際羊毛局IWS5國(guó)際棉花征詢委員會(huì)ICAC6國(guó)際電影技術(shù)協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)UNIATEC7國(guó)際半導(dǎo)體設(shè)備和材料組織SEMI8國(guó)際焊接學(xué)會(huì)IIM9國(guó)際種子檢查協(xié)會(huì)SEMI（二）國(guó)外先進(jìn)原則國(guó)際先進(jìn)原則是指國(guó)際上有權(quán)威區(qū)域性原則，世界上重要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)標(biāo)和通行團(tuán)隊(duì)原則，涉及知名跨國(guó)公司原則在內(nèi)其她國(guó)際上公認(rèn)先進(jìn)原則。1、國(guó)際上有權(quán)威區(qū)域性原則

重要有：歐洲原則化委員會(huì)（CEN）；歐洲電工原則化委員會(huì)（CENELEC）；歐洲廣播聯(lián)盟（EBU）；亞洲大洋洲開放系統(tǒng)互聯(lián)研討會(huì)（AOW）；亞洲電子數(shù)據(jù)互換理事會(huì)（ASEB）等制定原則；

2、世界經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)標(biāo)見下表。序號(hào)發(fā)達(dá)國(guó)標(biāo)代號(hào)1美國(guó)國(guó)標(biāo)ANSI2德國(guó)國(guó)標(biāo)DIN3英國(guó)國(guó)標(biāo)BS4日本國(guó)工業(yè)原則JIS5瑞典國(guó)標(biāo)SIS6法國(guó)國(guó)標(biāo)NF7瑞士國(guó)標(biāo)SNV8意大利國(guó)標(biāo)UNI9俄羅斯國(guó)標(biāo)TOCTP隨著歐洲聯(lián)盟發(fā)展和歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)完善，如德、法等歐盟國(guó)標(biāo)有逐漸被歐洲原則EN取代趨勢(shì)。

3、國(guó)際公認(rèn)行業(yè)性團(tuán)隊(duì)原則見下表。序號(hào)公認(rèn)行業(yè)性團(tuán)隊(duì)組織名稱代號(hào)1美國(guó)材料與實(shí)驗(yàn)協(xié)會(huì)原則ASTM2美國(guó)石油學(xué)會(huì)原則API3美國(guó)軍用原則MIL4美國(guó)保險(xiǎn)商驗(yàn)所安全原則UL5美國(guó)電氣制造商協(xié)會(huì)原則NEMA6美國(guó)電影電視工程師協(xié)會(huì)原則SMPTE7美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)原則ASME8英國(guó)勞氏船級(jí)社船舶入級(jí)規(guī)范LR9英國(guó)石油學(xué)會(huì)IP4、國(guó)際公認(rèn)先進(jìn)公司原則，如美國(guó)IBM公司、美國(guó)HP公司、芬蘭諾基亞公司、瑞士鐘表公司等公司原則。1.6原則化組織（一）國(guó)際原則化組織是當(dāng)今世界最大最權(quán)威原則化機(jī)構(gòu)。它是非政府性，由各國(guó)原則化團(tuán)隊(duì)（ISO成員團(tuán)隊(duì)）構(gòu)成世界性聯(lián)合會(huì)，它成立于1947年，其宗旨是全球范疇內(nèi)增進(jìn)原則化工作發(fā)展，以利于國(guó)際資源交流和合理配備，擴(kuò)大各國(guó)在知識(shí)、科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合伙，其重要活動(dòng)是制定國(guó)際原則。制定國(guó)際原則工作普通由ISO技術(shù)委員會(huì)完畢，各成員團(tuán)隊(duì)若對(duì)某技術(shù)委員會(huì)確立項(xiàng)目感光趣，均有權(quán)參加該委員會(huì)工作。與ISO保持聯(lián)系各國(guó)際組織（官方或非方）也可參加關(guān)于工作。此外，ISO還負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)世界范疇內(nèi)原則化工作，組織各成員國(guó)和技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行情報(bào)交流，并和其她國(guó)際性組織如WTO、UN等保持聯(lián)系和合伙，共同研究感興趣關(guān)于原則化問(wèn)題。在電工技術(shù)原則化方面，ISO與IEC保持密切合伙關(guān)系。1、成員依照ISO章程規(guī)定，其成員團(tuán)隊(duì)分正式成員和通訊成員。正式成員是指由各國(guó)最有代表性全國(guó)原則化機(jī)構(gòu)代表其國(guó)家或地區(qū)參加，并且只容許一種組織參加。通訊成員是尚未建立全國(guó)性原則化機(jī)構(gòu)國(guó)家，普通不參加ISO技術(shù)工作，但可參會(huì)理解工作進(jìn)展，當(dāng)條件成熟時(shí)，可以通過(guò)一定程序成為正式成員。1947年ISO成立時(shí)只有25個(gè)成員團(tuán)隊(duì)，但通過(guò)50年發(fā)展，既有（截止1999年12月）團(tuán)隊(duì)（國(guó)標(biāo)化機(jī)構(gòu)）135個(gè)，其中成員團(tuán)隊(duì)（正式成員）90個(gè)，通訊成員35個(gè)、訂戶成員9個(gè)。技術(shù)組織2867個(gè)，其中技術(shù)委員會(huì)（TC）187個(gè)，分委員會(huì)（SC）572個(gè)、工作組2063個(gè)暫時(shí)專項(xiàng)小組45個(gè)。1998年新成立了4個(gè)TC：TC215、TC216、TC217、TC218。2、原則文獻(xiàn)ISO既有原則文獻(xiàn)共計(jì)12524個(gè)，其中：技術(shù)報(bào)告（ISO／TR）409個(gè)，導(dǎo)則37個(gè)，ISO原則頁(yè)數(shù)356427頁(yè)。為了適應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展需要，ISO原則文獻(xiàn)形成了一種家族，涉及：（1）ISO原則：按照協(xié)商一致原則規(guī)定。國(guó)際原則草案（DIS）或最后國(guó)際原則草案（FDIS），經(jīng)75％ISO成員團(tuán)隊(duì)和技術(shù)委員會(huì)P成員依照ISO／IEC導(dǎo)則第一某些：技術(shù)工作程序予以通過(guò)，批準(zhǔn)為國(guó)際原則，由ISO中央秘書處出版。（2）ISO／PAS：為ISO公用規(guī)范，是在工作組內(nèi)達(dá)到一致原則文獻(xiàn)，具備和ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)同樣權(quán)威性。ISO技術(shù)委員會(huì)（TC）和分委員會(huì)（SC）決定，將一種特定工作項(xiàng)目制定為ISO／PAS，并且往往是同步批準(zhǔn)其新工作項(xiàng)目（NP）。ISO／PAS必要得到TC和SC中大多數(shù)P成員贊成，并與現(xiàn)行國(guó)際原則不得有抵觸。（3）ISO／TS：即ISO技術(shù)規(guī)范，是在ISO技術(shù)委員會(huì)內(nèi)達(dá)到一致原則文獻(xiàn)。TC和SC決定將一種特定工作項(xiàng)目制定為技術(shù)規(guī)范，并且往往同步批準(zhǔn)其為新工作項(xiàng)目。但TC和SC須得到2／3P成員支持。當(dāng)委員會(huì)決定制定一項(xiàng)國(guó)際原則支持票不夠多時(shí)，可啟動(dòng)上述程序批準(zhǔn)其作為技術(shù)規(guī)范出版。委員會(huì)任何P成員或A級(jí)和D級(jí)聯(lián)系機(jī)構(gòu)可以建議，將既有文采納為ISO／TS。ISO／TS代替了既有第1類和第2類技術(shù)報(bào)告，只使用一種文字。只要不與現(xiàn)行國(guó)際原則相抵觸，它可以提出不同解決方案。ISO／TS每三年復(fù)審一次，以便確認(rèn)在接下來(lái)三年內(nèi)繼續(xù)有效，或修訂成國(guó)際原則，或予作廢。六年后，技術(shù)規(guī)范必要轉(zhuǎn)成國(guó)際原則，或予以作廢。（4）ISO／TR：ISO技術(shù)報(bào)告，它只是提供信息文獻(xiàn)，它包括了普通與原則文獻(xiàn)不同類型信息。當(dāng)委員會(huì)收集信息以支持某項(xiàng)工作項(xiàng)目時(shí)，可以通過(guò)大多數(shù)P成員投票決定與否以技術(shù)報(bào)告形式出版該信息。如有必要，ISO秘書長(zhǎng)在與技術(shù)管理機(jī)構(gòu)商量后，決定與否將該文獻(xiàn)作為技術(shù)報(bào)告出版。技術(shù)報(bào)告重要有三類：第1類：原定作為原則但未獲通過(guò)文獻(xiàn)；第2類：用來(lái)表述特定領(lǐng)域原則化方向，或者在某些狀況下作為試行原則；第3類：僅用于提供信息。將來(lái)ISO／TR僅指提供信息文獻(xiàn)（即第3類）。第1類和第2類技術(shù)報(bào)告，則作為ISO／TS出版。（5）ITA：即行業(yè)技術(shù)合同，是ISO機(jī)構(gòu)以外一種組織在指定成員行政支持下制定出來(lái)原則文獻(xiàn)。ISO理事會(huì)決定增長(zhǎng)這種不依托技術(shù)委員會(huì)新原則制定機(jī)制，是由于它開放性，關(guān)于各方可以就特定原則化問(wèn)題原則時(shí)行商量，并達(dá)到ITA。ITA還列出了參加制定單位名單。這種機(jī)制可以使ISO在當(dāng)前尚無(wú)技術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)＜翌I(lǐng)域，對(duì)原則化需要作出迅速反映。新類型原則文獻(xiàn)推出，不但保證了ISO原則可以滿足既有市場(chǎng)需求，并且使新技術(shù)領(lǐng)域信息和知識(shí)得以廣泛傳播。3、組織機(jī)構(gòu)ISO組織機(jī)構(gòu)如圖:ISO工作語(yǔ)言是英文、法文、俄文。成員全體大會(huì)是ISO最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每三年召開一次。1999年10月20日至22日第22屆ISO大會(huì)在中華人民共和國(guó)北京召開，有96個(gè)國(guó)家、10個(gè)國(guó)際組織400名代表參加了大會(huì)。理事會(huì)是ISO常務(wù)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由正、副主席、司庫(kù)和18個(gè)理事國(guó)代表構(gòu)成，理事會(huì)下設(shè)政策制定委員會(huì)、理事會(huì)常務(wù)委員會(huì)、技術(shù)管理局、特別顧問(wèn)征詢組以及其她若干專門委員會(huì)。詳細(xì)簡(jiǎn)介如下：（1）理事會(huì)常務(wù)委員會(huì)（CSC）：成員由理事會(huì)從就任理事會(huì)成員中選任。負(fù)責(zé)解決理事會(huì)交辦尋常工作。普通由副主席兼任該委員會(huì)主席。（2）政策制定委員會(huì)（PDC）：負(fù)責(zé)ISO發(fā)展戰(zhàn)略和政策，并管理如下四個(gè)專門委員會(huì)：①合格評(píng)估委員會(huì)（CASCO）：負(fù)責(zé)研究協(xié)調(diào)各國(guó)和地區(qū)質(zhì)量體系、產(chǎn)品質(zhì)量合格認(rèn)證及標(biāo)志制度；②消費(fèi)者政策委員會(huì)（COPOLCO）：負(fù)責(zé)研究消費(fèi)者規(guī)定，并反映到各技術(shù)組織，以維護(hù)消費(fèi)者利益；③發(fā)展中華人民共和國(guó)家委員會(huì)（DEVCO）：負(fù)責(zé)研究發(fā)展中華人民共和國(guó)家對(duì)原則化規(guī)定，加強(qiáng)與發(fā)展中華人民共和國(guó)家聯(lián)系并協(xié)助其開展原則化研究活動(dòng)，在發(fā)中華人民共和國(guó)家比較集中地區(qū)派駐聯(lián)系員；④信息與服務(wù)委員會(huì)（INECO）：負(fù)責(zé)研究原則化情報(bào)交流辦法和辦法，并增進(jìn)ISO情報(bào)網(wǎng)A（ISONET）建設(shè)。（3）中央秘書處：擔(dān)任尋常行政事務(wù)，由秘書長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)中央秘書處工作，負(fù)責(zé)ISO技術(shù)工作籌劃、協(xié)調(diào)、對(duì)各技術(shù)組織工作進(jìn)行指引，編輯出版ISO原則文獻(xiàn)及各種出版物，并代表ISO與其她國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織聯(lián)系。（4）技術(shù)管理局（TMB）：成員由理事會(huì)從各成員國(guó)中選任。負(fù)責(zé)審查新原則化項(xiàng)目和技術(shù)組織設(shè)立，研究并協(xié)調(diào)技術(shù)工作籌劃。技術(shù)管理局管理：原則樣品委員會(huì)（REMCO）、技術(shù)顧問(wèn)組和各技術(shù)委員會(huì)：①原則樣品委員會(huì)（REMCO）：負(fù)責(zé)研究國(guó)際原則中采用原則樣品事宜；②技術(shù)委員會(huì)（TS）：ISO按專業(yè)性質(zhì)設(shè)立TC。各技術(shù)委員會(huì)依照工作需要可設(shè)立若干分委員會(huì)（SC）工作組（WG）TC和SC成員分為積極參加成員（P成員）和觀測(cè)員（O成員）兩種。P成員可參預(yù)TC、SC技術(shù)工作，而O成員則只能理解工作進(jìn)度和得到技術(shù)組織信息資料，不參加技術(shù)工作。每個(gè)TC或SC均從P成員中任命一種成員主持秘書外并領(lǐng)導(dǎo)該委員會(huì)或分委員會(huì)。工作組由專家所構(gòu)成。（二）國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）國(guó)際電工協(xié)會(huì)（IEC）成立于19，是世界上最早國(guó)際性原則化機(jī)構(gòu)。其宗旨是增進(jìn)電氣、電子工程領(lǐng)域中原則化及關(guān)于方面問(wèn)題國(guó)際合伙。為實(shí)現(xiàn)這一目，出版以國(guó)原則為主各種出版物，并但愿各成員國(guó)在基本國(guó)條件容許下，盡量采用這些國(guó)際原則。IEC工作領(lǐng)域涉及電工領(lǐng)域各個(gè)方面，如電力、電子、電訊和原子能方面電工技術(shù)等。會(huì)址在是內(nèi)瓦，其經(jīng)費(fèi)來(lái)源和工作語(yǔ)言與ISO相似。凡申請(qǐng)參加IEC國(guó)家，應(yīng)先在國(guó)內(nèi)成立國(guó)家電工委員會(huì)，當(dāng)被接納為成員國(guó)后，這個(gè)委員會(huì)便初稱為IEC國(guó)家委員會(huì)，一種國(guó)家只能有一種IEC國(guó)家委員會(huì)。截至1985年終有成員國(guó)42個(gè)，已制定IEC國(guó)際原則6000余項(xiàng)。IEC組織機(jī)構(gòu)如圖：IEC理事會(huì)下設(shè)執(zhí)行委員會(huì)和合格評(píng)估局。執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)管理技術(shù)委員會(huì)（TC）和技術(shù)征詢委員會(huì)。合格評(píng)估局管理各認(rèn)證委員會(huì)，在組織上自成體系，財(cái)務(wù)上獨(dú)立自主。它是世界范疇自愿認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其宗旨是增進(jìn)國(guó)家或國(guó)際間自由貿(mào)易。按照嚴(yán)格認(rèn)證程序，以國(guó)際原則為根據(jù)對(duì)電工產(chǎn)品生產(chǎn)廠技術(shù)力量和管理水平，實(shí)行全面審核和評(píng)審；對(duì)規(guī)定認(rèn)證生產(chǎn)元器件，按原則規(guī)定進(jìn)行測(cè)試檢查。對(duì)符合質(zhì)量規(guī)定產(chǎn)品授以合格標(biāo)志和證書，以保證產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到和保持原則規(guī)定質(zhì)量水平。合格評(píng)估局（CAB）既有三個(gè)認(rèn)證委員會(huì)；電子元器件委員會(huì)（IECQ）、電子設(shè)備委員會(huì)（IECEE）、防爆電器員會(huì)。IEC認(rèn)證體系于1981年開始，已形成了一種成熟體系。自1947年ISO成立后，IEC曾作為一種電工部并入ISO，但在技術(shù)上和財(cái)務(wù)上仍保持獨(dú)立。1976個(gè)雙方又達(dá)到新合同，兩組織各自獨(dú)立，自愿合伙，互為補(bǔ)充國(guó)際組織，共同建立國(guó)際原則化體系，IEC負(fù)責(zé)關(guān)于電氣工程及電子領(lǐng)域國(guó)際原則化工作，其她領(lǐng)域則由ISO負(fù)責(zé)。

1.7ISO9000原則簡(jiǎn)介一、ISO9000族原則總體構(gòu)造

ISO9000族原則文獻(xiàn)構(gòu)造核心原則其他原則技術(shù)報(bào)告小冊(cè)子ISO9000

ISO9001

ISO9004

ISO19011ISO10012ISO10006

ISO10007

ISO10013

ISO10014

ISO10015

ISO10017●質(zhì)量管理原理--選取和使用指南

●小型公司應(yīng)用其中4個(gè)核心原則為：1.ISO9000：《質(zhì)量管理體系基本和術(shù)語(yǔ)》

該原則描述了質(zhì)量管理體系基本，并規(guī)定了質(zhì)量管理體系術(shù)語(yǔ)。取代了ISO8402：1994《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語(yǔ)》和ISO9000－1：1994《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證第1某些：選取和使用指南》兩個(gè)原則。

2.ISO9001：《質(zhì)量管理體系規(guī)定》

該原則提供了質(zhì)量管理體系規(guī)定，供組織證明其提供滿足顧客和合用法規(guī)規(guī)定產(chǎn)品能力時(shí)使用。組織通過(guò)有效地實(shí)行體系，涉及過(guò)程持續(xù)改進(jìn)和防止不合格，使顧客滿意。此原則取代了1994版ISO9001、ISO9002和ISO9003等三個(gè)質(zhì)量保證模式原則，成為用于第三方認(rèn)證惟一質(zhì)量管理體系規(guī)定原則。

3.ISO9004：《質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南》

該原則提供了改進(jìn)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)指南，涉及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程，提高業(yè)績(jī)，使組織顧客主其她有關(guān)方滿意。此原則取代了1994版質(zhì)量管理和質(zhì)量體系要素指南原則

ISO9004－1、服務(wù)指南原則ISO9004－2、流程性材料指南原則ISO9004－3和質(zhì)量改進(jìn)指南原則ISO9004－4。

4.ISO19011：《質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核指南》

該原則提供了質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核基本原則、審核方案管理、審核

實(shí)行以及審核員資格規(guī)定等。此原則取代1994版ISO10011及ISO14010、ISO14011和ISO14012。

其她原則只有一項(xiàng)：ISO10012《測(cè)量控制系統(tǒng)》，取代1994版ISO10012－1和ISO10012－2。二、ISO9000族原則重要特點(diǎn)

1、能合用于各種組織管理和運(yùn)作

ISO9000族原則使用了過(guò)程導(dǎo)向模式，代替了以產(chǎn)品（質(zhì)量環(huán)）形式過(guò)程為

線20個(gè)要素，以一種大過(guò)程描述所有產(chǎn)品，將過(guò)程辦法用于質(zhì)量管理，將顧客和其她有關(guān)方需要作為組織輸入，再對(duì)顧客和其她有關(guān)方滿意限度進(jìn)行監(jiān)控，以評(píng)價(jià)顧客或其她有關(guān)方規(guī)定與否得到滿足。這種過(guò)程辦法模式可以合用于各種組織管理和運(yùn)作。

2、可以滿足各個(gè)行業(yè)對(duì)原則需求

為了防止將ISO9000族原則發(fā)展成為質(zhì)量管理百科全書，ISO9000族原則簡(jiǎn)化了其自身文獻(xiàn)構(gòu)造，取消了應(yīng)用指南原則，強(qiáng)化了原則通用性和原則性。

3、易于使用、語(yǔ)言明確、易于翻譯和理解

ISO9001：和ISO9004：兩個(gè)原則構(gòu)造相似，都從管理職責(zé)，資源管理，產(chǎn)

品實(shí)現(xiàn)，測(cè)量、分析和改進(jìn)四大過(guò)程來(lái)展開，以便了組織選取和使用。在ISO9001：原則術(shù)語(yǔ)某些，將分散術(shù)語(yǔ)和定義，用概念圖形式，分10個(gè)主題組，將關(guān)于概念之間關(guān)系，用分析與構(gòu)造辦法，按邏輯關(guān)系，將其先后連貫，以協(xié)助使用者比較形象地理解各術(shù)語(yǔ)及其定義之間互相作用和關(guān)系，并全面掌握它們內(nèi)涵。

4、減少了強(qiáng)制性"形成文獻(xiàn)程序"規(guī)定

ISO9001：原則只明確規(guī)定建立針對(duì)6方面活動(dòng)制定程序文獻(xiàn)，在保證控制原則下，組織可以依照自身需要決定制定多少文獻(xiàn)。雖然ISO9001：原則減少了文獻(xiàn)化強(qiáng)制性規(guī)定，但是強(qiáng)調(diào)了質(zhì)量管理體系有效運(yùn)營(yíng)證明和效果，從而體現(xiàn)了ISO9001：原則注重組織控制能力、證明能力和質(zhì)量管理體系實(shí)際動(dòng)行效果，而不只是用文獻(xiàn)化來(lái)約束組織質(zhì)量管理活動(dòng)。

5、將質(zhì)量管理與組織管理過(guò)程聯(lián)系起來(lái)

ISO9000族原則強(qiáng)調(diào)過(guò)程辦法應(yīng)用，即系統(tǒng)辨認(rèn)和管理組織內(nèi)所使用過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間互相作用，將質(zhì)量管理體系辦法作為管理過(guò)程一種辦法。

6、強(qiáng)調(diào)對(duì)質(zhì)量業(yè)績(jī)持續(xù)改進(jìn)

ISO9000族原則將持續(xù)改進(jìn)作為質(zhì)量管理體系基本之一。持續(xù)改進(jìn)最后目是提高組織有效性和效率。它涉及改進(jìn)產(chǎn)品特性和特性、提高過(guò)程有效性和效率。持續(xù)改進(jìn)基本活動(dòng)涉及：測(cè)量分析現(xiàn)狀、建立目的、尋找解決辦法、評(píng)價(jià)解決辦法、實(shí)行解決辦法、測(cè)量實(shí)行成果，必要時(shí)納入文獻(xiàn)等。

7、強(qiáng)調(diào)持續(xù)顧客滿意是推動(dòng)質(zhì)量管理體系動(dòng)力

顧客滿意是指顧客對(duì)某一事項(xiàng)已滿足其需求和盼望限度意見。這個(gè)定義核心詞是顧客需求和盼望。由于顧客需求和盼望在不斷地變化，是永無(wú)止境，因而顧客滿意是相對(duì)、動(dòng)態(tài)。這就促使組織持續(xù)改進(jìn)其產(chǎn)品和過(guò)程，以達(dá)到持續(xù)顧客滿意。

8、與ISO14000系列原則具備更好兼容性

環(huán)境管理體系和質(zhì)量管理體系兩類原則兼容性重要體當(dāng)前定義和術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一、基本思想和辦法一致、建立管理體系原則一致、管理體系運(yùn)營(yíng)模式一致以及審核原則一致等方面。

9、強(qiáng)調(diào)了ISO9001作為規(guī)定原則和ISO9004作為指南原則協(xié)調(diào)一致性，有助于組織持續(xù)改進(jìn)ISO9001：原則旨在為評(píng)估組織滿足顧客規(guī)定、法律法規(guī)規(guī)定和組織自身規(guī)定能力提供根據(jù)。它規(guī)定了使顧客滿意所需質(zhì)量管理體系最低規(guī)定。提高組織效率最佳辦法是在使用ISO9001原則同步，使用ISO9004原則中所給出原則和辦法，使組織通過(guò)不斷改進(jìn)，提高整體效率，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

10、考慮了所有有關(guān)方利益需求

每個(gè)組織都會(huì)有幾種不同有關(guān)方，除顧客外，組織其她有關(guān)方涉及組織員工、所有者或投資者、供方或合伙伙伴、社會(huì)等。針對(duì)所有有關(guān)方需求實(shí)行并保持持續(xù)改進(jìn)其業(yè)績(jī)質(zhì)量管理體系，可使組織獲得成功。

總之，ISO9000族原則吸取了全球范疇內(nèi)質(zhì)量管理和質(zhì)量體系認(rèn)證明踐新進(jìn)展和新成果，更好地滿足了使用者需要和盼望，達(dá)到了修訂目。與1994版ISO9000族原則相比，更科學(xué)、更合理、更合用和更通用1.8能力成熟度模型CMM簡(jiǎn)介一、CMM來(lái)源

CMM（CapabilityMaturityModel）是卡耐基梅隆大學(xué)軟件工程研究院（SEI，SoftwareEngineering

Institute）受美國(guó)國(guó)防部委托制定軟件過(guò)程改良、評(píng)估模型，也稱為SEISW-CMM,(SoftwareEngineeringInstituteSoftware--CapabilityMaturityModel)。該模型于1991年發(fā)布，并發(fā)展為系列原則模型。全世界已有1萬(wàn)多家軟件公司通過(guò)CMM認(rèn)證。二、CMM對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)作用和影響

近年以來(lái)，人們結(jié)識(shí)到要想高效率、高質(zhì)量和低成本地開發(fā)軟件，必要以改進(jìn)軟件生產(chǎn)過(guò)程為中心，全面開展軟件和質(zhì)量管理手段。這是世界各國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)遲早都要走道路。當(dāng)前，CMM是國(guó)際上普遍采用一種辦法，同步也是一種比較推崇軟件生產(chǎn)過(guò)程原則，由于它是結(jié)合質(zhì)量管理和軟件工程雙重經(jīng)驗(yàn)，專門針對(duì)軟件生產(chǎn)過(guò)程制定一套規(guī)范。CMM重要用途有：1．用于軟件過(guò)程評(píng)估（SPA，SoftwareProcessAssessment）。在評(píng)估中，一組通過(guò)培訓(xùn)軟件專業(yè)人員擬定出一種公司軟件過(guò)程狀況，找出該公司所面對(duì)與軟件過(guò)程關(guān)于、最急需解決所有問(wèn)題，以便獲得公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)軟件過(guò)程改進(jìn)支持。2．用于軟件過(guò)程改進(jìn)（SPI，SoftwareProcessImprovement）。協(xié)助軟件公司對(duì)其軟件過(guò)程向更好方向變化，進(jìn)行籌劃、制定以及實(shí)行。3．軟件能力評(píng)價(jià)（SCE，SoftwareCapabilityEvaluation）。在能力評(píng)價(jià)中，一組通過(guò)培訓(xùn)專業(yè)人員鑒別出軟件承包者能力資格；或者是，檢查、監(jiān)察正用于軟件制作軟件過(guò)程狀況。

設(shè)計(jì)CMM，就是為了指引軟件公司通過(guò)判斷當(dāng)前自身過(guò)程成熟度，提出幾種對(duì)軟件質(zhì)量和過(guò)程提高最為核心問(wèn)題，以此來(lái)選取過(guò)程提高方略。這樣就可以將注意力放在幾種有限任務(wù)上，并努力實(shí)現(xiàn)這些任務(wù)，公司就能平衡地提高自身公司級(jí)軟件開發(fā)管理過(guò)程，保證持續(xù)地、長(zhǎng)期地提高軟件過(guò)程能力。

現(xiàn)今國(guó)內(nèi)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，正處在一種核心階段，是讓它繼續(xù)沿著小作坊式生產(chǎn)方式自由發(fā)展？還是設(shè)法提高軟件自身質(zhì)量，規(guī)范開發(fā)過(guò)程，盡快與國(guó)際接軌，轉(zhuǎn)入原則化、國(guó)際化生產(chǎn)過(guò)程，早日在國(guó)際市場(chǎng)上爭(zhēng)得一席之地呢？答案是顯而易見。但是，要想使軟件生產(chǎn)過(guò)程原則化，就不但僅是使軟件自身原則化，還要提高軟件開發(fā)管理水平，提高軟件質(zhì)量，這才是軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，這才是使軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入一種良性循環(huán)起點(diǎn)。CMM浮現(xiàn)，正好符合國(guó)內(nèi)軟件產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段發(fā)展需要。三、CMM內(nèi)容SEI給CMM下定義是：對(duì)于軟件組織在定義，實(shí)現(xiàn)，度量，控制和改進(jìn)其軟件過(guò)程進(jìn)程中各個(gè)發(fā)展階段描述。這個(gè)模型便于擬定軟件組織既有過(guò)程能力和查找出軟件質(zhì)量及過(guò)程改進(jìn)方面最核心問(wèn)題，從而為選取過(guò)程改進(jìn)戰(zhàn)略提供指南。CMM把軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)按照不同開發(fā)水平劃分為5個(gè)級(jí)別：Initial（初始化）、Repeatable（可重復(fù)）、Defined（已定義）、Managed（已管理）和Optimizing（優(yōu)化中）。下面簡(jiǎn)介CMM分級(jí)構(gòu)造和其重要特性：1)初始級(jí)――軟件過(guò)程特點(diǎn)是無(wú)秩序，有時(shí)甚至是混亂。軟件過(guò)程定義幾乎處在無(wú)章法可循狀態(tài)，軟件產(chǎn)品所獲得成功往往依賴極個(gè)別人努力和機(jī)遇。2)可重復(fù)級(jí)――已建立了基本項(xiàng)目管理賽程，可用于對(duì)成本、進(jìn)度和功能特性進(jìn)行跟蹤。對(duì)類似應(yīng)用項(xiàng)目，有章可循并能重復(fù)以往所獲得成功。3)已定義級(jí)――用于管理和工程軟件過(guò)程均已文檔化、原則化，并形成了整修軟件組織原則軟件過(guò)程。所有項(xiàng)目均采用與實(shí)際狀況相吻合、恰當(dāng)修改后原則軟件過(guò)程來(lái)進(jìn)行操作。4)已管理級(jí)――軟件過(guò)程和產(chǎn)品質(zhì)量有詳細(xì)度量原則。軟件過(guò)程和產(chǎn)品質(zhì)量得到了有效結(jié)識(shí)和控制。5)優(yōu)化級(jí)――通過(guò)對(duì)來(lái)自過(guò)程、新概念和新技術(shù)等方面各種有用信息有效分析，可以不斷地、持續(xù)性地對(duì)過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)。

CMM為軟件公司過(guò)程能力提供了一種階梯式進(jìn)化框架，它采用方式來(lái)安排它構(gòu)成某些，目是適應(yīng)不同機(jī)構(gòu)使用需要。階梯共有五級(jí)，從第1級(jí)（初始級(jí)），第2級(jí)（可重復(fù)級(jí)），第3級(jí)（已定義級(jí)），第4級(jí)（已管理級(jí)）到第5級(jí)（優(yōu)化級(jí)）。這種構(gòu)造一種重要特點(diǎn)是：那些與鑒定成熟度級(jí)別關(guān)于構(gòu)成某些處在模型頂層。它們是：成熟度級(jí)別（MaturityLevels）、核心過(guò)程域（KeyProcessArea，KPA）與各個(gè)核心過(guò)程域目的（Goals）。這個(gè)模型細(xì)節(jié)構(gòu)成某些――核心實(shí)踐（KeyPractices，KP）、從屬活動(dòng)以及基本構(gòu)造（InfrastructureorActivities）都是可參照。這些可參照某些指引CMM使用者運(yùn)用她們專業(yè)判斷力來(lái)做出應(yīng)用上決定。四、核心過(guò)程域

在CMM中每個(gè)成熟度級(jí)（除第一級(jí)外）規(guī)定了不同核心過(guò)程域，一種軟件組織如果但愿達(dá)到某一種成熟度級(jí)別，就必要完全滿足核心過(guò)程區(qū)域所規(guī)定不同規(guī)定，即滿足每個(gè)核心過(guò)程區(qū)域目的。所謂核心過(guò)程區(qū)域是指一系列互相核心操作活動(dòng)，這些活動(dòng)反映了一種軟件組織改進(jìn)軟件過(guò)程時(shí)必要集中力量改進(jìn)幾種方面。換句話說(shuō)核心過(guò)程域標(biāo)記了達(dá)到某個(gè)成熟限度級(jí)別時(shí)所必要滿足條件。當(dāng)這些活動(dòng)在軟件過(guò)程中得以實(shí)現(xiàn)，就意味著在軟件過(guò)程中對(duì)提高軟件過(guò)程能力起核心作用目的就達(dá)到了。目的可以被用來(lái)判斷一種組織或項(xiàng)目與否有效地實(shí)現(xiàn)了某個(gè)特定核心過(guò)程域。即目的擬定了核心過(guò)程域界限、范疇、內(nèi)容和核心實(shí)踐。

在CMM中一共有18個(gè)核心過(guò)程域，分布在2～5級(jí)中。她們?cè)贑MM實(shí)踐中起了至關(guān)重要作用。如果從管理、組織和工程方面劃分，核心過(guò)程域可以歸結(jié)為下圖所示狀況。以上每個(gè)KPA分為五個(gè)某些，稱為共同特性：A)執(zhí)行商定：執(zhí)行商定機(jī)構(gòu)為保證過(guò)程建立和持續(xù)而必要采用某些辦法。典型內(nèi)容涉及建立機(jī)構(gòu)方略和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。B)執(zhí)行能力：執(zhí)行能力描述了項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)完整地實(shí)現(xiàn)軟件過(guò)程所必要有先決條件。典型內(nèi)容涉及資源、培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)構(gòu)造和工具。C)執(zhí)行活動(dòng)：執(zhí)行活動(dòng)描述了執(zhí)行一種核心過(guò)程域所必要活動(dòng)、任務(wù)和規(guī)程。典型內(nèi)容涉及制定籌劃和規(guī)程、執(zhí)行和踐踏以及必要時(shí)采用糾正辦法。D)測(cè)量和分析：測(cè)量和分析描述了為擬定與過(guò)程關(guān)于狀態(tài)所需基本測(cè)量實(shí)踐。這些測(cè)量可用來(lái)控制和改進(jìn)過(guò)程。典型內(nèi)容涉及也許采用測(cè)量實(shí)例。E)驗(yàn)證明現(xiàn)：驗(yàn)證明現(xiàn)描述了為保證執(zhí)行活動(dòng)與已建立過(guò)程一致所采用環(huán)節(jié)。典型內(nèi)容涉及管理部門和軟件質(zhì)量保證組實(shí)行評(píng)審和審核。

這個(gè)共同特性中實(shí)踐描述了建立一種過(guò)程能力所必要完畢活動(dòng)。

核心做法（CMM有316個(gè)核心做法）描述有效實(shí)現(xiàn)與構(gòu)造核心過(guò)程域基本構(gòu)造和活動(dòng)。核心做法描述干什么，而不指定怎么干，不規(guī)定流水式或螺旋式之類特定軟件壽命周期模型，不規(guī)定特定機(jī)構(gòu)性構(gòu)造，不規(guī)定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)技術(shù)辦法和使用開發(fā)工具。它們只是提出建議，而不強(qiáng)求，使各個(gè)機(jī)構(gòu)可以選取自己辦法。CMM是個(gè)管理模型，提供如何管理軟件過(guò)程準(zhǔn)則，而不規(guī)定產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)方面和開發(fā)人員性能。

軟件過(guò)程改進(jìn)與SEI-CMM所達(dá)到級(jí)別性質(zhì)相似，具備相似目的：改進(jìn)軟件開發(fā)工作。軟件過(guò)程改進(jìn)是普通問(wèn)題，CMM解決其細(xì)節(jié)。軟件過(guò)程改進(jìn)和軟件項(xiàng)目管理三個(gè)重要問(wèn)題是：成本、進(jìn)度和質(zhì)量。1.ISO9001和CMM既有區(qū)別又互相聯(lián)系，兩者不可簡(jiǎn)樸互相代替。盡管ISO9001原則某些規(guī)定在CMM中不存在，而CMM某些規(guī)定在ISO9001原則中也不存在，但不可否認(rèn)是，兩者之間關(guān)系非常密切。固然，兩者之間差別也很明顯，例如，ISO9001原則要素4.7和4.15在CMM中沒(méi)有細(xì)述，而4.19則是分散在CMM各某些中。ISO9001某些要素可以在CMM中找到完全相應(yīng)某些，此外某些要素則是比較分散相應(yīng)。兩者最大相似之處在于兩者都強(qiáng)調(diào)“該說(shuō)要說(shuō)到，說(shuō)到要做到”。對(duì)每一種重要過(guò)程應(yīng)形成文獻(xiàn)，涉及指引書和闡明，并檢查交貨質(zhì)量水平。CMM強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，ISO90011994版原則重要闡明是“合格質(zhì)量體系最低可接受水平”（ISO9001原則也增長(zhǎng)了持續(xù)改進(jìn)內(nèi)容）。此外，1999年終，由美國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)（ASQ）和MOTOROLA、NOKIA、BELLSOUTH等100多家公司、機(jī)構(gòu)共同制定電信行業(yè)（涉及電信軟件開發(fā)公司）質(zhì)量體系原則TL9000正式發(fā)布，在解決已經(jīng)獲得CMM和ISO9001認(rèn)證軟件開發(fā)公司如何升級(jí)到TL9000時(shí)，補(bǔ)充審核規(guī)定有很大差別，這從一種側(cè)面也可以闡明它們之間差別。但很明顯，獲得ISO9001認(rèn)證對(duì)于獲得CMM級(jí)別證書是有益，反之，獲得CMM級(jí)別證書，對(duì)于謀求ISO9001認(rèn)證也是有協(xié)助。2.獲得ISO9001認(rèn)證并不意味著完全滿足CMM某個(gè)級(jí)別規(guī)定表面上看，獲得ISO9001原則公司應(yīng)有CMM第3至第4級(jí)水平，但事實(shí)上，有些獲得CMM第1級(jí)公司也獲得了ISO9001證書，因素是ISO9001強(qiáng)調(diào)以顧客規(guī)定為出發(fā)點(diǎn)，不同顧客規(guī)定質(zhì)量水平也不同，并且各個(gè)審核員水平/解釋也有些差別；如果審核員接受過(guò)TickIT審核員課程培訓(xùn)，那么經(jīng)她審核獲得ISO9001證書公司大概相稱于CMM第3級(jí)水平。由此可以看出，獲得ISO9001認(rèn)證所代表質(zhì)量管理和質(zhì)量保證能力高低與審核員對(duì)原則理解及自身水平高低有很大關(guān)系，而這不是ISO9001原則自身所決定ISO9001原則只是質(zhì)量管理體系最低可接受準(zhǔn)則，不能說(shuō)已滿足CMM大某些規(guī)定。有一點(diǎn)可以必定，ISO9001認(rèn)證合格公司至少能滿足CMM第2級(jí)大某些規(guī)定以及第3級(jí)一某些規(guī)定。3.獲得CMM第2級(jí)(或第3級(jí))不能籠統(tǒng)談可以滿足ISO9001規(guī)定CMM第2級(jí)所有核心過(guò)程都涉及ISO9001規(guī)定，但都低于ISO9001規(guī)定。此外，某些CMM第1級(jí)組織在滿足了第2級(jí)和第3級(jí)某些核心過(guò)程規(guī)定后，也可以獲得ISO9001認(rèn)證證書。某些CMM第2級(jí)或第3級(jí)公司也許被以為符合ISO9001規(guī)定，但是，甚至某些第3級(jí)公司也需此外滿足ISO9001要素4.15搬運(yùn)和交付規(guī)定以及補(bǔ)充對(duì)市售軟件和可復(fù)用軟件控制。固然，盡管CMM沒(méi)有完全滿足ISO9001原則某些特定規(guī)定，但包括了大某些規(guī)定。不可否認(rèn)，CMM是專門針對(duì)軟件開發(fā)公司設(shè)計(jì)，因而在針對(duì)性上比ISO9001要好。ISO已經(jīng)意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，針對(duì)軟件開發(fā)公司應(yīng)用ISO9001提供了指南原則（ISO9000-3），預(yù)測(cè)在底發(fā)布ISO9000:也考慮了軟件公司特點(diǎn)。

需要特別闡明是，CMM強(qiáng)調(diào)是軟件開發(fā)過(guò)程管理，對(duì)于國(guó)內(nèi)軟件公司涉及較多“系統(tǒng)集成”并沒(méi)有考慮，如果單純按照CMM規(guī)定建立質(zhì)量體系應(yīng)當(dāng)注意補(bǔ)充“系統(tǒng)集成”方面內(nèi)容。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí):2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)介

知識(shí)產(chǎn)權(quán)又稱為智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，是由英文"INTELLECTUALPROPERTY"翻譯而來(lái)，是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有民事權(quán)利。隨著世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立和關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約訂立而成為世界各國(guó)對(duì)智力成果權(quán)通用名詞。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指對(duì)智力勞動(dòng)成果所享有占有、使用、處分和收益權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，它與房屋、汽車等有形資產(chǎn)同樣，都受到國(guó)家法律保護(hù)，都具備價(jià)值和使用價(jià)值。有些重大專利、馳名商標(biāo)或作品價(jià)值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于房屋、汽車等有形資產(chǎn)。

依照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約第二條規(guī)定，"知識(shí)產(chǎn)權(quán)"涉及下列各項(xiàng)關(guān)于權(quán)利：1）文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；2）表演藝術(shù)家表演以及唱片和廣播節(jié)目；3）人類一切活動(dòng)領(lǐng)域創(chuàng)造；4）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；5）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；6）商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志；7）制止不合法競(jìng)爭(zhēng)；8）在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動(dòng)而產(chǎn)生一切其她權(quán)利。

在世界貿(mào)易組織與貿(mào)易關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同（TRIPS）第一某些第一條所規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇中，還涉及"未披露過(guò)信息專有權(quán)"，這重要是指工商業(yè)經(jīng)營(yíng)者所擁有經(jīng)營(yíng)秘密和技術(shù)秘密（KNOW-HOW）等商業(yè)秘密。此外，該合同還把"集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)"列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇。

上述內(nèi)容，是關(guān)于國(guó)際公約規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象。隨著科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象范疇不斷擴(kuò)大，不斷涌現(xiàn)新型智力成果，如計(jì)算機(jī)軟件，生物工程技術(shù)，遺傳基因技術(shù)，植物新品種等，也是當(dāng)今世界各國(guó)所公認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念:

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)發(fā)展產(chǎn)物。它是一種新興發(fā)展起來(lái)法律部門，雖然商標(biāo)很早就浮現(xiàn)了，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)法律制度浮現(xiàn)只有三百年歷史。人類智力創(chuàng)造知識(shí)財(cái)產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)和有關(guān)精神權(quán)益法律體現(xiàn)，是國(guó)家法律賦予智力創(chuàng)造主體，并保證其創(chuàng)造知識(shí)財(cái)產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益不受侵犯一種專有民事權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇:

自從加入了世界貿(mào)易組織之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為世貿(mào)組織三大支柱之一，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)/科技/貿(mào)易等方面作用越來(lái)越重要。世界貿(mào)易組織與貿(mào)易關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同，英文簡(jiǎn)稱為TRIPS，也稱為TRIPS合同。該合同對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇所做了規(guī)定，范疇重要有七項(xiàng)權(quán)利：第一、專利權(quán)。它重要指創(chuàng)造專利。第二、商標(biāo)權(quán)。第三、著作權(quán)與鄰接權(quán)。著作權(quán)就是作者對(duì)作品所享有權(quán)利。而鄰接權(quán)簡(jiǎn)樸說(shuō)就是傳播作品而產(chǎn)生、由作品傳播者應(yīng)當(dāng)享有權(quán)利。第四、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)。第五、商業(yè)秘密，涉及技術(shù)秘密等。第六、地理標(biāo)志，也是指原產(chǎn)地標(biāo)志。第七、集成電路布圖設(shè)計(jì)。就是為保護(hù)芯片，依照科學(xué)計(jì)算如果對(duì)集成電路布圖進(jìn)行了保護(hù)，對(duì)芯片生產(chǎn)60-70%投資也就得到了保護(hù)。此外，還規(guī)定對(duì)植物新品種也要進(jìn)行保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn):

知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體無(wú)形性。這種無(wú)形性使得它和物權(quán)保護(hù)物不同樣，更容易受到這種侵犯。因此它這個(gè)客體無(wú)形性，是使它使用價(jià)值充分實(shí)現(xiàn)基本和根源，也是它更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保護(hù)重要因素。某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)雙重屬性。這重要是指著作權(quán)。財(cái)產(chǎn)屬性是指它獨(dú)占權(quán)、排她權(quán)，著作人身權(quán)涉及簽名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等。法定性。也稱為依法確認(rèn)性。所謂法定性，是揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和獲得，普通要由法律直接確認(rèn)。法定性基本含義有兩個(gè)方面，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立、享有要依托立法，法律賦予自然人、法人和其她組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些民事主體才干享有。二是某些重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有依法辦理手續(xù)，才干由主管國(guó)家機(jī)關(guān)授予。普通由申請(qǐng)人向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)，然后由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審查。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占權(quán)、排她性。不經(jīng)允許，任何單位和個(gè)人不得使用，否則就構(gòu)成侵權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備時(shí)間性。如創(chuàng)造專利為，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利為，從申請(qǐng)日起計(jì)算。著作權(quán)比較長(zhǎng)，她是作者終身和她死后50年。此外知識(shí)產(chǎn)權(quán)還具備地區(qū)性，這也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最基本特性之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法:

是指由國(guó)家制定或承認(rèn)，調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在創(chuàng)造、使用或轉(zhuǎn)讓其作品、專利、商標(biāo)等智力成果過(guò)程中所產(chǎn)生各種社會(huì)關(guān)系法律規(guī)范總稱。其法律關(guān)系客體知識(shí)產(chǎn)品重要涉及三類：著作權(quán)法律關(guān)系客體－－作品，專利權(quán)法律關(guān)系客體，即申請(qǐng)人依照專利法規(guī)定可以申請(qǐng)批準(zhǔn)為專利并可獲得專利權(quán)知識(shí)產(chǎn)品，商標(biāo)權(quán)法律關(guān)系客體，即申請(qǐng)人依照商標(biāo)法規(guī)定可以申請(qǐng)批準(zhǔn)為注冊(cè)商標(biāo)專利權(quán)知識(shí)產(chǎn)品。同步，國(guó)內(nèi)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系客體還規(guī)定了發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和其她科技成果權(quán)等商標(biāo)法方面:

關(guān)于產(chǎn)品侵權(quán)案件受害人能否以產(chǎn)品商標(biāo)所有人為被告提起民事訴訟(最高人民法院批復(fù))任何將自己姓名、名稱、商標(biāo)或者可資辨認(rèn)其她標(biāo)記體當(dāng)前產(chǎn)品上，表達(dá)其為產(chǎn)品制造者公司或個(gè)人，均屬于《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百二十二條規(guī)定“產(chǎn)品制造者”和《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定“生產(chǎn)者”。專利法方面:

1、關(guān)于專利權(quán)屬糾紛案件受理問(wèn)題專利權(quán)屬糾紛案件，是指在創(chuàng)造創(chuàng)造被授予專利權(quán)之后，公民之間、法人之間、公民與法人之間就誰(shuí)應(yīng)當(dāng)是真正專利權(quán)人所發(fā)生確權(quán)糾紛案件。此類案件人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理；由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地中級(jí)人民法院、經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院和經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)開放都市中級(jí)人民法院作為第一審法院，各省、自治區(qū)、直轄市高檔人民法院作為第二審法院。人民法院對(duì)專利權(quán)屬糾紛案件通過(guò)審理，判決變更專利權(quán)屬，應(yīng)當(dāng)將判決書副本抄送中華人民共和國(guó)專利局；當(dāng)事人憑人民法院生效判決書，向中華人民共和國(guó)專利局申請(qǐng)變更著錄項(xiàng)目。

2、關(guān)于在創(chuàng)造專利申請(qǐng)日至發(fā)布日期間，與否予以專利保護(hù)問(wèn)題在創(chuàng)造專利申請(qǐng)日至發(fā)布日期間，專利法對(duì)提出專利申請(qǐng)技術(shù)未規(guī)定予以保護(hù)。在此期間，她人將獨(dú)立研制出與申請(qǐng)專利技術(shù)相似創(chuàng)造付諸實(shí)行或者轉(zhuǎn)讓，不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；但是，專利申請(qǐng)發(fā)布后來(lái)，繼續(xù)使用該項(xiàng)技術(shù)，根據(jù)專利法規(guī)定，則應(yīng)支付恰當(dāng)費(fèi)用。3、關(guān)于專利侵權(quán)訴訟因侵權(quán)人祈求宣布專利權(quán)無(wú)效而中斷審理問(wèn)題在人民法院審理專利侵權(quán)案件中，經(jīng)常發(fā)生侵權(quán)人運(yùn)用祈求宣布專利權(quán)無(wú)效故意遲延訴訟，繼續(xù)實(shí)行侵權(quán)行為。為了有效地依法保護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益，避免侵權(quán)損害擴(kuò)大，特規(guī)定如下：（一）人民法院受理實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)案件后，在向被告送達(dá)起訴狀副本時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知被告如欲祈求宣布該項(xiàng)專利權(quán)無(wú)效，須在答辯期間內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出。被告在答辯期間內(nèi)祈求宣布該項(xiàng)專利無(wú)效，人民法院應(yīng)當(dāng)中斷訴訟。專利權(quán)人提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)并提供擔(dān)保，人民法院以為必要時(shí)，在裁定中斷訴訟同步責(zé)令被告停止侵權(quán)行為或者采用其她制止侵權(quán)損害繼續(xù)擴(kuò)大辦法。被告在答辯期間內(nèi)未祈求宣布該項(xiàng)專利權(quán)無(wú)效，而在其后審理過(guò)程中提出無(wú)效祈求，人民法院可以不中斷訴訟。（二）人民法院受理創(chuàng)造專利侵權(quán)案件或者經(jīng)專利復(fù)審委員會(huì)審查維持專利權(quán)實(shí)用新型專利侵權(quán)案件，被告在答辯期間祈求宣布該項(xiàng)專利無(wú)效，人民法院可以不中斷訴訟。4、關(guān)于專利侵權(quán)損害補(bǔ)償問(wèn)題專利侵權(quán)損害補(bǔ)償，應(yīng)當(dāng)貫徹公正原則，使專利權(quán)人因侵權(quán)行為受到實(shí)際損失可以得到合理補(bǔ)償。專利侵權(quán)損失補(bǔ)償額可按照如下辦法計(jì)算：（一）以專利權(quán)人因侵權(quán)行為受到實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失作為損失補(bǔ)償額。計(jì)算辦法是：因侵權(quán)人侵權(quán)產(chǎn)品（涉及使用她人專利辦法生產(chǎn)產(chǎn)品）在市場(chǎng)上銷售使專利權(quán)人專利產(chǎn)品銷售量下降，其銷售量減少總數(shù)乘以每件專利產(chǎn)品利潤(rùn)所得之積，即為專利權(quán)人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。（二）以侵權(quán)人因侵權(quán)行為獲得所有利潤(rùn)作為損失補(bǔ)償額。計(jì)算辦法是：侵權(quán)人從每件侵權(quán)產(chǎn)品（涉及使用她人專利辦法生產(chǎn)產(chǎn)品）獲得利潤(rùn)乘以在市場(chǎng)上銷售總數(shù)所得之積，即為侵權(quán)人所得所有利潤(rùn)。（三）以不低于專利允許使用費(fèi)合理數(shù)額作為損失補(bǔ)償額。對(duì)于上述三種計(jì)算辦法，人民法院可以依照案情不同狀況選取合用。當(dāng)事人雙方商定用其她計(jì)算辦法計(jì)算損失補(bǔ)償額，只要是公平合理，人民法院可予準(zhǔn)許。5、關(guān)于專利管理機(jī)關(guān)已經(jīng)受理尚未調(diào)處完結(jié)案件，當(dāng)事人又向人民法院起訴，人民法院與否受理問(wèn)題當(dāng)事人一方向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)祈求調(diào)處，專利管理機(jī)關(guān)已經(jīng)備案并向另一方發(fā)出答辯告知書，而另一方回絕答辯并向人民法院起訴，只要起訴符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定和最高人民法院關(guān)于審理專利案件關(guān)于規(guī)定，人民法院應(yīng)予受理；如果另一方接到專利管理機(jī)關(guān)答辯告知書后作了實(shí)質(zhì)性答辯，在專利管理機(jī)關(guān)調(diào)處過(guò)程中又向人民法院起訴，人民法院不予受理。在專利管理機(jī)關(guān)調(diào)處過(guò)程中，當(dāng)事人雙方都向人民法院起訴，人民法院應(yīng)予受理，并告知其向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)辦理撤回祈求調(diào)處手續(xù)。6、關(guān)于對(duì)專利管理機(jī)關(guān)解決決定不服應(yīng)當(dāng)向何地何級(jí)法院起訴問(wèn)題依照最高人民法院關(guān)于專利案件管轄規(guī)定，如果做出解決決定專利管理機(jī)關(guān)所在地中級(jí)人民法院對(duì)專利案件有管轄權(quán)，當(dāng)事人不服解決決定，可以向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)所在地中級(jí)人民法院起訴；如果做出解決決定專利管理機(jī)關(guān)所在地中級(jí)人民法院對(duì)專利案件無(wú)管轄權(quán)，當(dāng)事人不服解決決定，可以向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)所屬省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地中級(jí)人民法院起訴。關(guān)于人民法院應(yīng)當(dāng)作為行政案件受理。7、關(guān)于經(jīng)專利管理機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)到調(diào)解合同專利糾紛案件，當(dāng)事人一方反悔，可否向人民法院起訴問(wèn)題專利糾紛案件經(jīng)專利管理機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)到調(diào)解合同，在調(diào)解書送達(dá)前或送達(dá)后當(dāng)事人一方反悔向人民法院起訴，人民法院應(yīng)予受理。8、關(guān)于專利管理機(jī)關(guān)作出解決決定申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行問(wèn)題依照行政訴訟法第六十六條和專利法第六十條規(guī)定，專利管理機(jī)關(guān)作出解決決定，當(dāng)事人期滿不起訴又不履行，專利管理機(jī)關(guān)可以向被執(zhí)行人所在地或者被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)所在地對(duì)專利案件有管轄權(quán)中級(jí)人民法院祈求執(zhí)行。著作權(quán)法方面:網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商為網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)“支招”將負(fù)法律責(zé)任運(yùn)用提供密碼或者軟件等手段，教唆破壞她人網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)技術(shù)保護(hù)辦法，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任。最高人民法院對(duì)審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件合用法律若干問(wèn)題解釋進(jìn)行修改，特別針對(duì)著作權(quán)法規(guī)定關(guān)于技術(shù)辦法保護(hù)問(wèn)題，增長(zhǎng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)生、并亟需解決對(duì)破壞技術(shù)辦法如何解決規(guī)定。2.2計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例：

計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例

第一章總則

第一條為了保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)人權(quán)益，調(diào)節(jié)計(jì)算機(jī)軟件在開發(fā)、傳播和使用中發(fā)生利益關(guān)系，勉勵(lì)計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)與應(yīng)用，增進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)信息化發(fā)展，依照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，制定本條例。

第二條本條例所稱計(jì)算機(jī)軟件（如下簡(jiǎn)稱軟件），是指計(jì)算機(jī)程序及其關(guān)于文檔。

第三條本條例下列用語(yǔ)含義：

（一）計(jì)算機(jī)程序，是指為了得到某種成果而可以由計(jì)算機(jī)等具備信息解決能力裝置執(zhí)行代碼化指令序列，或者可以被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語(yǔ)句序列。同一計(jì)算機(jī)程序源程序和目的程序?yàn)橥蛔髌贰?/p>

（二）文檔，是指用來(lái)描述程序內(nèi)容、構(gòu)成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開發(fā)狀況、測(cè)試成果及用法文字資料和圖表等，如程序設(shè)計(jì)闡明書、流程圖、顧客手冊(cè)等。

（三）軟件開發(fā)者，是指實(shí)際組織開發(fā)、直接進(jìn)行開發(fā)，并對(duì)開發(fā)完畢軟件承擔(dān)責(zé)任法人或者其她組織；或者依托自己具備條件獨(dú)立完畢軟件開發(fā)，并對(duì)軟件承擔(dān)責(zé)任自然人。

（四）軟件著作權(quán)人，是指依照本條例規(guī)定，對(duì)軟件享有著作權(quán)自然人、法人或者其她組織。

第四條受本條例保護(hù)軟件必要由開發(fā)者獨(dú)立開發(fā)，并已固定在某種有形物體上。

第五條中華人民共和國(guó)公民、法人或者其她組織對(duì)其所開發(fā)軟件，無(wú)論與否刊登，依照本條例享有著作權(quán)。

外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人軟件一方面在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，依照本條例享有著作權(quán)。

外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人軟件，依照其開發(fā)者所屬國(guó)或者經(jīng)常居住地國(guó)同中華人民共和國(guó)訂立合同或者依照中華人民共和國(guó)參加國(guó)際公約享有著作權(quán)，受本條例保護(hù)。

第六條本條例對(duì)軟件著作權(quán)保護(hù)不延及開發(fā)軟件所用思想、解決過(guò)程、操作辦法或者數(shù)學(xué)概念等。

第七條軟件著作權(quán)人可以向國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門認(rèn)定軟件登記機(jī)構(gòu)辦理登記。軟件登記機(jī)構(gòu)發(fā)放登記證明文獻(xiàn)是登記事項(xiàng)初步證明。

辦理軟件登記應(yīng)當(dāng)繳納費(fèi)用。軟件登記收費(fèi)原則由國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門會(huì)同國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門規(guī)定。

第二章軟件著作權(quán)

第八條軟件著作權(quán)人享有下列各項(xiàng)權(quán)利：

（一）刊登權(quán)，即決定軟件與否公之于眾權(quán)利；

（二）簽名權(quán)，即表白開發(fā)者身份，在軟件上簽名權(quán)利；

（三）修改權(quán)，即對(duì)軟件進(jìn)行增補(bǔ)、刪節(jié)，或者變化指令、語(yǔ)句順序權(quán)利；

（四）復(fù)制權(quán)，即將軟件制作一份或者多份權(quán)利；

（五）發(fā)行權(quán)，即以出售或者贈(zèng)與方式向公眾提供軟件原件或者復(fù)制件權(quán)利；

（六）出租權(quán)，即有償允許她人暫時(shí)使用軟件權(quán)利，但是軟件不是出租重要標(biāo)除外；

（七）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無(wú)線方式向公眾提供軟件，使公眾可以在其個(gè)人選定期間和地點(diǎn)獲得軟件權(quán)利；

（八）翻譯權(quán)，即將原軟件從一種自然語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換成另一種自然語(yǔ)言文字權(quán)利；

（九）應(yīng)當(dāng)由軟件著作權(quán)人享有其她權(quán)利。軟件著作權(quán)人可以允許她人行使其軟件著作權(quán)，并有權(quán)獲得報(bào)酬。軟件著作權(quán)人可以所有或者某些轉(zhuǎn)讓其軟件著作權(quán)，并有權(quán)獲得報(bào)酬。

第九條軟件著作權(quán)屬于軟件開發(fā)者，本條例另有規(guī)定除外。如無(wú)相反證明，在軟件上簽名自然人、法人或者其她組織為開發(fā)者。

第十條由兩個(gè)以上自然人、法人或者其她組織合伙開發(fā)軟件，其著作權(quán)歸屬由合伙開發(fā)者訂立書面合同商定。無(wú)書面合同或者合同未作明確商定，合伙開發(fā)軟件可以分割使用，開發(fā)者對(duì)各自開發(fā)某些可以單獨(dú)享有著作權(quán)；但是，行使著作權(quán)時(shí)，不得擴(kuò)展到合伙開發(fā)軟件整體著作權(quán)。合伙開發(fā)軟件不能分割使用，其著作權(quán)由各合伙開發(fā)者共同享有，通過(guò)協(xié)商一致行使；不能協(xié)商一致，又無(wú)合法理由，任何一方不得制止她方行使除轉(zhuǎn)讓權(quán)以外其她權(quán)利，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分派給所有合伙開發(fā)者。

第十一條接受她人委托開發(fā)軟件，其著作權(quán)歸屬由委托人與受托人訂立書面合同商定；無(wú)書面合同或者合同未作明確商定，其著作權(quán)由受托人享有。

第十二條由國(guó)家機(jī)關(guān)下達(dá)任務(wù)開發(fā)軟件，著作權(quán)歸屬與行使由項(xiàng)目任務(wù)書或者合同規(guī)定；項(xiàng)目任務(wù)書或者合同中未作明確規(guī)定，軟件著作權(quán)由接受任務(wù)法人