2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)【網(wǎng)校專(zhuān)用】

2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。

A.某明星的臉

B.某明星的肖像

C.某明星的演唱會(huì)門(mén)票

D.賣(mài)門(mén)票的演藝公司

【答案】：D2、下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

【答案】：C3、下列關(guān)于港股通的說(shuō)法中不正確的是（）

A.同時(shí)在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍

B.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入港股通范圍

C.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票納入港股通范圍

D.A+H股上市公司若其A股被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票

【答案】：C4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益

C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.以誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A5、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B6、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

【答案】：A7、未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：D8、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司以營(yíng)利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：D9、證券公司中，應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()

A.董事會(huì)

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員

C.經(jīng)理層

D.合規(guī)部門(mén)

【答案】：B10、證券投資顧問(wèn)變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)其證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】：B11、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)

B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

【答案】：B12、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：C13、根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書(shū)面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C14、（2020年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

【答案】：D15、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

【答案】：A16、對(duì)擅自公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同（）級(jí)以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

【答案】：A17、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)

C.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

【答案】：B18、按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)門(mén)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門(mén)或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

【答案】：B19、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D20、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是（）

A.股票期權(quán)賣(mài)方

B.股票期權(quán)買(mǎi)方

C.股票期權(quán)結(jié)算參與人

D.做市商

【答案】：A21、公司的成立日期為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B22、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）

A.法律

B.法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

【答案】：D23、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)，并書(shū)面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

【答案】：B24、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B25、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B26、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B27、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體

B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

【答案】：A28、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B29、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

【答案】：B30、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C31、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B32、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

【答案】：C33、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B34、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。

A.在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，證券公司也可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組

B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行行政重組

C.對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組

D.滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，可向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)期限12個(gè)月

【答案】：A35、有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，（）各自的購(gòu)買(mǎi)比例。

A.按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例確定

B.由第三方評(píng)估確定

C.由董事會(huì)投票確定

D.協(xié)商確定；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

【答案】：D36、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)

A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）

B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢(xún)類(lèi)業(yè)務(wù)

【答案】：A37、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)（）的100%。

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.最近三年累計(jì)凈利潤(rùn)

C.凈資本

D.總資產(chǎn)

【答案】：C38、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信

D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【答案】：A39、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：B40、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.期貨自營(yíng)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)

C.金融期貨業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢(xún)

【答案】：A41、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

【答案】：C42、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B43、(2019年真題)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制

【答案】：B44、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

【答案】：D45、下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D46、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】：A47、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D48、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不包括（）

A.放寬漲跌幅限制

B.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易

C.收緊漲跌幅限制

D.調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量

【答案】：C49、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B50、投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。

A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問(wèn)

D.理財(cái)師

【答案】：A51、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C52、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：行限責(zé)任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公P_j股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

【答案】：A53、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15

【答案】：D54、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)作出行政處罰

【答案】：D55、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：B56、根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C57、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。?

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C58、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

【答案】：C59、下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問(wèn)

D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

【答案】：C60、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C61、企業(yè)為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)經(jīng)過(guò)（）決議。

A.股東會(huì)或股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.職工代表大會(huì)

【答案】：A62、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性?xún)?nèi)涵的應(yīng)有之義，對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

D.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

【答案】：C63、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）。

A.對(duì)外提供擔(dān)保

B.減少注冊(cè)資本

C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

【答案】：A64、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

【答案】：A65、股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.60

C.90

D.45

【答案】：C66、對(duì)于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的,()應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.證券事務(wù)代表

D.董事會(huì)秘書(shū)

【答案】：B67、(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

A.市場(chǎng)禁入

B.予以取締

C.進(jìn)行訓(xùn)誡

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：B68、應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的主體不包括（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

【答案】：D69、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有獨(dú)資公司

B.國(guó)有企業(yè)

C.自然人

D.上市公司

【答案】：C70、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】：B71、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.董事會(huì)

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C72、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.組織

D.行為

【答案】：C73、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B74、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C75、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B76、證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列()行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D77、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

【答案】：B78、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

【答案】：B79、（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是（）。

A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

【答案】：A80、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在五日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告

B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)要約

C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：A81、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

【答案】：D82、證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。

A.10個(gè)小時(shí)

B.20個(gè)小時(shí)

C.30個(gè)小時(shí)

D.40個(gè)小時(shí)

【答案】：B83、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D84、(2019年真題)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

【答案】：B85、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B86、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是（）

A.公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

C.公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

D.公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

【答案】：C87、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

B.金融債券公開(kāi)發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)

C.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行

D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明每期發(fā)行安排

【答案】：B88、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營(yíng)銷(xiāo)

B.客戶(hù)賬戶(hù)存管

C.客戶(hù)資金存管

D.合規(guī)資格審查

【答案】：D89、國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。

A.5％

B.7％

C.10％

D.15％

【答案】：A90、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶(hù)的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶(hù)的榮譽(yù)權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶(hù)的知情權(quán)

【答案】：C91、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15

【答案】：D92、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

【答案】：B93、（）用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

【答案】：C94、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

【答案】：C95、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理

C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：B96、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6

B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】：D97、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B98、證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

【答案】：A99、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A100、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。

C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類(lèi)別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

【答案】：B101、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】：D102、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不超過(guò)（）。

A.9個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：C103、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：B104、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告

C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B105、下列說(shuō)法不正確的是()。

A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供擔(dān)保

C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資

【答案】：D106、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購(gòu)式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：D107、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷(xiāo)團(tuán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A108、對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.30個(gè)工作日

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B109、以下關(guān)于證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（）。

A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售

B.沒(méi)收違法所得

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【答案】：C110、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括（）

A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況

【答案】：D111、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是()

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：D112、根據(jù)《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類(lèi)投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?

A.另類(lèi)投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款

B.另類(lèi)投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C.另類(lèi)投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類(lèi)收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿

D.另類(lèi)子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

【答案】：A113、（2016年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東會(huì)表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

【答案】：B114、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C115、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C116、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

A.高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)

B.高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)

【答案】：A117、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：A118、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D119、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：A120、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

C.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

【答案】：D121、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A.業(yè)務(wù)

B.資金

C.產(chǎn)品

D.客戶(hù)

【答案】：D122、客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷(xiāo)制定業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.自由轉(zhuǎn)出資金

【答案】：D123、下列關(guān)于合伙人退伙的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人

【答案】：D124、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B125、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

C.應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私

D.應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

【答案】：B126、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

【答案】：A127、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C128、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。

A.客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限

【答案】：C129、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

【答案】：C130、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀(guān)點(diǎn)

C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀(guān)點(diǎn)相反的交易

【答案】：C131、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易所報(bào)送（）。

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

D.公司債券使用管理辦法

【答案】：D132、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交

A.逐漸增加；可以申請(qǐng)贖回

B.處于變動(dòng)中；不得申請(qǐng)贖回

C.逐漸減少；可以申請(qǐng)贖回

D.固定不變；不得申請(qǐng)贖回

【答案】：D133、下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％

【答案】：A134、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D135、為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)是（）。

A.證券投資咨詢(xún)

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

【答案】：A136、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C137、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B138、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

B.證券公司的關(guān)聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：A139、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱(chēng)職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（）。

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D140、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C141、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A142、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.70％

B.75％

C.80％

D.85％

【答案】：D143、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)秘書(shū)

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理秘書(shū)

【答案】：D144、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。

A.股東大會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D145、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B146、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可

B.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷(xiāo)該證券公司，進(jìn)行行政清理

C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選

D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案

【答案】：A147、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.5日內(nèi)

B.10日內(nèi)

C.20日內(nèi)

D.15日內(nèi)

【答案】：A148、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。?

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】：C149、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D150、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B151、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

【答案】：D152、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D153、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：A154、證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

A.證券公司

B.客戶(hù)

C.銀行機(jī)構(gòu)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C155、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C156、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

【答案】：A157、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專(zhuān)業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載，相關(guān)部門(mén)可以依據(jù)《公司法》予以處罰

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分

【答案】：B158、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

【答案】：D159、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：A160、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票定價(jià)相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在招股意向書(shū)（或招股說(shuō)明書(shū)）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價(jià)方式

B.可以通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)的方式定價(jià)

C.可以通過(guò)發(fā)行人與主承銷(xiāo)商自主協(xié)商直接定價(jià)

D.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股以上且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，可以通過(guò)直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

【答案】：D161、主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：A162、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D163、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）予以取締

A.縣級(jí)以上人民政府

B.縣級(jí)以上人民法院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A164、下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

B.證券公司不得為客戶(hù)開(kāi)立假名賬戶(hù)

C.考慮客戶(hù)的特殊需求，證券公司可以為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)

D.客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

【答案】：C165、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為認(rèn)繳貨幣資本

D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

【答案】：C166、期貨交易所的會(huì)員不包括（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：D167、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨(dú)立性

【答案】：D168、證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C169、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：B170、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（）

A.不需要加算利息

B.加算銀行同期貸款利息

C.加算銀行同期存款利息

D.加算金融同業(yè)存款利息

【答案】：C171、根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以從事與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：B172、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B173、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

【答案】：C174、創(chuàng)業(yè)板股票限價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】：B175、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。

A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資融券

B.自行決定簽約

C.自行決定開(kāi)戶(hù)

D.決定保證金的收取

【答案】：A176、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后，應(yīng)在開(kāi)戶(hù)后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B177、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()等事項(xiàng)。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C178、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶(hù)發(fā)布的行為

C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告

D.總體而言，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

【答案】：C179、（2020年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B180、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

B.證券公司僅應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

C.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方股質(zhì)押回

【答案】：A181、各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D182、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D183、自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。

A.股東會(huì)或股東大會(huì)

B.人民法院

C.公司登記機(jī)關(guān)

D.董事會(huì)

【答案】：B184、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D185、證券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任

B.證券公司的事后追責(zé)機(jī)制重要性高于事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告

D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A186、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1:1

B.2：1

C.3：1

D.4:1

【答案】：C187、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，在整改期內(nèi)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施是（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C.對(duì)期貨公司董事進(jìn)行談話(huà)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C188、下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易

C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案

D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

【答案】：B189、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)

D.停止交易

【答案】：B190、下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買(mǎi)人指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）、限制買(mǎi)人和賣(mài)出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

【答案】：D191、以下關(guān)于反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶(hù)或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書(shū)面形式進(jìn)行匯報(bào)

D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開(kāi)展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告

【答案】：C192、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【答案】：B193、證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

【答案】：B194、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

【答案】：B195、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀(guān)察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀(guān)察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的