集團(tuán)總部監(jiān)察會(huì)議資料

蘇寧電器集團(tuán)08年度

總經(jīng)辦體系一季度工作會(huì)議2008年3月25日1、監(jiān)察基本情況概述

2、07年監(jiān)察工作簡(jiǎn)單回顧暨一季度案件通報(bào)

3、2008年監(jiān)察工作建設(shè)

引言：一直以來(lái)大家對(duì)監(jiān)察部的了解還不是很多，僅僅是通過(guò)涉及的案件調(diào)查和處理來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)部門(mén)，面向集團(tuán)各大區(qū)總經(jīng)辦體系所有人員開(kāi)這樣的會(huì)議還是首次，那么監(jiān)察部是什么樣？和總經(jīng)辦體系有著怎樣的關(guān)系？如何對(duì)接開(kāi)展工作？這些都是我們需要來(lái)共同探討和解決的問(wèn)題，下面我就通過(guò)對(duì)監(jiān)察基本情況概述、07年監(jiān)察工作簡(jiǎn)單回顧暨一季度案件通報(bào)和2008年監(jiān)察工作建設(shè)三個(gè)部分進(jìn)行今天監(jiān)察工作部分介紹。一、監(jiān)察基本情況概述（一）監(jiān)察基本定位和職能直屬總裁辦領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)對(duì)各集團(tuán)各中心、大區(qū)和子公司的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行檢查，對(duì)重大違規(guī)事件和相關(guān)人員進(jìn)行處理并作出整改和評(píng)估，逐步完善公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有效降低公司潛在風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，其主要職能有：1、負(fù)責(zé)對(duì)受理的投訴、舉報(bào)和重大案件進(jìn)行分析、立項(xiàng)、計(jì)劃、調(diào)查、出具報(bào)告、提交處理意見(jiàn)、組織意見(jiàn)的批示與下發(fā)。對(duì)各體系、大區(qū)子公司管理人員的各種腐敗、失職、瀆職、不作為行為進(jìn)行查處；一、監(jiān)察基本情況概述2、負(fù)責(zé)定期對(duì)各體系、大區(qū)/子公司關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心流程的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)經(jīng)營(yíng)情況各方面完成較差的大區(qū)/子公司進(jìn)行調(diào)查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的制度、流程等漏洞會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行案情分析，提出改進(jìn)、完善的要求與建議；3、負(fù)責(zé)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)信息安全監(jiān)控，主要包括權(quán)限管理和監(jiān)控，信息案件受理；4、完善集團(tuán)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)指標(biāo)的預(yù)警－防范－評(píng)估的控制機(jī)制。一、監(jiān)察基本情況概述（二）監(jiān)察部部門(mén)設(shè)置一、監(jiān)察基本情況概述監(jiān)察部下設(shè)六個(gè)組，包括綜合組、連發(fā)組、營(yíng)銷(xiāo)租、行政組、服務(wù)組和信息安全組。綜合組負(fù)責(zé)監(jiān)察部的日常管理工作，包括對(duì)案件進(jìn)行統(tǒng)一的受理統(tǒng)計(jì)分析；對(duì)各業(yè)務(wù)組的工作進(jìn)行計(jì)劃跟進(jìn)和質(zhì)量評(píng)估；監(jiān)察組織建設(shè)和人員培訓(xùn)；部門(mén)內(nèi)務(wù)、檔案、發(fā)文等工作。連發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)、行政四個(gè)監(jiān)察組是面向各自對(duì)口的總部、體系開(kāi)展有針對(duì)性的案件調(diào)查和專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。信息安全組是今年監(jiān)察部新調(diào)整的一個(gè)組，主要負(fù)責(zé)集團(tuán)有關(guān)信息安全方面的監(jiān)察工作，包括各類(lèi)權(quán)限使用管理、上網(wǎng)、桌面、郵件網(wǎng)關(guān)、網(wǎng)站、關(guān)鍵文件數(shù)據(jù)保密等方面的監(jiān)控。一、監(jiān)察基本情況概述（三）監(jiān)察案件的基本流程：一、監(jiān)察基本情況概述一、監(jiān)察基本情況概述1、綜合組受理統(tǒng)計(jì)員進(jìn)行案件統(tǒng)一扎口受理，登記受理臺(tái)賬并進(jìn)行案件的受理編號(hào)；2、受理統(tǒng)計(jì)員將案件提交綜合組負(fù)責(zé)人經(jīng)審核后上報(bào)立項(xiàng)申請(qǐng)，報(bào)中心總監(jiān)審批，通過(guò)后確定立項(xiàng)編號(hào)交各對(duì)口業(yè)務(wù)組調(diào)查處理，綜合組計(jì)劃員進(jìn)行案件的調(diào)查跟進(jìn)；3、各業(yè)務(wù)組案件調(diào)查人員召集相關(guān)人員召開(kāi)案件分析會(huì)，確定調(diào)查方案和具體實(shí)施計(jì)劃；一、監(jiān)察基本情況概述4、實(shí)施案件的調(diào)查，整理案件中涉及人員違規(guī)證據(jù)，損失狀況以及風(fēng)險(xiǎn)的分析，最終出具調(diào)查報(bào)告，對(duì)案件進(jìn)行全面詳實(shí)的描述；5、提交調(diào)查報(bào)告的同時(shí)要出具對(duì)案件中違規(guī)人員的處理通報(bào)。6、在案件調(diào)查、通報(bào)結(jié)束后就案件中存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)的防范、監(jiān)管措施的調(diào)整進(jìn)行匯總與對(duì)口部門(mén)召開(kāi)案件通報(bào)會(huì)，進(jìn)行整改。一、監(jiān)察基本情況概述受理立項(xiàng)的基本原則：給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失和風(fēng)險(xiǎn)的安全生產(chǎn)作業(yè)；嚴(yán)重影響公司風(fēng)氣、氛圍的違規(guī)/違紀(jì)；嚴(yán)重影響企業(yè)聲譽(yù)；存在明顯個(gè)人蓄意、故意利用職權(quán)牟利；實(shí)名舉報(bào)。一、監(jiān)察基本情況概述調(diào)查案件分析對(duì)象的基本邏輯：案件調(diào)查的落腳點(diǎn)：崗位責(zé)任是案件參照系，涉及體系管理者職責(zé)和違規(guī)者崗位職責(zé)違規(guī)者行為動(dòng)機(jī)：故意/過(guò)失違規(guī)者責(zé)任劃分：直接責(zé)任人/間接責(zé)任人？管理責(zé)任人/行為責(zé)任人？主要責(zé)任人/次要責(zé)任人？一、監(jiān)察基本情況概述調(diào)查案件基本要求：調(diào)查要規(guī)范；記錄要詳細(xì)；證據(jù)要充分；判斷要準(zhǔn)確。－－－否則容易帶有個(gè)人情感處理問(wèn)題二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)（一）2007年監(jiān)察案件回顧1、各體系案件受理數(shù)量統(tǒng)計(jì)表：排名體系數(shù)量占比排名體系數(shù)量占比1連鎖店8742.23%9財(cái)務(wù)41.94%2售后2512.14%10市場(chǎng)31.46%3采購(gòu)2311.17%11多渠道20.97%4物流209.71%12客服20.97%5連發(fā)136.31%13人事20.97%6總經(jīng)辦83.88%14信息20.97%7行政73.40%15產(chǎn)業(yè)10.49%8結(jié)算62.91%16裝飾10.49%二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)片區(qū)片區(qū)合計(jì)數(shù)量大區(qū)排名大區(qū)舉報(bào)數(shù)量占比華東一區(qū)721南京2634.95%3徐州134青島115無(wú)錫1114濟(jì)南518合肥319蕪湖3華北區(qū)342北京2016.50%6天津1125太原229包頭12、各地區(qū)案件受理數(shù)量統(tǒng)計(jì)表：二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)片區(qū)片區(qū)合計(jì)數(shù)量大區(qū)排名大區(qū)舉報(bào)數(shù)量占比華東二區(qū)337杭州1116.02%11福州813上海616寧波420溫州330南昌1華南區(qū)248廣州1111.65%9深圳1126南寧2二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)片區(qū)合計(jì)數(shù)量大區(qū)排名大區(qū)舉報(bào)數(shù)量占比華中區(qū)1312長(zhǎng)沙76.31%21武漢322鄭州3西南區(qū)1110成都95.34%31昆明132重慶1西北區(qū)915西安54.37%17蘭州4東北區(qū)727長(zhǎng)春23.40%28哈爾濱223沈陽(yáng)3二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)全年累計(jì)受理案件206起，立項(xiàng)調(diào)查案件89起，開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查15項(xiàng)，受理案件立項(xiàng)率43.20％，立項(xiàng)未完成1起，立項(xiàng)完成率（結(jié)案率）98.88％；立項(xiàng)調(diào)查案件89起，通報(bào)28起，監(jiān)察通報(bào)率31.5％。出具通報(bào)處理人員128人，其中涉及高管23人。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)（二）2008年一季度案件通報(bào)截至3月20日監(jiān)察部一季度受理案件43件，其中立項(xiàng)案件16件，專(zhuān)項(xiàng)檢查1件（進(jìn)行中）。出具通報(bào)10個(gè)，處理人員92人，涉及高管15人?，F(xiàn)將立項(xiàng)案件反映出的主要問(wèn)題通報(bào)如下：二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)1、財(cái)務(wù)費(fèi)用會(huì)計(jì)對(duì)于各類(lèi)費(fèi)用審核要素，如：東莞市場(chǎng)部在總部決算報(bào)告審批中明確不支付情況下，財(cái)務(wù)部違規(guī)支付款項(xiàng)，同時(shí)在其他制作支付上沒(méi)有合同、驗(yàn)收審核等必要資料；漢中房租支付，在政府來(lái)函明確要求給予配合停止支付房租連發(fā)通知財(cái)務(wù)的情況下我司仍違規(guī)支付；同樣在廣州廣州石牌西路店，合同明確約定當(dāng)免租期結(jié)束后訂金直接轉(zhuǎn)作首季度租金，但是廣州財(cái)務(wù)還另提交費(fèi)用申請(qǐng)，并經(jīng)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)。導(dǎo)致我司不同程度的經(jīng)濟(jì)損失。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)2、結(jié)算對(duì)營(yíng)銷(xiāo)合同、異常銷(xiāo)售批發(fā)的審核把關(guān)不到位，嘉興公司私自與供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議未審批，結(jié)算違規(guī)蓋章并按照補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行付款，寧波公司銷(xiāo)售合同將對(duì)方的銷(xiāo)售保底數(shù)30萬(wàn)填寫(xiě)錯(cuò)誤，導(dǎo)致引發(fā)訴訟，鎮(zhèn)江公司由于結(jié)算員工作不嚴(yán)禁，將供應(yīng)商的賬號(hào)提供錯(cuò)誤導(dǎo)致誤打款9萬(wàn)余元。杭州公司批發(fā)銷(xiāo)售，經(jīng)監(jiān)察部調(diào)查杭州公司黑電事業(yè)部某員工利用其分管的彩電品牌進(jìn)行違規(guī)貼補(bǔ)資源進(jìn)行批發(fā)，從07年7月－08年1月累計(jì)從批發(fā)商手中拿去回扣11300元。目前此人已經(jīng)被公司開(kāi)除，上繳其全部不當(dāng)所得。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)3、倉(cāng)管員未按公司要求違規(guī)移動(dòng)商品，在系統(tǒng)中進(jìn)行帳務(wù)處理，導(dǎo)致差異無(wú)法核對(duì)，給違規(guī)者提供作案的機(jī)會(huì)，中山違規(guī)銷(xiāo)售案件，品管通過(guò)調(diào)撥單利用倉(cāng)管員將常規(guī)機(jī)庫(kù)商品虛假調(diào)撥至包銷(xiāo)機(jī)庫(kù)，從而實(shí)現(xiàn)同樣機(jī)器不同價(jià)格，將公司機(jī)器從包銷(xiāo)機(jī)庫(kù)以極低的價(jià)格買(mǎi)走；同樣在沈陽(yáng)多家店面出現(xiàn)倉(cāng)管員違背正常手續(xù)給督導(dǎo)進(jìn)行常規(guī)機(jī)到樣機(jī)庫(kù)的轉(zhuǎn)儲(chǔ)，導(dǎo)致我司一百多臺(tái)數(shù)碼相機(jī)被私自帶出門(mén)店，使得公司商品存在嚴(yán)重的安全隱患，目前上述案件正在公安機(jī)關(guān)介入，公司嚴(yán)厲打擊這些違法侵占公司財(cái)產(chǎn)的人員。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)4、子公司違規(guī)招商。目前在子公司缺少連發(fā)部門(mén)的情況下對(duì)招商基本操作、效益測(cè)算存在嚴(yán)重不規(guī)范。秦皇島公司未經(jīng)總部審批同意通過(guò)店長(zhǎng)按手印的方式簽訂合同，財(cái)務(wù)在未見(jiàn)合同、審批材料等有效手續(xù)情況下收取租賃款，通過(guò)測(cè)算店面租賃成本約為15000元，而實(shí)際租賃費(fèi)用為18000元。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)5、拆舊物資管理，存在操作過(guò)程無(wú)合同操作、使用非專(zhuān)業(yè)拆舊隊(duì)伍、不收取拆舊費(fèi)用等情況；使得內(nèi)部員工有機(jī)會(huì)利用重裝改造進(jìn)行違規(guī)操作，為己牟利。我司與拆舊隊(duì)伍簡(jiǎn)單約定對(duì)拆舊互不支付費(fèi)用，但事實(shí)上各店面性質(zhì)和面積都有較大區(qū)別，拆除方在廢品變賣(mài)上所產(chǎn)生的收益也會(huì)有區(qū)別，如廣州公司行政物業(yè)人員自06年至07年底利用其職權(quán)先后在廣州7個(gè)店面重裝拆除工作中向拆除方索取賄賂。二、2007年案件回顧暨2008年一季度案件通報(bào)6、售后工程材料管理不到位，在1月份監(jiān)察部牽頭聯(lián)合審計(jì)、工程部對(duì)中央空調(diào)公司的工程業(yè)務(wù)管理進(jìn)行一次審計(jì)，結(jié)果反映在工程材料預(yù)算和材料使用上存在諸多漏洞，結(jié)合此案各地公司要關(guān)注售后在工程業(yè)務(wù)安裝管理的操作，一方面對(duì)整體的工程材料要進(jìn)行準(zhǔn)確的測(cè)算，金額較大的工程項(xiàng)目要上報(bào)大區(qū)或總部進(jìn)行審核操作。另一方面在材料領(lǐng)用上要必須經(jīng)過(guò)售后負(fù)責(zé)人售后財(cái)務(wù)的審核簽字，同時(shí)每次領(lǐng)用單據(jù)要單獨(dú)制作，不得在預(yù)算單上進(jìn)行累計(jì)使用。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)08年監(jiān)察工作的導(dǎo)向：在完善監(jiān)察組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)同時(shí)突出預(yù)防、強(qiáng)化整改、建立重大案件及時(shí)響應(yīng)的機(jī)制。（一）監(jiān)察組織網(wǎng)絡(luò)目前監(jiān)察部和各大區(qū)的監(jiān)察專(zhuān)員，直接形成二級(jí)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)，但是各地監(jiān)察的獨(dú)立性還是不夠，同時(shí)監(jiān)察人員多為兼職；從總部層面來(lái)看各管理總部的稽查職能沒(méi)有完全顯現(xiàn)出來(lái)，除連發(fā)稽查外，更多的處于有崗無(wú)人的狀態(tài)，這是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)監(jiān)察組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是08年監(jiān)察重點(diǎn)工作，在08年要求建立華北、華二、華南三個(gè)地區(qū)總部的監(jiān)察派駐機(jī)構(gòu)，A1類(lèi)大區(qū)要在總經(jīng)辦配置專(zhuān)職的監(jiān)察專(zhuān)員獨(dú)立開(kāi)展工作。同時(shí)在總部與之配套的是各體系的稽查以及審計(jì)部門(mén)，隨著工作的深入客服作為服務(wù)監(jiān)管部門(mén)，將客服也納入到總部監(jiān)察配套體系中，監(jiān)察部定期的與這些關(guān)聯(lián)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接，聯(lián)合運(yùn)作。為此監(jiān)察部會(huì)做好以下幾項(xiàng)工作：三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)1、對(duì)各地區(qū)監(jiān)察工作人員明確崗位職責(zé)、工作內(nèi)容等工作要求。目前規(guī)劃部已經(jīng)將監(jiān)察法務(wù)中心調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)工作文件梳理完畢，馬上下發(fā)，各地總經(jīng)辦要組織進(jìn)行學(xué)習(xí)，特別是監(jiān)察崗位人員必須對(duì)此進(jìn)行熟悉。2、在明確監(jiān)察工作職責(zé)，工作定位等綱領(lǐng)文件后，監(jiān)察部會(huì)負(fù)責(zé)下發(fā)監(jiān)察工作說(shuō)明書(shū)，明確監(jiān)察工作流程，讓各大區(qū)明白怎么做。3、建立各地監(jiān)察人員的工作聯(lián)系制度。在此基礎(chǔ)上定期與稽查、審計(jì)、客服召開(kāi)工作協(xié)調(diào)例會(huì)，在案件辦理、計(jì)劃、會(huì)議、信息共享、培訓(xùn)等五個(gè)方面進(jìn)行資源的有效整合利用。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)（二）監(jiān)察人員配置1、各大區(qū)結(jié)合總裁辦下發(fā)的總經(jīng)辦崗位編制進(jìn)行監(jiān)察人員補(bǔ)充和調(diào)整，對(duì)于14個(gè)A1類(lèi)大區(qū)（沈陽(yáng)、北京、天津、西安、武漢、南京、徐州、無(wú)錫、上海、杭州、成都、重慶、廣州、深圳）要盡快落實(shí)招聘工作，由各地總經(jīng)辦將人員進(jìn)行需求報(bào)告上報(bào)總裁辦監(jiān)察部審批，各地人事負(fù)責(zé)將按照批復(fù)的招聘需求按時(shí)招聘人員補(bǔ)充到位。A23類(lèi)公司根據(jù)人員狀況配置兼職人員，可以和法務(wù)專(zhuān)員合并。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)2、除需要組建的三個(gè)地區(qū)總部的監(jiān)察部分支機(jī)構(gòu)由總裁辦監(jiān)察部垂直管理外，各大區(qū)的總經(jīng)辦監(jiān)察專(zhuān)員實(shí)行雙重管理，在日常管理和人員編制上屬于大區(qū)管理，在業(yè)務(wù)開(kāi)展和工作流程規(guī)范上由總裁辦監(jiān)察部負(fù)責(zé)管理。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)（三）培訓(xùn)管理2008年除人員引進(jìn)外在培訓(xùn)方面需要對(duì)監(jiān)察體系人員進(jìn)行系統(tǒng)化的培養(yǎng)，主要包括以下幾個(gè)方面：1、全國(guó)各大區(qū)監(jiān)察人員培訓(xùn)班，對(duì)于全國(guó)各大區(qū)監(jiān)察專(zhuān)員進(jìn)行崗位知識(shí)的培訓(xùn)，計(jì)劃開(kāi)設(shè)一期監(jiān)察專(zhuān)員學(xué)習(xí)班。對(duì)監(jiān)察工作的定位、工作要求、調(diào)查程序、方法、工作流程等基礎(chǔ)規(guī)范的強(qiáng)化。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)2、所有新進(jìn)人員在四大終端進(jìn)行輪訓(xùn)，了解基礎(chǔ)操作流程，輪訓(xùn)時(shí)間為一個(gè)月；同時(shí)通過(guò)開(kāi)發(fā)監(jiān)察知識(shí)培訓(xùn)教材，對(duì)新老員工進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。3、開(kāi)展關(guān)鍵崗位的知識(shí)培訓(xùn)，結(jié)合各體系給監(jiān)察人員崗位培訓(xùn)和自身案件調(diào)查學(xué)習(xí)等方式，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位知識(shí)的學(xué)習(xí)。只有做到了解崗位，調(diào)查案件才能從根本上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。三、2008年監(jiān)察工作建設(shè)（四）大區(qū)監(jiān)察工作要求1、建立大區(qū)內(nèi)舉報(bào)信息渠道，監(jiān)察部目前在梳理針對(duì)不同體系、不同場(chǎng)所，確定不同的信息渠道發(fā)布方式，具體發(fā)布的渠道、范圍、方式和具體標(biāo)準(zhǔn)在后期會(huì)下發(fā)各地。各地區(qū)監(jiān)察負(fù)責(zé)渠道發(fā)布，拓展監(jiān)察信息渠道以及發(fā)布信息的維護(hù)工作。在上半年將渠道分步