安全標準化評審報告范本樣本

………有限公司（地采）安全生產原則化評審報告公司名稱：……….礦有限公司（地采）評審單位：。。。。。。。。。。原有級別：二級□三級□五級■評審級別：三級■評審日期：12月30日評審單位和評審人員評審單位：。。。。。。。。。。評審單位負責人：。。。。。聯(lián)系電話：。。。。。。。評審人員職務姓名證書編號電話號碼簽字項目負責人。。。。評審組長。。。評審人員。。。報告編制人。。技術負責人。。。目錄TOC\o"1-2"\h\z\u前言 4原則化評審前置條件闡明 6第1章評審概述 111.1評審公司與評審對象 111.2評審目 111.3評審范疇 121.4評審根據 121.5評審工作狀況 16第2章評審公司概況 182.1評審公司概況 182.2生產系統(tǒng)概況 182.3安全管理機構概況 222.4評審對象危險有害因素及重大危險源辨識 24第3章文獻評審綜述 273.1安全原則化系統(tǒng)文獻構成 273.2安全生產原則化文獻評述 273.3原則化系統(tǒng)文獻評審小結 33第4章現(xiàn)場評審綜述 354.1評審程序與內容 354.2現(xiàn)場評審根據原則 354.3評分證據文獻與意見收集 364.4生產安全現(xiàn)狀—物證調查 374.5現(xiàn)場評審打分 37第5章原則化評提成果與改進辦法建議 405.1各單元評審成果綜述 405.2安全原則化評提成果分析 455.3綜合評價結論 51第6章安全生產原則化評審結論和推薦意見 53前言。。。。。。。。。。為小型民營公司，位于….生產規(guī)模..萬t/年，產品為….。既有員工100人。。。。。。。。。。。在已達五級安全生產原則化礦井，今年籌劃升三級，安全生產原則化于1月開始工作，在6月完畢了地下礦山安全生產原則化管理體系文獻第一版編制工作，6月20日由礦長…簽發(fā)。6月24日召開了地下礦山安全生產原則化體系文獻發(fā)布會，管理體系文獻6月24日起進入了試運營。12月6日至12月24日進行了本次地下礦山安全生產原則化自評工作，。。。。。。。。。。向市安監(jiān)局遞交了非煤礦山公司安全生產原則化評審申請書，市安監(jiān)局委托。。。。。。。。。。對安全生產原則化進行評審。。。。。。。。。。。接受委托后構成了評審組。評審組按照《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范導則》（AQ.1-）、《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范—地下礦山實行指南》（AQ.2-）、湘安監(jiān)辦[]69號文及《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管-[]177號）規(guī)定，分第一階段審核（文獻審核和現(xiàn)場調查）和第二階段現(xiàn)場評審二個階段對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)進行了評審，編寫了評審報告。該礦在評審年度內安全事故死亡人數(shù)為0，無其她重大安全、設備、環(huán)境污染等事故，符合安全生產原則化評審年度內工亡人數(shù)評審規(guī)定。文獻評審重要是對公司已建立原則化系統(tǒng)文獻進行審核，從文獻與原則化規(guī)范符合性、對生產系統(tǒng)合用性、控制風險針對性、對組織機構適應性四個方面進行評價，給出評審意見?，F(xiàn)場評審在充分收集制度文獻、安全記錄、員工意見和安全生產現(xiàn)狀等證據基本上，按照評分辦法對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)原則化打分。對14個元素得分狀況進行了記錄分析，提出了原則化系統(tǒng)改進建議。最后就該礦安全原則化二項指標評審成果，提出了級別推薦意見。評審過程中。。。。。。。。。。予以了大力支持，各級安監(jiān)管理部門予以了指引，在此表達感謝！原則化評審前置條件闡明依照《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范地下礦山實行指南》（AQ.2-）和《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號文）關于規(guī)定，現(xiàn)就。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)三級安全原則化評審前置條件狀況闡明如下：。。。。。。。。。。在評審年度內安全生產事故死亡人數(shù)為0，無其她重大安全、設備、環(huán)境污染等事故，符合安全原則化評審年度內工亡人數(shù)評審規(guī)定。同步下列各條件滿足評審規(guī)定。該礦各級管理人員、各職能部門安全生產責任制健全建立健全了重要負責人、分管負責人、安全生產管理人員和職能部門安全職責，完善了各工種各崗位安全生產責任制。制定了礦長安全生產職責、明確礦長是礦安全生產第一負責人，對本礦安全生產工作負全面責任，負責建立健全本礦安全生產責任制；制定了安全和生產副礦長安全生產職責，明確了安全和生產副礦長在礦長領導下，協(xié)助礦長開展好安全生產工作，并對本礦安全、生產負直接領導責任；制定了安全環(huán)保組組長安全生產職責，擬定安全環(huán)保組長在礦主管安全副礦長領導下，依照礦總體安排，做好安全生產籌劃、布置、檢查、總結和評比工作，是本部門安全生產第一負責人，對本部門安全生產全面負責；制定了安全管理人員安全生產職責，明確安全管理人員在礦長領導下，負責本礦安全生產工作，協(xié)助貫徹上級安全生產批示和規(guī)定，并檢查督促執(zhí)行。參加制定礦關于安全生產管理制度和安全技術操作規(guī)程，并檢查執(zhí)行狀況等內容；制定了生產、技術組、機運組、后勤組、財務組等各職能部門安全生產責任制。安全管理制度、操作規(guī)程、各類記錄完善規(guī)范制定了《安全生產目的控制程序》、《法律法規(guī)意識與融入控制程序》、《管理評審控制程序》、《記錄控制程序》、《文獻控制程序》、《協(xié)商與交流管理程序》、《危險源辨識、風險評價控制程序》、《核心任務辨認與分析控制程序》、《安全教誨與培訓管理程序》、《檢修作業(yè)安全生產原則化程序》、《設備管理控制程序》、《勞動保護用品管理控制程序》、《危險化學品安全管理控制程序》、《安全檢查管理控制程序》、《不符合、糾正與防止辦法管理程序》、《應急準備與響應控制程序》、《事故、事件報告、調度與分析管理程序》、《績效監(jiān)測與測量控制程序》、《內部審核控制程序》等20個程序文獻，進一步完善制定了《安全生產方針管理制度》、《安全生產目的管理制度》、《安全檢查制度》、《職業(yè)危害防止制度》、《安全教誨培訓制度》、《生產安全事故管理制度》、《重大危險源監(jiān)控和重大隱患整治制度》、《設備安全管理制度》、《安全生產檔案管理制度》、《安全生產獎懲制度》、《領導帶班下井制度》等65個制度文獻，修訂了《爆破工崗位作業(yè)指引書安全規(guī)程》、《鉆工崗位作業(yè)安全規(guī)程》、《絞車工安全操作規(guī)程》、《水泵司機安全操作規(guī)程》、《電工安全操作規(guī)程》、《支護工安全操作規(guī)程》、《通風工安全操作規(guī)程》等20個規(guī)程文獻，安全管理手冊、程序文獻、管理制度、安全操作規(guī)程完善，礦重要負責人和所有員工安全生產責任明確。安全投入符合安全生產規(guī)定安全投入符合安全生產規(guī)定，礦山年開采鉛鋅銀礦石3萬噸，該礦依照國家關于規(guī)定足額提取了安全生產費用總額為360萬元，用于安全工程、安全管理、安全設備、個體防護用品、安全標志及標記、安全獎勵、安全宣教、安全科技、應急裝備、工傷保險、其她與安全生產直接有關支出，并按規(guī)定及時繳納了安全生產風險抵押金，保證了礦山安全生產經費支出。安全機構健全、三級安全網絡暢通該礦成立了以礦長為組長，主管安全副礦長為副組長，由生產副礦長、技術負責人、安全員、安環(huán)組組長等人員構成安全生產領導小組，建立健全地下礦山安全生產責任制，組織制定礦安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程等。設立了專門安全環(huán)保組，負責全礦尋常安全與環(huán)保管理工作。礦配備了4名安全生產管理人員（其中：3名專職安全人員），形成了以該礦礦長、安全副礦長安環(huán)組，專職安全員，班組兼職安全員安全網絡體系，為地下礦山安全生產奠定了良好組織保證。安全生產管理人員獲得了安全資格證書該礦安全管理人員獲得安全資格證有7人（其中：專職安全員3人，有證2人，另1人已培待發(fā)證）。公司負責人、安全生產管理人員和專職安全生產管理人員，按照安全生產管理部門規(guī)定與規(guī)定，所有進行了培訓，經安全生產部門考核合格，礦長、副礦長、技術負責人資格證書都在有效期內，安全員安全資格證已過期，應補證。特種作業(yè)人員獲得特種作業(yè)操作證書狀況礦山特殊工種有爆破員、庫管員、絞車司機、電工等按照規(guī)定與規(guī)定，通過安全生產管理部門培訓考核合格，獲得了特種作業(yè)人員資格證書，做到了持證上崗，所持證件都在有效期內。從業(yè)人員接受內部安全生產教誨和培訓狀況礦從業(yè)人員100人，該礦安環(huán)組根據從業(yè)人員狀況，每年初制定培訓籌劃，聘請專家或公司經驗豐富技術管理人員進行有關內容培訓，每年舉辦1-2次安全意識、法律法規(guī)等方面安全知識培訓。班組堅持做好了每周一次安全學習和尋常安全教誨培訓活動，安環(huán)組經常派人到班組進行安全教誨培訓。從業(yè)人員參加工傷保險關于狀況礦為從業(yè)人員依法參加工傷保險，及時向保險機構為從業(yè)人員足額繳納了保險費。保障了從業(yè)人員合法權益。防治職業(yè)危害詳細辦法針對職業(yè)危害采用了綜合防塵等辦法，并為從業(yè)人員配備了符合國標勞動防護用品。設備檢查檢測設備、設施未檢測檢查，應按照國家關于規(guī)定對危險性較大設備、設施進行檢測檢查。事故應急救援制度建立及貫徹狀況該礦編寫了事故應急預案。涉及冒頂片幫、透水、中毒窒息、甩車、爆破、墜落、自然災害等專項預案，建立事故應急救援組織，配備必要應急救援器材、設備；并與…救護隊和…衛(wèi)生所訂立了應急救援聯(lián)動合同。礦井和中段安全出口：礦井有主井、副井、風井3個安全出口，間距不不大于30m，中段有兩個安全出口，并同通往地面安全出口相通。通風：礦井建立了機械通風系統(tǒng)，風井安裝了FBCZNO9.0/15型軸流式風機，局部通風采用局扇送風。排水：礦井在+568m、+524m、+480m中段井底設水倉，+568m水倉容量約200m3，+524m水倉容量約160m3，+480m水倉容量約180m3。+568泵房內安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×2（37KW）型水泵1臺；+524m泵房安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×3（37KW）型水泵1臺；+480m泵房安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×3（37KW）型水泵1臺。提高運送：副井各盲斜井絞車JT-1.0×0.8型，主斜井裝設1臺JK-2.0×1.8型250KW絞車，此后做主提高絞車。提高斜井防跑車裝置完善，絞車安全保護裝置完善。供電：礦山從宜章縣里田鄉(xiāng)和長策鄉(xiāng)兩變電所各引進一趟10KV高壓電源，水泵有雙回路供電。第1章評審概述1.1評審公司與評審對象1.1.1評審公司與評審對象評審公司名稱：。。。。。。。。。。評審對象：。。。。。。。。。。地址：…1.1.2評審公司生產系統(tǒng)及申請級別。。。。。。。。。。向…提出申請，對地下開采系統(tǒng)安全生產原則化進行級別評估，申請原則化評審級別為…級。1.2評審目受……委托，。。。。。。。。。。對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)安全生產原則化進行評審。評審機構按照《國家安監(jiān)管總局關于進一步加強非煤礦山安全生產原則化工作告知》（安監(jiān)總管-[]104號）、《湖南省非煤礦山煙花爆竹、危險化學品和有色、冶金等工貿行業(yè)（領域）公司安全生產原則化評審實行細則（試行）》（湘安監(jiān)辦[]69號）、《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范導則》（AQ.2-）及《金屬非金屬礦山安全生產原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號）規(guī)定，對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)安全生產原則化實行評審，擬定其安全生產原則化評分，提出級別推薦意見，為……評估其安全生產原則化級別提供根據。同步認真查找其安全生產原則化系統(tǒng)局限性，提出安全生產原則化系統(tǒng)改進建議，為不斷提高公司安全生產原則化系統(tǒng)能力、持續(xù)改進安全生產業(yè)績夯實基本。1.3評審范疇評審范疇為。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)及附屬設備、設施，尚有有關管理部門。1.4評審根據1.4.1評審根據1、法律、法規(guī)中華人民共和國安全生產法（主席令[]第70號）中華人民共和國礦山安全法（主席令[1992]第65號）中華人民共和國礦山資源法（主席令[1986]第74號）中華人民共和國消防法（主席令[]第6號）中華人民共和國勞動合同法（主席令[]第70號）中華人民共和國職業(yè)病防治法（主席令[]第60號）中華人民共和國環(huán)保法（主席令[1991]第49號）建設工程安全生產管理條例（國務院令第393號）特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定（7月1日，國家安全生產監(jiān)督管理局30號令）地質災害防治條例（國務院令第394號）特種設備安全監(jiān)察條例（國務院令373號）工傷保險條例（國務院令[]第586號）民用爆炸物品安全管理條例（國務院令第466號）生產安全事故報告和調查解決條例（國務院令第493號）勞動保障監(jiān)察條例（國務院令第423號）2、規(guī)程、規(guī)范和原則金屬非金屬礦山安全規(guī)程（16423-）爆破安全規(guī)程（GB6722-）工業(yè)公司設計衛(wèi)生原則（GB21-）建筑設計防火規(guī)范(GB50016-)危險化學品重大危險源辨識（GB18218-）礦山電力設計規(guī)范（GB50070-）礦山安全標志（GB14161-）金屬非金屬地下礦山通風技術規(guī)范（AQ-）勞動保護用品選用規(guī)則（GB11651-）工業(yè)公司總平面設計規(guī)范（GB50187-）礦井提高和礦用絞車安全規(guī)定（GB1-）小型民用爆炸物品儲存庫安全規(guī)范（GA838-）有色金屬采礦設計規(guī)范(試行)（YSJ019-1992）有色金屬礦山井巷工程設計規(guī)范(試行)（YSJ021-1993）供配電系統(tǒng)設計規(guī)范（GB5002-）有色金屬礦山排土場設計規(guī)范GB50421-建筑防雷設計規(guī)范（GB50057-）建筑設計防火規(guī)范（GBJ16-87〔〕）金屬非金屬地下礦山監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2031-）金屬非金屬地下礦山人員定位系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2032-）金屬非金屬地下礦山緊急避險系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2033-）金屬非金屬地下礦山壓風自救系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2034-）金屬非金屬地下礦山供水施救系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2035-）金屬非金屬地下礦山通信聯(lián)系系統(tǒng)建設規(guī)范（AQ2036-）金3、關于文獻關于堅持科學發(fā)展安全發(fā)展增進安全生產形式持續(xù)穩(wěn)定好轉意見（國發(fā)[]40號）關于進一步開展公司安全生產原則化建設指引意見（安委[]4號）關于進一步開展公司安全生產原則化崗位達標工作指引意見（安監(jiān)總管-[]82號）國金屬非金屬安全生產原則化規(guī)范導則（AQ.1-）金屬非金屬礦山安全生產原則化規(guī)范，地下礦山實行指南（AQ.2-）國家安全監(jiān)管總局關于切實加強金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”建設告知（安監(jiān)總管-[]108號）關于進一步加強非煤礦山安全生產原則化建設工作告知（安監(jiān)總管-[]104號）關于切實加強非煤礦山安全生產工作告知（安監(jiān)總明電[]6號）關于印發(fā)《湖南省非煤礦山、煙花爆竹、危險化學品和有色冶金等工貿行業(yè)（領域）公司安全生產原則化評估細則（試行）告知》（湘安監(jiān)辦[]69號）關于進一步加強非煤礦安全生產原則化建設工作告知（湘安監(jiān)非煤[]9號）湖南省人民政府辦公廳轉發(fā)安全生產委員會關于進一步開展公司安全生產原則化建設指引意見（湘政辦[]63號）4、公司提供資料①。。。。。。。。。。安全生產原則化自評報告②公司法人營業(yè)執(zhí)照、采礦允許證、安全生產允許證、重要負責人安全資格證③文獻資料④井上、井下對照圖和采掘工程平面圖1.4.2評分證據⑴礦制度文獻證據，即安全生產原則化制度文獻。⑵安全記錄，即法律法規(guī)和安全生產原則化規(guī)范規(guī)定安全記錄文獻，涉及各種安全登記表格和應急預案。⑶員工意見，涉及對責任部門詢問調查、專項座談會調查、現(xiàn)場與員工交談調查、抽樣問卷調查所提出意見。⑷。。。。。。。。。。生產安全現(xiàn)狀證據，通過對生產工藝系統(tǒng)安全現(xiàn)狀、設備設施安全現(xiàn)狀、作業(yè)現(xiàn)場安全現(xiàn)狀調查，確認安全現(xiàn)狀與法律法規(guī)和原則規(guī)范與否符合。1.5評審工作狀況1.5.1評審階段劃分評審分為二個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場評審。第一階段審核又由第一階段文獻審核和第一階段現(xiàn)場調查兩某些構成。1）第一階段文獻審核對申請公司自評報告真實性和符合性進行審查。文獻審核目是理解受評審方安全生產原則化系統(tǒng)文獻與否符合安全生產原則化規(guī)范規(guī)定，理解受評審方安全生產原則化系統(tǒng)運營狀況，為現(xiàn)場調查做準備。2）第一階段現(xiàn)場調查第一階段現(xiàn)場調查目重要是：一是在文獻審核基本上，通過現(xiàn)場調查，初步理解生產安全現(xiàn)狀和系統(tǒng)運營狀況，擬定第二階段現(xiàn)場評審重點；二是現(xiàn)場對申請單位管理權限和生產區(qū)域加以明確，以便確認評審范疇與否合理。3）第二階段現(xiàn)場評審第二階段現(xiàn)場評審，按照《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》實行現(xiàn)場評審，獲取客觀根據，給出公正客觀評價和打分。評審組內部溝通，對給分點、扣分點、不符合項及相應評審根據進行分析評價，形成統(tǒng)一意見，給出總體評審結論和級別推薦意見。1.5.2評審構成員和評審進度1）評審構成員及分工評審構成員及分工姓名資格職務任務分工.評審員組長評審策劃、文獻審核、現(xiàn)場評審、評審報告統(tǒng)稿.評審員成員文獻審核、現(xiàn)場評審、評審報告編寫.評審員成員與有關方溝通、現(xiàn)場評審、文獻審核2）評審進度.年12月26日評審小組3人到礦，上午召開評審初次評審會議，評審組組長….對評審工作進行了充分布置，并告知評審公司。下午到井下和地面工作現(xiàn)場檢查，按評分辦法做好記錄。12月27日上午檢查文獻資料。12月27日下午，依照現(xiàn)場檢查和查閱文獻資料記錄，評審組評審人員對照《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》，對每項進行評分。12月28日上午召開評審未次會議，充分質疑后，評審構成員與公司自評小構成員形成一致意見。12月30日完畢評審報告。第2章評審公司概況2.1評審公司概況。。。。。。。。。。為小型民營公司，位于………該礦于…年2月21日由湖南省國土資源廳換發(fā)了新采礦允許證，有效期至…年2月21日；..年3月8日由湖南省安全生產監(jiān)督管理局核發(fā)了安全生產允許證；5月25日由…核發(fā)了公司法人營業(yè)執(zhí)照；8月15月由….核發(fā)了礦長安全安全資格證，證照齊全，是合法生產地下礦山公司。該礦生產規(guī)模..萬噸/年礦石量，產品為…。從業(yè)人數(shù)100人。2.2生產系統(tǒng)概況礦區(qū)范疇內有鉛鋅銀礦體8個，即Ⅰ、Ⅱ礦體和5、7、8、9、10、11號礦體，Ⅰ號礦體位于礦區(qū)西部，傾角＜65°，平均厚度1.87m；別的礦體賦存在礦區(qū)東部，傾角63°～70°，礦體厚度1.41～1.78m。生產規(guī)?！f噸/年，服務年限為..年。礦山年工作330天，三班作業(yè)，每班8小時。總平面布置地面工業(yè)廣場建在主副井口附近較為平緩坡地上，有簡易公路與外界相連，地面建筑有：辦公及住房、機修房、配電房、發(fā)電機房、壓風機房、廢石場設在山坡處，在副井口附近山坡上有2個約30m3水池，新井另建1個200m3防塵（消防）水池，選廠尾礦庫離礦部約4km。礦床開拓采用平硐-斜井開拓，有主斜井（新井，井口標高+561.36m）、落底標高+397.94m，副井（老井，平硐，井口標高+613.62m），風井（平硐，井口標高+631.21m）3個井口，副井有三級盲斜井，一級盲斜井上部標高+612.93m，落底標高+568.24m，坡度26°，斜長102m；二級盲斜井，上標高+569.24m，落底標高+524.08m，坡度29°，斜長93m；三級盲斜井上標高+524.9m，下標高+479.46m，坡度26°，斜長103.66m；主井、副井、風井已貫通，主斜井在+440m中段與副井貫通，風井與副井在+570m中段貫通，通風系統(tǒng)已形成，開拓系統(tǒng)較完善。開采辦法采用淺孔留礦采礦法。采礦工藝由鑿巖、爆破、通風、解決浮石、平場、出礦等環(huán)節(jié)構成。提高運送副井（老井）有3個中段，3級盲斜井提高，1至3級盲斜井各裝設JT-1.0×0.8型45KW絞車一臺，各級（中段）運送平巷各采用一臺CCG2/600、12.1KW柴油鋼輪機車運送，各中段礦（廢）石由下而上逐級提高至一級盲斜井上車場，用柴油機車運至地面，再用汽車將礦石運經選廠，廢石卸至廢石場。主斜井（新井）裝設JT-2.0×1.8型250KW絞車一臺，此后做主提高絞車。井下通風采用機械通風，在風井口安裝1臺FBCZNO9/15型軸流式主通風機，電機功率15KW，2臺同型號電機；井下局部通風采用5.5KW和11KW局扇。井下排水在一級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×2，37KW水泵1臺；二級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×3，37KW水泵1臺；三級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×3，37KW水泵1臺。井下供水在副井（平硐）附近+620m標高設2個30m3水池，水源為山泉水。鋪設防塵（兼消防）水管至用水地點；籌劃在新井井口附近山坡上另建1個200m3水池，供井下防塵（消防）和供水施救用水。供電系統(tǒng)礦山從宜章縣里田鄉(xiāng)變電所架設一趟LGJ-3×95mm2、10KV高壓架空線至礦山變電站，另從長策鄉(xiāng)水電站架設一趟LGJ-3×70mm2，10KV高壓架空線至礦山變電站，雙電源供電，主井、地面裝設S9-630/10/0.4kv變壓器一臺，副井：地面裝設S9-200/10/0.4kv變壓器一臺，井下裝設S9-400/10/0.4kv變壓器二臺，中性點不接地，專供井下負荷用電，敷設二路YJV223×50，10KV高壓電纜至井下二級盲斜井，井下水泵都采用雙回路供電。供風系統(tǒng)在副井口附近設有壓風機站，安裝LU110-8A，110KW2臺，OG90F，90KW空壓機1臺，壓氣主管采用φ108mm管，支管采用φ57mm鋼管。主井（新井）地面壓風站裝設LW-150A，110KW壓風機一臺，LW-75A，55KW壓風機1臺。通信地面有桌式程控電話機和移動電話；井下有程控電話機。排土場在主副井口附近沿山坡設立排土場，廢石重要用于井下采空區(qū)充填，出井廢石不多。安全避險六大系統(tǒng)安全避險六大系統(tǒng)已設計，正在安裝，12月底可峻工并投入使用。礦山開采重要設備表老井設備名稱規(guī)格型號數(shù)量使用地點柴油機車CCG2/600.12.1KW41-4級運送道變壓器S9-200/10.200KVA1地面變壓器房變壓器S9-400/10.400KVA1井下二級變壓器房變壓器S9-400/10.400KVA1井下二級變壓器房水泵150D30*2.45KW2一級水泵房水泵125D25*3.37KW1一級水泵房水泵150D30*2.45KW2二級水泵房水泵125D25*3.37KW1二級水泵房水泵150D25*2.45KW2三級水泵房水泵150D30*2.45KW1三級水泵房絞車JT-10*0.8.45KW3一、二、三級絞車房絞車JT-0.8*0.6.6.22KW1絞車房抽風機FBCZNO9.0/15KW1風井空壓機LU110-8A.110KW2機房空壓機OG90F.90KW1機房新井變壓器S11-630/10.630KVA1變壓器房水泵D80-30*7.45KW2水泵房水泵100D45*2.90KW1水泵房絞車JK-2.0*1.8.250KW1地面絞車房空壓機LW-75A.55KW1地面壓風機房空壓機LW-150A.55KW1地面壓風機房柴油機車CCG3/600.16KW1+440m如下運送道CCG2/600.12.1KW1+440m如下運送道礦山救護制定了事故應急救援預案，涉及冒頂片幫、透水、爆破、中毒窒息、甩車、自然災害等專項預案，建立事故應急救援組織機構，配備必要應急救援器材、設備；指定了兼職應急救援人員，并與…..和….所訂立了應急救援聯(lián)動合同。2.3安全管理機構概況建立了安全生產領導小組和配備了安全生產管理機構—安全環(huán)保組，礦長為安全生產領導小組組長，安全副礦長為副組長、生產、技術、后勤副礦長為安全員，安環(huán)組組長為成員。礦設立了專門安全環(huán)保組作為本礦安全管理機構，安全管理機構成員從公司領導、安全管理人員、工程技術人員到員工代表較為齊全，形成了齊抓共管良好局面。建立健全了一套較為完整地下礦山安全生產管理機構體系和相應規(guī)章制度與規(guī)程。建立健全了重要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、各崗位安全生產責任制，安全生產責任制、安全管理制度、操作規(guī)程比較齊全。制定了《安全檢查制度》、《職業(yè)危害防止制度》、《安全教誨培訓制度》、《生產安全事故管理》、《重大危險源監(jiān)控和重大隱患整治制度》、《設備安全管理制度》、《安全生產檔案管理制度》、《安全生產獎懲制度》、《領導帶班下井制度》等一系列安全管理制度。制定鑿巖工、爆破工、鏟裝工、支護工、運送工、絞車工、電工、機修工、通風工、水泵工等工種操作規(guī)程。配備了經上級安全主管部門培訓考試合格并獲得資格證書安全管理人員7名。制定了較為完善安全教誨管理制度和培訓籌劃。并有安全教誨登記表，作業(yè)人員基本狀況登記表以及安全活動記錄本等。凡在礦山各生產崗位新進員工，作業(yè)前必要通過礦安全教誨才干安排上崗作業(yè)。保證了礦山安全生產，運營良好。安全生產組織機構，見下圖：礦長礦長…后勤副礦長…..技術負責人后勤副礦長…..技術負責人..安全副礦長…生產副礦長…保衛(wèi)組安環(huán)組生產組機運組保衛(wèi)組安環(huán)組生產組機運組財務組后勤組技術組財務組后勤組技術組安全生產組織機構圖安全生產管理機構：礦山成立了安全領導小組組長：..副組長：..成員：….領導小組下設辦公室，由….任辦公室主任，負責尋常事務。配備安全副礦長1人，專職安全員3人。還成立了安全生產原則化自評小組。持證狀況1）公司持證：《營業(yè)執(zhí)照》、《采礦允許證》、《安全生產允許證》、《礦長安全資格證》等。2）管理人員持證：該礦安全生產管理人員具備安全培訓合格證有7人，其中專職安全員3人，礦重要負責人及安全員均參加了有關安監(jiān)局組織安全培訓，獲得了相應資格證，但安全員有2個證過期，1個待發(fā)證，應及時補證。3）地下礦山特殊工種有爆破工、庫管員、絞車司機、電工、通風工、水泵司機等，做到了持證上崗，所持證件都在有效期內。2.4評審對象危險有害因素及重大危險源辨識危險有害因素名稱事故因素危害后果存在場合防止辦法冒頂片幫地質變化，采礦辦法不適合，采空區(qū)未及時解決，巖石破碎時未及時支護，未檢查頂板、松石未及時撬落，爆破、地壓活動等。人員傷亡、設備受損，破壞通風系統(tǒng)。圍巖破碎采場、采空區(qū)、掘進工作面，圍巖破碎井巷。加強頂板檢查，及時解決松石，選取適合采礦辦法；及時支護，及時封閉采空區(qū)和廢棄巷；控制爆破藥量。透水采掘過程中沒有探水或探水工藝不合理；采掘過程中突然遇到含水地質構造；爆破時揭露采空區(qū)、老巷、老窿水體；地壓活動揭露水（泥）體；沒有及時發(fā)現(xiàn)突水預兆；采掘過程中沒有采用合理疏水、導水辦法；使采空區(qū)、廢棄巷道積水；降雨量突然增大，導致井下涌水突然增大等。采掘工作面突水、淹井，導致人員傷亡、財產損失。采掘工作面坑道、地表、水體、裂隙水、采空區(qū)、老窿等。采掘過程中堅持有疑必探，先探后掘采原則；對地表老窿進行調查，測量上圖，留設隔水礦柱；完善排水設施；對采空區(qū)、廢石巷積水要采用疏、排放辦法。中毒窒息違章作業(yè)；采礦設計不合理；警示標示不完善；突然遇到大量窒息性氣體；風流短路等意外狀況。導致人員中毒窒息。爆破作業(yè)面；炮煙流經巷道；炮煙積聚采空區(qū)；炮煙進入硐室；盲巷、盲井；通風不良巷道。加強通風，風機正常運轉，不能擅自停開；完善風門等通風構筑物；杜絕火災；完善有毒有害氣體監(jiān)測系統(tǒng)。爆破放炮后過早進入工作面；盲炮解決不當或打殘眼；爆破物品運送中強烈振動；裝藥和起爆工藝不合理或違章作業(yè)；警戒不到位，信號不完善，安全距離不夠；爆破器材質量不合格；非爆破專業(yè)人員操作、違章作業(yè)。導致人員傷亡和財產損失。炸藥庫；爆破作業(yè)采掘現(xiàn)場；運送炸藥途中。按本地公安部門規(guī)定，建庫、保管和運送；井下要設炸藥箱和雷管箱，并上鎖，由放炮員負責管理；爆破操作由專業(yè)放炮員負責；警戒崗哨到位。墜落廢棄天井或采空區(qū)未設立圍欄或密閉；天井作業(yè)時未系保險繩或其他防護辦法；高空作業(yè)沒有防范辦法等。人員傷亡、物體損壞。溜井、天井上部設棚欄；采空區(qū)及時封閉，并掛警示牌；斜井設踏步、扶手；天井施工時要系保險繩?；馂谋镜V為低硫礦山，只存在外因火災，火災因素是：電線短路起火；明火；爆破；焊接；油料；機械碰撞、摩擦、震動等。人員中毒、傷亡，財產損失。廠房、井巷、爆破作業(yè)場合、焊接作業(yè)地點、電氣設備處。建立防火制度；井口20m內禁止火源；電氣設備要有防過流保護裝置，防止產生短路起火；電焊要按防火規(guī)定操作；禁止在井下用電熱器取暖；不合理爆破器材不能使用；重要場合配備滅火器、滅火砂等消防器材。電氣危害電氣設備存在缺陷或運營時短路、過載、接觸不良、漏電等導致過熱；電熱器和照明燈具散熱不暢形成引燃源；火花和電弧等。電傷觸電、電起火，導致人員傷亡，財產損失。變電所、供電線路，供電開關、電器設備。完善電氣設備過流、漏電、接地保護裝置；禁止使用不合格電器設備；禁止在井下用電熱器烤火；地面重要建筑要設避雷器。提高運送斜井提高兼行人，有也許浮現(xiàn)開車行人現(xiàn)象，如果提高絞車保護裝置、防跑車裝置不完善、軌道質量不好、綱絲繩質量不合格、司機和摘掛鉤人員操作失誤、信號系統(tǒng)不完善等因素都也許導致甩車事故；平巷運送因辦法不到位，巷道斷面，支護不符合規(guī)定也許導致運送事故。人員傷亡和財產損失。斜井、上下車場、運送巷道。完善絞車安全保護裝置；完善防跑車裝置和通信系統(tǒng)；完善軌道質量；巷道規(guī)格要按規(guī)程規(guī)定施工；絞車司機、摘掛鉤人員要嚴格遵守操作規(guī)程；斜井要做到行人不開車，開車不行人。自然災害（冰雪、雷電、洪水）嚴重冰雪會導致行人、行車困難；房屋建筑冰雪覆蓋太厚會使房屋崩塌；礦區(qū)所在地多山，冰雪和洪水天氣有也許發(fā)生山體滑坡，洪水侵入井下；冰雪雷電還會損壞供電線路，導致停電、停產。人員受傷、財產損失。地面建筑、供電線路、井口。制定應急預案；道路和建筑物陡坡砌筑護坡；加固建筑物和電桿；井口挖掘防洪排水溝。職業(yè)危害（粉塵、噪聲與振動）在鑿巖、爆破、鏟裝、運送、破碎等生產過程中產生粉塵，如果不加強綜合防塵，作業(yè)人員長期吸入大量細粒粉塵，也許引起矽肺病，最后可使人肺部失去功能而窒息死亡。礦山在生產過程中，要使用鑿巖機、水泵、壓風機、抽風機、發(fā)電機、絞車、機車，這些設備運轉過程中會發(fā)生振動與噪聲。尚有爆破時發(fā)生振動與噪聲，大噪聲與振動影響人們身體，分散人精力，也也許損壞人員耳朵。導致人員傷亡。采掘作業(yè)面、井下巷道、礦（廢）石轉運點，破碎場地。采用濕式鑿巖、灑水、裝巖，個體佩戴防塵口罩綜合防塵辦法。設隔音墻，加消聲罩等辦法防止噪聲與振動。通過重大危險源辨識，該礦無重大危險源。第3章文獻評審綜述3.1安全原則化系統(tǒng)文獻構成。。。。。。。。。。安全生產原則化文獻，由過程控制程序文獻、管理制度文獻、安全操作規(guī)程、安全記錄文獻四個層次文獻構成，并包括事故應急預案。第一層次文獻為安全生產原則化管理過程控制程序文獻。過程程序是進行安全生產辦法和途徑。為完畢礦山安全生產原則化中所有重要活動提供辦法和指引，分派詳細職責和權限，涉及管理，執(zhí)行、驗證活動。程序文獻內容涉及控制范疇、職責、工作程序、有關文獻等。第二層次文獻為安全生產原則化管理制度文獻。制度是針對安全生產責任、某畢生產過程、某一作業(yè)活動和某一安全管理活動等而制定需要員工遵守安全行為規(guī)范。第三層次文獻為安全操作規(guī)程和作業(yè)指引書。第四層次文獻為安全記錄。是對所完畢安全活動、實行過程達到成果及獲得業(yè)績提供客觀證據文獻。是安全生產原則化活動反映和載體，是驗收安全生產原則化系統(tǒng)運營成果與否達到預期目的重要證據，是過程控制有效性證明文獻，具備可追溯性，為采用防止、糾正辦法和持續(xù)提供根據。3.2安全生產原則化文獻評述3.2.1文獻與規(guī)范規(guī)定符合性評述1）規(guī)范規(guī)定建立安全生產責任制《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范地下礦山實行指南》和《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》明確規(guī)定了地下礦山生產公司應制定如下文獻。安全生產責任制：重要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、職能部門、崗位安全生產責任制。制度涉及：安全生產方針管理制度、安全生產目的管理制度、安全生產法律法規(guī)與其她規(guī)定管理制度、安全生產法律法規(guī)與其她規(guī)定融入制度、安全生產管理制度、安全生產責任制管理制度、安全管理機構設立與人員配備管理制度、員工參加管理制度、文獻與資料控制管理制度、內部溝通制度、合理化建議管理制度、領導下井帶班管理制度、承包商管理制度、供應商管理制度、安全承認與獎勵管理制度、工余安全管理制度、安全生產會議管理制度、安全生產檔案管理制度、危險源辨識與風險評價管理制度、核心任務辨認與分析制度、重大危險源監(jiān)控制度、員工安全意識管理制度、安全教誨培訓制度、設計管理制度、采礦工藝管理制度、防滅火系統(tǒng)管理制度、防排水系統(tǒng)管理制度、提高運送系統(tǒng)管理制度、通風系統(tǒng)管理制度、供配電系統(tǒng)管理制度、安全避險“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度、變化管理制度、設備設施管理制度、設備設施維護管理制度、設備異常報告管理制度、照明管理制度、特種設備安全管理制度、采空區(qū)管理制度、地表塌陷區(qū)管理制度、頂板分級管理制度、緊急撤離管理制度、交接班管理制度、井巷、硐室維護與報廢管理制度、員工入井登記制度、通風防塵及設備設施管理制度、民爆物品與爆破作業(yè)管理制度、勞動保護用品管理制度、職業(yè)衛(wèi)生管理制度、職業(yè)危害防止辦法管理制度、安全投入資金管理制度、安全科技管理制度、工傷保險管理制度、隱患排查與整治制度、重大隱患管理制度、事故、事件回顧管理制度、工傷事故調查解決辦法、績效測量管理制度、系統(tǒng)評價管理制度。記錄涉及：安全目的與指標考核表；安全生產法律、法規(guī)清單；法律法規(guī)意識調查表；法律法規(guī)辨認和融入績效評估記錄；安全領導小組會議記錄；安全會議記錄；會議紀要；重要負責人、安全管理人員臺帳；安全事故報告書、安全事項調查解決表、員工參于與安全活動登記表、安全投訴調查表、外部聯(lián)系對象清單、外部聯(lián)系與內部溝通記錄、安全生產合理化建議登記表、系統(tǒng)管理評審報告、文獻發(fā)放登記表、來信來訪登記表、員工獎勵登記表、危險源清單、危險源檢查表、易燃易爆消耗臺帳、有毒有害物品進貨入庫驗收登記表及消耗臺帳、作業(yè)活動籌劃表、危險源辨識核心任務清單、風險控制崗位明細表、危險源辨識、風險評價和風險控制策劃表、核心任務清單、安全教誨培訓籌劃表、職工安全教誨培訓登記表、設計會審記錄、變化管理表、設備登記表、特種設備檢測檢查臺帳、新設備風險評價表、設備異常狀況登記表、月設備檢修籌劃表、檢修籌劃完畢狀況表、年度設備檢修籌劃表、設備維修記錄、特種設備檢修登記表、鋼絲繩檢查和更新記錄、需持證上崗人員清單、班前會議及派班記錄本、交接班記錄、出入井人員登記記錄、重點要害部位出入人員登記表、爆破材料領用登記表、壓風機運營記錄、風機運營記錄、水泵運營記錄、倒閘操作票、勞動保護用品采購記錄、勞保用品登記卡片、勞動保護用品發(fā)放表、年員工體檢籌劃、年員工職業(yè)健康檔案匯總表、職業(yè)危害清單、井下空氣質量監(jiān)測表、年安措工程籌劃登記表、安全生產費用狀況匯總表、安全生產費用項目使用狀況登記表、年度安全生產費用使用臺帳、安全科技小組活動記錄、科技成果記錄、工傷事故登記表、安全生產檢查記錄、安全檢查表、隱患排查整治表、巡回安全檢查表、專業(yè)檢查表（頂板、提高系統(tǒng)、通風系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、緊急通訊、應急系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)、氣體檢測、供電）、糾正與防止辦法登記表、應急籌劃明細表、應急預案演習記錄、應急預案清單、應急救援設備、設施清單、應急評審記錄、事故、事件記錄、事故事件分析報告、安全生產事故記錄月報表、生產安全事故、事件回顧、績效監(jiān)測與測量籌劃、績效監(jiān)測與測量成果記錄、內部評價實行籌劃、內部評價報告、有關圖紙等。制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程。2）建立制度文獻與規(guī)范規(guī)定比較。。。。。。。。。。建立礦山安全原則化安全生產責任制制度等與規(guī)范規(guī)定相對比，有如下特點：⑴規(guī)范規(guī)定建立安全原則化文獻，該礦都已建立，只是制度名稱表述不盡相似，規(guī)范規(guī)定制度基本要素已融入建立安全原則化文獻中。⑵該礦建立安全原則化文獻，依照不同規(guī)定將廣義制度文獻劃分為四個層次，增強了可操作性。⑶已建立安全原則化文獻不但融入了安全原則化規(guī)范規(guī)定，同步融入了法律法規(guī)和其她原則規(guī)范規(guī)定，特別是融入了《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》GB16423-規(guī)定。3.2.2文獻對生產系統(tǒng)合用性評述在安全生產原則化文獻建立中，該礦對原安全管理系統(tǒng)進行了認真分析，通過風險分析評價，進行了安全管理流程清理，建立制度文獻與礦山生產系統(tǒng)針對性強。特別是在“生產工藝系統(tǒng)安全管理”、“設備設施安全管理”、“作業(yè)現(xiàn)場管理”三個元素方面，建立了管理程序文獻、管理制度文獻、安全操作規(guī)程和作業(yè)指引書、安全記錄四個層次文獻，針對性尤為突出。“生產工藝系統(tǒng)安全管理”元素建立文獻，突出了設計安全管理、生產保障系統(tǒng)安全管理、變化安全管理?！霸O備設施安全管理”元素建立文獻，依照生產所需設備設施風險特點，針對設備采購、驗收、使用、維護、報廢等過程，制定了如何控制設備設施風險程序和制度文獻。對設備維修任務進行了風險分析，擬定了設備設施維修中核心任務，制定了核心任務作業(yè)指引書?！白鳂I(yè)現(xiàn)場管理”元素建立文獻，對所有作業(yè)現(xiàn)場都制定了管理制度文獻，對作業(yè)過程涉及所有工種安全操作規(guī)程進行了修訂和補充，增強了規(guī)程可操作性和可測量性。認真執(zhí)行符合法規(guī)和規(guī)范安全操作規(guī)程，是保障礦山安全生產基本之一，是消除人不安全因素核心。3.2.3文獻對控制風險針對性評述安全管理文獻能否起到控制風險作用，重要取決于與否對面對危險源進行了全面辨認和評價，以及與否對典型事故進行了記錄分析。為此，礦組織人員對本礦地下開采系統(tǒng)進行了危險源辨識，進行了風險評價。針對過去發(fā)生事件進行了分析，查找了發(fā)生因素，對解決成果進行了回顧與總結。3.2.4文獻對組織機構適應性評述1）安全生產組織構造礦山生產安全管理重要決策權集中在礦，礦長是礦最高管理者，礦分管生產、安全副礦長是礦安全、生產最高管理者代表，礦設立了生產組、機運組、技術組、安全環(huán)保組、后勤組、財務組、下設隊和組。其組織構造為礦領導、職能部門和生產作業(yè)隊、生產組四個層級。2）安全管理職能分工礦安全生產第一負責人為礦長，負責安全原則化文獻頌布。礦分管安全副礦長是礦最高管理者安全管理者代表，負責安全生產方針和目的及安全原則化系統(tǒng)制度策劃、審核。安全環(huán)保組對全礦實行安全生產監(jiān)督管理，履行了對地下開采系統(tǒng)巡回檢查、例行檢查，監(jiān)督專業(yè)檢查，策劃綜合檢查，具備下達涉及停產整治指令權。按獎勵制度核定所有員工風險工資。承擔生產安全知識和技能教誨培訓工作。實行全礦勞動監(jiān)察，組織合理化建議活動，參加事故調查等工作。生產、技術組對礦生產技術安全負責，及時繪制圖件，采用數(shù)字技術不斷提高圖紙質量，較好地履行了技術對生產指引職能，監(jiān)督礦山按圖施工，并到現(xiàn)場解決安全技術問題，指引礦山生產技術工作。礦各職能部門原則化系統(tǒng)職能分工明確。3）建立文獻與生產組織機構適應性礦山安全生產原則化系統(tǒng)是在充分分析礦山生產組織構造和生產指揮系統(tǒng)基本上建立，安全管理指揮系統(tǒng)與其她指揮系統(tǒng)有機結合，安全管理指揮層級合理、幅度恰當，各職能部門職責詳細，職能部門之間、職能部門與隊組之間接口清晰，控制節(jié)點明確。安全原則化系統(tǒng)對控制節(jié)點都制定了程序，重要事項和重要活動制定了制度，各工種有安全操作規(guī)程，編制了法律法規(guī)和規(guī)范規(guī)定安全登記表格。安全管理機制與公司組織構造有機結合，構成公司生產安全管理運營機制，適應性強，具備可操作性。3.3原則化系統(tǒng)文獻評審小結3.3.1系統(tǒng)文獻突出長處通過對該礦生產工藝系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場合、安全生產組織構造、已辨認危險源及風險評價成果和礦安全管理職能分工分析，按照《金屬非金屬礦山安全生產原則化規(guī)范地下礦山實行指南》和《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》，對。。。。。。。。。。建立安全生產原則化文獻進行了評審，有如下特點：1）礦安全生產原則化文獻是按照安全生產原則化規(guī)范規(guī)定制定，并依照礦山生產風險特點制定了相應文獻，制度中已融入安全生產原則化規(guī)范規(guī)定和有關安全法律法規(guī)和其她規(guī)范規(guī)定，符合規(guī)范規(guī)定。2）礦安全生產原則化文獻反映了礦山風險特點和地下開采系統(tǒng)特點，文獻覆蓋了礦山地下開采工藝系統(tǒng)及其她設施，合用性強。3）礦安全生產原則化文獻所規(guī)定技術工藝、教誨培訓、管理制度，能控制已辨認重點危險源，對冒頂片幫、透水、爆破、墜落、中毒窒息、火災、甩車、觸電、自然災害、粉塵危害、噪聲等危險有害因素控制具備較強針對性。4）礦安全生產原則化文獻反映了礦決策——礦山執(zhí)行安全生產組織構造特點，同步也反映了礦員工素質較高和安全管理基本厚實特點，建立文獻大多是按照原則化規(guī)范規(guī)定對原有安全管理文獻進行補充修改形成，持續(xù)性好。3.3.2存在幾點局限性通過文獻審核和現(xiàn)場調查，以為需要改進有如下幾點：一是四個層次文獻接口表述得不很清晰，應進一步理解。二是有些程序文獻與制度文獻有重復現(xiàn)象，應按程序文獻和制度（狹義）文獻功能予以規(guī)范。工作性記錄不要都列入安全記錄文獻，安全記錄文獻功能重要是強調對生產過程安全監(jiān)督和對事故、事件可追溯性。對經使用證明有效安全記錄文獻應予以保存。三是應急預案也許發(fā)生緊急事件分析不夠全面，也許影響應急預案可操作性以及應急設備設施配備針對性。第4章現(xiàn)場評審綜述4.1評審程序與內容第一階段現(xiàn)場調查第一階段現(xiàn)場調查危險源辨識、核心任務辨認現(xiàn)場核算，地下開采系統(tǒng)第二階段現(xiàn)場評審評審籌劃商定與委托單位討論商定評審籌劃階段劃分和時間安排實行現(xiàn)場評審按策劃輸出對照評分原則進行現(xiàn)場評審內部會議評審組內部溝通：總結評審結論和推薦級別狀況通報向申請公司最高管理層簡要通報評審狀況總結會議宣布評審成果，提出不符合整治建議編寫評審報告編寫評審報告，并將報告提交評審機構審核進入報告審核過程評審機構按其規(guī)定，進入評審報告審核程序圖4－1評審程序及重要內容4.2現(xiàn)場評審根據原則《金屬非金屬礦山安全生產原則化規(guī)范地下礦山實行指南》及《金屬非金屬地下礦山安全生產原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號）。4.3評分證據文獻與意見收集4.3.1制度文獻證據安全生產原則化制度文獻是現(xiàn)場評審評價安全生產原則化系統(tǒng)與否建立、建立制度文獻與否符合規(guī)范規(guī)定決定性證據。評審組在文獻審核階段，對礦建立地下礦山安全生產原則化制度文獻進行了審核，提出了修改意見。對現(xiàn)場評審階段收集制度文獻進行辨認，保證收集到制度文獻為有效版本。對收集到制度文獻進行審核，確認制度內容包括了規(guī)范規(guī)定并按評分辦法打分。4.3.2安全記錄證據安全記錄是指對重要安全生產過程、事件、活動建立記錄。為了評價安全生產原則化系統(tǒng)與否按建立系統(tǒng)運營、運營績效如何，安全記錄是重要評分證據。安全記錄中，法律法規(guī)和安全生產原則化規(guī)范規(guī)定安全記錄是直接評分證據，其她安全記錄與評審詢問記錄、問卷調查記錄共同作為評分證據。安全記錄較多，分別保存在檔案室和職能部門。查閱到記錄文獻涉及：任命文獻、安全管理制度文獻、外來安全文獻、安全籌劃文獻、安全獎勵兌現(xiàn)文獻等行政文獻；技術文獻正本、設備文獻正本等技術文獻。安全培訓籌劃文獻、培訓人員名單、培訓成績記錄文獻等。設備檢測校驗檔案、設備維修籌劃等。例行安全檢查記錄、礦安全領導小組例會文獻、綜合安全檢查記錄、隱患整治指令、安全投入籌劃等。設備運營記錄、巡回安全檢查記錄、例行安全檢查記錄、專業(yè)安全檢查記錄等現(xiàn)場安全記錄。4.3.3座談會、交談、詢問調查對于需要理解職工（涉及領導和員工）理解、直觀效果評價評分項，采用座談會，以及在現(xiàn)場走訪過程中直接與職工交談方式，評價其效果，作為評分參照根據。抽樣和問卷調查方式通過現(xiàn)場走訪問答方式實現(xiàn)。例如，在詢問時采用了“你理解安全生產原則化嗎？”，“你以為安全生產原則化能起到應有作用嗎？”，“安全生產原則化帶來直接好處或害處有哪些？”，“安全生產原則化對你本職工作有什么影響？”以及“你是如何看這個問題”、“你以為最佳作法是什么？”、“你是如何做？”等方式進行調查。4.4生產安全現(xiàn)狀—物證調查這某些工作則是依托檢查評審人員進一步一線，對照原則化體系中涉及各大元素及其子元素有關規(guī)定與生產實際狀況進行比較和判斷，從專家角度作出有依照系統(tǒng)全面、客觀公正評價。4.5現(xiàn)場評審打分通過收集制度文獻、安全記錄證據，采用座談會、抽樣問卷調查員工意見，現(xiàn)場調查生產系統(tǒng)安全現(xiàn)狀，按照評分辦法對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)進行現(xiàn)場打分。表4－1地下開采系統(tǒng)安全生產原則化評分表。。。。。。14個元素評分得分記錄元素分派分實得分比例%1、安全生產方針與目的1.1方針503774.01.2目的503672.0小計1007373.02、安全生產法律法規(guī)與其她規(guī)定2.1需求辨認與獲取302480.02.2融入402460.02.3評審與更新301446.7小計1006262.03、安全生產組織保障3.1安全生產責任制系統(tǒng)603965.03.2安全機構設立與人員任命805568.83.3員工參加604066.73.4文獻與資料控制604575.03.5外部聯(lián)系與內部溝通502958.03.6系統(tǒng)管理評審504080.03.7承包商與供應商603456.73.8安全承認與獎勵503060.03.9工余安全管理301653.3小計50032865.64、風險管理4.1危險源辨識與風險評價規(guī)定503060.04.2風險評價1207260.04.3核心任務辨認與分析805467.5小計25015662.45、安全教誨與培訓5.1員工安全意識805062.55.2培訓1207360.8小計20012361.56、生產工藝系統(tǒng)安全管理6.1設計規(guī)定503876.06.2采礦工藝15011274.76.3生產保障系統(tǒng)15010268.06.4變化管理1006767.0小計45031970.97、設備設施安全管理7.1基本規(guī)定1006060.07.2設備設施維護20014170.5小計30020167.08、作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.1作業(yè)環(huán)境1609861.38.2作業(yè)過程24015464.28.3勞動防護用品1007272.0小計50032464.89、職業(yè)衛(wèi)生管理9.1健康監(jiān)護603151.79.2職業(yè)危害控制805872.59.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測603660.0小計20012562.510、安全投入、安全科技與工傷保險10.1安全投入1008181.010.2安全科技602440.010.3工傷保險403177.5小計20013668.011、檢查11.1普通規(guī)定805366.311.2巡回檢查805467.511.3例行檢查805670.011.4專業(yè)檢查1006363.011.5綜合檢查806075.011.6糾正和防止辦法805771.3小計50034368.612、應急管理12.1應急準備604066.712.2應急籌劃1005353.012.3應急響應1007575.012.4應急保障804961.312.5應急評審與改進603253.3小計40024962.313、事故、事件報告、調查與分析13.1報告503080.013.2調查503468.013.3記錄與分析602948.313.4事故、事件回顧403177.5小計20012462.014、績效測量與評價14.1績效測量503162.014.2系統(tǒng)評價504386.0小計1007474.0總分共計4000263765.9第5章原則化評提成果與改進辦法建議5.1各單元評審成果綜述5.1.1安全生產方針與目的1、安全生產方針與目的礦安全生產方針：“安全第一、防止為主、以人為本、規(guī)范管理、風險控制、持續(xù)改進”體現(xiàn)了公司宗旨、規(guī)模、風險性質和滿足法律法規(guī)規(guī)定，體現(xiàn)公司安全生產工作重要目的，針對本礦風險性質，清晰表述管理層對安全生產工作承諾：以人為本；建立原則；強化意識；履行到位。以實際水平達到安全生產原則化級別三級水平。增進本礦持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，并由最高管理者簽發(fā)執(zhí)行。礦安全生產目的：年內無工亡、無重傷、無重大設備事故，粉塵濃度合格率不不大于90%，特殊工種持證上崗率100%。安全生產方針與目的采用張貼和發(fā)文等方式傳達到了每個員工和重要有關方，符合原則規(guī)定。安全目的明確、量化、可測量分解到了各部門和層次，并由安全環(huán)保組實行監(jiān)測，納入責任制和績效考核，在安全生產原則化建設工作完畢后能基本實現(xiàn)。在職業(yè)健康安全管理體系運營下，全年礦山生產及管理系統(tǒng)內部員工未發(fā)生死亡事故，礦年度安全目的能充分反映本礦危險源，使重大風險得以有效控制，各級領導和員工能為實現(xiàn)安全目的努力工作。改進項：安全生產方針宣傳貫徹不夠進一步和全面，安全目的與指標完畢狀況監(jiān)測工作不夠全面，特別是井下粉塵監(jiān)測。此后將本礦安全生產方針向員工廣泛宣傳貫徹，安全生產目的層層分解貫徹，全面完畢安全生產目的。5.1.2安全生產法律法規(guī)與其她規(guī)定礦建立了與安全關于法律法規(guī)及其她規(guī)定清單，收集齊全在電子文檔中，供員工獲取，并對各類員工進行法律法規(guī)意識調查，針對調查成果制定了提高籌劃并組織實行。本礦員工能基本遵守法律法規(guī)和行業(yè)準則。在原則化體系文獻編制過程中能將有關法律法規(guī)融入控制程序和制度中。本礦員工未發(fā)生嚴重違紀違規(guī)事件。改進項：某些法律法規(guī)已經更新。需要找出法律法規(guī)與礦山相適應章節(jié)和條款清單，并將更新內容融入體系文獻中；要對關于法律法規(guī)、行業(yè)原則、原則化文獻進行匯編，人手一冊，便于學習。5.1.3安全生產組織保障礦建立了各崗位安全生產責任制，明確重要負責人、管理人員和各崗位作業(yè)人員安全生產責任。安全生產責任描述詳細、簡要、界定清晰并能按責考核。組織各級人員學習安全生產責任制，進行詳細闡明和交流，保證各崗位人員對本崗位安全生產責任充分理解，特別是公司重要負責人和管理層人員。在最高管理層中指定原則化系統(tǒng)專門負責人，以保證公司安全生產原則化系統(tǒng)建立、實行、保持及持續(xù)改進。礦當前專門成立了安全環(huán)保組，配備了安全管理人員，形成了三級安全管理網。安全管理人員均接受安全知識培訓，持有安全資格證書。員工積極參加安全生產原則化體系建設，參加危險源辨識與風險評價、核心任務分析、合理化建議等。改進項：需要完善責任制量化考核，完善內外部溝通記錄，積極采納員工合理化建議。加強工余安全管理。5.1.4風險管理礦開展了初始狀態(tài)評審，從職業(yè)健康體系角度對礦進行了較全面危險源辨識評價，辨認了危險源風險，辨認評價基本充分適當，明確了重大風險控制辦法。各生產單位和有關部門以工種為基本開展核心任務分析，針對各作業(yè)活動進行風險評價，建立核心任務清單，根據核心任務制定操作規(guī)程和作業(yè)指引書。并開展任務觀測。改進項：完善辨識周邊環(huán)境風險、重要作業(yè)過程風險、職業(yè)衛(wèi)生風險、核心設備風險。編寫完善核心任務作業(yè)規(guī)程和作業(yè)指引書。5.1.5安全教誨與培訓礦制定了《安全教誨與培訓制度》，安全環(huán)保組負責員工安全教誨培訓，制定有切實可行年度培訓籌劃，全員參培率達90%以上。針對新員工實行了三級安全教誨，針對轉崗換崗人員開展特定作業(yè)流程培訓，針對特種人員定期換證培訓，管理層和安全員進行了必要安全知識培訓，各崗位員工專業(yè)技能培訓齊全，效果好。改進項：恰當加大培訓經費投入籌劃，配備相應師資力量。增長危險源辨識和風險評價、應急預案、職業(yè)危害等培訓內容，安全員資格證已過期，要補證。5.1.6生產工藝系統(tǒng)安全管理設計文獻和圖紙資料較齊全，涉及有地形地質圖，礦山總平面圖、井上下對照圖、通風系統(tǒng)圖、排水系統(tǒng)圖、提高運送系統(tǒng)圖、井下通信系統(tǒng)圖、避災線路圖、安全避險“六大系統(tǒng)”有關圖紙。礦山采礦工藝較好，生產效率較高，安全生產績效也較好。礦山建立了提高運送、供配電、通風、排水、防滅火、安全避險“六大系統(tǒng)”等系統(tǒng)安全管理制度，各系統(tǒng)安全設施比較完善，符合安全規(guī)程規(guī)定，能依照條件變化修改安全文獻。改進項：補充完善圖紙，按設計規(guī)定布置采礦工作面，完善供電安全保護設施，完善風門等通風設施，加快安裝完善安全避險“六大系統(tǒng)”。5.1.7設備設施安全管理建立了設備設施管理和設備設施維護制度，從設備規(guī)劃、采購、安裝（建設）、調試、驗收、使用、維護和報廢過程描述清晰?，F(xiàn)場有設備設施維護記錄。改進項：加強對設備技術資料管理與歸檔，完善設備設施維護記錄，對危險性較大設備設施要按規(guī)定檢測檢查，要有檢測檢查合格證。5.1.8作業(yè)現(xiàn)場安全管理作業(yè)現(xiàn)場各項安全管理制度齊全，作業(yè)現(xiàn)場安全管理到位，礦山管理較好，作業(yè)過程中作業(yè)人員按規(guī)定操作，實現(xiàn)了安全生產。改進項：完善安全警示標志，填寫交接班記錄，加強井下粉塵監(jiān)測，完善通風防塵設施。5.1.9職業(yè)衛(wèi)生管理礦建立了礦山職業(yè)衛(wèi)生管理制度，職業(yè)危害控制管理制度和職業(yè)危害監(jiān)測制度，并任命具備相應能力人員負責健康監(jiān)護管理工作，及時對生產過程中存在職業(yè)危害因素進行分析和改進。改進項：對員工按規(guī)定進行體檢，加強對井下粉塵和噪聲監(jiān)測，并建立監(jiān)測記錄。5.1.10安全投入、安全科技與工傷保險該礦在…年提取安全專項資金..萬元，用于安全工程，購買安全設備、改進勞動條件，提高安全管理水平和本質安全限度。安全獎勵與懲罰制度較為完善。依法參加了工傷保險，并為員工繳納工傷保險費，資料完整。改進項：要積極勉勵科技創(chuàng)新。5.1.11檢查根據礦山擬定專項檢查類型編制檢查表，對礦山實行了巡回檢查、例行檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查，針對檢查中發(fā)現(xiàn)問題下發(fā)整治告知單，并采用了糾正和防止辦法，依照實行狀況進行了跟蹤驗證。改進項：做好安全檢查記錄，并保存好。5.1.12應急管理依照礦山危險源辨識與評價，編制了礦地下開采總體應急預案，明確了關于人員職責及履職辦法、接警與告知、指揮與控制、警報與緊急公示、應急資源、通訊、事態(tài)監(jiān)測與評估、警戒與治安、人員疏散、醫(yī)療與衛(wèi)生、公共關系、應急人員安全、搜索與援救、現(xiàn)場恢復等方面規(guī)定。礦針對詳細狀況組織了應急演習與評估。改進項：有關部門和員工相應急預案熟悉程序不高，要加強培訓與演習工作。5.1.13事故、事件報告、調查與分析制定了礦山事故、事件報告制度和事故、事件調查制度，對事故調查、記錄分析、事故回顧、解決等做出了明確規(guī)定。近三年來礦山沒有發(fā)生生產安全事故及人身死亡事故，對發(fā)生事件進行了記錄分析并進行了事件回顧，增強了對事件控制能力。改進項：對于有些事件沒能及時登記，以書面形式事件回顧記錄不夠齊全。5.1.14績效測量評估制定了礦山原則化系統(tǒng)內部評價制度，對安全、健康目的、各項安全、健康檢查完畢率、設備定期檢查完畢率、個人防護用品依從限度、職業(yè)危害監(jiān)測狀況、事故、事件調查完畢率、糾正與防止行動完畢率及其效果、安全、健康關于數(shù)據記錄、分析狀況、現(xiàn)場安全、健康允許依從狀況、任務分析及任務觀測執(zhí)行狀況、安全、健康安全領導小組會議狀況、變化管理回顧狀況、培訓狀況、法律法規(guī)依從限度、持續(xù)改進原則化系統(tǒng)效力狀況、安全、健康投入狀況進行了監(jiān)測。改進項：安全績效測控與評價不夠細化不夠詳細，對要改進方面不夠明確，對改進項沒有跟蹤整治到位。5.2安全原則化評提成果分析5.2.1各元素得分記錄分析各元素評審得分記錄見地下開采系統(tǒng)安全生產原則化評分表（表4－1），各元素PDCA評審得分記錄見表5-1，14個元素得分百分率柱狀分析見圖5-1，子元素得分百分率柱狀分析見圖5-2。各元素得分百分率分別為：1、安全生產方針與目的73%2、安全生產法律法規(guī)與其她規(guī)定62%3、安全生產組織保障65.6%4、風險管理62.4%5、安全教誨與培