金融學(xué)基礎(chǔ)課件：證券機(jī)構(gòu)

證券機(jī)構(gòu)我國(guó)有哪些證券公司你知道嗎？一、證券公司定義證券公司:是指依照公司法的規(guī)定，經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的公司法人。證券公司是我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要表現(xiàn)形式。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司是依照《公司法》和《證券法》規(guī)定的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

一、證券公司定義證券公司的組織形式：依我國(guó)《公司法》的規(guī)定，證券公司是依照《公司法》和該法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（一）證券承銷業(yè)務(wù)；（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（四）證券咨詢業(yè)務(wù)；（五）證券資產(chǎn)管理。二.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍（一）證券承銷業(yè)務(wù)證券發(fā)行：指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售代表一定權(quán)利的有價(jià)證券的行為。證券發(fā)行對(duì)發(fā)行公司而言是股票的發(fā)行，對(duì)證券公司而言是股票的承銷。證券公司通過證券承銷活動(dòng)取得手續(xù)費(fèi)或傭金收入，這是證券公司最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。代銷包銷（一）證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)證券發(fā)行與承銷的方式證券發(fā)行與承銷的方式代銷包銷承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：證券公司依法接受客戶投資者的委托指令，按照客戶的要求,代理客戶買賣證券以獲取傭金收入的行為。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)關(guān)節(jié)。該業(yè)務(wù)最大的特點(diǎn)：證券公司不承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（三）自營(yíng)業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)：是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證券會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性。在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（四）證券咨詢業(yè)務(wù)（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定義：是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。三、中國(guó)證券機(jī)構(gòu)的發(fā)展

中國(guó)證券機(jī)構(gòu)證券公司我國(guó)的證券公司從業(yè)務(wù)的性質(zhì)上看，它們可以分為兩種類型：一是證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)；另一類是證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)。證券交易所上交所和深交所都是不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。

證券登記結(jié)算公司它是專門為證券與證券交易辦理存款、資金存管、資金結(jié)算、交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券投資咨詢公司它們根據(jù)客戶的要求，向客戶提供參考性的證券市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析資料，對(duì)證券買賣提出建議，代擬證券投資計(jì)劃等。我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立；1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)；1998年底，《證券法》出臺(tái)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。同時(shí)，證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。2006年1月1日新修訂《證券法》實(shí)施。截至2012年4月30日，我國(guó)共有證券公司111家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入都上了一個(gè)臺(tái)階。案例看一看

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)/

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)/pub/newsite/

上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。

上證所下設(shè)二十個(gè)部門，以及兩個(gè)子公司上海證券通信有限責(zé)任公司、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司，通過它們的合理分工和協(xié)調(diào)運(yùn)作，有效地?fù)?dān)當(dāng)起證券市場(chǎng)組織者的角色。上證所市場(chǎng)交易采用電子競(jìng)價(jià)交易方式，新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力達(dá)到80000筆/秒，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆，相當(dāng)于單市場(chǎng)1.2萬(wàn)億元的日成交規(guī)模，并且具備平行擴(kuò)展能力。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數(shù)1351個(gè)，股票市價(jià)總值184655.23億元。深圳證券交易所成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)督管理。深交所致力于多層次