認(rèn)定自首的幾個疑難問題

文章來源：中顧法律網(wǎng)中國第一法律門戶中顧法律網(wǎng)提供更多免費(fèi)資料下載認(rèn)定自首的幾個疑難問題閔濤自首是我國刑法確立的一項(xiàng)重要刑罰制度，是我國懲辦與寬大刑事政策在量刑方面的具體體現(xiàn)。正確貫徹執(zhí)行這一制度對于及時(shí)偵破案件、分化瓦解犯罪勢力、促使罪犯認(rèn)罪服法具有十分重要的意義。為正確地認(rèn)定自首，依法適用刑罰，最高人民法院在1984年4月16日與最高人民檢察院、公安部聯(lián)合頒布的《關(guān)于當(dāng)前處理自首和有關(guān)問題具體應(yīng)用法律的解答》的基礎(chǔ)上，又于1998年4月17日公布了《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)，對司法實(shí)踐中迫切需要解決的許多問題給予了明確規(guī)定。然而，在具體適用該解釋時(shí)，就某些問題仍然會時(shí)常發(fā)生爭議，有必要予以分析澄清。一、“雙規(guī)”期間供述罪行的，能否成立自首?行為人主動向紀(jì)委投案或者因形跡可疑被紀(jì)委盤問教育后如實(shí)交代本人犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首，這一點(diǎn)實(shí)踐中一般不存在疑議。但行為人被紀(jì)委“雙規(guī)”后被迫如實(shí)交代自己的犯罪行為的，是否應(yīng)認(rèn)定為自首，則有不同意見。有的認(rèn)為這種行為仍然符合自首的成立條件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首;有的認(rèn)為這種行為刑法和司法解釋都沒有明確規(guī)定，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首;還有的則認(rèn)為紀(jì)委的“雙規(guī)”措施相當(dāng)于司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)制措施，在某種程度上甚至更為嚴(yán)厲，因此，行為人在“雙規(guī)”期間如實(shí)供述的罪行與紀(jì)委所掌握的罪行不是同種罪行的，應(yīng)當(dāng)以余罪自首論，如果供述的是同種罪行，則不應(yīng)當(dāng)以自首論。筆者認(rèn)為，對這種情況原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。理由如下：1、這種行為符合自首的成立條件。根據(jù)刑法第67條的規(guī)定，要成立自首，必須具備兩個條件：一是自動投案;二是如實(shí)供述自己的罪行。其中，自動投案是如實(shí)供述罪行的前提，如實(shí)供述罪行是成立自首的關(guān)鍵。因此，“如實(shí)供述”應(yīng)采嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，要求單獨(dú)犯必須如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)，共犯必須如實(shí)交代自己的以及所知的同案犯的主要犯罪事實(shí)，主犯則必須交代所知道的整個共同犯罪的事實(shí)。“自動投案”則可采取較為寬松的解釋，對投案的對象、時(shí)間、場所、方式和動機(jī)等不作特別限定，只要行為人出于己意自愿將自己置于司法機(jī)關(guān)的控制之下，都應(yīng)當(dāng)視為自動投案。行為人接到“雙規(guī)”通知后，雖然到案有一定的被動性，但也經(jīng)過其自由意志的選擇，是自愿接受國家機(jī)關(guān)的審查和監(jiān)督，只要其能如實(shí)供述本人的罪行，就應(yīng)認(rèn)定為自首，這是懲辦與寬大刑事政策的必然要求。只有這樣，才有利于罪犯自動投案、悔過自新、不致隱藏在社會上繼續(xù)作案。2、“雙規(guī)”不屬于司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)制措施。根據(jù)《行政監(jiān)察法》第二十條第(三)項(xiàng)規(guī)定的“責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對其實(shí)行拘禁或者變相拘禁”，以及《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第二十八條第(三)項(xiàng)規(guī)定的“要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明”，是國家法律和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處黨紀(jì)、政紀(jì)案件的必要措施。這種措施雖然也有一定的強(qiáng)制性，但與司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)制措施卻有著質(zhì)的不同。首先，作出的主體不同。目前，中國共產(chǎn)黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)和政府監(jiān)察部門是采取合署辦公的工作方式的，“雙規(guī)”措施是由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)和黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)聯(lián)合作出的，拘留、逮捕等強(qiáng)制措施是由司法機(jī)關(guān)作出的。其次，適用場所不同?！半p規(guī)”措施必須在規(guī)定的地點(diǎn)進(jìn)行，但規(guī)定的地點(diǎn)不能是司法機(jī)關(guān)的辦公處所、羈押場所和行政部門的收容遣送場所;司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制措施則沒有適用場所的限制，根據(jù)需要可以在任何場所進(jìn)行。第三，適用的前提不同。適用“雙規(guī)”的前提是行為人有違反黨紀(jì)、政紀(jì)的行為;適用司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制措施的前提是行為人正在實(shí)施犯罪或者已實(shí)施了犯罪或者有實(shí)施了犯罪的嫌疑。第四，適用的對象不同?！半p規(guī)”適用的對象是黨紀(jì)、政紀(jì)違法者，司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制措施適用的對象是現(xiàn)行犯、被告人、犯罪嫌疑人。因此，被紀(jì)委“雙規(guī)”后而交代違法違紀(jì)事實(shí)的，不管行為人所交代的事實(shí)(包括犯罪事實(shí))是否已經(jīng)為紀(jì)委所掌握，都應(yīng)視為司法機(jī)關(guān)未掌握，從而一律適用刑法第67條第1款一般自首的規(guī)定，而無適用在實(shí)際操作過程中，還要注意區(qū)分翻供與辯護(hù)、上訴的界限。辯護(hù)是犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人根據(jù)事實(shí)和法律，針對控訴提出材料，發(fā)表意見，進(jìn)行反駁和辯解的一種訴訟行為。辯護(hù)既可以針對案件的事實(shí)認(rèn)定問題進(jìn)行，也可以針對案件的法律問題進(jìn)行。對法律適用問題進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，由于與案件的事實(shí)問題無關(guān)，故不存在行為人翻供的可能。而案件的事實(shí)認(rèn)定問題又可分為對構(gòu)成要件事實(shí)的認(rèn)定和對非構(gòu)成要件事實(shí)的認(rèn)定。當(dāng)對案件的構(gòu)成事實(shí)問題進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，由于其影響案件的定性，行為人對部分或全部事實(shí)進(jìn)行否認(rèn)，即可能導(dǎo)致整個犯罪不能有效成立，等于推翻了先前的有罪供述，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為翻供;當(dāng)對案件的非構(gòu)成事實(shí)進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，由于其主要影響對案件的量刑，不影響對案件的定性，不能否定行為人先前的有罪供述，故不得認(rèn)定為翻供?？傊灰袨槿说霓q解與其先前的供述沒有原則性的分歧，只要行為人對基本的犯罪構(gòu)成事實(shí)沒有否認(rèn)，均是行為人依法行使辯護(hù)權(quán)，不能認(rèn)為是翻供。一審判決作出后，行為人依法提出上訴，是其行使上訴權(quán)的表現(xiàn)，如果在二審過程中行為人沒有否認(rèn)先前的供述，同樣不能以上訴行為來否定其先前的自首行為。另外，如果行為人翻供的內(nèi)容不是主要犯罪事實(shí)或者實(shí)事求是地糾正了先前某些不實(shí)的供述，如實(shí)供述了整個犯罪事實(shí)，則仍應(yīng)認(rèn)定其如實(shí)供述了罪行，并不影響自首的成立。四、供述同種罪行的，能否成立余罪自首?根據(jù)《解釋》的規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以余罪自首論;屬同種罪行的，則以坦白論。這一規(guī)定具有法律效力，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格予以適用。但是，具體適用這一規(guī)定時(shí)仍時(shí)有爭議，焦點(diǎn)在于行為人供述的罪行與判決已確定或者司法機(jī)關(guān)已掌握的罪行是同種罪行的，應(yīng)否認(rèn)定為自首。筆者認(rèn)為，從法理上講，應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)定。理由是：1、這一解釋與法律規(guī)定不符。從刑法第67條第2款的規(guī)定來看，僅是規(guī)定余罪自首必須是司法機(jī)關(guān)還未掌握的“其他罪行”，即司法機(jī)關(guān)還沒有發(fā)現(xiàn)的罪行，并沒有限定行為人供述的罪行必須是異種罪行?！督忉尅穼⑵湎薅橥N罪行，顯然縮小了余罪自首的成立范圍，不利于對被告人權(quán)益的保護(hù)。從刑法解釋的一般原理來看，對某個條款、字詞等無論是作擴(kuò)張解釋還是限制解釋，都必須是有利于被告人的。這一解釋違反了這一基本規(guī)則，屬于不當(dāng)解釋。2、這一解釋沒有準(zhǔn)確把握自首行為的實(shí)質(zhì)。自首行為的意義在于行為人的主動供述行為既免除了司法機(jī)關(guān)為偵破查明案情所需的大量的時(shí)間、精力和財(cái)力，從而節(jié)約有限的司法資源，又反映出行為人主觀上的認(rèn)罪服法及人身危險(xiǎn)性的消除或減弱。行為人所供述的罪行是同種罪行還是異種罪行，是供述罪行與先前罪行是否具有同一性、耦合性的問題，并不是供述行為本身是否成立的問題，更與所供述的罪行的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性等因素?zé)o關(guān)。無論行為人所供述的罪行類型、性質(zhì)如何，供述行為的本質(zhì)都是一樣的，都是犯罪分子犯罪后自愿將自己置于受國家追訴的地位，體現(xiàn)了犯罪分子悔罪自新的主觀心理態(tài)度。既然行為的性質(zhì)是一樣的，處理上就不應(yīng)區(qū)別對待。3、《解釋》將這種情況作坦白處理對行為人合法權(quán)益的保護(hù)不夠完整。因?yàn)樘拱资且环N酌定情節(jié)，司法機(jī)關(guān)可以考慮從輕處罰，也可以考慮不予以從輕處罰。如王某因受賄2萬元而被司法機(jī)關(guān)拘留，在審訊中他主動供述了司法機(jī)關(guān)還未掌握的另外一次受賄9萬元的行為。法院審理中因未考慮被告人這一供述情節(jié)，未對被告從輕處罰，使被告在服刑過程中一直申訴不斷，影響了教育改造的效果。4、這一規(guī)定使認(rèn)定自首會受司法人員主觀意志的影響。定罪是主觀對客觀進(jìn)行判斷的一種活動，其結(jié)論難免帶有個人意志色彩。但是，將是否是自首與罪行的類型聯(lián)系起來，則會導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。如李某因犯故意傷害罪在服刑期間如實(shí)供述了另一起傷害他人致死的案件，合議庭成員在認(rèn)定這一行為的性質(zhì)時(shí)產(chǎn)生了嚴(yán)重的分歧，有的認(rèn)為應(yīng)定故意傷害罪，有的認(rèn)為應(yīng)定故意殺人罪，由此造成了適用自首與否的分歧。這種將罪行的類型與自首的認(rèn)定混為一談的做法的弊端可見一斑。5、這一解釋不利于刑法理論的創(chuàng)新。眾所周知，如果對同種罪行適用自首的話，根據(jù)目前的刑法理論，尚欠缺司法可操作性。因?yàn)樾袨槿嗽诜唐陂g供述同種罪行，尚可先對新罪適用自首的規(guī)定判處刑罰，再按照刑法第70條的規(guī)定將前后兩個判決所判處的刑罰進(jìn)行并罰。但行為人在被采取強(qiáng)制措施期間供述同種罪行適用自首則存有困難，因?yàn)樗痉☉T例是判決宣告前對同種數(shù)罪不適用數(shù)罪并罰，而是作為一罪處理。如果對行為人其中一次的犯罪行為適用自首，則這一次自首有無溯及所有犯罪行為的效力，在判決書中該如何表達(dá)，又該如何適用刑罰等問題都有待明確。筆者猜測可能是為了方便操作，《解釋》便將這種行為一概作坦白處理。但這種因噎廢食的作法既不利于促使罪犯認(rèn)罪服法，也不利于刑法理論的創(chuàng)新。建議最高人民法院重新審視這一規(guī)定，作出恰當(dāng)?shù)暮侠淼慕忉??；驕p弱。行為人所供述的罪行是同種罪行還是異種罪行，是供述罪行與先前罪行是否具有同一性、耦合性的問題，并不是供述行為本身是否成立的問題，更與所供述的罪行的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性等因素?zé)o關(guān)。無論行為人所供述的罪行類型、性質(zhì)如何，供述行為的本質(zhì)都是一樣的，都是犯罪分子犯罪后自愿將自己置于受國家追訴的地位，體現(xiàn)了犯罪分子悔罪自新的主觀心理態(tài)度。既然行為的性質(zhì)是一樣的，處理上就不應(yīng)區(qū)別對待。3、《解釋》將這種情況作坦白處理對行為人合法權(quán)益的保護(hù)不夠完整。因?yàn)樘拱资且环N酌定情節(jié)，司法機(jī)關(guān)可以考慮從輕處罰，也可以考慮不予以從輕處罰。如王某因受賄2萬元而被司法機(jī)關(guān)拘留，在審訊中他主動供述了司法機(jī)關(guān)還未掌握的另外一次受賄9萬元的行為。法院審理中因未考慮被告人這一供述情節(jié)，未對被告從輕處罰，使被告在服刑過程中一直申訴不斷，影響了教育改造的效果。4、這一規(guī)定使認(rèn)定自首會受司法人員主觀意志的影響。定罪是主觀對客觀進(jìn)行判斷的一種活動，其結(jié)論難免帶有個人意志色彩。但是，將是否是自首與罪行的類型聯(lián)系起來，則會導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。如李某因犯故意傷害罪在服刑期間如實(shí)供述了另一起傷害他人致死的案件，合議庭成員在認(rèn)定這一行為的性質(zhì)時(shí)產(chǎn)生了嚴(yán)重的分歧，有的認(rèn)為應(yīng)定故意傷害罪，有的認(rèn)為應(yīng)定故意殺人罪，由此造成了適用自首與否的分歧。這種將罪行的類型與自首的認(rèn)定混為一談的做法的弊端可見一斑。5、這一解釋不利于刑法理論的創(chuàng)新。眾所周知，如果對同種罪行適用自首的話，根據(jù)目前的刑法理論，尚欠缺司法可操作性。因?yàn)樾袨槿嗽诜唐陂g供述同種罪行，尚可先對新罪適用自首的規(guī)定判處刑罰，再按照刑法第70條的規(guī)定將前后兩個判決所判處的刑罰進(jìn)行并罰。但行為人在被采取強(qiáng)制措施期間供述同種罪行適用自首則存有困難，因?yàn)樗痉☉T例是判決宣告前對同種數(shù)罪不適用數(shù)罪并罰，而是作為一罪處理。如果對行為人其中一次的犯罪行為適用自首，則這一次自首有無溯及所有犯罪行為的效力，在判決書中該如何表達(dá)，又該如何適用刑罰等問題都有待明確。筆者猜測可能是為了方便操作，《解釋》便將這種行為一概作坦白處理。但這種因噎廢食的作法既不利于促使罪犯認(rèn)罪服法，也不利于刑法理論的創(chuàng)新。建議最高人民法院重新審視這一規(guī)定，作出恰當(dāng)?shù)暮侠淼慕忉?。有的認(rèn)為應(yīng)定故意傷害罪，有的認(rèn)為應(yīng)定故意殺人罪，由此造成了適用自首與否的分歧。這種將罪行的類型與自首的認(rèn)定混為一談的做法的弊端可見一斑。5、這一解釋不利于刑法理論的創(chuàng)新。眾所周知，如果對同種罪行適用自首的話，根據(jù)目前的刑法理論，尚欠缺司法可操作性。因?yàn)樾袨槿嗽诜唐陂g供述同種罪行，尚可先對新罪適用自首的規(guī)定判處刑罰，再按照刑