2024年基金從業(yè)資格證題庫（考試直接用）

2024年基金從業(yè)資格證題庫第一部分單選題(800題)1、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為（）。

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B2、以下四種債券中,信用風(fēng)險最小的債券是（）。

A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券

B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券

C.2013年記賬式附息（二十四期）國債

D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券

【答案】：C3、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣

B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C4、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)

B.保守秘密和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責(zé)和保守秘密

D.客戶至上和專業(yè)審慎

【答案】：C5、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者

【答案】：B6、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C7、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的是（）。

A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

【答案】：C8、世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】：D9、某銀行認購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下說法正確的是（）。

A.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計劃和B資產(chǎn)管理計劃為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算

B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為AB兩個資產(chǎn)管理計劃開立一個基金賬戶，但設(shè)立兩個不同的交易賬戶

C.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理AB資產(chǎn)管理計劃

D.因AB兩個資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把AB兩個資產(chǎn)管理計劃合并建賬

【答案】：A10、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B11、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準確,并遵守以下行為規(guī)范（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A12、久期配比策略只要求負債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。

A.大于

B.小于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：C13、基金銷售機構(gòu)的準入條件不包括（）。

A.財務(wù)狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B14、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.利息倍數(shù)

【答案】：B15、我國場外認購LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶進行認購。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券交易所開放式基金

B.深圳證券交易所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金

C.深圳證券交易所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金

【答案】：A16、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財政部

【答案】：C17、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯誤的是（）。

A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變

B.YTM是內(nèi)部收益率

C.YTM是當(dāng)前收益率

D.YTM假設(shè)投資者持有至到期

【答案】：C18、基金投資的有價證券不包括（）。

A.股票

B.貨幣

C.藝術(shù)品

D.金融衍生工具

【答案】：C19、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

A.可以通過電視、廣播進行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

D.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】：A20、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標

B.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

C.目標企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項

【答案】：C21、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險的指標，以下表述錯誤的是（）。

A.投資組合平均剩余期限

B.跟蹤誤差

C.融資比例

D.浮動利率債券投資情況

【答案】：B22、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

【答案】：B23、股權(quán)投資基金管理人（）。

A.是基金產(chǎn)品的募集者

B.是基金產(chǎn)品的管理者

C.負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

D.以上都是

【答案】：D24、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一個價格

B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C.對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的

D.投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險

【答案】：B25、對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則中》對標的證券的規(guī)定,以下表述錯誤的是（）

A.對股東人數(shù)有下限要求

B.對股票價格波動幅度有上限要求

C.對上交所上市交易時間有下限要求

D.對股票價格有上限要求

【答案】：D26、我國最早的封閉式基金之一是（）。

A.基金開元

B.基金開泰

C.華安創(chuàng)新

D.基金銀泰

【答案】：A27、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或為負是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標

B.財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負債的能力大小，重點關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)

【答案】：A28、（2018年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C29、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）

A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.為國家認定的高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D30、以下不屬于基金銷售機構(gòu)對專業(yè)投資者進行細化分類可以根據(jù)的專業(yè)投資者的因素的是（）。

A.業(yè)務(wù)資格

B.誠信狀況

C.投資實力

D.投資經(jīng)歷

【答案】：B31、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【答案】：B32、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。

A.1996年7月

B.1997年6月

C.1998年7月

D.1997年9月

【答案】：B33、某基金管理公司實施內(nèi)部控制，以下做法符合內(nèi)部控制目標的是（）。

A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準確、及時

B.制度防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施

C.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度

D.督察長兼職財務(wù)負責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

【答案】：B34、關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

B.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.當(dāng)日股票價格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

【答案】：A35、股權(quán)投資基金估值的市場法不包括（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場價格法

C.凈資產(chǎn)法

D.近期交易價格法

【答案】：C36、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

【答案】：B37、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制

【答案】：B38、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D39、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。

A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)

B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效

C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段

D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

【答案】：D40、申贖型場內(nèi)貨幣市場基金交易規(guī)則，下列表述錯誤的。（）

A.計息規(guī)則：T日申購，當(dāng)日享受收益

B.計息規(guī)則：T日贖回，不享受當(dāng)日收益

C.交易規(guī)則：T日申購的份額，T＋1日可取

D.T日贖回后T日資金可用，T＋2日可取

【答案】：D41、（）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。

A.證券業(yè)

B.基金業(yè)

C.銀行業(yè)

D.實業(yè)

【答案】：B42、下列關(guān)于開放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.持有時間越長，適用的贖回費率越低

B.申購可采用分期繳款方式

C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D.贖回以份額申請

【答案】：B43、關(guān)于預(yù)期損失（ES）指標，以下表述錯誤的是（）

A.能衡量極端情況發(fā)生時損失的平均值

B.不滿足次可加性

C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險價值度

D.是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

【答案】：B44、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D45、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

【答案】：D46、關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C47、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。

A.協(xié)議收購

B.股份回購

C.對價償還

D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：D48、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C49、某基金公司擬進行股票型公募基金的募集，宣傳推介材料中符合法規(guī)的是（）。

A.某公司投資總監(jiān)張某稱，本公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品

B.本公司成立6個月以上的全部股票型公募基金自成立以來的業(yè)績

C.與其他公司相比，本公司言而有信

D.本產(chǎn)品收益率預(yù)計可達6.5%

【答案】：B50、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.利潤

C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

D.營業(yè)費用

【答案】：D51、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是()

A.浮動利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.發(fā)行收益率2.92%

D.零息債券

【答案】：A52、（2020年真題）關(guān)于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】：B53、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績

【答案】：D54、做市商制度也被稱為()。

A.市場交易

B.場內(nèi)交易

C.網(wǎng)上交易

D.柜臺交易

【答案】：D55、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

【答案】：B56、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A57、ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D58、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是（）。

A.利率

B.匯率

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財政預(yù)算

【答案】：C59、受托募集機構(gòu)是指（）。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

【答案】：B60、（2016年真題）基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議

D.招募說明書草案

【答案】：C61、(2016年)基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

【答案】：C62、某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A63、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

【答案】：A64、下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。

A.募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

【答案】：D65、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時間t的收益。

A.名義利率

B.遠期利率

C.即期利率

D.實際利率

【答案】：C66、（2017年真題）下列關(guān)于基金前后端收費的說法中，錯誤的是（）。

A.前端收費是在基金份額申購時收取

B.前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費率

C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費用

D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除

【答案】：C67、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）

A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對投資者關(guān)切，基金管理人及時全面地披露相應(yīng)進程

B.基金運行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時間和內(nèi)容要求發(fā)布報告

C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會議

D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經(jīng)歷等

【答案】：A68、股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。

A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配

B.基金財產(chǎn)的保管

C.基金財產(chǎn)的估價

D.基金財產(chǎn)的投資

【答案】：D69、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險準備金制度，從（）中計提風(fēng)險準備金。

A.公司資本金

B.高管工資和控股股東股利

C.基金管理報酬

D.營業(yè)收入

【答案】：C70、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息對證券價格的影響是明確的

B.信息的來源是可靠的

C.信息是非公開的

D.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

【答案】：D71、國際上對私募股權(quán)基金的監(jiān)管包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D72、不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準制

D.注冊制

【答案】：B73、關(guān)于投資政策說明書，以下表述錯誤的是（）。

A.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

B.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎(chǔ)

C.投資政策說明書在制定后不得變更

D.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

【答案】：C74、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險

D.特點

【答案】：C75、在資本市場理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場組合M的表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D76、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A77、下列關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標，說法錯誤的是（）。

A.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

B.提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性

C.及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作

D.確保股東權(quán)益最大化

【答案】：D78、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性

【答案】：B79、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施，這屬于基金銷售適用性的（）原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時性

【答案】：C80、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)相互獨立

C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機構(gòu)

【答案】：C81、QDII基金是指一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的（）等有價證券投資的基金。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A82、私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。

A.政府

B.個人投資者

C.事業(yè)法人

D.機購?fù)顿Y者

【答案】：D83、確認基金份額持有人持有基金份額的機構(gòu)是（）

A.基金注冊登記機構(gòu)

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：A84、（）基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，對基金管理人的風(fēng)險管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險分類及應(yīng)對等方面進行了規(guī)定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A85、對沖保險策略主要依賴（）來實現(xiàn)投資組臺的保本與升值。

A.金融衍生產(chǎn)品

B.安全墊

C.金融工具

D.產(chǎn)品的多樣化選擇

【答案】：A86、基金行業(yè)的會員種類包括（）。

A.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B.普通會員、公司會員、聯(lián)席會員

C.公司會員、聯(lián)席會員、特備會員

D.普通會員、公司會員、特別會員

【答案】：A87、中國人民銀行通過與商業(yè)銀行進行（）改變商業(yè)銀行超額準備金的數(shù)量，從而影響整個市場的貨幣供給水平。

A.債券回購

B.票據(jù)的交易

C.提取存款準備金

D.LMF操作

【答案】：B88、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.全體合伙人

【答案】：A89、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()

A.普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)

B.公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息

C.優(yōu)先股的股息率是固定的

D.優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利

【答案】：B90、（）是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.企業(yè)

【答案】：C91、下列說法正確的（）。

A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利

B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利

C.見券付款和見款付券對雙方都有利

D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利

【答案】：D92、ETF申購贖回原則包括（）。

A.金額申購份額贖回

B.份額申購份額贖回

C.申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

D.申購贖回后不得撤銷

【答案】：B93、可以回購本公司股票的情形不包括()。

A.公司減少注冊資本

B.公司擴大經(jīng)營規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵給本公司員工

【答案】：B94、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

【答案】：B95、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D96、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制規(guī)范

C.內(nèi)部控制章程

D.內(nèi)部控制規(guī)則

【答案】：A97、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D98、股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（）比債券大得多。

A.稅收

B.期限

C.風(fēng)險

D.利率

【答案】：C99、合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說法錯誤的是（）

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

B.管理人必須堅持“賣者有責(zé)"

C.投資人必須做到“買者自負”

D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品

【答案】：D101、基金托管人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C102、下列說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系

【答案】：C103、基金公司的治理中，保持公司規(guī)范運作，建立長期激勵約束機制，推動建立基金持有人、員工、股東利益有機統(tǒng)一，并以（）利益優(yōu)先為根本點和出發(fā)點的基金公司治理模式。

A.基金經(jīng)理

B.基金公司

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：C104、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A105、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時間為1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的贖回費率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計入基金財產(chǎn)的贖回費收入分別為（）。

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945.14元和13.72元

D.21945元和12.5元

【答案】：D106、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D107、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）

A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購

D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成

【答案】：D108、任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的（）。

A.40％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D109、構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型的第五步是（）。

A.杠桿收購分析

B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)

C.構(gòu)建杠桿收購前的財務(wù)模型

D.構(gòu)建杠桿收購后的財務(wù)模型

【答案】：A110、下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

C.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

D.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

【答案】：B111、誠實守信的基本要求不包括()。

A.不得欺詐客戶

B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場

D.不得進行不正當(dāng)競爭

【答案】：B112、各類非銀行金融機構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購協(xié)議

B.定期存款

C.存款準備金

D.同行拆借

【答案】：A113、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A114、關(guān)于基金管理人根據(jù)相互制約原則實施內(nèi)部控制措施，說法錯誤的是（）。

A.從橫向關(guān)系來看，需由相互獨立的部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互制約

B.相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面

C.從縱向關(guān)系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權(quán)，不受下級牽制

D.經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯弊減少到較低程度

【答案】：C115、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。

A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定

B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除

C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定

D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機構(gòu)

【答案】：B116、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費

B.大盤藍籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。

C.受市場因素影響，目標組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。

D.目標組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機會成本增加的可能性就越低。

【答案】：C117、（2020年真題）基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D118、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。

A.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D119、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議

D.高級管理人員的基本信息

【答案】：D120、關(guān)于重置成本法，以下表述錯誤的是（）

A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置

B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D121、投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B122、(2016年)基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

【答案】：A123、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

【答案】：C124、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A125、（）是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險評估

B.風(fēng)險應(yīng)對

C.風(fēng)險報告和監(jiān)控

D.風(fēng)險管理體系的評價

【答案】：C126、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

【答案】：D127、（）指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

A.風(fēng)險并購

B.回購協(xié)議

C.兼并收購

D.短期融資

【答案】：B128、我國封閉式基金在T日達成交易后，二級市場交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A129、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D130、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。

A.股權(quán)投資基金

B.公司型基金

C.合伙型基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：A131、（）年,國務(wù)院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

【答案】：C132、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。

A.上升收益曲線

B.水平收益曲線

C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線

D.下降收益曲線

【答案】：A133、對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B134、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。

A.原則性和本質(zhì)性

B.有效性和準確性

C.基礎(chǔ)性和宏觀性

D.適度性和強制性

【答案】：C135、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。

A.準確性

B.完整性

C.及時性

D.前瞻性

【答案】：B136、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.市值

C.面值

D.固定股息率

【答案】：C137、（2017年真題）為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》

【答案】：C138、下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是()。

A.基金管理人負責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c

D.公募證券投資基金的一個顯著特點是嚴格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B139、銀行間債券市場交易以（）進行，自主談判，逐筆成交。

A.競價方式

B.報價方式

C.按市值配售

D.詢價方式

【答案】：D140、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B141、下列指標中，可以反映股票基金風(fēng)險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D142、下列對基金投資的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時不會帶來流動性風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

【答案】：C143、(2017年)從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。

A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用

B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用

D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用

【答案】：C144、基金業(yè)協(xié)會普通會員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A145、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列哪些事項（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A146、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

A.清算價值

B.賬面價值

C.票面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B147、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在（）進行的回訪確認無效。

A.基金風(fēng)險揭示時

B.合格投資者確認時

C.投資冷靜期內(nèi)

D.特定對象確認期內(nèi)

【答案】：C148、基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、基金份額應(yīng)該自收到核準文件之日起（）內(nèi)進行發(fā)售。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.兩個月

【答案】：C150、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。

A.強有效市場

B.半強有效市場

C.弱有效市場

D.市場有效性

【答案】：C151、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購買Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B152、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

A.十分鐘

B.5分鐘

C.15秒

D.10秒

【答案】：C153、按照運作方式的不同，投資基金可以分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.契約型基金和公司型基金

D.證券投資基金和風(fēng)險投資基金

【答案】：B154、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運作

B.會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資金清算

【答案】：A155、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D156、（），“中國概念基金”相繼推出。

A.20世紀90年代末期

B.20世紀60年代以后

C.20世紀80年代末期

D.20世紀40年代以后

【答案】：C157、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D158、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【答案】：A159、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是（）。

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市開放式基金(LOF)

D.QDII基金

【答案】：B160、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C161、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)銷售的高級管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.1個

B.2個

C.5個

D.7個

【答案】：C162、優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B163、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。

A.保護投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序

【答案】：C164、在企業(yè)速動比率是0.8的情況下，會引起該比率提高的經(jīng)濟業(yè)務(wù)是（）。

A.銀行提取現(xiàn)金

B.賒購商品

C.收回應(yīng)收賬款

D.申請到一筆短期借款

【答案】：D165、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介

【答案】：D166、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績評估

B.獨立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D167、會計師事務(wù)所在為基金運作服務(wù)時應(yīng)遵循的原則是（）。

A.公平、公正、公開原則

B.誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則

C.謹小慎微、嚴格處理原則

D.獨立、客觀、公正的原則

【答案】：D168、募集期間管理人與投資者互動的重點不包括（）

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置

B.基金管理人開展投資者教育

C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研

D.基金管理人召集基金年度會

【答案】：D169、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

【答案】：B170、下列關(guān)于債券投資的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。

A.認真進行投資前的風(fēng)險論證，合理判斷風(fēng)險的程度

B.全面確定債券投資成本，準確計算債券投資收益

C.把握合適的債券投資時機

D.債券投資方式以單一債券為最佳

【答案】：D171、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險

B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高

C.考慮到母基金的風(fēng)險低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后收益更低

D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本

【答案】：C172、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要（）。

A.獨立運作，分別核算

B.統(tǒng)一核算

C.整體運作

D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算

【答案】：A173、（2016年真題）基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

【答案】：B174、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每個開放日

C.每月

D.每旬

【答案】：A175、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A176、（2017年真題）下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。

A.預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.承擔(dān)損失

C.承諾收益

D.宣傳基金公司品牌形象

【答案】：D177、基金銷售機構(gòu)可以收取一定的基金銷售費用，關(guān)于基金銷售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是（）。

A.包括認購費

B.包括申購費

C.包括銷售服務(wù)費

D.包括管理費

【答案】：D178、下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.基金業(yè)協(xié)會的自律

D.離崗道德教育

【答案】：D179、分級基金的基礎(chǔ)份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險收益（）的子份額稱為A類份額，預(yù)期風(fēng)險收益（）的子份額稱為B類份額。

A.母基金份額；較高，較低

B.子基金份額；較低，較高

C.子基金份額；較高，較低

D.母基金份額；較低，較高

【答案】：D180、下列關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。

A.投資風(fēng)險小，回報率低

B.投資于短期金融工具

C.無法抵御通貨膨脹

D.適合長期投資

【答案】：D181、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】：C182、不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的（）。

A.同方向增減

B.反方向增減

C.先增后減

D.先減后增

【答案】：A183、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C184、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）

A.公司型基金是以其部分資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人

B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

C.信托（契約）型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序

D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案

【答案】：A185、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。

A.控制環(huán)境

B.信息溝通

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A186、證券公司代銷基金具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C187、下列銷售業(yè)務(wù)控制描述錯誤的一項是（）。

A.嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。

B.申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶直接執(zhí)行。

C.制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

D.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護。

【答案】：B188、某投資者A預(yù)測股票市場將下跌，于是賣出當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。

A.多頭套保

B.空頭投機

C.空頭套保

D.多頭投機

【答案】：B189、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D190、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B191、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B192、關(guān)于分級基金份額的認購，下列說法錯誤的是。（）

A.我國分級基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式；

B.合并募集是投資者以母基金代碼進行認購；

C.分級基金的認購包括現(xiàn)金認購和證券認購兩種方式

D.目前我國只有深訓(xùn)證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額

【答案】：C193、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)向基金投資人優(yōu)先推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。

A.基金管理人的投資管理能力

B.基金管理人的內(nèi)部控制情況

C.基金管理人的股東背景

D.基金管理人的經(jīng)營管理能力

【答案】：C194、（2016年真題）（）的資金劃付更快一點。

A.貨幣市場基金

B.ETF基金

C.LOF基金

D.QDII基金

【答案】：A195、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D196、以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）

A.綜合考慮風(fēng)險和收益

B.基金管理規(guī)模

C.時間區(qū)間

D.基金的價格

【答案】：D197、不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是（）。

A.以被投資企業(yè)為案例進行下一輪基金募資

B.對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控

C.參與被投資企業(yè)的管理

D.提供各項圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù)

【答案】：A198、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價的主要原因是（）。

A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模

B.通常采取更高的杠桿率

C.具有更先進的管理技術(shù)

D.具有更大的市場影響力

【答案】：B199、（2016年真題）營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B200、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D201、下列描述中屬于描述對沖基金的是（）。

A.是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式

B.是投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金

C.以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

D.是對非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資

【答案】：A202、（2017年真題）下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說法中，正確的是（）。

A.在投資過程中將基金管理公司固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)嚴格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

B.一只基金到期發(fā)生流動性風(fēng)險，發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

【答案】：A203、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B204、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C205、社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強制性

【答案】：D206、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。

A.企業(yè)年金

B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

C.銀行理財產(chǎn)品

D.集合資產(chǎn)管理計劃

【答案】：A207、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)委托其他機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C208、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標的股票規(guī)定的是（）。

A.流通股本大于10億元

B.股東500人

C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理

D.上市流通不足3個月

【答案】：A209、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B210、基金的財務(wù)會計報告通常不包括（）。

A.月報

B.周報

C.季報

D.年報

【答案】：B211、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯誤的是（）

A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2

B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進行審慎調(diào)查和論證說明

C.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離

D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D212、（）是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其比例獲得同等條件下的認購的權(quán)利。

A.優(yōu)先認購權(quán)

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.認購權(quán)

D.購買權(quán)

【答案】：A213、關(guān)于經(jīng)紀人和做市商的特點,以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性提供者

B.經(jīng)紀人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀人的角色

C.經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性維持者

【答案】：D214、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D215、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項進行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項。

A.公平披露原則

B.真實性原則

C.準確性原則

D.完整性原則

【答案】：D216、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D217、關(guān)于認股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認股權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時上市公司將增發(fā)新股給予認股權(quán)證的持有人的權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的,行權(quán)時上市公司將已有的老股按照行權(quán)價格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述（）。

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C218、申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

C.招募說明書真實、準確、完整地披露投資者做出投資決策所需的重要信息

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：B219、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）。

A.上市開放式基金

B.封閉式基金

C.開放式基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

【答案】：C220、自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次

A.每個月

B.9個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D221、(2017年)貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是（）。

A.負偏離度的絕對值達到0.25％

B.負偏離度達到0.25％

C.偏離度的絕對值達到0.25％

D.正偏離度達到0.25％

【答案】：A222、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C223、以下不屬于短期政府債券的特點的是（）。

A.利息免稅

B.流動性強

C.違約風(fēng)險小

D.收益率較高

【答案】：D224、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅

【答案】：B225、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A226、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B227、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是（）。

A.臨時信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書

D.基金季度報告

【答案】：A229、（2017年真題）《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關(guān)稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：C230、(2017年)申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實、準確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A231、我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D232、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()

A.控制活動

B.風(fēng)險評估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A233、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A234、(2016年)基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金審計機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：C235、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B236、于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法錯誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次降低

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

D.編制指數(shù)時不用考慮各種費用，但是在復(fù)制指數(shù)時需要考慮各種成本。

【答案】：B237、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

【答案】：D238、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將（），相應(yīng)增加在股東大會或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。

A.優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股

B.普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債

C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D.普通股優(yōu)先股

【答案】：A239、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場前景

C.重大經(jīng)營管理問題

D.經(jīng)營風(fēng)險控制情況

【答案】：B240、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A241、標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。

A.標的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格標的證券除權(quán)日參考價/除權(quán)前一日標的證券收盤價

B.標的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標的證券收盤價/標的證券除權(quán)日參考價

C.標的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價

D.標的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標的證券收盤價/標的證券除息日參考價

【答案】：D242、基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機構(gòu)具有（）。

A.獨立性

B.合法性

C.權(quán)威性

D.公開性

【答案】：C243、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.定期保存；異地備份

B.定期保存；本地備份

C.即時保存；異地備份

D.即時保存；本地備份

【答案】：C244、關(guān)于ETF的套利交易，說法錯誤的是。（）

A.發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進ETF，然后在—級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易；

B.即發(fā)生溢價交易時,大的投資者可以在二級幣場買進一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF份額，再于二級幣場上高價賣掉ETF而實現(xiàn)套利交易；

C.套利機制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致；

D.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴大，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少。

【答案】：D245、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)