QES管理體系審核檢查表樣本

重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號：HYKD-R-8.2.3-03受審核部門：陪伴人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO14001，GB28001、體系文獻、合用法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查辦法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)成果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目詳細內(nèi)容文獻查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文獻4.4.4文獻◆組織與否有文獻化管理體系？有關文獻與否齊全？文獻是書面形式還是電子形式？◆與管理體系有關文獻有多少？與否符合原則規(guī)定？◆與受審核部門有關文獻有多少？◆組織構造圖、管理方針、三同步報告等與否保存完好？◆電子形式文獻使用與否有效？√√√√OK◆管理體系文獻與否覆蓋了原則合用要素（或過程）并符合其規(guī)定？要素（或過程）之間互相作用關系與否予以擬定及描述？◆管理體系文獻內(nèi)容與否滿足ISO9001，ISO1401，GB28001規(guī)定？◆管理體系要素（過程）間邏輯關系、文獻接口與否清晰？√√OK◆查詢有關文獻途徑◆有否規(guī)定查詢有關文獻途徑？◆文獻與否便于查閱？√√OK4.2.2綜合管理手冊4.2.2質量手冊◆管理手冊覆蓋面與否完整？如對ISO9001原則有剪裁，剪裁細節(jié)闡明與否合理？◆管理手冊與否涉及管理體系范疇？◆管理手冊與否涉及任何剪裁細節(jié)與合理性？◆管理手冊與否引用或涉及程序文獻？◆管理手冊與否涉及管理體系過程（或要素）之間互相作用表述?！羰謨院统绦蚺c否互相協(xié)調，與否有可操作性？√√√√√OK◆管理手冊控制狀況◆手冊發(fā)放、更改與否符合文獻控制規(guī)定？√OK4.2.3文獻控制4.2.3文獻控制4.4.5文獻控制4.4.5文獻和資料控制◆制定文獻控制程序與否符合規(guī)定◆文獻控制程序內(nèi)容與否完整，與否有可操作性？程序中與否對文獻編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文獻與否有效版本？◆外來文獻（如原則）與否涉及在控制范疇內(nèi)？◆與否規(guī)定了文獻保管辦法？◆與否規(guī)定了適時和定期評審文獻有效性？◆對體系運營起核心作用崗位與否得到現(xiàn)行有效文獻？◆與否規(guī)定了失效文獻處置、管理辦法？√√√√√√√√√√OK◆文獻編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審狀況◆所有文獻與否筆跡清晰？◆所有文獻標記與否明確？◆文獻發(fā)布前與否得到授權人批準？◆所有文獻與否均注明制定或修訂日期？◆文獻修改后與否重新批準？◆辨認文獻現(xiàn)行修改狀態(tài)辦法是什么？與否滿足規(guī)定？◆使用處與否都使用適應文獻有效版本？◆文獻查找與否以便？◆文獻保管與否有效？√√√√√√√√√OK◆外來文獻控制◆與否對外來文獻收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行如何？√√OK◆作廢文獻管理◆與否對保存作廢文獻進行標記和管理，以防止誤用？√OK4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和記錄管理◆與否有對記錄進行管理程序◆程序中與否對記錄標記、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織關于記錄有哪些？◆與受審核部門關于記錄有哪些？◆程序中與否包括對記錄質量規(guī)定？◆與否有保存期限規(guī)定？√√√√√OK◆記錄管理實況◆與否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆對記錄標記、貯存、檢索、保護與否與書面程序規(guī)定相一致？◆記錄與否填寫對的、筆跡清晰？◆貯存與否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度與否適當，防塵、防蛀等保護辦法與否得當？◆過期記錄與否按規(guī)定進行處置？◆現(xiàn)行記錄與否完整？能否提供足夠信息？信息與否可靠、可見證？◆記錄能否做到對有關活動、產(chǎn)品或服務可追溯性？◆員工在需要時能否從組織記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？√√√√√√√√√√OK5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系承諾可以提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理與否制定并批準書面質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目的，并采用辦法使員工對的理解并貫徹執(zhí)行？◆與否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文獻等方式將有關方（客戶）規(guī)定、法律法規(guī)規(guī)定傳達到各階層員工？◆各階層員工與否充分理解這些規(guī)定重要性，并在工作中保證這些規(guī)定實現(xiàn)？◆與否定期進行管理評審，保證質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適當性、有效性和充分性？◆與否為每項活動提供充分資源？√√√√√√OK5.2以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點5.2以顧客為關注焦點◆組織是如何做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點？◆組織是通過什么辦法掌握顧客、員工以及其她有關方對產(chǎn)品質量要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全規(guī)定？◆組織如何將顧客規(guī)定、環(huán)保規(guī)定、職業(yè)健康安全規(guī)定轉化為各項工作規(guī)定并實行，從而達到顧客、員工以及其她有關方滿意？√√√√OK5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制定◆與否制定了文獻化管理方針？◆管理方針與否經(jīng)最高管理者批準？√√◆管理方針內(nèi)容◆與否與組織宗旨相適當？◆與否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險性質和規(guī)模？◆與否對滿足顧客及其她有關方規(guī)定，對持續(xù)改進、污染防止和減少風險作出承諾？◆與否對遵守關于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其她規(guī)定作出承諾？◆與否提供建立和評審目的和指標框架？◆與否與公司其她方針一致？√√√√√√OK◆管理方針傳達與管理◆如何向全體員工傳達？◆采用了那些方式？◆詢問員工，看員工與否理解管理方針？◆為公眾獲得管理方針提供了何種以便？◆公眾如何獲得管理方針？√√√√√√√OK◆管理方針與否得到實行◆檢查績效測量成果，確認方針與否得到實行？√OK◆管理方針評審與修訂◆與否有定期評審管理方針規(guī)定？◆最高管理者與否定期評審過管理方針？◆如何對管理方針進行修訂？◆評審、修訂根據(jù)是什么？√√√√√OK5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素◆與否建立了環(huán)境因素辨認和評價程序◆有無環(huán)境因素辨認和評價程序？◆程序中與否涉及環(huán)境因素辨認和評價規(guī)定？√√OK◆與否對組織活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素進行了辨認◆與否按程序規(guī)定辨認環(huán)境因素？◆與否規(guī)定了辨認范疇和對象？◆與否有環(huán)境因素清單？◆受審核部門環(huán)境因素有哪些？√√√√√OK◆用什么辦法和如何進行環(huán)境因素辨認◆與否規(guī)定了辨認環(huán)境因素辦法？◆辦法與否適當？◆辨認環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√√√√OK◆辨認環(huán)境因素應把握要點◆與否考慮三種狀態(tài)？◆與否考慮三種時態(tài)？◆與否考慮了環(huán)境因素七種類型？◆與否考慮到可對其她施加影響有關方帶來環(huán)境因素？√√√√√OK◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價辦法、準則和環(huán)節(jié)？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評價成果與否合理？◆對新項目和變化與否進行了環(huán)境因素補充辨認和評價？√√√√√OK◆如何對重大環(huán)境因素控制進行策劃◆與否依照環(huán)境因素評價成果，制定了重大環(huán)境因素控制辦法籌劃？◆對重大環(huán)境因素控制辦法有哪些？◆對潛在重大環(huán)境因素與否制定了應急準備和響應辦法？√√√√√OK◆環(huán)境因素信息能否及時更新◆有無更新信息規(guī)定？◆與否按規(guī)定實行更新？√√OK◆在制定方針、目的和指標時，與否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目的和指標？◆其她環(huán)境因素如何控制？√√√OK5.4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃◆與否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序？◆程序中與否涉及危險源辨識、風險評價和風險控制策劃規(guī)定？√√OK◆與否對組織活動及活動場合中危險源及其風險進行了辨識◆與否按程序規(guī)定辨識危險源及其風險？◆與否規(guī)定了辨識范疇和對象？◆與否有危險源及其風險清單？◆受審核部門危險源及其風險有那些？√√√√√OK◆用什么辦法和如何進行危險源及其風險辨識◆與否規(guī)定了辨識危險源及其風險辦法？◆辦法與否適當？◆辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始資料？√√√√OK◆辨識危險源及其應把握要點◆與否考慮三種狀態(tài)？◆與否考慮三種時態(tài)？◆與否考慮了各種類型危險狀況？◆與否考慮了可對其施加影響有關方帶來職業(yè)健康安全風險？√√√√OK◆如何進行風險評價◆有無規(guī)定風險評價辦法、準則和環(huán)節(jié)？◆有無重大危險源及其風險清單？◆評價成果與否合理？◆對新項目和變化與否進行了風險評價和事前評價？√√√√√√√OK◆如何對風險控制進行策劃◆與否依照風險評價成果，制定了風險控制辦法籌劃？◆對危險源及其風險控制辦法有哪些？◆對潛在職業(yè)健康安全風險與否制定了應急準備和響應辦法？√√√√OK◆危險源及其風險信息能否及時更新◆有無更新信息規(guī)定？◆與否按規(guī)定實行更新？√√OK◆在制定方針、目的時，與否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入目的？◆其她風險如何控制？√√√√OK5.4.3法律法規(guī)和其她規(guī)定4.3.2法律和其她規(guī)定4.3.2法規(guī)和其她規(guī)定◆與否建立并保持了辨認、獲得和更新法律法規(guī)及其她規(guī)定程序◆程序與否規(guī)定了辨認適合我司法規(guī)和其她規(guī)定辦法？◆程序與否明確了獲得法規(guī)渠道？◆程序中與否規(guī)定了收集、登錄、保存責任單位和人員，與否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄辦法？◆該程序與否規(guī)定了對法規(guī)變更信息跟蹤及負責人？◆該程序與否規(guī)定了向員工和其她有關方傳達關于法規(guī)和其她規(guī)定辦法和職責？√√√√√√√√√OK◆合用于我司法規(guī)和其她規(guī)定有哪些◆受審核部門合用法律法規(guī)有哪些◆與否建立了法規(guī)和其她規(guī)定清單？有無漏掉？◆受審核部門合用法規(guī)有哪些？有無漏掉？√√√√OK◆法規(guī)信息與否及時變更◆由誰負責？◆做得如何？√√OK◆如何向員工和其她有關方傳達法律法規(guī)和其她規(guī)定信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？◆和需要理解法律法規(guī)和其她規(guī)定員工面談，看其與否充分理解？◆員工與否意識到不遵守法規(guī)后果？√√√√OK◆本組織守法狀況及守法證明性文獻◆過去、當前有無違法？◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康原則與否清晰？有無違背狀況？◆有無守法證明性文獻，如新建、擴建項目和技術改造項目環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同步驗收報告、噪聲檢測數(shù)據(jù)等？√√√√OK5.4.4管理目的和指標5.4.1質量目的4.3.3目的、指標和方案4.3.3目的◆組織與否設定了管理目的和指標◆目的和指標與否形成文獻？◆與否經(jīng)領導批準？◆與否分解到關于職能和層次？√√√√OK◆設定目的和指標時應考慮內(nèi)容◆與否符合方針規(guī)定？◆與否涉及產(chǎn)品規(guī)定及滿足產(chǎn)品規(guī)定所需內(nèi)容？◆與否考慮了法律、法規(guī)和其她規(guī)定？◆與否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？◆與否考慮了員工和有關方規(guī)定？◆與否考慮了技術、財務及實行可行性？◆與否體現(xiàn)了防止為主和持續(xù)改進精神？◆與否具備可測量性，有無測量目的和指標辦法？◆與否為目的和指標實現(xiàn)設立完畢時間？√√√√√√√√√√√OK◆目的和指標實現(xiàn)狀況◆受審核部門與否均有相應目的和指標？◆目的和指標與否詳細并盡量量化？◆與否設立了必要可測量參數(shù)？◆與否制定了實行目的和指標方案？◆公司資源與否能保證目的和指標實現(xiàn)？◆與否明確了執(zhí)行部門和負責人？◆與否已向關于人員傳達？◆關于人員與否清晰？√√√√√√√√√OK◆有無目的和指標實現(xiàn)證據(jù)◆檢查績效測量成果，確認目的和指標與否得到實現(xiàn)？√√OK◆目的和指標與否定期評審、修訂◆目的和指標與否定期評審、修訂？◆根據(jù)什么評審、修訂？◆目的和指標評審、修訂與否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√√OK5.4.5管理方案4.3.3目的、指標和方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆與否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準？◆受審核部門有否相應方案？◆與否所有目的和指標均有相應方案？√√√OK◆管理方案內(nèi)容與否滿足原則規(guī)定◆與否明確了負責人？◆與否明確了實現(xiàn)目的和指標辦法、辦法◆與否明確了時間規(guī)定？◆與否規(guī)定了資源保證？√√√√√√OK◆如何監(jiān)督方案實行◆由誰負責方案實行監(jiān)督？◆如何驗證方案實行效果？√√√√OK◆方案能否保證目的指標實現(xiàn)◆與否存在一種評審方案過程？◆與否所有目的和指標均有相應方案？◆關于人員與否參加方案制定？√√√√OK◆與否及時修訂方案◆什么狀況下修訂方案？◆與否進行過修訂？√√OK5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質量管理體系策劃◆策劃與否滿足管理目的及管理體系總規(guī)定？管理體系策劃輸出與否形成文獻？◆如何保證策劃能滿足管理目的及管理體系總規(guī)定？◆既有管理體系策劃后形成了多少文獻狀況？有多少份程序文獻？與否滿足規(guī)定？◆管理目的與否實現(xiàn)（以此確認管理體系策劃有效性）？√√√OK◆與否提供了實行管理目的資源？◆實行管理目的資源與否充分，有多少質檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？與否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全關于人員與否進行了培訓？√√OK◆管理體系策劃與否體現(xiàn)了持續(xù)改進？◆既有文獻與否體現(xiàn)了管理體系持續(xù)改進？√OK◆管理體系策劃與否受控？更改期間管理體系完整性與否得到了保持？◆文獻更改與否受控？√√OK5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1構造和職責◆與否明確規(guī)定了組織組織構造、職責、權限◆與否有清晰組織構造圖？◆有關職能部門或崗位（特別是從事管理、執(zhí)行和驗證工作人員）職責與否得到規(guī)定并形成文獻？◆受審核部門職責是什么？√√√√√OK◆最高管理者職責、權限◆最高管理者與否明確其各項職責？◆最高管理者與否指定了管理者代表，與否恰本地明確了管理者代表職責和權限？√√√OK◆管理者作用◆管理者與否為實行、控制和改進管理體系提供必要資源，涉及人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源途徑與否明確？◆承擔管理職責人員，如何表白其對持續(xù)改進承諾？◆與否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權限與否明確？◆管理者如何參加和支持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？√√√√√√OK◆關于職責、權限如何傳達到位◆各部門、各類人員職責、權限及互有關系是如何傳達？◆各關于人員與否明確各自職責、權限及互有關系？◆各類人員與否明確完畢職責任務與實現(xiàn)管理方針之間關系？√√√OK5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1構造和職責◆管理者代表職責◆管理者代表與否對體系建立、實行、保持負責？◆與否向最高管理者報告管理體系運營狀況？√√√√OK5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通◆與否制定了協(xié)商和交流程序◆組織與否有協(xié)商和交流程序？程序中與否對協(xié)商和交流方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程序制定過程中與否聽取了員工意見？◆程序中與否規(guī)定了與有關方溝通和協(xié)商？◆外部人員獲取管理方針途徑和辦法與否可行？與否以便？√√√√OK◆內(nèi)部協(xié)商內(nèi)容◆員工與否參加質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制定、修訂、評審？◆員工與否參加管理體系文獻，特別是作業(yè)指引書制定、修訂和評審？◆員工與否參加過程辨認與擬定；環(huán)境因素辨認與評價；危險源辨識、風險評價和風險控制策劃？◆員工與否參加也許影響工作場合環(huán)境、職業(yè)健康安全變化任何活動，如引入新或改進設備、原材料、技術、程序或工作模式等？◆員工與否理解誰是員工代表以及誰是管理者代表？√√√√√OK◆協(xié)商和交流記錄◆涉及重大投訴、事故外部信息有無恰當解決和記錄？◆與否保存有接受和答復員工已經(jīng)建議記錄？√√OK◆通報組織管理方針和管理體系有效性過程◆將管理體系審核和評審成果通報組織內(nèi)所有關于人員過程◆異常、緊急狀況下信息如何交流◆與否同員工、周邊進行過信息交流？◆與否將管理體系審核和評審成果通報組織內(nèi)所有關于人員？◆信息通報采用何種方式？◆受審核部門涉及到哪些信息交流？√√√√√OK◆同外部有關方信息交流◆如何得到政府關于機構信息？◆與否同供方和承包方交流關于信息？◆如何解決顧客投訴？√√√√√OK5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆與否有定期進行管理評審規(guī)定◆評審時間間隔是如何規(guī)定？◆與否按規(guī)定期間間隔進行管理評審？◆管理評審與否由總經(jīng)理親自主持？√√√OK◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審輸入與否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審輸入與否涉及下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核成果。②方針、目的和指標、管理方案實行狀況。③事故、事件調查解決狀況。④不符合、糾正和防止辦法實行狀況。⑤有關方（顧客）投訴，建議及其規(guī)定。⑥監(jiān)視和測量狀況報告；過程業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其她規(guī)定符合性報告。⑦來自管理者代表關于綜合管理體系總體運營狀況報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性報告。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制狀況總結報告；環(huán)境因素辨認與評價總結報告。⑨也許引起管理體系變化公司內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)變化、機構人員調節(jié)，市場變化等。⑩改進建議。√√OK◆管理評審實行狀況◆管理評審內(nèi)容與否充分◆如何參加管理評審？◆與否就下列內(nèi)容進行了評審：A)方針與否適當？方針實現(xiàn)限度如何？與否需要更新目的、指標和管理方案？B)既有危險源辨認、風險評價和風險控制過程與否適當？風險既有水平和現(xiàn)行控制辦法與否有效？C)既有環(huán)境因素辨認和評價與否適當？現(xiàn)行環(huán)境控制辦法與否有效？D)過程控制狀況如何（涉及過程與否受控？某些過程與否需要改進或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質量狀況如何（有無重大質量問題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G)事故和事件調查解決狀況。H)糾正和防止辦法實行狀況。I)顧客滿意度、與顧客溝通狀況、顧客投訴解決狀況以及顧客反饋其她信息。J)有關方投訴、建議及其規(guī)定。K)法規(guī)和其她規(guī)定符合性狀況如何？L)資源與否配備得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目的規(guī)定？M)組織構造、管理職能與否適當和協(xié)調？活動及其相應文獻與否需要修正？N)自前次管理評審以來所進行內(nèi)部審核和外部審核成果及其有效性。O)管理體系適應環(huán)境變化應變能力。P)需要改進和加強領域是什么？√√OK◆管理評審輸出與否完整并形成文獻◆有無評審記錄和形成其她文獻？◆“管理評審報告”中有無管理體系適當性、充分性和有效性結論？◆與否提出了需要加以修正方針、目的和管理體系其她要素（或過程）？◆有無不符合，與否提出了糾正規(guī)定？√√√√OK◆管理評審后續(xù)管理◆評審后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中糾正辦法與否進行了跟蹤驗證，驗證成果與否記錄并上報給最高管理者？√√√OK6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1構造和職責◆組織如何擬定并提供所需資源？◆組織與否規(guī)定了提供資源途徑？◆對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全關于人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實行？√√√OK◆提供資源與否滿足體系規(guī)定？◆與否配備足夠資源，有多少人員、計量器具、設備？√√OK6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓和意識4.4.2培訓、意識和能力◆與否擬定了影響質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全各類人員能力規(guī)定◆對人員能力規(guī)定，與否涉及對教誨、培訓和經(jīng)歷規(guī)定？◆與否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員安排與否滿足規(guī)定？√√√OK◆與否建立了擬定培訓需求和實行培訓程序◆組織與否制定了實行培訓詳細籌劃◆與否依照需要制定、評審和修訂培訓籌劃◆應接受培訓人員與否通過了培訓◆培訓需求是如何擬定，與否考慮到職責、能力、文化限度以及工作性質、環(huán)境因素、風險不同狀況規(guī)定？培訓對象與否涉及所有員工？◆組織與否依照培訓需求制定了培訓籌劃？◆有無進行方針、目的、意識、程序培訓？有無應急準備和響應規(guī)定方面作用和職責培訓？◆對從事特殊工作人員與否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內(nèi)審員與否進行了培訓？◆對暫時工與否進行了培訓？◆受審核部門員工培訓狀況如何？√√√√√√√√√√√OK◆培訓程序和培訓籌劃與否得以有效實行◆上述重點內(nèi)容培訓與否得以實行？√OK◆與否對培訓有效性進行了評價？◆培訓記錄◆培訓與否有記錄？◆培訓后與否考核？◆以何種方式評價培訓有效性？實際效果如何？√√√√OK◆供方和承包方與否需要培訓？效果如何？◆培訓內(nèi)容是什么？◆培訓效果如何？√√OK◆對從事也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險工作人員與否進行了培訓，效果如何？◆也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險崗位有哪些？與否明確？◆此類崗位人員與否都接受了恰當培訓？◆此類崗位人員與否都能勝任所肩負工作？√√√√OK6.3基本設施6.3基本設施4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1構造和職責◆組織如何擬定、提供并維護所需基本設施？◆組織與否規(guī)定了擬定、提供并維護基本設施辦法？√√OK◆提供基本設施與否滿足規(guī)定？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備與否符合需要？◆設施和設備與否得到了維護？√√√√OK6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1構造和職責◆工作環(huán)境與否適當？◆如何管理工作環(huán)境？◆組織與否具備適當工作環(huán)境？◆組織與否制定了管理工作環(huán)境辦法？◆工作環(huán)境與否得到了管理？◆與工作環(huán)境關于法律法規(guī)有哪些？√√√√√OK7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃◆產(chǎn)品過程與否擬定？◆與否形成了必要文獻？沒有形成文獻過程和活動如何實行？與否明確了必要資源？◆驗證和確認活動、以及驗收準則與否得到了規(guī)定？◆與否規(guī)定了必要記錄？◆有哪些過程？與否充分？◆有哪些描述過程文獻？與否充分、合用？◆沒有文獻過程與否得到有效控制？◆與否有文獻對資源提供進行了規(guī)定？◆與否有文獻對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？與否合用？√√√√√√√√√OK◆與否針對特定產(chǎn)品、項目或合同編制了質量籌劃？◆針對特定產(chǎn)品、項目或合同（這些特定產(chǎn)品、項目或合同與既有產(chǎn)品不同），與否編制了質量籌劃，是如何編制？◆質量籌劃與否涉及下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項目或合同規(guī)定和質量目的。B)所需過程及其控制辦法。C)所需文獻和記錄。D)所需提供資源。E)驗收準則。F)驗證、確認、監(jiān)控、檢查和實驗辦法與規(guī)定等?！獭蘋K◆質量籌劃內(nèi)容與否完整？◆如何實行質量籌劃？◆有無對質量籌劃實行進行檢查、驗證？√√√OK7.2與顧客關于過程7.2與顧客關于過程◆如何擬定產(chǎn)品規(guī)定◆與產(chǎn)品關于強制性法律法規(guī)有哪些◆產(chǎn)品規(guī)定有無文獻規(guī)定◆與否有辨認、擬定產(chǎn)品規(guī)定有關規(guī)定，這些規(guī)定與否涉及辨認、擬定產(chǎn)品規(guī)定職責、辦法？◆組織與否已從顧客明確規(guī)定規(guī)定、隱含規(guī)定、法律法規(guī)規(guī)定以及組織附加規(guī)定等方面擬定了產(chǎn)品規(guī)定？◆有無與公司提供產(chǎn)品有關法律、法規(guī)及強制性原則清單？其文本與否有效？◆產(chǎn)品規(guī)定與否形成文獻？◆闡明產(chǎn)品規(guī)定文獻（如產(chǎn)品原則、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√√√√OK◆產(chǎn)品規(guī)定評審狀況◆產(chǎn)品規(guī)定變更后，文獻與否及時更改？與否將變更后信息傳遞給關于部門？◆與否在向顧客做出提供產(chǎn)品承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品規(guī)定進行了評審？◆評審內(nèi)容有哪些？與否符合原則規(guī)定？◆評審內(nèi)容與否涉及對組織擬定附加規(guī)定評審？組織擬定附加規(guī)定目是什么？有無效果？◆評審成果及后續(xù)跟蹤辦法與否記錄？◆評審成果與否得到了貫徹，評審與否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品規(guī)定評審不當而導致問題？◆產(chǎn)品規(guī)定發(fā)生變更時，與否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時與否按關于規(guī)定進行了評審，并告知了關于部門？◆修訂記錄與否完整？√√√√√√√√√√√OK◆與顧客進行溝通方式是什么？◆與否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，解決顧客詢問、訂單？◆與否對顧客投訴進行解決？◆組織是如何在產(chǎn)品提供前、中、后與顧客進行溝通？◆與否對溝通方式作出了規(guī)定，與否建立專門組織機構，人員、資源配備與否適當？與否有效進行？◆如何向顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何解決顧客詢問、訂單及顧客投訴？◆與否建立顧客檔案，與否向關于部門及時傳遞顧客對服務規(guī)定信息？√√√√√√√OK7.3設計和開發(fā)7.3設計和開發(fā)◆與否進行設計和開發(fā)策劃◆與否明確了參加設計不同組別之間接口？與否進行了管理？溝通效果如何？◆設計開發(fā)籌劃、策劃輸出與否隨設計進展而適時修改？◆與否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策劃與否涉及了：A)階段劃分？B)評審、驗證和確認活動？C)完畢設計開發(fā)活動人員職責和權限？◆策劃輸出與否形成產(chǎn)品設計開發(fā)籌劃？◆不同設計組、不同部門之間接口與否有恰當規(guī)定？◆不同設計組、不同部門之間互提條件和信息與否形成文獻加以傳遞？◆產(chǎn)品設計開發(fā)籌劃與否及時修改？√√√√√OK◆設計輸入與否完整并形成文獻？這些文獻與否通過評審？◆設計輸入規(guī)定是如何擬定？設計輸入形式是什么？◆“設計任務書（設計輸入形式）”內(nèi)容與否完整，與否涉及法律、法規(guī)、合同等方面規(guī)定？◆“設計任務書”有無與法律、法規(guī)、合同等文獻相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處與否得到解決？◆“設計任務書（設計輸入形式）”與否通過評審？其內(nèi)容與否恰當，有關部門人員與否參加了評審？√√√√OK◆設計輸出文獻有哪些？◆文獻發(fā)放前與否得到了批準◆設計輸出文獻與否滿足輸入規(guī)定◆設計輸出與否都形成文獻？設計輸出文獻與否以能針對設計輸入進行驗證方式來表達？文獻發(fā)放前與否得到了批準？◆設計輸出文獻有哪些？輸出文獻與否完整？◆設計輸出文獻與否：A)符合輸入規(guī)定。B)為采購、生產(chǎn)和服務運作提供了恰當信息。C)包括產(chǎn)品驗收準則。D)規(guī)定了對安全和正常使用至關重要產(chǎn)品特性值?！獭獭蘋K◆如何進行設計評審？◆評審參加者與否具備代表性◆與否在設計恰當階段進行了設計評審？與否對評審成果及跟蹤辦法進行了記錄？評審中辨認問題與否得到解決？◆評審內(nèi)容與否完整適當？與否有環(huán)保、職業(yè)健康安全面內(nèi)容？◆各階段評審結論與否在下階段中得到貫徹？◆設計評審參加者與否涉及與所評審階段關于職能部門代表？關于部門（生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門）代表與否參加？√√√√√√OK◆如何進行設計驗證？◆與否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證辦法，與否能滿足驗證規(guī)定？◆驗證成果及跟蹤辦法與否予以記錄？◆查驗證后成果與否得到貫徹？√√√√√OK◆如何進行設計確認？◆與否進行了設計確認？采用何種確認辦法◆確認活動能否保證產(chǎn)品可以滿足預期使用規(guī)定？◆確認時間、辦法與否恰當？確認成果及跟蹤辦法與否予以記錄？◆如進行局部確認，確認范疇、時間愛你、辦法與否符合原則規(guī)定？√√√√√OK◆設計和開發(fā)更改◆設計和開發(fā)更改與否形成文獻？與否對更改進行了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標記和審批？◆與否對設計更改進行了恰當驗證和確認？更改實行前與否進行了批準？◆更改評審成果及跟蹤辦法與否予以記錄？◆設計圖紙更改如何下達和執(zhí)行？OK7.4采購7.4采購◆組織如何選取和評價供方？◆與否明確了對供方控制方式和限度？◆評價成果和跟蹤辦法與否予以記錄？◆與否有選取、評價、重新評價供應商準則和文獻？◆與否組織關于部門對供應商進行評價？◆與否有選取和評價供應商記錄？評價成果和跟蹤辦法與否予以記錄？◆與否有合格供應商名冊，與否保存有合格供應商記錄，與否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制，控制方式和限度與否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品影響限度？◆供應商質量下降時，與否采用糾正辦法或作必要更換？√√√√√√√OK◆采購文獻與否清晰地闡明了采購信息？◆采購文獻發(fā)放前，與否對其規(guī)定規(guī)定適當性進行了評審？◆采購文獻與否寫明產(chǎn)品類別、型號或其她信息？◆采購文獻與否寫明驗收規(guī)定（可以合同、圖樣以及其她技術文獻形式體現(xiàn)）？◆采購物資規(guī)范有更改時，與否在采購文獻上有闡明？◆采購文獻中與否有對供應商過程、設備、人員、管理體系規(guī)定（必要時）？◆采購文獻發(fā)出前與否由授權人員進行審批？評審方式是什么？與否有效？√√√√√√OK◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證活動？◆當組織或組織顧客在供方現(xiàn)場進行驗證時，與否在采購文獻中作出了規(guī)定？規(guī)定與否涉及驗證安排和產(chǎn)品放行辦法？◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證規(guī)定及驗證記錄？◆有否有效實行對采購產(chǎn)品驗證？◆當我公司或我公司顧客規(guī)定在貨源處驗證時，與否在采購單或其她采購文獻中對驗證安排和產(chǎn)品放行辦法作了詳細規(guī)定？√√√OK7.5.1生產(chǎn)和服務提供控制7.5.1生產(chǎn)和服務提供控制4.4.64.4.6◆組織與否已擬定生產(chǎn)和服務全過程？◆如何擬定和策劃生產(chǎn)和服務全過程？◆策劃成果能否保證這些過程處在受控狀態(tài)，貫徹實行狀況如何？√√現(xiàn)場審核發(fā)既有一瓶干粉滅火器使用日期過期NG◆有無控制生產(chǎn)和服務過程信息，涉及產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指引書等？◆與否有過程控制所需表述產(chǎn)品特性信息文獻，涉及產(chǎn)品原則、圖樣、合同規(guī)定等？◆對沒有作業(yè)指引書就不能保證質量過程與否制定了作業(yè)指引書？對核心和比較復雜過程與否制定了作業(yè)指引書之類文獻？◆生產(chǎn)過程中，關于執(zhí)行人員與否遵守工藝規(guī)程等文獻規(guī)定？√√√OK◆使用設備、測量和監(jiān)控裝置與否滿足需要？◆與否對使用設備進行了有效維護保養(yǎng)，是設備處在完好狀態(tài)？◆設備與否符合規(guī)定，監(jiān)視和測量裝置與否得到配備，所處環(huán)境與否適當？◆與否有設備用、管、修管理制度？◆與否對設備進行尋常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。◆設備維修狀況如何？√√√√√OK◆與否對特殊過程和核心過程實行了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和核心過程？◆與否對其實行了監(jiān)控活動？◆特殊過程和核心過程人員與否具備上崗資格？√√√√OK◆與否設立了監(jiān)控點，與否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和關于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特性與否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點設立與否合理、有效？√√OK◆人員與否具備條件和資格？◆人員與否接受過培訓？◆人員與否具備上崗資格？√√√OK◆產(chǎn)品放行管理◆與否規(guī)定了產(chǎn)品放行條件、辦法？◆產(chǎn)品放行前與否都按規(guī)定進行了檢查？√√√OK◆產(chǎn)品交付和交付后管理◆公司是如何向顧客交付產(chǎn)品并為顧客提供售后服務？◆與否有對交付、交付后活動進行明確規(guī)定文獻？◆公司與否建立了客戶服務類組織機構，人員、資源配備與否適當？◆服務設施、設備與否適當？◆與否建立顧客檔案，與否向關于部門及時傳遞顧客對服務規(guī)定信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質量辦法，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好？◆交付、交付后活動效果與否進行了驗證？◆對運送供應商與否進行了評審？◆公司與否開展下述活動：技術征詢和技術服務等售前、售后服務？◆與否詳細地向顧客提供關于文獻，如使用維修闡明書等？◆對顧客意見與否及時解決？◆顧客對服務與否滿意？◆與否建立了售后服務網(wǎng)點？運作狀況如何？√√√√√√√√√√√√√√√√OK7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程確認7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程確認◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆與否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？與否對確認程序和辦法進行了規(guī)定？◆在什么狀況下進行再確認？◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆對特殊過程與否都進行了確認？A)與否有對特殊過程進行確認辦法和程序，這些文獻中與否包具有對特殊過程進行評審和批準準則以及設備承認、人員檢定、過程再確認規(guī)定？B)對特殊過程參數(shù)與否進行持續(xù)監(jiān)視并做好記錄？C)從事特殊過程人員與否通過培訓并獲得資格承認？D)特殊過程所使用設備及從事特殊過程人員與否通過鑒定并保存有鑒定記錄？E)與否為特殊過程編制了作業(yè)指引書和相應登記表格？◆在什么狀況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定期間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，與否進行了再確認？◆特殊過程操作人員與否按作業(yè)指引書進行操作？√√√√√√OK7.5.3標記和可追溯性7.5.3標記和可追溯性◆與否以適當方式在生產(chǎn)和服務全過程對產(chǎn)品進行標記？與否制定了關于標記規(guī)定？標記用標簽等與否得到了有效管理？◆當有可追溯性規(guī)定期（也許是自身規(guī)定或合同規(guī)定），其產(chǎn)品標記與否具備惟一性，并加以記錄？◆與否有文獻規(guī)定以恰當方式對產(chǎn)品進行標記？◆與否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標記？◆標記辦法、方式與否有明確規(guī)定？◆產(chǎn)品/物料移動后與否能及時移植標記（必要時），與否作出了規(guī)定？◆對標記管理（如標簽、印章等管理）與否作出了明確規(guī)定？與否有效實行？◆對有可追溯性場合，與否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一性標記？◆對于可追溯性標記與否有規(guī)定性記錄？與否作了記錄，與否可以達到追溯目？√√√√√√√√√√√√√OK◆用哪些辦法對產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標記？◆對檢查和實驗狀態(tài)標記與否有管理規(guī)定？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品檢查狀態(tài)標記與否適當、對的？◆用標簽、印章或區(qū)域表達產(chǎn)品檢查狀態(tài)標記管理與否符合規(guī)定？◆存儲方式與否能區(qū)別不同監(jiān)視和測量狀態(tài)產(chǎn)品？◆標記辦法與否對的，與否隨著檢查和實驗狀態(tài)變化而更改標記？◆與否保護好檢查狀態(tài)標記？√√√√√√OK7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.4顧客財產(chǎn)◆與否對顧客財產(chǎn)進行了標記、驗證、保護和維護？◆組織里有哪些是顧客財產(chǎn)？◆顧客財產(chǎn)與否得到了標記、驗證、保護和維護？◆已經(jīng)標記顧客財產(chǎn)與否分類擺放，與否存在混雜狀況？√√√√√OK◆顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不合用狀況時，與否記錄，與否向顧客報告？◆當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不合用狀況時，是如何記錄并向顧客報告？◆顧客有無意見？√√OK7.5.5產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護◆與否對產(chǎn)品提供了防護（標記、搬運、包裝、貯存和保護）？◆與否對產(chǎn)品防護（標記、搬運、包裝貯存和保護）作了詳細規(guī)定？◆書面規(guī)定與否切合實際，與否是有效版本？◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品防護工作（涉及包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？√√√√√現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)PY-246款休閑褲白色面料放于地面。NG◆產(chǎn)品包裝、防護標志與否充分及恰當？◆有無包裝、防護標記（如堆碼標記、小心輕放標記等）規(guī)定，與否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，與否做好了發(fā)貨標記？√√√OK◆搬運辦法和手段與否有效？能否防止產(chǎn)品變質或損壞？◆與否有搬運規(guī)定和管理辦法？搬運工具、辦法、場地與否都適當？◆現(xiàn)場搬運過程與否符合規(guī)定，與否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險品運送與否有特別規(guī)定并按規(guī)定實行？運送單位與否有資格？√√√√√OK◆產(chǎn)品包裝管理◆與否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用材料、標志與否符合規(guī)定？◆現(xiàn)場包裝、標志過程與否符合規(guī)定？◆隨機帶文獻與否齊全？√√√√√OK◆產(chǎn)品貯存和保護◆與否有產(chǎn)品貯存和保護規(guī)定，與否涉及防止產(chǎn)品損壞、變質辦法，與否作了恰當入庫驗收、保管、出庫規(guī)定？貫徹狀況如何？◆與否做到了按規(guī)定期間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定話）？◆貯存庫房環(huán)境條件與否適當，安全辦法與否恰當？◆倉庫貯存產(chǎn)品與否有保護辦法，如防雨、防曬、防霉、防變質等辦法，與否進行了恰當隔離，這些辦法與否能有效地保護產(chǎn)品質量？◆有失效期限物資與否得到了有效控制？◆危險品管理與否有特別規(guī)定并按規(guī)定實行？◆倉庫與否有區(qū)域劃分，例如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品混淆？◆與否采用辦法保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達目地？向外發(fā)貨時，與否做好了關于記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物與否一致？√√√√√√√√√√√√√√OK7.6監(jiān)視和測量裝置控制7.6監(jiān)視和測量裝置控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測量裝置配備◆與否對監(jiān)視和測量所需監(jiān)視和測量裝置進行了辨認？與否配備了必要監(jiān)視和測量裝置？◆監(jiān)視和測量裝置測量能力與否滿足規(guī)定規(guī)定？√√√OK◆監(jiān)視和測量裝置校準◆與否在使用前或按規(guī)定周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其根據(jù)與否可追溯到國際或國標？無原則時與否有可根據(jù)文獻？◆與否保存了檢定、校準記錄？◆校準人員有無上崗證？◆有無校準狀態(tài)標簽？校準標志與否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標簽時，如何辨認校準狀態(tài)？√√√√√√√√OK◆監(jiān)視和測量裝置使用◆與否明確了設備管理責任部門和負責人？◆與否規(guī)定了防止校準失效調節(jié)辦法？◆與否有必要調節(jié)設備使用闡明書/作業(yè)指引書？◆如何按規(guī)定調節(jié)測試設備，如何防止因調節(jié)不當引起校準失效？◆測試人員有無上崗證？√√√√√√OK◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時解決◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，與否復評此前測量成果有效性，如何評估？◆與否依照評估成果，采用了相應糾正辦法？√√OK◆監(jiān)視和測量裝置保管◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效辦法（涉及工作環(huán)境、貯存條件等）？◆辦法與否得到貫徹？√√OK◆監(jiān)視和測量軟件管理◆用于監(jiān)視和測量軟件，使用前與否予以確認并在必要時進行再確認？√OK7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運營控制4.4.6運營控制4.4.6運營控制◆與否擬定了與重大環(huán)境因素、風險關于運營與活動◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險有哪些？◆與其有關運營和活動擬定了嗎？◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險關于運營與活動有哪些？是如何擬定？是何時擬定？◆與否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全訂立合同？√√√√√√OK◆對擬定了與重大環(huán)境因素、風險關于運營與活動與否進行了策劃，與否有程序之類規(guī)定◆對缺少指引也許偏離方針、目的運營與否制定和保持了管理程序？◆組織所使用貨品、設備和服務中已辨認重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險與否制定了管理規(guī)定？◆對組織活動、工作場合、過程、裝置、機械、運營程序和工作組織設計，與否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全面規(guī)定？◆與環(huán)境、職業(yè)將康安全關于設備，與否有尋常管理規(guī)定？◆與否有原材料供應重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險評價程序？◆化學品和設備入廠前與否評價？有無程序？◆運營程序中與否有運營準則之類內(nèi)容？◆對核心設備和工序與否明確了須監(jiān)測內(nèi)容和控制界限值，有無支持作業(yè)文獻？◆運營控制與否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險目？◆運營控制程序和作業(yè)指引書與否具備可操作性？◆關于程序和規(guī)定與否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√√√√√√√√√√√√√√√√OK◆運營控制程序執(zhí)行狀況◆員工與否理解運營原則？◆實際運作與否嚴格按程序執(zhí)行？與否超越控制界限？◆與否按規(guī)定記錄？關于運營記錄與否證明其遵守程序？◆與否向供方和承包方通報了與她們所提供產(chǎn)品和服務關于環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？◆對供方和承包方環(huán)境、職業(yè)健康安全影響與否進行了有效監(jiān)視？√√√√√√√OK◆噪音管理◆車間及廠界噪音排放原則是多少？重要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設施和辦法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√OK◆化學品管理◆化學品保管狀況如何？◆與否按規(guī)定使用化學品？◆使用中與否存在滲漏狀況？◆有無防火、防溢等辦法？√√√√√OK◆職業(yè)病防治◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)?。俊粲袩o職業(yè)病防治辦法？√√√OK◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認與否向土地丟棄廢棄物，若有，則與否在規(guī)定范疇內(nèi)？◆與否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√√√√√OK◆污水管理◆污水法定排放原則及內(nèi)部排放原則是多少？◆污水排放源有哪些？◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最后排入點、地下滲入點等）？◆廢水解決設施及其運營狀況如何？◆污水中有無法定有害物質？如有，如何控制？◆污水池有無滲漏也許性？√√√√√√OK◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門大氣污染源有哪些？控制狀況如何？◆確認大氣污染防治法及其她法律法規(guī)等與否明確？◆有無必要申報登記大氣污染物排放？√√√√√OK◆能源、資源管理◆有無節(jié)約能源、資源規(guī)定？◆采用了哪些節(jié)約能源、資源辦法？√√OK7.8應急準備和響應4.4.7應急準備和響應4.4.7應急準備和響應◆組織中已辨認潛在事件或緊急狀況有哪些？◆組織、部門中也許產(chǎn)生潛在事件或緊急狀況設備、場合、活動與否得到明確？◆也許發(fā)生事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往與否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生如何環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？√√√√OK◆與否建立了應急準備與響應程序◆與否有程序？◆程序中與否規(guī)定了擬定潛在事故或緊急狀況內(nèi)容？◆與否針對潛在事故和緊急狀況規(guī)定了處置對策？√√√OK◆根據(jù)程序做出響應，能否防止或減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風險◆針對事故和緊急狀態(tài)采用對策能否起作用？◆對策是如何擬定？與否通過論證？◆與否有明確處置程序、辦法、辦法和組織領導？◆與否有明確職責和資源保證？◆有無與有關部門聯(lián)系規(guī)定？√√√√√OK◆與否有對程序進行定期演習規(guī)定◆如何規(guī)定？與否演習過？◆演習效果如何？◆與否依照演習成果對程序加以修改？◆有無上述記錄？√√√√OK◆與否有對程序進行評審、修訂規(guī)定◆什么狀況下評審？◆什么狀況下修訂？◆與否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆與否對修訂程序進行評審、批準？◆程序更改與否有記錄？√√√√√OK8.1總則8.1總則◆監(jiān)視和測量活動策劃◆與否規(guī)定、策劃和實行監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？◆與否對監(jiān)視和測量活動辦法和用途作了規(guī)定？◆監(jiān)視和測量活動能否保證符合性和實行改進（如何通過這些活動辨認改進機會）？√√√√√OK◆記錄技術使用及效果◆使用了哪些記錄技術？◆記錄技術使用場合與否恰當？◆如何檢查記錄技術應用效果？√√√OK8.2.1顧客滿意8.2.1顧客滿意◆如何進行顧客滿意限度監(jiān)視和測量◆與否收集并分析了顧客滿意限度信息并將其作為評價質量管理體系業(yè)績根據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿意限度信息規(guī)定？這些規(guī)定與否涉及獲取信息時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息辦法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？與否得到了執(zhí)行？◆對顧客滿意限度分析成果對改進起到了哪些作用？√√√√√OK◆顧客滿意限度明顯下降時，與否采用了改進辦法◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意限度明顯下降時，與否采用了糾正辦法？◆糾正辦法與否有效？√√√OK8.2.2內(nèi)部審核8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核◆組織與否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆文獻化程序與否涉及實行審核、保證審核獨立性、記錄審核成果并向管理者報告職責和規(guī)定？◆程序中與否包括審核范疇、頻次、籌劃、辦法？√√OK◆內(nèi)部審核方案策劃◆與否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核準則、范疇、頻次、辦法？◆年度內(nèi)審方案與否經(jīng)管理層批準？◆年度內(nèi)審方案與否發(fā)給關于部門？◆與否按年度內(nèi)審方案籌劃實行了審核？√√√√OK◆內(nèi)部審核算施◆與否制定了內(nèi)審實行籌劃？◆內(nèi)審實行籌劃與否覆蓋了所有要素和所有部門？◆審核與否由非從事受審活動人員進行？◆審核員與否通過培訓，并獲得了資格證？◆審核與否抓住了核心質量環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險？◆審核用檢查表與否充分、符合規(guī)定？審核報告內(nèi)容與否全面？能否闡明管理體系符合性和有效性？√√√√√√OK◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)不符合與否采用了糾正辦法◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)不符合與否采用了糾正辦法？◆采用糾正辦法與否按期完畢？◆對糾正辦法實行效果與否進行了驗證，有無記錄？◆驗證成果與否報告了有關部門？√√√√√OK8.2.3過程監(jiān)視和測量8.2.3過程監(jiān)視和測量◆過程監(jiān)視和測量策劃和實行◆與否擬定了需要監(jiān)視和測量過程？◆與否擬定了監(jiān)視和測量項目及原則？監(jiān)視和測量項目與否涉及影響過程能力各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆與否擬定了監(jiān)視和測量辦法？采用辦法與否能對過程持續(xù)滿足其預定目能力進行證明？◆與否擬定了監(jiān)視和測量頻次？◆與否擬定了監(jiān)視和測量實行者？◆與否擬定了監(jiān)視和測量活動所需資源和裝置？◆與否擬定了監(jiān)視和測量需要文獻和記錄◆與否運用監(jiān)視和測量成果對過程能力進行評價？◆過程監(jiān)視和測量實行效果如何？√√√√√√√√√√√OK◆過程能力未達到規(guī)定期解決◆監(jiān)視和測量成果未達到規(guī)定期，與否采用了糾正和糾正辦法？◆糾正和糾正辦法效果如何？√√OK8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測量◆有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量規(guī)定◆與否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量文獻規(guī)定？◆與否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量產(chǎn)品實現(xiàn)階段，與否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量項目、辦法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下記錄以及檢查人員資格規(guī)定？◆與否對監(jiān)視和測量成果解決做出了明確規(guī)定？◆與否規(guī)定記錄應指明有權放行產(chǎn)品人員？◆對于授權人員（或顧客）批準放行產(chǎn)品和交付服務特例狀況，組織是如何進行控制？√√√√√OK◆進貨檢查◆有無進貨檢查規(guī)定？與否規(guī)定了檢查項目、辦法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下記錄以及檢查人員資格規(guī)定？◆與否對所有進貨都進行了檢查？◆檢查記錄能否證明符合驗收準則規(guī)定？◆檢查記錄上有無負責產(chǎn)品放行負責人簽名？◆對進貨檢查中不合格品是如何處置，與否規(guī)定供應商采用糾正辦法？◆供應商與否按規(guī)定提供合格證據(jù)？◆因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢查物資是如何處置？對緊急放行產(chǎn)品是如何標記和記錄？緊急放行物資經(jīng)檢查不合格后，是如何追回？√√√√√√√√OK◆過程產(chǎn)品檢查◆有無過程檢查規(guī)定？與否規(guī)定了檢查項目、地點、辦法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下記錄以及檢查人員資格規(guī)定？◆與否存在工序竣工檢查未完畢就轉序狀況？與否規(guī)定了例外轉序狀況？◆檢查記錄能否證明符合驗收準則規(guī)定？◆檢查記錄上有無負責產(chǎn)品放行負責人簽名？√√√√√OK◆最后產(chǎn)品檢查◆與否有檢查規(guī)范/作業(yè)指引書？◆檢測設備和工具與否處在有效期內(nèi)？◆與否所有檢查完畢后才放行產(chǎn)品？◆檢查記錄能否證明符合驗收準則規(guī)定？◆檢查記錄上有無負責產(chǎn)品放行負責人簽名？√√√√√OK◆檢查記錄管理◆與否規(guī)定保存周期，存儲地點、條件與否適當？◆記錄與否項目清晰，數(shù)據(jù)齊全，與否可以證明符合驗收準則規(guī)定？◆檢查記錄與否標明負責產(chǎn)品放行授權責任者？√√√√OK8.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.1績效測量和監(jiān)視◆有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量程序◆與否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量程序？◆程序與否覆蓋了具備重大環(huán)境影響、重大風險運營與活動核心特性？◆通過對具備重大環(huán)境影響、重大風險運營與活動核心特性例行監(jiān)視和測量，能否保證有關活動處在受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量辦法、根據(jù)有無詳細規(guī)定？◆監(jiān)視和測量根據(jù)與否符合法規(guī)規(guī)定？√√√√√√OK◆與否對組織目的及指標、管理方案完畢狀況進行例行檢查？◆能否追蹤目的及指標執(zhí)行狀況？◆與否對管理方案執(zhí)行狀況進行追蹤？√√OK◆與否對環(huán)境、職業(yè)健康安全尋常運作進行檢查？◆與否檢查運營控制程序？成果如何？◆與否檢查應急準備與響應程序執(zhí)行狀況？◆與否檢查作業(yè)文獻執(zhí)行成果？◆對重點工序、設備尋常監(jiān)測，與否有記錄？√√√√√OK◆與否對環(huán)境、職業(yè)健康安全體現(xiàn)（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？◆有無測定記錄？◆外部項目監(jiān)測與否由具備資格單位進行？√√OK◆與否定期評價法律、法規(guī)符合狀況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)符合狀況？◆與否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價原則是如何擬定？◆評價工作何時、由誰進行？◆評價成果與否有記錄？◆評價信息與否向關于部門及時通報？√√√√√√√√OK◆有無對事故、疾病、事件和其她不良績效歷史證據(jù)記錄監(jiān)視？◆程序有無規(guī)定？◆與否執(zhí)行了規(guī)定？◆記錄監(jiān)視成果與否有記錄？◆與否就記錄監(jiān)視成果適時采用糾正辦法？√√√√√OK◆監(jiān)測異常時如何處置？◆與否有明確報告程序？向誰報告？◆浮現(xiàn)了異常之后與否采用了處置辦法？