PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析-2016-5-21

政府和社會(huì)資本合作(PPP)全流程操作

實(shí)務(wù)暨案例分析-2016-21徐向東專為中國智慧PPP俱樂部線下論壇〔第3期〕——北京市2016年5月21日徐向東簡介

化學(xué)工程和法律專業(yè)，曾在大型央企、民營企業(yè)、500強(qiáng)跨國公司、中介機(jī)構(gòu)等工作，擔(dān)任過高級法律參謀、投資總監(jiān)、副總裁、政府參謀等職，現(xiàn)為北京市資略律師事務(wù)所合伙人副主任和北京財(cái)指南咨詢高級參謀。2002年開始進(jìn)入PPP工程的運(yùn)作和實(shí)施，擁有從工程開發(fā)、商業(yè)模式與交易架構(gòu)的設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同起草談判、投融資、財(cái)務(wù)稅收、工程建設(shè)、運(yùn)維的全過程經(jīng)驗(yàn)，包括鳥巢、水上公園、垃圾燃燒發(fā)電和水務(wù)等眾多國內(nèi)外PPP工程。自2014年中國PPP新政以來，操作并執(zhí)行超過50個(gè)PPP工程的咨詢效勞，涉及學(xué)校醫(yī)院、集中供暖、海綿城市、生態(tài)環(huán)境綜合治理、市政道橋、水利水生態(tài)、軌道交通、供水污水、污泥處理、垃圾處理、河道綜合治理、綠化等行業(yè)。徐向東簡介〔續(xù)〕 作為特約專家，參與國家開展改革委員會(huì)《根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法》、《根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》暨財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心〔PPPCENTER)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南〔試行〕》、《PPP工程合同指南〔試行〕》、《政府和社會(huì)資本合作工程政府采購管理方法》、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行方法》、《政府和社會(huì)資本合作工程物有所值評價(jià)指引》等多項(xiàng)工作，中國PPP專業(yè)委員會(huì)專家、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)PPPLAB首席法律專家，國家發(fā)改委培訓(xùn)中心PPP培訓(xùn)專家，中國國際工程咨詢后評價(jià)專家等。作為評審專家〔組長〕參加了財(cái)政部第二批PPP示范工程的評審工作?，F(xiàn)為財(cái)政部PPP中心亞行PPP融資模式技援工程專家組組長，研究中國PPP融資模式設(shè)立方案目錄

一、回憶2014、2015年，展望2016年二、中國PPP新法律三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析四、經(jīng)典案例分析一、回憶2014、2015年，展望2016年回憶2014、2015年2014年3月29日第12屆水業(yè)戰(zhàn)略論壇—中國公私合作〔PPP)回憶、展望與開展--水務(wù)系統(tǒng)公私合作四大趨勢中國環(huán)境報(bào)-產(chǎn)業(yè)周刊2014年5月20日—特許經(jīng)營需制定綜合性法律中國環(huán)境報(bào)-產(chǎn)業(yè)周刊2014年6月3日—政企合作模式問題幾多？經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)-2014年06月06日—PPP立法觀察手記之一：微信群里的“立法討論者”財(cái)經(jīng)國家經(jīng)濟(jì)周刊-2014年6月9日—PPP專題報(bào)導(dǎo)一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年中國產(chǎn)經(jīng)新聞報(bào)-2014年6月12日—“進(jìn)階”公私合營經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2014年6月20日—PPP沒有想象的那么簡單財(cái)新《新世紀(jì)》-2014年9月29日—PPP立法爭執(zhí)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)-2014年10月11日—為公私合作開綠燈財(cái)政部抓緊立規(guī)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)新聞網(wǎng)-2014年11月2日—“理論與實(shí)務(wù)大融合，正本清源何謂PPP”財(cái)經(jīng)國家新聞網(wǎng)-2014年11月11日—PPP立法難題一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年華夏時(shí)報(bào)-2014年11月19日—專家爭議VFM評價(jià)PPP操作指南有望月底出臺(tái)每日經(jīng)濟(jì)新聞-2014年11月27日—國務(wù)院要求健全PPP機(jī)制，標(biāo)準(zhǔn)合同范本將出每日經(jīng)濟(jì)新聞-2014年12月4日—財(cái)政部成立PPP中心全力助推工程實(shí)施上海東方早報(bào)-2014年12月4日—PPP工程實(shí)踐十大法律問題長江日報(bào)2014-年12月23日—市金融辦邀專家解讀國家PPP政策一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕1.回憶2014、2015年蘇州工業(yè)園區(qū)官網(wǎng)-2015年1月21日—蘇州金融人才培養(yǎng)工程首期培訓(xùn)班在園區(qū)培管中心舉辦每日經(jīng)濟(jì)新聞-2015年1月20日—PPP領(lǐng)域公布兩部法律，專家稱應(yīng)防止“打架”2015年2月4日—PPP立法再啟程2015年2月6日—中建一局舉辦首次新型城鎮(zhèn)化PPP模式探索與實(shí)踐交流會(huì)2015年2月10日—天津市東麗區(qū)政府組織召開PPP融資模式討論學(xué)習(xí)一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕1.回憶2014、2015年經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2015年2月15日—地方上報(bào)PPP規(guī)模達(dá)8000多億銀行慎對PPP南昌日報(bào)-2015年03月10日—政府與社會(huì)資本合作模式座談會(huì)在市政協(xié)舉行寶雞市人民政府網(wǎng)-2015年3月14日—蔡家坡經(jīng)開區(qū)舉辦政府和社會(huì)資本合作〔PPP模式〕專題培訓(xùn)中國環(huán)境報(bào)-2015年3月31日—政企合作面臨哪些創(chuàng)新？一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕1.回憶2014、2015年中國水網(wǎng)-2015年4月2日—【焦點(diǎn)對話實(shí)錄】：突破年來臨，環(huán)境產(chǎn)業(yè)如何打好PPP戰(zhàn)役？中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)-2015年4月10日—推動(dòng)PPP模式創(chuàng)新政府需要放下“身段”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)-2015年4月12日—中國綠色投融資對話平臺(tái)專家研討會(huì)暨氣候融資高層論壇在我校成功舉辦中國江西網(wǎng)-江南都市報(bào)–2015年4月13日—政府“聯(lián)姻”社會(huì)資本加快滋潤民生小日子一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2015年4月13日—2015突破之年中國式PPP卡在哪兒?中鐵港航局集團(tuán)公司-2015年4月14日—中鐵港航局集團(tuán)公司舉辦PPP模式專題培訓(xùn)班中國經(jīng)濟(jì)日報(bào)-2015年4月15日—PPP裝上擴(kuò)張“平安閥”每日經(jīng)濟(jì)新聞–2015年4月15日—財(cái)政部發(fā)布PPP財(cái)政承受能力指引工程不超過公共預(yù)算支出的10%21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道-2015年4月16日—多地穩(wěn)增長寄望PPP財(cái)政部設(shè)定10%投入底線一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2015年4月18日—萬億財(cái)政資金支持PPP公共預(yù)算只準(zhǔn)拿出一成普華永道-2015年4月20日—PPP第二輪腦力激蕩——普華永道政府和社會(huì)資本合作模式〔PPP〕專題研討會(huì)上海專場中國環(huán)境報(bào)-2015年4月21日-PPP工程支出將納入財(cái)政預(yù)算占比也有要求中財(cái)氣候與能源金融研究中心-2015年4月22日—徐向東：2015年是中國PPP的突破年一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)-2015年4月22日—【政策速遞】最新解讀國務(wù)院“特許經(jīng)營管理方法”經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2015年4月28日—PPP新方法鼓勵(lì)社會(huì)化融資根本法仍在研究中國環(huán)境報(bào)-2015年4月28日-特許經(jīng)營有規(guī)可循中國水網(wǎng)-2015年5月6日—【鏗鏘三人行】PPP同行二十年回憶：前車之三鑒一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕1.回憶2014、2015年經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)-2015年5月10日—PPP工程究竟值不值？財(cái)政部6月將發(fā)布PPP操作指南第一財(cái)經(jīng)日報(bào)-2015年5月13日—“PPP風(fēng)口”上的環(huán)保企業(yè)：賺錢不容易中國水網(wǎng)-2015年5月24日-徐向東點(diǎn)評國發(fā)42號文：中國式PPP已經(jīng)初具雛形證券日報(bào)-2015年5月25日—PPP工程稅收優(yōu)惠加碼中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)-2015年5月29日—環(huán)保PPP簽約率不高，三問題待解一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年中國證券報(bào)-2015年6月1日-PPP新政加速出臺(tái)新一輪掘金潮涌興國縣播送電影電視新聞中心--興視網(wǎng)-2015年6月5日-國家財(cái)政部發(fā)改委PPP特約專家徐向東做客“興國講堂”中國工程咨詢協(xié)會(huì)-2015年6月12日-政府與社會(huì)資本合作(PPP)咨詢理論方法與實(shí)踐培訓(xùn)班成功舉辦中國環(huán)境報(bào)-2015年6月16日-水環(huán)境綜合治理帶來變局山東律師網(wǎng)-2015年6月17日-山東省律協(xié)舉辦《政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕模式律師實(shí)務(wù)》培訓(xùn)班一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年中國環(huán)境報(bào)-2015年6月19日-政企合作中哪些問題正在得到解決？財(cái)政部PPP中心-2015年6月19日-財(cái)政部PPP中心與亞洲開發(fā)銀行聯(lián)合舉辦

PPP融資與風(fēng)險(xiǎn)管理國際研討會(huì)新縣人民政府網(wǎng)-2015年7月19日-新縣舉辦政府和社會(huì)資本合作模式〔PPP〕專題講座筑夢中國支隊(duì)-2015年8月16日-透視PPP模式-資略律所徐向東財(cái)政部PPP中心-2015年9月14日-PPP工程案例及合同范本編制工作座談會(huì)在京召開一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕回憶2014、2015年萊蕪新聞網(wǎng)-2015年11月10日-全省高校PPP工程第一單落地萊蕪中科集團(tuán)-2015年12月2日-PPP模式下的政府角色——綠色城市環(huán)境保護(hù)論壇“焦點(diǎn)對話”紀(jì)實(shí)財(cái)政部PPP中心-2015年12月24日-財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心召開PPP國家級示范工程培訓(xùn)交流會(huì)(第二期)PPP知乎-2015年12月30日-PPP2016新年寄語一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕2.展望2016年央視傳媒--2016年1月7日--PPP工程實(shí)踐與現(xiàn)行法律的沖突？環(huán)保部對外合作中心--2016年2月25日--環(huán)境保護(hù)對外合作中心成功舉辦四川省政府與社會(huì)資本合作培訓(xùn)會(huì)萊蕪市財(cái)政局--2016年3月3日--萊蕪市舉辦第二期政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕工程培訓(xùn)班武鋼集團(tuán)--2016年3月11日--武鋼領(lǐng)導(dǎo)們?yōu)槭裁炊既W(xué)習(xí)PPP？中國人民大學(xué)律師學(xué)院--2016年3月11日--PPP工程實(shí)務(wù)高端研修班成功舉辦一、回憶2014、2015年，展望2016年〔續(xù)〕2.展望2016年

E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)--2016年4月9日--邊界不清的城市水環(huán)境領(lǐng)域，企業(yè)的創(chuàng)新時(shí)機(jī)在哪兒？濟(jì)南市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)--2016年4月25日--濟(jì)南市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)“政府與社會(huì)資本合作〔PPP〕”培訓(xùn)圓滿結(jié)束19二、中國PPP新法律〔一〕、中國PPP是一個(gè)舊概念從最早的中國PPP工程〔1988年的深圳沙角B電廠BOT工程〕算起，已經(jīng)有近30年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；從最早的中國PPP政策〔1995年8月21日發(fā)布的《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)工程審批管理有關(guān)問題的通知》〕算起，已經(jīng)有20年；2004年3月19日原建設(shè)部發(fā)布的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》(建設(shè)部令第126號)曾把市政公用事業(yè)的PPP工程推向高潮。中國PPP是一個(gè)舊概念二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔二〕、中國PPP更是一個(gè)新概念2013年11月12日，《中央關(guān)于全面深化改革假設(shè)干重大問題的決定》(中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過):…建立透明標(biāo)準(zhǔn)的城市建設(shè)投融資機(jī)制，允許地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市根底設(shè)施投資和運(yùn)營，研究建立城市根底設(shè)施、住宅政策性金融機(jī)構(gòu)…

中國PPP進(jìn)入一個(gè)新的開展里程二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔二)、中國PPP更是一個(gè)新概念〔續(xù)〕2013年12月26日，財(cái)政部長樓繼偉部長關(guān)于《推廣PPP：貫徹十八屆三中全會(huì)精神的一次體制機(jī)制改革》：…PPP模式是一種能使政府、企業(yè)、社會(huì)多方共贏的公共產(chǎn)品提供方式。PPP模式最直接的優(yōu)勢就是快速提升根底設(shè)施融資能力；…有利于解決重復(fù)建設(shè)和建設(shè)質(zhì)量問題；社會(huì)使用者那么會(huì)得到高效率的效勞；而政府除了同企業(yè)共同做好前期規(guī)劃設(shè)計(jì)、規(guī)定效勞標(biāo)準(zhǔn)外，還需事先規(guī)定定價(jià)或補(bǔ)貼政策，包括動(dòng)態(tài)調(diào)整的公式，并監(jiān)督企業(yè)運(yùn)營工程的質(zhì)量和履行好維護(hù)設(shè)施能力的承諾…中國PPP更是一個(gè)新概念二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔三〕、中國PPP是政府和社會(huì)資本合作模式2014年9月23日，財(cái)政部〔財(cái)金[2014]76號〕《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》：…是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求…是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機(jī)制變革…是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容…以國務(wù)院2014年11月16日發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2014〕60號)為標(biāo)志，統(tǒng)一了中國PPP的概念。

中國PPP是政府和社會(huì)資本合作模式二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔三〕、中國PPP是政府和社會(huì)資本合作模式〔續(xù)〕2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部開展改革委人民銀行關(guān)于在公共效勞領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見〔國辦發(fā)〔2015〕42號〕：…政府和社會(huì)資本合作模式是公共效勞供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，即政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原那么訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供公共效勞，政府依據(jù)公共效勞績效評價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益。政府和社會(huì)資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，提升公共效勞的供給質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)公共利益最大化…二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔三〕、中國PPP是政府和社會(huì)資本合作模式〔續(xù)〕2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部開展改革委人民銀行關(guān)于在公共效勞領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見〔國辦發(fā)〔2015〕42號〕：推廣PPP合作模式的重大意義：有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開、政事分開有利于打破行業(yè)準(zhǔn)入限制，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力有利于完善財(cái)政投入和管理方式二、中國PPP新法律〔續(xù)〕〔四〕、中國PPP新法律2014年國家PPP重要法律〔截止到2014年12月31日〕2014年度地方PPP重要法律匯編〔截止到2014年12月31日〕2015年度國家PPP重要法律匯編〔截止到2015年12月31日〕2015年度地方PPP重要法律匯編〔截止到2015年12月31日〕2016年度國家PPP重要法律匯編〔截止到2016年2月1日〕2016年度地方PPP重要法律匯編〔截止到2016年2月1日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔一〕、操作PPP工程主要指導(dǎo)文件2014年12月2日，國家開展改革委發(fā)布《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見《發(fā)改投資[2014]2724號〕2014年11月29日，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南〔試行〕的通知》〔財(cái)金〔2014〕113號〕國家開展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見

〔發(fā)改投資[2014]2724號〕與財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南〔試行〕的通知〔財(cái)金[2014]113號〕比照深度分析27三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕(一〕、操作PPP工程主要指導(dǎo)文件2015年4月25日，《根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》〔中華人民共和國國家開展和改革委員會(huì)、中華人民共和國財(cái)政部、中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、中華人民共和國交通運(yùn)輸部、中華人民共和國水利部、中國人民銀行令第25號，業(yè)經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)予以發(fā)布，自2015年6月1日起施行〕2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部開展改革委人民銀行關(guān)于在公共效勞領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見〔國辦發(fā)〔2015〕42號〕28三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕〔一〕、中國PPP操作流程三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕〔二〕、中國PPP操作最核心的法律《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》〔財(cái)金[2014]76號，2014年9月23日〕：…政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)質(zhì)是政府購置效勞…《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕：…PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會(huì)資本采購公共效勞的民事法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔1〕工程發(fā)起：政府發(fā)起—新建工程：前期工作：一般為可行性研究報(bào)告及立項(xiàng)批復(fù)工作，也有些工程是工程建議書或者概念設(shè)計(jì)，如垃圾燃燒發(fā)電工程、交通工程等發(fā)起報(bào)告：關(guān)于二環(huán)西路南延高架路工程PPP模式有關(guān)問題的報(bào)告主要法律依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》〔國發(fā)[2004]20號，2004年7月16日〕--《政府投資條例》〔征求意見稿〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔1〕工程發(fā)起：政府發(fā)起—存量工程〔固定資產(chǎn)〕：前期工作：一般為資產(chǎn)評估報(bào)告或者經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓評估報(bào)告主要法律依據(jù)：《地方行政單位國有資產(chǎn)處置管理暫行方法》〔財(cái)行[2014]228號〕、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》〔中華人民共和國主席令〔十一屆第五號〕自2009年5月1日起施行〕、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行方法》〔國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第12號，自2005年9月1日起施行〕、《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行方法》〔2006年5月30日，財(cái)政部令第36號〕等三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別工程發(fā)起：b)社會(huì)資本發(fā)起：形成成果：遞交工程建議書主要法律依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》〔國發(fā)[2004]20號，2004年7月16日〕，仿照政府投資c)在建工程的兩種處理方式：新建和存量三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔2〕物有所值評價(jià)與財(cái)政承受能力評估：物有所值評價(jià)：形成成果：物有所值評價(jià)報(bào)告主要法律依據(jù)：《PPP物有所值評價(jià)指引〔試行〕》〔財(cái)金[2015]167號〕洛陽東南環(huán)城區(qū)域整體城鎮(zhèn)化建設(shè)PPP工程物有所值評價(jià)報(bào)告三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔2〕物有所值評價(jià)與財(cái)政承受能力評估：b)財(cái)政承受能力評估：形成成果：財(cái)政承受能力評估報(bào)告主要法律依據(jù)：《PPP工程財(cái)政承受能力論證指引》〔財(cái)金2015〔21〕號〕洛陽高新大學(xué)科技城PPP工程財(cái)政承受能力評估報(bào)告使用者付費(fèi)PPP工程是否需要做財(cái)政承受能力評估？三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔2〕物有所值評價(jià)與財(cái)政承受能力評估：c)報(bào)告批復(fù)：《洛陽市市政道橋工程工程政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕模式物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證實(shí)施報(bào)告》批復(fù)文件--《洛陽市財(cái)政局關(guān)于洛陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)市政道橋工程采用PPP模式的批復(fù)》〔洛陽市財(cái)政局文件-洛財(cái)辦〔2015〕29號〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔3〕咨詢效勞機(jī)構(gòu)的選擇：a)政府采購：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)作為采購人，咨詢效勞費(fèi)用從財(cái)政支出，因此應(yīng)當(dāng)從政府采購平臺(tái)〔公共資源交易中心〕通過政府采購選擇咨詢效勞機(jī)構(gòu)五種采購方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、競爭性磋商聘請中介咨詢機(jī)構(gòu)--《洛陽市市政道橋工程PPP咨詢效勞工程競爭性談判采購文件〔采購編號：洛北市政［2015］1號〕》、簽署咨詢效勞合同--《洛陽市市政道橋工程PPP模式實(shí)施咨詢效勞合同》三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔3〕咨詢效勞機(jī)構(gòu)的選擇：b)出資機(jī)構(gòu)招標(biāo)：政府授權(quán)融資平臺(tái)或者國有企業(yè)作為政府出資機(jī)構(gòu)，參與工程公司的設(shè)立，有些工程委托出資機(jī)構(gòu)招標(biāo)咨詢機(jī)構(gòu)，咨詢效勞費(fèi)用由出資機(jī)構(gòu)支付，但是作為前期工作費(fèi)用，列入工程總投資之中兩種采購方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：a)公益性工程采用PPP模式的關(guān)鍵點(diǎn)：關(guān)鍵點(diǎn)：PPP工程的回報(bào)機(jī)制包括使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助三種。對于難以通過單純的使用者付費(fèi)機(jī)制回收本錢并獲得合理收益的工程，可以采用政府付費(fèi)或者可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制來實(shí)施主要法律依據(jù)：《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報(bào)告與PPP：可行性研究報(bào)告：1978年4月22日，國家計(jì)委、國家建委、財(cái)政部《關(guān)于試行加強(qiáng)根本建設(shè)管理幾個(gè)規(guī)定的通知》：方案任務(wù)書〔又稱設(shè)計(jì)任務(wù)書〕1983年2月2日，國家計(jì)委關(guān)于頒發(fā)《建設(shè)工程進(jìn)行可行性研究的試行管理方法》的通知：利用外資的工程、技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工程、大型工業(yè)交通工程〔包括重大技術(shù)改造工程〕，進(jìn)行可行性研究三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報(bào)告與PPP：可行性研究報(bào)告：1991年12月4日，國家計(jì)委《關(guān)于報(bào)批工程設(shè)計(jì)任務(wù)書統(tǒng)稱為報(bào)批可行性研究報(bào)告的通知》：國內(nèi)投資工程的設(shè)計(jì)任務(wù)書和利用外資工程的可行性研究報(bào)告統(tǒng)一稱為可行性研究報(bào)告，取消設(shè)計(jì)任務(wù)書的名稱2001年6月18日，國家開展方案委員會(huì)發(fā)布《建設(shè)工程可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容以及核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報(bào)告與PPP：可行性研究報(bào)告：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》〔國務(wù)院，2004年7月16日，國發(fā)[2004]20號〕：政府投資：對于政府投資工程，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批工程建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資工程的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報(bào)告三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報(bào)告與PPP：可行性研究報(bào)告：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》〔國務(wù)院，2004年7月16日，國發(fā)[2004]20號〕：企業(yè)投資：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的工程，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的工程，僅需向政府提交工程申請報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)工程建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕1、工程識別〔4〕兩個(gè)關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報(bào)告與PPP：可行性研究報(bào)告與PPP的三種關(guān)系：傳統(tǒng)的可行性研究報(bào)告：工程手續(xù)只能在政府名下包含PPP內(nèi)容的可行性研究報(bào)告工程公司編制工程申請報(bào)告：工程手續(xù)可以在工程公司名下，使用者付費(fèi)工程三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕管理機(jī)構(gòu)組建：專門協(xié)調(diào)機(jī)制：〔工作領(lǐng)導(dǎo)小組〕工程實(shí)施機(jī)構(gòu)：政府、政府職能部門、事業(yè)單位關(guān)鍵點(diǎn)：真假PPP的甄別三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案a)工程公司股權(quán)情況：關(guān)鍵點(diǎn)：…社會(huì)資本可依法設(shè)立工程公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股工程公司…但政府在工程公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)…主要法律依據(jù)：《PPP操作指南〔財(cái)金〔2014〕113號，2014年11月29日〕、《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案b)風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架：關(guān)鍵點(diǎn)：…在遵守中國法律法規(guī)的前提下，根據(jù)工程實(shí)際情況，以及各方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)以下風(fēng)險(xiǎn)分配五大原那么，在談判過程中確定：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案b)風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架：由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方主要法律依據(jù)：《PPP操作指南〔財(cái)金〔2014〕113號，2014年11月29日〕、《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案c)交易結(jié)構(gòu)之工程投融資結(jié)構(gòu)：關(guān)鍵點(diǎn)：…外資工程公司的注冊資本最低占總投資的7/10、2/5、1/3;內(nèi)資工程公司注冊資本最低可占總投資的20%-40%…主要法律依據(jù)：外資適用《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》〔工商企字[1987]第38號1987年2月17日〕、國家工商行政管理局企業(yè)登記司關(guān)于《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》第五條解釋的復(fù)函〔工商企外字[1987]第54號1987年9月17日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案c)交易結(jié)構(gòu)之工程投融資結(jié)構(gòu)：主要法律依據(jù)：內(nèi)資工程公司適用國務(wù)院2015年9月9日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資工程資本金制度的通知》、2009年5月25日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資工程資本金比例的通知》、2004年4月26日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整局部行業(yè)固定資產(chǎn)投資工程資本金比例的通知》、1996年8月23日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資工程試行資本金制度的通知》〕等三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案d)合同體系：主要法律依據(jù)：《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕《PPP工程合同指南》解讀5.厘清合同體系項(xiàng)目公司PPP工程合同履約合同工程承包合同運(yùn)營效勞合同原料供給合同產(chǎn)品或效勞購置合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方政府方保險(xiǎn)公司承包商運(yùn)營商原料供給商購置方股東股東股東二、中國PPP操作中合同及法律實(shí)務(wù)〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案d)合同體系：主要合同文件：政府不參與工程公司設(shè)立的新建工程：工程合同〔產(chǎn)品或效勞購置合同〕政府參與工程公司設(shè)立的新建工程：工程合同〔產(chǎn)品或效勞購置合同〕、合作合同、工程公司章程三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案d)合同體系：主要合同文件：政府不參與工程公司設(shè)立的存量工程：工程合同〔產(chǎn)品或效勞購置合同〕、資產(chǎn)〔或經(jīng)營權(quán)〕轉(zhuǎn)讓合同政府參與工程公司設(shè)立的存量工程：工程合同〔產(chǎn)品或效勞購置合同〕、資產(chǎn)〔或經(jīng)營權(quán)〕轉(zhuǎn)讓合同、合作合同、工程公司章程三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案e)采購方式：關(guān)鍵點(diǎn)：…采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購…主要法律依據(jù)：《中華人民共和國采購法》〔主席令第68號，自2003年1月1日起施行〕及《中華人民共和國采購法實(shí)施條例》〔國務(wù)院令第658號，自2015年3月1日起施行〕；三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案e)采購方式：主要法律依據(jù)：《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》〔主席令第21號，2000年1月1日起施行及《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》〔國務(wù)院令第613號，自2012年2月1日起施行〕；《政府采購貨物和效勞招標(biāo)投標(biāo)管理方法》〔財(cái)政部令第18號，自2004年9月11日起施行〕；《政府采購非招標(biāo)方式管理方法》〔財(cái)政部令第74號，自2014年2月1日起施行〕；三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案e)采購方式：主要法律依據(jù)：《PPP工程操作指南》〔財(cái)金〔2014〕113號，自印發(fā)之日起施行，有效期3年〕；《PPP工程政府采購管理方法》〔財(cái)庫〔2014〕215號，2014年12月31日起施行〕；《政府采購競爭性磋商管理暫行方法》〔財(cái)庫〔2014〕214號，2014年12月31日起施行〕。三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔1〕工程實(shí)施方案e)采購方式：五種采購方式、程序比照：PPP模式下五種采購方式適用程序比照分析PPP模式下五種采購方式適用條件比照分析三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔2〕工程實(shí)施方案a)實(shí)施方案實(shí)施方案審核--《洛陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)關(guān)于洛陽市市政道橋工程工程政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕模式實(shí)情況的報(bào)告》〔洛建〔2015〕99號〕主要法律依據(jù)：…《根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》第42條：縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保存的行政審批工程對特許經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督管理，不得以實(shí)施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批工程或?qū)徟h(huán)節(jié)…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：a)如何理解政府在工程公司中不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)？不具有控制力和管理權(quán)？但是應(yīng)具有有監(jiān)督權(quán)，重大事項(xiàng)決策的否決權(quán)、一票否決權(quán)、金股權(quán)主要法律依據(jù)：中華人民共和國公司法〔1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，1999年12月25日修訂，2004年8月28日修訂，2005年10月27日修訂，2013年12月28日修訂，自2014年3月1日起施行〕國家體育場工程法人合作方招標(biāo)—合作經(jīng)營合同簽約版三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān)？《PPP操作指南〔財(cái)金〔2014〕113號，2014年11月29日〕：“…不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)”…如何理解合理共擔(dān)？是平均各50%嗎？分為政治不可抗力和一般不可抗力政治不可抗力：通常包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、且不在其控制下的征收征用、法律變更〔即“政府不可控的法律變更”〕、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān)？分為政治不可抗力和一般不可抗力政治不可抗力：考慮到政府方作為PPP工程合同的簽約主體，對于上述不可抗力事件具有一定的影響能力，因此一些PPP工程合同中，將此類政治不可抗力事件歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。工程公司有權(quán)要求延長工期、獲得額外補(bǔ)償或延長工程合作期限；導(dǎo)致工程提前終止，工程公司還可獲得比其他不可抗力事件更多的回購補(bǔ)償，甚至可能包括利潤損失三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān)？分為政治不可抗力和一般不可抗力自然不可抗力：主要是指臺(tái)風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體滑坡等自然災(zāi)害；有時(shí)也可包括戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì)異常事件。根據(jù)不可抗力的影響可全部或局部免除合同項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)；有權(quán)申請延長建設(shè)期或運(yùn)營期。對于自然不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，原那么上由各方自行承擔(dān)，政府不會(huì)給予工程公司額外的費(fèi)用補(bǔ)償三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān)？主要法律依據(jù)：《PPP操作指南〔財(cái)金〔2014〕113號，2014年11月29日〕、《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕不可抗力風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的談判案例三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：c)注冊資本、工程資本金、工程總投資外資工程公司不存在工程資本金的問題；內(nèi)資工程公司，注冊資本、工程資本金、工程總投資可以是三個(gè)不同的概念d)PPP+EPC模式的應(yīng)用三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)協(xié)議工程合同工程公司貸款協(xié)議股東合作協(xié)議特許經(jīng)營協(xié)議貸款機(jī)構(gòu)運(yùn)維合同政府部門

社會(huì)資本運(yùn)維承包商

社會(huì)資本直接委托三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕工程合同設(shè)備總承包合同設(shè)計(jì)、勘察合同施工總承包合同EPC/Turnkey合同DB/EP/PC合同三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：為什么采用PPP+EPC模式？收益最大化：社會(huì)資本可合法享有投資、工程兩個(gè)方面的收益假設(shè)是一個(gè)集團(tuán)公司，可以投資設(shè)立N個(gè)工程公司〔SPC〕，但是只有一個(gè)EPC，全面負(fù)責(zé)N個(gè)工程的工程建設(shè)，這是最正確商業(yè)運(yùn)作模式?？梢钥焖匍_展EPC公司，創(chuàng)造連續(xù)盈利的業(yè)績，屬于飛速成長型公司三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：采用PPP+EPC的法律依據(jù)2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款：第九條除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況外，有以下情形之一的，可以不進(jìn)行招標(biāo)：…〔三〕已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營工程投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款的釋義〔國家發(fā)改委法規(guī)司、國務(wù)院法制辦財(cái)金司、監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察司：特許經(jīng)營工程是指公共根底和公用事業(yè)工程特許經(jīng)營，政府將特許經(jīng)營權(quán)出讓給投資人并簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，由其組建工程公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營的工程。包括BOT,BOO,TOT等三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款的釋義〔國家發(fā)改委法規(guī)司、國務(wù)院法制辦財(cái)金司、監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察司：適用本條必須滿足兩個(gè)條件：特許經(jīng)營工程的社會(huì)資本是通過招標(biāo)選擇確定的；特許經(jīng)營工程的社會(huì)資本〔而非組建的工程公司〕依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)和提供：三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：社會(huì)資本是指符合民事主體資格的法人、其他組織，不包括與其相關(guān)的母公司、子公司，以及與具有管理或厲害關(guān)系的、具有獨(dú)立民事主體資格的法人、其他組織社會(huì)資本自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或效勞提供的資格和能力三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：社會(huì)資本不僅自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或效勞提供的資格和能力還應(yīng)符合法定要求：如社會(huì)資本同時(shí)具有工程資質(zhì)和監(jiān)理資質(zhì)，就不能既施工又監(jiān)理如果是聯(lián)合體投標(biāo)，那么只要某個(gè)成員具備相應(yīng)資格能力，不管投資比例大小，只要聯(lián)合體各成員同意，就可以由該成員自行承擔(dān)工程建設(shè)、生產(chǎn)或者提供三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2015年3月17日《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與重大水利工程建設(shè)運(yùn)營的實(shí)施意見》〔發(fā)改委、財(cái)政部、水利部〕〔發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2015〕488號〕：…(十四)認(rèn)真履行投資經(jīng)營權(quán)利義務(wù)。工程投資經(jīng)營主體應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行根本建設(shè)程序,落實(shí)工程法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制,對工程的質(zhì)量、平安、進(jìn)度和投資管理負(fù)總責(zé)。已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營工程投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的,可以不進(jìn)行招標(biāo)…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：PPP+EPC模式運(yùn)用的具體考慮：實(shí)施方案：采用公開招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本資格預(yù)審文件：本次資格預(yù)審接受聯(lián)合體資格預(yù)審申請。聯(lián)合體所有成員數(shù)量不得超過二〔2〕家，并且應(yīng)符合本款規(guī)定的資格條件，且聯(lián)合體牽頭人應(yīng)當(dāng)作為工程公司的控股方…申請人應(yīng)具備市政公用工程施工總承包一級資質(zhì)，假設(shè)為聯(lián)合體，那么聯(lián)合體牽頭人應(yīng)滿足該要求…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕2、工程準(zhǔn)備〔3〕四個(gè)關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：PPP+EPC模式運(yùn)用的具體考慮：采購文件：如果中標(biāo)人具備相應(yīng)的工程〔如道路、橋梁、綠化、路燈、交通管理設(shè)施等〕施工資質(zhì)和施工能力，那么根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》和有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在工程公司設(shè)立之后，可由工程公司直接委托中標(biāo)人承擔(dān)施工承包并簽署施工承包合同；假設(shè)中標(biāo)人不具備相應(yīng)資質(zhì)和施工能力，那么在工程公司設(shè)立之后，由工程公司依照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行工程招標(biāo)三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔1〕資格預(yù)審與采購文件：資格預(yù)審：PPP工程采購應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審采購文件包括采購邀請、競爭者須知、采購方式、政府對工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和工程相關(guān)審批文件、采購程序、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、PPP工程合同草案及其他法律文本、采購結(jié)果確認(rèn)談判中工程合同可變的細(xì)節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供給商參與競爭并進(jìn)行資格后審等內(nèi)容。工程采購文件中還應(yīng)當(dāng)明確工程合同必須報(bào)請本級人民政府審核同意，在獲得同意前工程合同不得生效。三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔2〕響應(yīng)文件評審：評審小組：評審小組由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加工程的評審評審報(bào)告：評審小組成員應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審報(bào)告和評審報(bào)告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔3〕談判與合同簽署：程序：采購結(jié)果確認(rèn)談判預(yù)中標(biāo)〔成交〕社會(huì)資本公示中標(biāo)〔成交〕結(jié)果公告，同時(shí)發(fā)出中標(biāo)成交通知書中標(biāo)〔成交〕通知書發(fā)出后30日內(nèi)，簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP工程合同三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔3〕談判與合同簽署：程序：工程公司成立后，由工程公司與工程實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署PPP工程合同，或者簽署關(guān)于繼承PPP工程合同的補(bǔ)充合同。PPP工程合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將PPP工程合同在省級以上人民政府財(cái)政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔3〕特殊規(guī)定：二次資格預(yù)審后未滿足3家可以變更采購方式：工程有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；工程通過資格預(yù)審的社會(huì)資本缺乏3家的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；工程經(jīng)重新資格預(yù)審后合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕3、工程采購〔3〕特殊規(guī)定：b)PPP工程可同時(shí)設(shè)置資格預(yù)審與資格后審：工程采購文件應(yīng)當(dāng)包括…采購邀請、采購結(jié)果確認(rèn)談判中工程合同可變的細(xì)節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供給商參與競爭并進(jìn)行資格后審等內(nèi)容…已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段可以不再對社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會(huì)資本進(jìn)行資格審查…三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕4、工程執(zhí)行〔1〕工程公司的設(shè)立：a)有限責(zé)任公司：主要法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》〔1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，1999年12月25日修訂，2004年8月28日修訂，2005年10月27日修訂，2013年12月28日修訂，自2014年3月1日起施行〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕4、工程執(zhí)行〔2〕績效監(jiān)測與支付：a)績效檢測與支付：濟(jì)南市海綿城市PPP工程績效指標(biāo)的設(shè)立及績效支付主要法律依據(jù)：《PPP操作指南〔財(cái)金〔2014〕113號，2014年11月29日〕、《PPP工程合同指南》〔財(cái)金〔2014〕156號，2014年12月30日〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕5、工程移交〔1〕主要工作a)移交準(zhǔn)備b)性能測試c)資產(chǎn)交割d)績效評價(jià)三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕三、中國PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析〔續(xù)〕5、工程移交〔2〕合同約定暫無相關(guān)法律規(guī)定主要是合同約定廣西來賓B電廠BOT工程—第一個(gè)期滿移交的PPP工程四、經(jīng)典案例分