《金融市場》課程教學要求

《金融市場》課程教學要求一、大綱說明〔一〕課程的性質與任務〝金融市場〞是一門相對獨立的現代金融理論與實務課。它以證券金融為基礎，對證券金融中的票據、股票、債券、投資基金等的發(fā)行和流通，以及由此而形成的市場金融機制進行深入研究，成為市場經濟條件下各相關部門必須把握的重要金融形式和方法。〝金融市場〞是金融專業(yè)?？崎_設的專業(yè)基礎課，本學期為省開課，共4個學分，課內學時72，其中電視課9學時。該課程本學習為金融專業(yè)的補修課?！捕痴n程的目的與要求學習〝金融市場〞，必須了解和把握金融市場的差不多構成要素；了解和把握金融市場的差不多概念、差不多理論、差不多方式方法；了解和把握金融市場的差不多原那么、目標、功能和作用；并能運用所學理論、方法分析我國金融市場的實踐。為完成教學打算，應相應安排45節(jié)面授課和18節(jié)習題課，并閱讀相應的教學文件和參考資料?！踩潮究瞥膛c相關課程的關系〝金融市場〞的先修課程為?貨幣銀行學?和?經濟數學??！菜摹痴n程使用的教材與學習方法本課程從闡述和分析構成金融市場的幾大差不多要素入手，進而闡述金融市場產生和進展的差不多脈絡，金融市場體系的結構和差不多功能；在了解和把握了金融市場整體進展脈絡、差不多結構和功能的基礎上，對構成金融市場體系的幾個要緊子市場同業(yè)拆借市場、票據市場、債券市場、股票市場、投資基金市場、外匯市場、金融期貨市場等，分別進行了具體的介紹和闡述；最后，對國際和國內金融市場的進展進行了展望。本課程在方法論上，遵循了從個別到一樣，再從一樣到個別的認識規(guī)律，先闡述和分析構成金融市場整體的相互聯系、相互依存的單個要素；然后再將其融為一個整體，闡述和分析金融市場的整體結構、整體運行機制和總體功能；進而又分別闡述和分析構成金融市場體系的不同的單個子市場；最后從整體上展望了金融市場進展的一樣趨勢。本課程從體系結構上分為四個部分：第一部分要緊包括第一章金融市場總論；第二部分要緊包括第二章、第三章、第四章和第五章金融市場的差不多要素；第三部分要緊包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十一章、第十二章、第十三章和第十四章金融市場體系中的幾個要緊子市場；第四部分要緊包括第十三章金融市場的進展趨勢展望。本課程的重點內容是第三部分。二、大綱本文第一章總論本章要緊闡述金融市場的要素構成，金融市場的形成與進展，金融市場的主體結構及金融市場的要緊功能。力求對金融市場有一個概要的了解和總體的把握。重點是要了解和把握金融市場形成、進展的差不多脈絡，金融市場的總體結構和差不多功能。第一節(jié)金融市場的要素構成本節(jié)要重點闡述的內容是：金融市場的概念界定；金融市場由哪些差不多要素構成；這些差不多要素的聯系與作用等。要重點了解和把握金融市場是不同差不多要素相互聯系、相互作用的有機整體，是各種金融交易及資金流通的關系的總和，而不應單純地明白得為一種金融商品買賣的固定場所。第二節(jié)金融市場的形成與進展本節(jié)要闡述的要緊內容是：金融市場是如何形成的，其歷史背景和條件是如何樣的；金融市場進展的要緊脈絡是什么；我國的金融市場是如何產生和進展的。本節(jié)重點要了解和把握金融市場產生、進展的基礎和要緊條件是什么，以準確地把握金融市場進展的差不多規(guī)律。第三節(jié)金融市場的結構通過本節(jié)的學習，要了解和把握：金融市場不僅是不同差不多要素構成的有機整體，同時也是由不同子市場所構成的有機整體。從不同的角度或按照不同的標準，金融市場能夠劃分為許多不同的子市場，其中最要緊的是：貨幣市場與資金市場。貨幣市場又包括著同業(yè)拆借市場、票據市場、存單市場及短期債券市場等；廣義的貨幣市場還應包括本幣市場和外匯市場；資本市場包括著長期債券市場和股票市場。而票據、債券及股票等有價證券市場，都存在著初級市場和二級市場，或者叫發(fā)行市場和流通市場。本節(jié)要重點了解和把握：金融市場具體是由不同的子市場所構成的，以及存在著哪些要緊的子市場。第四節(jié)金融市場的功能通過本節(jié)的學習，要重點了解和把握金融市場具有哪些要緊功能，對市場主體和整體社會經濟具有哪些重要作用，從而了解什么緣故各個國家政府要積極推動本國金融市場的建立和進展，什么緣故發(fā)達的經濟必須有發(fā)達的金融市場，以及一些進展中國家什么緣故會存在著資源配置的低效率問題。在金融市場所具有諸多功能中，要重點把握金融市場的集合、分配資金和轉化儲蓄為投資的功能。第五節(jié)金融市場的監(jiān)督治理本節(jié)要闡述的要緊內容是：各個國家的金融治理當局什么緣故要對金融市場實施不同程度和不同方式的監(jiān)督治理；監(jiān)督治理的目標和原那么是什么；監(jiān)督治理的內容和手段是什么；以及發(fā)達國家和進展中國家在對金融市場監(jiān)督治理方面存在的差異是什么。第二章金融市場主體本章要緊介紹構成金融市場的差不多要素之一，即金融市場的主體金融市場的要緊交易者或金融市場的要緊供給方和需求方。通過本章的學習，不僅要了解和把握金融市場的主體有哪些，同時更要了解和把握這些市場主體的形成基礎、活動領域和方式。第一節(jié)金融市場主體之一企業(yè)通過本節(jié)的學習，要緊了解企業(yè)什么緣故會成為金融市場的主體，企業(yè)在金融市場中所扮演的要緊角色，企業(yè)在金融市場中的要緊活動領域和方式。第二節(jié)金融市場主體之二政府通過本節(jié)的學習，要緊了解政府什么緣故會參與金融市場，從而成為金融市場的主體之一；政府在金融市場中要緊扮演什么樣的角色；政府在金融市場中活動領域和作用是什么。第三節(jié)金融市場主體之三金融機構通過本節(jié)的學習，要緊了解各類金融機構在金融市場中所扮演的專門角色和所起的專門作用；同時不要具體了解不同類金融機構在金融市場中所扮演的不同角色和所起的不同作用。第四節(jié)金融市場主體之四機構投資者通過本節(jié)的學習，要緊了解金融市場上有哪些機構投資者以及它們所扮演的重要角色；這些機構投資者形成的要緊條件以及它們在金融市場上要緊活動領域和方式。第五節(jié)金融市場主體之五家庭通過本節(jié)的學習，要緊了解家庭什么緣故會成為金融市場的主體之一；家庭在金融市場上所扮演的重要角色是什么；以及家庭在金融市場上的要緊活動領域和方式。第三章金融市場客體本章要緊介紹在金融市場進行交易的各種金融商品或金融工具。通過本章的學習，要了解有哪些在金融市場上進行交易的金融商品；這些不同金融商品所具有的不同特點；以及這些金融商品交易的方式等。第一節(jié)金融市場客體之一貨幣頭寸通過本節(jié)的學習，要緊了解什么是貨幣頭寸；貨幣頭寸對金融機構的必要性和重要性；貨幣頭寸治理與融通；貨幣頭寸作為交易工具的特點；以及貨幣頭寸融通市場形成的必定性。第二節(jié)金融市場客體之二票據通過本節(jié)的學習，要緊了解作為金融市場交易工具之一的各種票據；這些票據的特點；以及票據市場的形成。第三節(jié)金融市場客體之三債券通過本節(jié)的學習，要緊了解債券的性質和特點；債券的種類；債券作為金融市場交易工具的特點，以及債券市場的形成。第四節(jié)金融市場客體之四股票通過本節(jié)的學習，要緊了解股票的產生和特點；股票的類別；股票與債券的區(qū)別；以及股票作為金融市場交易工具的客觀基礎。第五節(jié)金融市場客體之五外匯通過本節(jié)的學習，要緊了解外匯的特性；外匯的價格；外匯交易的形成；以及外匯市場的顯現。重點了解外匯作為金融市場交易工具的要緊特點。第四章金融市場媒體〔一〕本章要緊闡述作為金融市場的另一構成要素，即金融市場媒體。金融市場媒體能夠分為兩大類：一類是以自然人為載體的媒體，即作為金融市場的媒介的各種經紀人或交易商；另一類那么是以法人或會員組織為載體的媒體，即作為金融市場媒介的各種中介組織。本章要緊闡述第一類媒體的構成、扮演的角色、要緊活動領域和方式等。第一節(jié)貨幣經紀人通過本節(jié)的學習，要緊了解何謂貨幣經紀人；貨幣經紀人產生的條件；貨幣經紀人要緊扮演什么樣的角色，起什么樣的作用；貨幣經紀人的要緊活動領域和方式是什么；貨幣經紀人的獲利途徑和方式是什么。第二節(jié)證券經紀人通過本節(jié)的學習，要緊了解何謂證券經紀人；證券經紀人產生的條件是什么；證券經紀人在證券市場上扮演什么樣的角色，起什么樣的作用；證券經紀人的要緊類型有哪些；證券經紀人的要緊活動領域和方式是什么；證券經紀人的通過什么途徑獲利。第三節(jié)證券承銷人通過本節(jié)的學習，要緊了解何謂證券承銷人；證券承銷人產生的條件是什么；證券承銷人在證券市場上要緊扮演什么樣的角色；證券承銷人的要緊活動領域和方式是什么；以及證券承銷人是如何獲利的。第四節(jié)外匯經紀人通過本節(jié)的學習，要緊了解什么是外匯經紀人；什么緣故需要有外匯經紀人；外匯經紀人在外匯市場上扮演什么樣的角色；外匯經紀人的要緊活動領域和活動方式是什么。第五章金融市場媒體〔二〕本章要緊闡述金融市場的另一類媒介，即以法人或會員組織為載體，要緊包括證券公司、投資銀行或商人銀行、其它金融機構、證券交易所和準證券交易所等。通過本章的學習，要緊了解這些中介機構的性質和職能；它們產生或存在的條件；它們在金融市場中所扮演的要緊角色及所發(fā)揮的作用；它們在金融市場上的要緊活動領域和方式等。第一節(jié)證券公司通過本節(jié)的學習，要緊了解證券公司的性能和職能；證券公司的要緊業(yè)務；證券公司在證券市場上扮演的角色；證券公司在證券市場中的要緊活動領域和方式；以及證券公司的生存條件和空間。第二節(jié)證券交易所通過本節(jié)的學習，要緊了解證券交易所的性質和職能；證券交易所的組織形式；證券交易所在證券市場中所扮演的重要角色；證券交易所要緊設施和交易規(guī)那么；以及目前中外證券交易所的進展情形等。第三節(jié)投資銀行通過本節(jié)的學習，要緊了解投資銀行的性質和要緊業(yè)務；投資銀行在證券市場中所扮演的角色；投資銀行在金融市場中的要緊活動領域；投資銀行與其他商業(yè)銀行的異同；以及投資銀行的經營方式等。第四節(jié)商人銀行通過本節(jié)的學習，要緊了解何謂商人銀行，它與投資銀行、商業(yè)銀行有什么區(qū)別；商人銀行存在的條件；商人銀行在金融市場中所扮演的要緊角色；以及商人銀行的要緊活動領域和方式等。第五節(jié)其他金融機構通過本節(jié)的學習，要緊了解作為金融市場中介的一些其它金融機構，包括商業(yè)銀行、金融公司、公務公司、票據公司、信托公司、信用合作社及國外金融機構等。了解這些金融機構在金融市場中的要緊業(yè)務，所扮演的角色，以及它們的獲利方式等。第六章同業(yè)拆借市場從本章開始將分別闡述金融市場的各個不同子市場，第一從貨幣市場中的同業(yè)拆借市場入手，闡述同業(yè)拆借市場的產生和進展，同業(yè)拆借市場的結構與功能；同業(yè)拆借市場的運作，以及同業(yè)拆借市場的調控與治理等。通過本章的學習，重點了解和把握同業(yè)拆借市場的結構特點和運作規(guī)那么。第一節(jié)同業(yè)拆借市場的形成與進展通過本節(jié)的學習，要緊了解什么是同業(yè)拆借市場，同業(yè)拆借市場有什么特點；同業(yè)拆借市場形成、進展的客觀經濟基礎、直截了當緣故以及制度或體制上的緣故。第二節(jié)同業(yè)拆借市場的結構通過本節(jié)的學習，要緊了解同業(yè)拆借市場的要緊參與者；同業(yè)拆借市場的類型；以及我國同業(yè)拆借市場的結構特點等。第三節(jié)同業(yè)拆借市場的運作通過本節(jié)的學習，要緊了解和把握同業(yè)拆借市場的運作規(guī)那么；要了解通過中介機構的同城拆借和異地拆借，以及不通過中介機構的同城拆借和異地拆借。第四節(jié)同業(yè)拆借市場的功能通過本節(jié)的學習，要緊了解和把握同業(yè)拆借市場在金融機構貨幣頭寸治理、資金流淌性和盈利性治理、優(yōu)化資金配置、加快資金周轉以及中央銀行實現間接調控等方面所揮的功能。第五節(jié)同業(yè)拆借市場的治理通過本節(jié)的學習，要緊了解什么緣故要對同業(yè)拆借市場實施監(jiān)督治理以及如何進行監(jiān)督治理，重點要了解貨幣治理當局在市場準入、拆出拆入數額、期限、利率及用途方面的監(jiān)督治理。第七章票據市場本章要緊闡述票據市場的形成和進展；票據市場的種類和功能；并分別闡述商業(yè)票據市場、銀行承兌票據市場、大額可轉讓存單市場等子市場。通過本章的學習，要重點了解票據市場的差不多結構，各種票據的發(fā)行和流通規(guī)那么，以及對票據市場的治理要求等。第一節(jié)商業(yè)票據市場通過本節(jié)的學習，要緊了解商業(yè)票據市場的形成，商業(yè)票據發(fā)行及發(fā)行利率的確定，商業(yè)票據的評級及商業(yè)票據的流通。第二節(jié)銀行承兌匯票市場通過本節(jié)的學習，要緊了解銀行匯票與銀行承兌匯票的界定，銀行匯票的出票與承兌，銀行承兌匯票轉讓與貼現，以及銀行承兌匯票的利率與價格。第三節(jié)我國的票據承兌與貼現市場通過本節(jié)的學習，要緊了解我國承兌匯票的種類，我國票據承兌與貼現市場的進展，以及我國對商業(yè)票據承兌與貼現市場的治理。第四節(jié)可轉讓大額定期存單市場通過本節(jié)的學習，要緊了解可轉讓大額定期存單的特性，大額存單市場的構成，可轉讓大額定期存單的發(fā)行與轉讓，以及我國可轉讓大額定期存單市場的進展。第八章債券市場本章要緊闡述作為證券市場中最為發(fā)達債券市場。通過本章的學習，要緊了解和把握債券形成和進展，債券市場的結構與功能，債券的發(fā)行與承銷，債券的發(fā)行利率，債券的流通轉讓；同時對政府債券市場、企業(yè)債券及金融債券市場等也將有具體的了解。第一節(jié)債券市場的形成與功能通過本節(jié)的學習，要緊了解債券市場的主體結構，債券市場的形成基礎，以及債券市場所具有的要緊功能。第二節(jié)債券的發(fā)行市場通過本節(jié)的學習，要緊了解債券發(fā)行的幾種要緊方式，債券承銷的幾種要緊方式，債券發(fā)行利率及發(fā)行價格的確定。第三節(jié)債券的轉讓流通市場通過本節(jié)的學習，要緊了解債券轉讓市場的結構，具體要了解證券交易所內的債券轉讓和通過柜臺的債券轉讓，要了解幾種要緊的交易方式以及具體的交易過程與程序。第四節(jié)政府債券市場通過本節(jié)的學習，要緊了解政府債券市場的結構，具體要了解短期政府債券市場和長期政府債券市場、中央政府債券市場與地點政府債券市場的特點，了解和把握政府債券發(fā)行、承銷、轉讓的差不多要素及程序。第五節(jié)企業(yè)債券市場通過本節(jié)的學習，要緊了解企業(yè)債券的發(fā)行方式，企業(yè)債券的發(fā)行要素，包括發(fā)行數額、期限、利率、價格等，同時還要了解企業(yè)債券是如何轉讓流通的。第九章股票市場本章要緊闡述證券市場中的另一個要緊市場股票市場。通過本章的學習，要緊了解和把握股票市場的差不多結構，股票市場的差不多功能，股票的發(fā)行市場，股票的流通市場，以及對股票市場的監(jiān)督和治理等。第一節(jié)股票市場的結構與功能通過本節(jié)的學習，要緊了解股票市場的形成，股票市場的差不多結構，股票市場的要緊功能，以及股票市場差不多特點。第二節(jié)股票的發(fā)行市場通過本節(jié)的學習，要緊了解發(fā)行股票的差不多條件，股票發(fā)行的申請與核準，股票發(fā)行的要緊方式，股票的發(fā)行價格，股票的發(fā)行程序等。第三節(jié)股票的流通市場通過本節(jié)的學習，要緊了解股票流通市場的形成，股票流通市場的組織方式，股票流通市場的要緊參與者，股票流通市場的要緊交易方式，以及股票流通市場的場外交易活動。第四節(jié)股票市場的治理通過本節(jié)的學習，要緊了解向社會發(fā)行股票的條件約束，發(fā)行股票的申請與核準，即對股票發(fā)行的治理；同時了解對認購股票及收益分配的治理；以及對股票交易的監(jiān)督治理，包括股票上市的差不多條件、股票上市的核準、證券交易所交易的治理、柜臺交易的治理等。第十章股票、債券的價格與收益率本章要緊闡述股票、債券轉讓價格的形成基礎，阻礙股票、債券轉讓價格變化的要緊因素，其價格與收益率的關系，如何反映股票、債券價格及收益率的水平，股票價格指數的種類及運算等。第一節(jié)股票轉讓價格及要緊阻礙因素通過本節(jié)的學習，要緊了解股票轉讓價格的形成基礎是什么，阻礙股票價格變化的要緊因素是什么，以及股票價格變化的經濟意義是什么。第二節(jié)股票價格指數通過本節(jié)的學習，要緊了解股票價格指數的意義，股票價格指數的種類，編制股票價格指數的差不多要素，以及幾種股票價格指數的具體運算方法。第三節(jié)債券轉讓價格及要緊的阻礙因素通過本節(jié)的學習，要緊了解債券轉讓價格是如何樣形成的，債券轉讓價格的幾種要緊運算方法，以及阻礙債券轉讓價格的要緊因素。第四節(jié)債券收益率及其運算通過本節(jié)的學習，要緊了解債券收益率的種類，運算債券收益率的意義，以及幾種債券收益率的具體運算方法。第十一章股票、債券投資操作分析本章要緊介紹股票、債券投資的一些差不多分析方法和分析工具，即差不多分析和技術分析。簡言之，通過差不多分析的學習，能夠了解和把握選擇值得投資的品種，而技術分析那么告訴投資者買或賣的時機。第一節(jié)差不多分析與技術分析概述通過本節(jié)的學習，要緊了解兩種分析的意義、定義、優(yōu)點以及各自的局限性。第二節(jié)差不多分析通過本節(jié)的學習，要緊了解在選擇一個投資品種時要緊考慮的因素，即宏觀經濟背景、行業(yè)進展規(guī)律以及某一個體的投資品種的素養(yǎng)。第三節(jié)技術分析通過本節(jié)的學習，要緊了解技術分析的種類和分析方法，通過各種因素、形狀和股市操作理論等分析方法來找出某一投資品種的買點和賣點。第十二章投資基金市場本章要緊介紹基金的產生與進展、種類、各種基金的定義和優(yōu)缺點，以及我國證券投資基金的組建和發(fā)行。通過本章的學習，要緊了解各種證券投資基金的意義及其在國民經濟中的作用，把握各種投資基金的內容、特點，以及我國證券投資基金的組建和發(fā)行程序與要求。第一節(jié)證券投資基金及其在我國的產生與進展通過本節(jié)的學習，要緊了解證券投資基金的優(yōu)勢與局限性、證券投資基金在我國國民經濟中的作用。第二節(jié)投資基金的分類通過本節(jié)的學習，要緊了解投資基金的種類及分類標準。第三節(jié)證券投資基金的組建與發(fā)行通過本節(jié)的學習，要緊了解我國設立證券投資基金的條件、程序、發(fā)行及價格的確定等。第十三章外匯市場本章要緊闡述外匯市場是如何樣形成的，外匯市場具有什么功能，外匯市場的結構，外匯交易的種類及要緊交易方式，以及對外匯市場的調控與治理。通過本章的學習，要了解即期外匯市場和遠期外匯市場交易的要緊特點。第一節(jié)外匯市場的形成與功能通過本節(jié)的學習，要緊了解外匯市場的形成緣故，外匯市場所具有的要緊功能，外匯市場在促進資本融通、國際貿易、經濟、金融國際化方面起到的重要作用。第二節(jié)外匯市場的結構與運行機制通過本節(jié)的學習，要緊了解外匯市場的具體結構，外匯交易的要緊方式，外匯市場運行的要緊機制，包括供求機制、匯率機制、效率機制、風險機制等。第三節(jié)外匯市場的管制通過本節(jié)的學習，要緊了解和把握什么緣故要實施一定程度的外匯市場管制，管制的目的和意義是什么，外匯市場管制的差不多內容和方式是什么，放松外匯市場管制及外匯市場自由化的要緊趨勢。第十四章金融期貨市場本章要緊闡述作為金融市場創(chuàng)新的產物之一的金融期貨市場。通過本章的學習，要緊了解金融期貨市場的形成，金融期貨市場的要緊功能，金融期貨市場的構成要素，金融期貨市場的運作規(guī)那么；同時將了解期貨市場