合規(guī)在線測(cè)試：《中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司涉刑案件管理辦法試行》太保壽發(fā)〔〕號(hào)附有答案

合規(guī)在線測(cè)試2023-09：《中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司涉刑案件管理辦法（試行）》（太保壽發(fā)〔2020〕400號(hào)）[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*學(xué)員姓名：________________________中支公司：________________________部門(mén)機(jī)構(gòu)：________________________員工編號(hào):________________________一、多選題：1、根據(jù)《中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司涉刑案件管理辦法（試行）》（太保壽發(fā)〔2020〕400號(hào)），所稱(chēng)案件管理工作（）等。（）*A、案件分類(lèi)；(正確答案)B、信息報(bào)送；(正確答案)C、案件處置；(正確答案)D、監(jiān)督管理。(正確答案)2、各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求定期開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，或結(jié)合工作實(shí)際主動(dòng)開(kāi)展相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)排查。排查應(yīng)關(guān)注案件高發(fā)的（），對(duì)獲取的風(fēng)險(xiǎn)線索進(jìn)行充分研判和緊密追蹤，做到打早、打小、打苗頭。（）*A、重點(diǎn)地區(qū)；(正確答案)B、重點(diǎn)環(huán)節(jié)；(正確答案)C、重點(diǎn)崗位；(正確答案)D、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。(正確答案)3、各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)（）等，重視內(nèi)部審計(jì)揭示的問(wèn)題和線索，不斷提高自查發(fā)現(xiàn)案件的能力。（）*A、合規(guī)內(nèi)控檢查；(正確答案)B、巡視巡查；(正確答案)C、紀(jì)檢監(jiān)察；(正確答案)D、業(yè)務(wù)發(fā)展。4、業(yè)內(nèi)案件是指（）獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施，侵犯保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。（）*A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；(正確答案)B、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員；(正確答案)C、保險(xiǎn)行業(yè)以外的人員；D、社會(huì)閑散人員。5、以下案件屬于重大案件的有（）。（）*A、涉案金額等值人民幣一千萬(wàn)元以上的；(正確答案)B、自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時(shí)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或等同現(xiàn)金的資產(chǎn)）占案發(fā)保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)百分之十以上的；(正確答案)C、性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等具有重大社會(huì)不良影響的；(正確答案)D、監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形。(正確答案)6、有下列情形之一，可能演化為案件的事件，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件（）。（）*A、各級(jí)機(jī)構(gòu)高管人員因不明原因離崗、失聯(lián)的；(正確答案)B、客戶反映非自身原因賬戶資金、保單狀態(tài)出現(xiàn)異常的；(正確答案)C、各級(jí)機(jī)構(gòu)向公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)報(bào)案但尚未立案，或者銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)移送案件線索但尚未立案的；(正確答案)D、引發(fā)重大負(fù)面輿情的。(正確答案)7、案件內(nèi)部問(wèn)責(zé)包括但不限于以下方式（）。（）*A、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等紀(jì)律處分；(正確答案)B、罰款、扣減績(jī)效工資、降低薪酬級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)處理；(正確答案)C、通報(bào)批評(píng)、調(diào)離、停職、引咎辭職、責(zé)令辭職、用人單位單方解除勞動(dòng)合同等其他問(wèn)責(zé)方式；(正確答案)D、應(yīng)予紀(jì)律處分的，為保護(hù)干部，可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式替代。8、有下列情形之一的，應(yīng)對(duì)案件責(zé)任人員從重問(wèn)責(zé)。（）*A、發(fā)生重大案件的；(正確答案)B、對(duì)一年內(nèi)發(fā)生的兩起以上案件負(fù)有責(zé)任的；(正確答案)C、管理嚴(yán)重失職，內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，導(dǎo)致案件發(fā)生的；(正確答案)D、指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，導(dǎo)致案件發(fā)生的；(正確答案)E、隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的。(正確答案)二、單選題：9、各級(jí)機(jī)構(gòu)（）是案件的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)或轄內(nèi)案件管理工作，其他部門(mén)應(yīng)根據(jù)部門(mén)職責(zé)配合協(xié)助合規(guī)部門(mén)開(kāi)展案件管理工作。任何部門(mén)或個(gè)人發(fā)現(xiàn)案件或案件風(fēng)險(xiǎn)事件的，應(yīng)立即向本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)和本級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告。（）[單選題]*A、行政人事部；B、營(yíng)運(yùn)服務(wù)部；C、合規(guī)部門(mén)；(正確答案)D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部。10、案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，應(yīng)于（）內(nèi)將案件確認(rèn)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門(mén)，報(bào)送前應(yīng)履行公司內(nèi)部審核流程。（）[單選題]*A、五個(gè)工作日；B、三個(gè)工作日；(正確答案)C、五個(gè)自然日；D、三個(gè)自然日；11、案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，若為業(yè)內(nèi)案件，應(yīng)于二十四小時(shí)內(nèi)將案件確認(rèn)報(bào)告逐級(jí)上報(bào)至總公司法律合規(guī)部審核；若為業(yè)外案件，應(yīng)于二個(gè)工作日內(nèi)將案件確認(rèn)報(bào)告逐級(jí)上報(bào)至總公司法律合規(guī)部審核。（）[單選題]*A、24小時(shí)，2個(gè)工作日；(正確答案)B、48小時(shí)，2個(gè)工作日；C、24小時(shí)，2個(gè)自然日；D、48小時(shí)，2個(gè)自然日。12、調(diào)查組所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于案件確認(rèn)后（）內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告，審核及報(bào)送路徑與案件確認(rèn)報(bào)告一致。不能按期報(bào)送的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明延期理由，每次延期時(shí)間原則上不超過(guò)（）。（）[單選題]*A、三個(gè)月，四個(gè)月；B、四個(gè)月，三個(gè)月；(正確答案)C、五個(gè)月，三個(gè)月；D、三個(gè)月，五個(gè)月；13、內(nèi)部問(wèn)責(zé)工作由（）牽頭負(fù)責(zé)，案發(fā)機(jī)構(gòu)人員不得參與具體問(wèn)責(zé)工作，但案發(fā)機(jī)構(gòu)為總公司的除外。分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件的，由總公司牽頭組織開(kāi)展問(wèn)責(zé)工作。（B）[單選題]*A、案發(fā)機(jī)構(gòu)；B、案發(fā)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)；(正確答案)C、總公司；D、分公司；14、案發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管案件處置工作檔案，案件結(jié)案后，案發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)于（）將案件確認(rèn)報(bào)告、續(xù)報(bào)、調(diào)查報(bào)告、審結(jié)報(bào)告、整改情況報(bào)告等相關(guān)過(guò)程性文檔統(tǒng)一立卷存檔（電子或紙質(zhì)），報(bào)分公司合規(guī)部門(mén)備案，并移交檔案管理部門(mén)歸檔。（）[單選題]*A、一個(gè)月內(nèi)；(正確答案)B、二個(gè)月內(nèi)；C、三個(gè)月內(nèi)；D、15天內(nèi)。15、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用參與非法集資活動(dòng)，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險(xiǎn)合同實(shí)施非法集資活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。（）[單選題]*A、業(yè)外案件；B、業(yè)內(nèi)案件；(正確答案)C、一般案件；D、重大案件。三、判斷題：16、已離職人員對(duì)離職前的案件負(fù)有責(zé)任的，公司應(yīng)做出責(zé)任認(rèn)定，并按照監(jiān)管權(quán)限報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)案件管理部門(mén)或派出機(jī)構(gòu)。該人員離職后仍在銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)任職的，公司應(yīng)將責(zé)任認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見(jiàn)送交離職人員現(xiàn)任職單位。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、錯(cuò)誤。17、對(duì)符合重大案件定義的業(yè)外案件，參照業(yè)內(nèi)案件進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)查和案件審結(jié)，必要時(shí)可以開(kāi)展內(nèi)部問(wèn)責(zé)。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、錯(cuò)誤。18、受他人脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施，且未造成損害的，可以免于追究案件責(zé)任人員的責(zé)任。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、