管理體系內(nèi)部審核管理制度

管理體系內(nèi)部審核管理制度1目的評價管理體系運行的有效性和與體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性，為管理體系的改進提供依據(jù)。2適用范圍適用于公司管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3職責(zé)與分工3.1管理者代表a)任命審核組長；b)負(fù)責(zé)對公司年度審核方案、現(xiàn)場審核計劃、內(nèi)審結(jié)果進行審批。3.2品質(zhì)保證部a）全面負(fù)責(zé)管理體系內(nèi)部審核工作；b)負(fù)責(zé)確定內(nèi)審組員。3.3審核組長負(fù)責(zé)對公司年度審核方案、現(xiàn)場審核計劃、內(nèi)審結(jié)果進行編制。3.4審核組成員a)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢查表；b)負(fù)責(zé)對被審核部門實施現(xiàn)場審核；c)負(fù)責(zé)對不符合項的糾正效果進行驗證。3.5被審核部門a)負(fù)責(zé)對不符合項目進行整改。b)負(fù)責(zé)對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項制訂并實施糾正和預(yù)防措施。4工作程序4.1審核的范圍和審核頻次4.1.1本程序規(guī)定內(nèi)部審核在一年時間不少于一次，必須覆蓋所有的場所、部門和人員，根據(jù)管理體系變化及相關(guān)狀況可適當(dāng)增加某些要素或區(qū)域的審核頻次。審核可按集中審核和滾動審核方法進行。在發(fā)生以下狀況時，可適當(dāng)增加審核頻次：a）組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b）出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全和環(huán)保事故，或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c）法律、法規(guī)、第三方審核前及其他外部要求的變更；d）在管理體系認(rèn)證證書到期換證前。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1由管理者代表任命審核組長，由品質(zhì)保證部確定內(nèi)審組員，審核工作應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的審核員負(fù)責(zé)。審核員應(yīng)經(jīng)管理體系培訓(xùn)、考核合格或經(jīng)有關(guān)部門給予權(quán)限后方能擔(dān)任。審核員的要求應(yīng)具備的基本能力：a)熟悉管理體系最新標(biāo)準(zhǔn)；b)受培訓(xùn)獲得資格；c)對公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)有一定的熟悉程度；d)具備審核和相關(guān)的專業(yè)知識；e)工作中有一定的協(xié)調(diào)和組織能力。4.2.2啟動內(nèi)部審核根據(jù)審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由審核組長負(fù)責(zé)策劃公司全年審核方案，編制《年度審核方案》，確定審核的范圍、頻次和方法；經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn)后組織實施。4.2.3由審核組長策劃現(xiàn)場審核計劃并編制本次《現(xiàn)場審核計劃》，計劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b）審核的工作安排；c）審核組成員；d）審核時間、地點；e）被審部門及審核要求；f）預(yù)定時間，持續(xù)時間；g）開會時間；h）審核報告分發(fā)范圍、日期。4.2.4在了解受審部門的具體情況后，審核組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》，《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核要求、要點、方法，確保無遺漏，審核能順利進行?！冬F(xiàn)場審核計劃》和《內(nèi)審檢查表》分別交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn)后組織實施。4.2.5審核組長于審核前3天將審核時間通知受審部門，受審部門對審核時間如有異議，應(yīng)在審核前2天通知審核組長。4.3審核的實施4.3.1首次會議a）參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、審核組及被審核部門負(fù)責(zé)人。b）會議內(nèi)容：由審核組長介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方法、組員和審核日程安排及其他有關(guān)事項。4.3.2現(xiàn)場審核a）審核組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不合格項詳細(xì)記錄在《內(nèi)審檢查表》中。b）審核組長需每日召開審核會議，全面了解該日審核情況，對《不符合項報告》進行核對。c）審核時審核員要公正、公平、不徇私情、不可感情用事，必須客觀的對待問題，以事實說話。4.3.3審核組會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，由審核組長組織召開審核組會議，綜合分析審核結(jié)果、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，匯總審核過程的發(fā)現(xiàn)，形成審核結(jié)論，確認(rèn)不合格項，并與被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。4.3.4末次會議a）參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、審核組成員及被審核部門負(fù)責(zé)人；b）會議內(nèi)容：審核組長重申審核目的，宣讀不符合報告、體系改善建議、審核結(jié)論；c）對管理體系運行的有效性做出總體評價，并就不符合項的糾正提出措施要求。4.3.5審核報告：現(xiàn)場審核后5天內(nèi)，審核組長完成《內(nèi)審報告》，交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)職能部門，審核報告內(nèi)容：a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員、受審核方代表名單；c）審核計劃實施情況總結(jié)；d）不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e）存在的主要問題分析；f）對公司管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。4.4不符合項目的整改在審核過程發(fā)現(xiàn)的不符合項目，由被審核部門負(fù)責(zé)人組織落實整改。4.5驗證4.5.1對于一般不符合項目審核組可授權(quán)分/子公司品控部對被審核部門實施的不符合項整改結(jié)果進行跟蹤驗證，驗證結(jié)果記錄在《不符合項報告》中。若驗證過程發(fā)現(xiàn)整改措施無法滿足驗證的要求，則根據(jù)《糾正和預(yù)防措施管理制度》，對偏離項目進行糾偏，由分/子公司品控部進行驗證。4.5.2對于嚴(yán)重不符合項，由審核組指導(dǎo)分/子公司品控部進行驗證，必要時現(xiàn)場進行驗證。若驗證過程發(fā)現(xiàn)整改措施無法滿足驗證的要求，則根據(jù)《糾正和預(yù)防措施管理制度》，對被審核部門指導(dǎo)偏差項目的糾偏，并指導(dǎo)分/子公司品控部進行驗證，必要時現(xiàn)場進行驗證。4.6審核結(jié)束后，審核組將審核的全部記錄，移交品質(zhì)保證部保管。4.7審核審核結(jié)果應(yīng)提交管理評審。5相關(guān)文件《糾正和預(yù)防措施管理制度》《管理體系內(nèi)部審核流程文件》6記錄