西安交通大學(xué)-管理研究方法論P(yáng)PT39

11三月2024西安交通大學(xué)-管理研究方法論P(yáng)PT39第一講論文工作思路的比較研究方法論——研究規(guī)范，研究邏輯和研究思維（thinkingway）一、研究規(guī)范?規(guī)范的必要性專業(yè)水平的標(biāo)志溝通和評價的依據(jù)國際接軌?規(guī)范和創(chuàng)新的關(guān)系基本功和拔尖方法論只對研究過程給予形式化的界定?規(guī)范和習(xí)慣思維定勢成年人思維定勢有效的論文工作思路3/11/20242二、理論框架模式和創(chuàng)新點模式理論框架模式：就某問題領(lǐng)域的研究進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理；創(chuàng)新點模式：聚焦于幾個反映自己工作貢獻(xiàn)（Contributions）的亮點進(jìn)行驗證?？蚣苣Ｊ降娜毕荩喝嫦到y(tǒng)、全方位的理論框架找不到（PerspectivesLevels）框架本身并非研究成果，研究成果要有論證創(chuàng)新點模式符合論文要求“大而泛”與“小而深”（Focusingpoints）創(chuàng)新點盡量落實到變量層次科學(xué)發(fā)展從點到面創(chuàng)新點和理論體系關(guān)系創(chuàng)新點內(nèi)容反映研究的學(xué)術(shù)水平創(chuàng)新點在理論體系中的地位反映研究的學(xué)術(shù)價值3/11/20243三、主題先行與調(diào)查先行問題辨析（Problemformulation）提出問題＋主觀答案主題先行先有解釋，后找事實“好的報道都是主題先行，問題是錯誤的主題還是正確的主題”（艾豐）“思維框”認(rèn)知模式（Cognitiveschema）調(diào)查在先調(diào)查才有發(fā)言權(quán)：實際工作與研究工作的差異3/11/20244四、理論研究(論證)與實證研究(論證)

Theoreticalandempiricalstudy研究假設(shè)－論證．論證構(gòu)成論文基本內(nèi)容演繹推理和歸納推理博士論文強(qiáng)調(diào)實證研究：科學(xué)價值，基本功實證研究中假設(shè)和數(shù)據(jù)的不可分割13/11/20245五、數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)導(dǎo)向數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達(dá)數(shù)學(xué)模型是論證工具建模隱含的研究假設(shè)更重要數(shù)學(xué)形式的假設(shè)同樣要驗證3/11/20246六、順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反按結(jié)論（經(jīng)過驗證的假設(shè)）篩選材料（Skill）材料類型:知識性、文獻(xiàn)性、研究性教材與研究論文3/11/20247第二講管理研究設(shè)計1、問題辨析與假設(shè)論證3/11/20248二、辨析要素題材：問題辨析過程即從題材到主題的篩選過程趣向：好奇心是科研的原動力（丁肇中）分析單位(unitsofanalysis)側(cè)重點（pointsoffocus)時間維橫剖面研究（cross-sectionalstudies）縱貫研究（longitudinalstudies）趨勢研究（trendstudies）同期群研究（cohortstudies）追蹤研究（panelstudies）3/11/20249三、主題無主題暗主題多主題中國最大的資料庫下載單一且清晰主題3/11/202410四、假設(shè)樹1、主題：研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)2、分層次的假設(shè)群論證的需要（主題從縱深開展論證才可行）主題反映論文價值。多層次假設(shè)構(gòu)成論文實體。假設(shè)層次愈低，可操作性愈強(qiáng)。3/11/2024113/11/2024123、假設(shè)樹的作用

?理清focusingpoints(創(chuàng)新點的結(jié)構(gòu)表述)

?論文實體內(nèi)容的邏輯關(guān)系（研究假設(shè)向工作假設(shè)轉(zhuǎn)換過程）4、注意問題：?并非工作提綱或思路提綱?任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句?下層次假設(shè)支持上層次假設(shè)3/11/202413五、研究假設(shè)的提出1、“集中意識”和“支援意識”2、從閱讀文獻(xiàn)或觀察事實入手“小題目、大文章”管理研究多屬應(yīng)用研究研究空間和研究工作效率實用價值3、閱讀文獻(xiàn)的重要性納入學(xué)術(shù)規(guī)范理論價值（Rationale）3/11/202414六、概念1、概念和概念化概念化過程概念“公用”，概念化過程“私有”3/11/202415七、名詞、術(shù)語名詞使用中的問題翻譯名詞定義被定義之物=種差+屬名3/11/202416八、變量設(shè)計操作化過程（Operationaliztion）名義變量——操作變量失業(yè)率=失業(yè)人數(shù)/總勞動力操作變量設(shè)計是變量設(shè)計的首要內(nèi)容3/11/202417屬性設(shè)計屬性(attribute)變量的外延變量(variable)屬性的邏輯集合變量的測度實際上是屬性的測度尺度設(shè)計

定類尺度(nominalscale）定序(ordinal)

定距(internal)定比(ratio)3/11/202418九、論證方法類型

實驗研究問卷法實證研究統(tǒng)計研究調(diào)查訪談法非實驗研究實地研究?論證方法文本分析無干擾研究現(xiàn)有分析數(shù)據(jù)歷程比較分析

理論研究3/11/202419十、文本分析

?假設(shè)形成?變量及屬性設(shè)計?數(shù)據(jù)分析?信度和效度分析3/11/202420相關(guān)（24個話題）醫(yī)生患者談話不融洽是患者提前離開的原因（完成診治患者較中止診治患者的談話融洽度要高）融洽度患者一致性相關(guān)性實質(zhì)一致非實質(zhì)一致非一致非相關(guān)非實質(zhì)相關(guān)中止診治完成診治3/11/202421十二、理論研究1、從理論角度論證，可以且必要

?演繹推理

?機(jī)理解釋

?實證（testing）不可缺3/11/2024222、演繹推理過程類型

?公理提出公理公理

?根據(jù)公理推論

?建模1

?悖論

2現(xiàn)有?

3?知識

研究假設(shè)

3/11/202423十三、信度和效度1內(nèi)部效度和外部效度(reliability&validity)2內(nèi)外部效度評價的前提——可測性3效度評價的過程

假設(shè)效度（解釋可信性）變量設(shè)計效度（假設(shè)精確性）數(shù)據(jù)（證據(jù)）效度論證方法效度（應(yīng)用貼切性）（解釋陷阱的消除程度）3/11/202424信度高，效度低有效度，無信度效度信度均高3/11/202425第三講博士論文撰寫一.論文要求創(chuàng)新創(chuàng)新點是什么(what)定位為何提出此創(chuàng)新點(why)價值創(chuàng)新點是否成立(trueorfalse)論證二.對象定位溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力論文評閱的教授們教材和專著工作報告張五常的一段話：3/11/202426

“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有一點重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項題材的一小撮人看的。因此，學(xué)術(shù)文章要寫的很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下幾個法門不可忽略。其一，學(xué)術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻(xiàn)是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾都細(xì)細(xì)讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因為他人說什么專家早已經(jīng)知道了。當(dāng)然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的貢獻(xiàn)，才能夠與他人所不同的觀點作比較”。3/11/202427三.論文結(jié)構(gòu)1、創(chuàng)新點模式與理論框架模式有限目標(biāo)與“全方位”。Perspectives和level系統(tǒng)全面與突出亮點2、創(chuàng)新點的理解（contribution)假設(shè)語言摘要結(jié)論第一章緒論

第2章第3章::

第n章逆向?qū)懽鳌＃ㄑ芯抗ぷ黜樞蚝驼撐淖珜戫樞蛳喾矗?/11/202428四.摘要1、重要性：“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文”。（鄒承魯語）“Nature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。論文的微型版本。（字?jǐn)?shù)）創(chuàng)新點撰寫內(nèi)容：?創(chuàng)新點定位

?創(chuàng)新點的主體內(nèi)容

?創(chuàng)新點新在何處

?創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題

2、摘要寫作注意點：引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一直是管理科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的難點問題。自第一臺計算機(jī)問世以來的半個多世紀(jì)里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，

3/11/202429人們把越來越多的希望寄托于利用計算機(jī)來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出貢獻(xiàn)，而將二者結(jié)合并利用最新的計算機(jī)技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則是近年來廣受關(guān)注的焦點。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點，對非程序化決策及支持手段進(jìn)行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……摘要不能寫成目錄式：例：本文對中國過渡時期非均衡經(jīng)濟(jì)的特征與成因進(jìn)行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當(dāng)采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進(jìn)行了闡述，介紹了本文所要實現(xiàn)的研究目標(biāo)以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點和理論框架做了簡要的闡述。3/11/202430

第二章：對均衡與非均衡理論進(jìn)行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分的重要標(biāo)志，對當(dāng)代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了系統(tǒng)的分析和評述。

……避免“銷售論調(diào)”（scalespitch)要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么例：當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和發(fā)展的重要手段。對尚處于國際化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進(jìn)行有效的組織學(xué)習(xí)并實現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累，是其成功實施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵。現(xiàn)有的基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐3/11/202431富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于企業(yè)國際化的行為選擇和安排進(jìn)行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個方面展開：（1）對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行再剖析，運用動態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點，對國際化進(jìn)程中的知識利用和知識發(fā)展的動態(tài)機(jī)制進(jìn)行了深入分析。（2）基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易成本的進(jìn)入決策框架極其機(jī)理，探討企業(yè)的團(tuán)隊生產(chǎn)機(jī)制極其知識的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納入進(jìn)入決策分析，進(jìn)一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益創(chuàng)造功能。

……

3/11/202432案例分析：

原文1：以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)一混業(yè)論”視角的突破。對有序推進(jìn)中國金融改革與深化具有現(xiàn)實意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。

原文2：研究了知識表達(dá)的四種方法：一階謂詞邏輯表達(dá)法、產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C(jī)器推理的基本機(jī)制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。

3/11/202433原文3建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量。現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供隱蔽操縱主體的識別方法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運用所建的異常收益模型表明，異常收益與GB和Dc強(qiáng)相關(guān)，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機(jī)還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。

3/11/202434五.緒論“小題目，大文章”1、緒論結(jié)構(gòu)問題實際背景問題界定

文獻(xiàn)綜述尚待研究問題假設(shè)提出實際問題背景（明確實用價值）（實際問題的（理論價值（參照點選（創(chuàng)新點專業(yè)術(shù)語表述）定位）擇）提出）2、文獻(xiàn)綜述瀏覽、泛讀和精讀學(xué)術(shù)期刊和書本雜志（journal,magazine)