2023年證券從業(yè)資格考試真題及答案

2023年證券從業(yè)資格考試真題及答案-基礎(chǔ)知識

一、單項選擇題

刈、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。AA.書面憑證AB.法律憑證AC.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。

A.交易的對象AB.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一種中心地點會面并進行交易，另一種交易形式是（）。

A.場外交易市場

B.有形市場AC.第三市場AD.第四市場

4、1623年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。AA.紐約

B.倫敦

C.巴黎4）.阿姆斯特丹

5、中國人自己開辦的第一家證券交易所是1923年夏天成立的（）。

A.上海證券交易所AB.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所AD.北平證券交易所

6、中國證券市場逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。AA.一直是審批制

B.由審批制到核準制AC.一直是核準制

D.由核準制到審批制

7、為了保證股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（）,對股票發(fā)行進

行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。&A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算企業(yè)

9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。AA.中國人民銀行&B.國務(wù)院

C.人大常委會AD.國家主席

10、企業(yè)破產(chǎn)后，對企業(yè)剩余財產(chǎn)的分派次序上列為最終的是（）。AA.一般股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.一般債權(quán)

11、股票的理論價值是（）。

A.票面價值A(chǔ)B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

12、20世紀初期，美國（）州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票。A..紐約AB.新澤西

C.華盛頓AD.芝加哥

13、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，股東大會是企業(yè)權(quán)力機關(guān)，它由股東構(gòu)成，它的職責有（）。

4A.制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B.制定企業(yè)的利潤分派方案和彌補方案

C.決定企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

D.對與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策

14、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。AA.IAB.2AC.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份,（）

資產(chǎn)應(yīng)當折算成國家股。4國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份AB.國有事業(yè)單

位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份AC.國有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣時。

A.人民幣

B.美元AC.港元AD.日元

17、證券必須同步具有的兩個最基本特性是（）。AA.法律特性與經(jīng)濟特性AB.法律

特性與書面特性AC.經(jīng)濟特性與書面特性

D.經(jīng)濟特性與權(quán)益特性

18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。AA.資金AB.金融投資AC.貨幣投

資

D.項目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性&B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票實際上代表了股東對股份企業(yè)的（）o

A產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率AC.標明折價

D.不標明折價

22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這種債

券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫（）。AA.單利債制B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債恭D.累進利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定期一般與（）掛鉤。

A.市場利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式的債券。AA.實物債券

B.憑證式債相C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上23年如下的國債被稱為（）。

A.短期國債

B.中期國債AC.長期國債AD.無期國債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。AA.實物債券

B.憑證式債泓C.記帳式債券

D,以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。

AA.仍然是國家

B.政府

C.法院AD.只能是地方政府

29、以個人為目的的（）般是吸取個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。4流通

國債非流通國債AC.短期國債

D.中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。AA.實物債券

B.本幣國債AC.外幣國債AD.實物國債

31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券

比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。

A.IWJ

B.低AC.等于AD.沒有關(guān)系

32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。&A.1985

B.1987

C.1988AD.1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再做與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（）。

4A.累積優(yōu)先股AB.非參與優(yōu)先股AC.參與優(yōu)先股AD.非累積優(yōu)先股

34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。AA.10萬

B.100萬

C.200萬AD.500萬

35、經(jīng)紀類證券企業(yè)最低注冊資本限額為（）。

A.5千萬AB.1億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行時帶有保值補助的國債。由于期限為3年,

因此其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補助率，外加（）

個百分點。AA.1

B.2AC.3

D.4

37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。4國務(wù)院

B.國家能源投資企業(yè)AC.國家原材料投資企業(yè)AD.鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是（）=

A.政府證制B.金融證券

C.信譽卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

39、對企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類的企業(yè)債券有不一樣的限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨

便增長、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。

A,不動產(chǎn)抵押企業(yè)債

B.信用企業(yè)債AC.保證企業(yè)債AD.收益企業(yè)債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的企業(yè)債是（）。

A.優(yōu)先股AB.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債

C.收益企業(yè)債AD.信用企業(yè)債

41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表達。

A.美圓

B.德國馬克

C.英鎊AD.人民幣

42、證券投資基金反應(yīng)的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。AA.債權(quán)關(guān)

系A(chǔ)B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。

A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)

B.政府組織AC.民間組織AD.自律性組織

44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。

A.股票市場、債券市場和基金市場

B.發(fā)行市場和交易市場AC.國際市場和國內(nèi)市場AD.有行市場和無形市場

45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。AA.貨幣市場

B.資本市場AC.貸款市場

D.中長期信貸市場

46、資本市場可以分為（）。

A.證券市場和同業(yè)拆借市場AB.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和回購市場

D.股票市場和債券市場

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。

A.參與企業(yè)管理

B.賺取市場差價AC.獲得高于銀行利息的收益

D.收購企業(yè)

48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的（）。

A.產(chǎn)權(quán)AB.債券

C.物權(quán)AD.所有權(quán)

49、帳面價值又稱為（）。AA.票面價值A(chǔ)B.股票凈值

C.清算價值A(chǔ)D.內(nèi)在價值

50、封閉式基金的交易價格重要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)AD.基金負債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分派。AA.基金總

資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)AC.可分派收益

D.基金資本金

52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的

（）為準。

A.開盤價AB.收盤價AC.最高價

D.最低價

53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金AC.股票基金

D.認股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。AA.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系A(chǔ)B.經(jīng)營與監(jiān)管

的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系A(chǔ)D.委托與受托的關(guān)系

55、一種基金與否有效益重要是看（）與否偏高。AA.管理費AB.托管費

C.運作費

D.宣傳費

56、又稱為單位信托基金的基金是（）。

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比

例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金AB.開放式基金

C.國債基金

D.股票基金

58、實物期貨重要有（）等幾種類型。AA.外匯期貨AB.利率期貨

C.股票期貨

D.有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，每年至少一次,

分派比例不得少于基金凈收益的。&A.50%

B.60%

C.80%AD.90%

60、據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。&A.企業(yè)分

派股利或者增資的計劃

B.企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C.企業(yè)債務(wù)擔保的重大變更

D.上市企業(yè)收購的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國AB.負責ADR的注冊和過戶AC.負責

保管ADR所代表日勺基礎(chǔ)證相D.負責對企業(yè)管理監(jiān)督

62、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。

A.設(shè)置或撤銷分支機構(gòu)

B.變更注冊資本增發(fā)資本

D.更換法定代表人

63、不是一般股股東享有的權(quán)利重要有（）o

A.企業(yè)重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者AC.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的原因有（）。4A.籌資者資信

B.債券票面金額AC.籌資用途AD.借貸資金市場利率水平

65、債券和股票的不一樣點表目前（）。AA.均有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價證券

C.都是籌資手段

D.收益率互相影響

66、下面不是流通國債的特點是（）。&A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.一般不記名AC.自由認購

D.無面值

67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向恰好與國債基金收益相反的基金是

（）°

A.貨幣市場基金AB.黃金基金

C.衍生證券投資基金AD.平衡性基金

68、根據(jù)投資目的劃分的基金中，最常見的基金是（）。

A.成長性基金AB.收入性基金AC.平衡性基金AD.對沖基金

69、根據(jù)《基金管理措施》的規(guī)定，基金人保留基金的會計帳冊、記錄（）年以上。AA.5&B.1

0&C.15皿20

70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列狀況（）時，基金也無權(quán)暫停估值。

4基金投資所波及的證券交易所碰到法定節(jié)假日AB.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法精確評估基金的凈資產(chǎn)AD.基金管理人為減

少管理費用而減少評估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照k質(zhì)分I，證券分為（）。

A.有價證券

B.無價證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大體可分為（）。AA.商業(yè)性匯率風險

B.金融性匯率風險AC.全球性匯率風險

D.區(qū)域性匯率風險

3、有價證券自身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量的

（）oAA.商品AB.貨幣

C.利息收入'D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種

商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。

A.提貨單&B.運貨單

C.倉庫棧聯(lián)D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它重要包括（）o

A.銀行本黑B.銀行匯稟C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有

證券就意味著享有財產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.占有AB.使用

C.收益AD.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實現(xiàn)的AA.承兌AB.貼現(xiàn)ML交

易

D.繼承

8、證券市場的橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。AA.債券市場

B.股票市場ML發(fā)行市場

D.基金市場

9、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。AA.貨幣市場AB.現(xiàn)貨市場

C.期貨市場AD.資本市場

10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。

A.同業(yè)拆借市場AB.國債市場

C.股票市場

D.金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。

A.ADRAB.企業(yè)債券

C.股票

D.國庫券

12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁華的局面，不僅證券市場的規(guī)模愈加擴大，證券

交易日趨活躍，并且逐漸形成（）的全新特性。AA.金融證券化

B.證券市場國際化ML投資者機構(gòu)化AD.證券市場電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不停創(chuàng)新，

重要有（）。AA.浮動利率債券

B.認股證AC.分期債券AD.可轉(zhuǎn)換債券AE.復(fù)合證券

14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。

A.突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；

B.直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢;AC.成本低

D.愈加安全

15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。AA.加強了

證券企業(yè)等中介機構(gòu)的責任

B.提高了證券市場的透明度

C.維護三公原則

D.提高了上市企業(yè)的質(zhì)量A

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式的告知》，對總股本

超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合的方式。

A.向法人配售AB.對公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認股證AD.證券企業(yè)配售

17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（）。

A.機構(gòu)投資者

B.個人投資者AC.投機者AD.投資者

18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于

機構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機構(gòu)AD.企業(yè)

19、證券市場上日勺中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（）是證

券中介機構(gòu)。

A.證券企業(yè)

B.會計師事務(wù)所AC.證券交易所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

20、我國的證券企業(yè)按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。

A.綜合類證券企業(yè)AB.代理性證券企業(yè)

C.經(jīng)紀類證券企業(yè)

D.自營性證券企業(yè)

21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，重要包括（）。

A.證券登記結(jié)算企業(yè)

B.會計師事務(wù)所AC.證券投資征詢企業(yè)

D.證券信用評級機構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行

資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。

A.股票AB.定期存單

C.CDs

D.企業(yè)債券

23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市

場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。

A.回購協(xié)議市場AB.債券市場

C.基金市場

D.保險市場

24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本

要素有（）。AA.發(fā)行主體

B.股份AC.持有人

D.有面值

25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。AA.要式證相B.設(shè)權(quán)證相C.證

權(quán)證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有如下（）

特點。&A.不必一次繳足

B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制ML便于掛失

D.規(guī)定一次繳足股款

27、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，一般股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益AB.重大決策權(quán)AC.選擇管理者AD.制定企業(yè)的詳細規(guī)章

28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有（）的特性。AA.股息率固定AB.股息分派優(yōu)先A

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是

屬于境外上市外資股。

A.A股

B.N股&C.H股&D.B股

30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價證相B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)日勺體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入的證券稱為（）。AA.商業(yè)證券

B.資本證券Ml有價證祭D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與企業(yè)管理

D.賺取市場差價

33、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）o

A.相等

B.無關(guān)AC.超過票面價格

D.低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其

中（）是固定利率債券。

A.單利債券^B.復(fù)利債泓C.浮動利率債券

D.可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。&A.期中償還

B.到期償還AC.展期償還AD.中途償還

36、債券與股票相似的地方表目前（）。

A.兩者都是有價證相B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率互相影響

D.兩者的風險差不多

37、公債的特性有（）。AA.安全性高

B.流動性好AC.收益穩(wěn)定AD.免稅待遇

38、根據(jù)不一樣的發(fā)行本位,國債可以分為（）。AA.實物國債

B.貨幣國債AC.記帳式國債AD.憑證式國債

39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。

A.國務(wù)院

B.國家能源投資企業(yè)

C.國家原材料投資企業(yè)AD.鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保時所發(fā)行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證相C.信譽卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行日勺企業(yè)債券

41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。AA.電力建設(shè)債券

B.重點鋼鐵企業(yè)債券

C.有色金屬企業(yè)債券

D.石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動狀況，發(fā)行國際債券的重要目的有（）。AA.

彌補國際收支逆差A(yù)B.收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的局限性

C.某些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風險得以分散AD.為某些國際組織籌資，以支

持其活動

43、廣義的有價證券有諸多種，其中包括（）。

A.商品證券

B.提鄲C.貨幣證相D.資本證券

44、證券交易的集中競價應(yīng)當實行（）的原則。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.地點優(yōu)先

45、交易所上市委員會的職責是。

A.審批證券的上市AB.審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案AC.確定上市規(guī)則和提出修

改上市規(guī)則的提議AD.選舉和撤職理事

46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）o

A.憑證式國債

.無記名國債

C.記帳式國債AD.可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運作中的重要費用有（）。AA.管理費

B.托管費AC.風險費AD.投資費

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員&B.被開除的國家機關(guān)工作人員

C.被解雇的證券企業(yè)從業(yè)人員AD.被解雇的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括（）。AA.保證性行為

B.自律性行為AC.道德性行為

D.嚴禁性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)重要表目前（）。

A.認股權(quán)AB.分派剩余資產(chǎn)AC.分派企業(yè)收益

D.企業(yè)經(jīng)營表決權(quán)

51、我國《企業(yè)法》中的企業(yè)重要形式是指（)O

A.有限責任企業(yè)AB.兩合企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.無限企業(yè)

52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（2A.市價委托

B.限價委托

C.止損委托AD.限價止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A.風險水平不一樣AB.收益水平不一樣AC.所籌資金的投向不一樣

D.所反應(yīng)的關(guān)系不一樣

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。4投資者的身份不一樣

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣

C.基金單位交易方式和價格計算原則不一樣

D.投資方略不一樣

55、證券投資基金的當事人重要有（）。AA.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人AD.基金管理人

56、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。4設(shè)

置或撤銷分支機構(gòu)

B.變更注冊資本4C.更換總經(jīng)理

D.更換法定代表人

57、股東大會包括（）。4創(chuàng)立大會

B.尤其股東大會

C.股東年會劣D.臨時股東大會

58、A.D.R業(yè)務(wù)中波及時關(guān)鍵機構(gòu)包括（）。AA.基礎(chǔ)證券的發(fā)行企業(yè)

B.存券銀行AC.托管銀行AD.存券信托企業(yè)

59、承銷方式有（）。

A.包銷AB.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

60、不能開戶的人員有（）o

A.證券交易所的管理人員

B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員M3.未滿18歲者

D.職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣時所有

權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實際資本的反應(yīng)，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3&、商

品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品

的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5M資本證券是指由金融投資或與金融

投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券。

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交

易所上市條件而不能上市的證券。7A、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金

是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益的分派應(yīng)當采用現(xiàn)金形式。9&、利率變動

對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)

和企業(yè)。

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的

法人。這表明我國的證券交易所不是企業(yè)制。1A3、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。

14、不僅證券市場是資本市場的構(gòu)成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的構(gòu)成部

分。A15、證券市場與貨幣市場關(guān)系親密，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

17、股票時發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與一般投資者購置的股票不會有任何不一

樣。A18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)

利的載體,權(quán)利是己經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對企業(yè)的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國《企業(yè)法》規(guī)定,股份企業(yè)向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須

是記名股票。23、我國《企業(yè)法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)當為記名股票。A23、由

于股東大會是企業(yè)的權(quán)力機關(guān)，因此股東可以完全控制股份企業(yè)的經(jīng)營決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25,、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任

何條件。A26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索

本金和利息提供了根據(jù)。

27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動利率債券的利率在確定期一般要與市場利率掛鉤,當市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，

在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益?！?9、實物債券是一種具有原則格式實物

券面的債券，在原則格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)

行人全稱、還本付息方式等多種債券票面原因。

30、憑證式國債不能上市流通,從購置之日起計息，需要提前兌取可以到購置網(wǎng)點兌取。提

前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及對應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付

本紀本金的2%收取手續(xù)費。31&、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。A32、從

1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33M財政債券是國家為

籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。3A4、地方企業(yè)債

券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者

提供本企業(yè)的產(chǎn)品。3A5、歐洲債券是外國債券中的一種品種。

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

A37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)的法定公積金。

38、利率風險對股票的影響不小于對債券的影響。3^9、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何

股息的。劣40、上市企業(yè)收購可以采用要約收購或協(xié)議收購的I方式。41&、收購要約期限

不得不不小于三十日，并不得超過六十日。A42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指

定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

43、證券企業(yè)不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承

諾。4公、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人證券站搜集整

頓45樂利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是同樣的。47院一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。4處、某證

券所承擔風險越大,其收益率一定越高。4%、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不也許有資本利得這項收益。

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。5h、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道---瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。

54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購置其他企業(yè)的股票往往是為了進行投機。56、備兌認股權(quán)證可以以一

種證券為標的物，也可以以多種證券為標的物。

57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場一般無固定場所,是一種有形的市場。5%、我國證券交易所是按企業(yè)制

方式構(gòu)成。

60、場外交易市場的組織方式采用做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。劣62、購置力風險屬于系統(tǒng)風險。

A63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。

65、設(shè)置綜合類證券企業(yè)的最低注冊資本是人民幣10億元。

66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營利為目的的法人機構(gòu)。674、在我