xx銀行理財(cái)定向資產(chǎn)管理合同

定向資產(chǎn)治理合同合同編號：xxxx【2022】號托付人：XX銀行股份治理人：XX證券股份托管人：〔可由托付人指定〕

名目TOC\o"1-2"\h\z\u一、前言 PAGEREF_Toc311891475\h1二、釋義 PAGEREF_Toc311891476\h1三、聲明與承諾 PAGEREF_Toc311891477\h2四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF_Toc311891478\h4五、托付資產(chǎn) PAGEREF_Toc311891479\h9六、投資政策及變更 PAGEREF_Toc311891480\h12七、投資主辦人的指定與變更 PAGEREF_Toc311891481\h13八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 PAGEREF_Toc311891482\h13九、交易及交收清算安排 PAGEREF_Toc311891483\h15十、越權(quán)交易和被動超標(biāo)處理 PAGEREF_Toc311891484\h15十一、托付資產(chǎn)的估值 PAGEREF_Toc311891485\h17十二、托付資產(chǎn)的會計(jì)核算 PAGEREF_Toc311891486\h19十三、托管人對治理人的投資監(jiān)督 PAGEREF_Toc311891487\h20十四、資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 PAGEREF_Toc311891488\h21十五、托付資產(chǎn)清算 PAGEREF_Toc311891489\h22十六、托付資產(chǎn)投資于投資品種所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 PAGEREF_Toc311891490\h23十七、信息披露 PAGEREF_Toc311891491\h23十八、資產(chǎn)治理合同的生效、變更與終止 PAGEREF_Toc311891492\h24十九、保密 PAGEREF_Toc311891493\h25二十、違約責(zé)任 PAGEREF_Toc311891494\h26二十一、爭議的處理 PAGEREF_Toc311891495\h26二十二、其他事項(xiàng) PAGEREF_Toc311891496\h27附件1 PAGEREF_Toc311891497\h29附件2 PAGEREF_Toc311891498\h32附件3 PAGEREF_Toc311891499\h36一、前言為典型定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)治理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依據(jù)?中華人民共和國合同法?、?證券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方式?〔證監(jiān)會令第17號，以下簡稱?試行方式?〕、?證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)因此〔試行〕?〔證監(jiān)會公告[2022]25號，以下簡稱?實(shí)施細(xì)因此?〕等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，托付人、治理人、托管人在平等自愿、忠厚信用緣故此的本原上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)治理合同的緣故此是平等自愿、忠厚信用、充分保衛(wèi)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。托付人、治理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證托付資產(chǎn)投資收益、擔(dān)負(fù)投資損失，或排除托付人自行擔(dān)負(fù)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。托付人保證托付資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行擔(dān)負(fù)投資風(fēng)險(xiǎn)。治理人承諾以忠厚守信、審慎盡責(zé)的緣故此治理和運(yùn)用托付資產(chǎn)，但不保證托付資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。治理人對托付資產(chǎn)今后的收益推測僅供托付人參考，不構(gòu)成治理人保證托付資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以忠厚守信、審慎盡責(zé)的緣故此履行托管職責(zé)，保衛(wèi)托付人托付資產(chǎn)的正常，但不保證托付人托付資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：2.1托付人：XX銀行股份〔分行〕2.2治理人：XX證券股份2.3托管人：2.4本合同：托付人、治理人和托管人簽署的?定向資產(chǎn)治理合同?及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2.5托付資產(chǎn)：指托付人擁有合法處分權(quán)、托付治理人治理并由托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。2.6交易日：中國銀行間債券市場的正常交易日。2.7工作日：中國銀行間債券市場的正常交易日。2.8T+1日：指T日后〔不包括T日〕的第1個工作日。2.9T-1日：指T日前〔不包括T日〕的第1個工作日。2.10估值日：指由治理人和托管人確定的,對托付資產(chǎn)進(jìn)行估值的工作日。2.11投資總收益：托付治理期限內(nèi)托付資產(chǎn)投資運(yùn)作獲得的各類收進(jìn)，包括但不限于：投資所得債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收進(jìn)。2.12治理費(fèi)：指治理人向托付資產(chǎn)提供投資治理侍候所收取的費(fèi)用。2.13托管費(fèi)：指托管人向托付資產(chǎn)提供托管侍候所收取的費(fèi)用。2.14專用證券賬戶：依據(jù)?試行方式?、?實(shí)施細(xì)因此?、?中國人民銀行公告〔2022〕第11號等的規(guī)定，托付人授權(quán)托管人或結(jié)算代理人向中心國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的銀行間市場專用債券賬戶。2.15托管專戶：托管人依據(jù)有關(guān)規(guī)定為托付資產(chǎn)開立的專門用于收付托付人托付資金及清算交收的銀行專用賬戶。2.19資產(chǎn)〔或者資金、本金〕正常：是指托付資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項(xiàng)合同下，正常不具有治理人保證托付資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。對本合同附件或者補(bǔ)充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準(zhǔn)。2.20運(yùn)作起始日：托付人和托管人雙方確認(rèn)簽收?托付資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書?后的下一工作日，即資產(chǎn)托付起始日。2.21不可抗力：指本合同訂立以后，發(fā)生的當(dāng)事人不能預(yù)見、不能制止并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客瞧情況。不可抗力包括但不限于以下情況：1、自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；2、政府的行動如公布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒收等；3、社會異常事故如戰(zhàn)爭、罷工等；4、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；5、銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。三、聲明與承諾3.1托付人的聲明與承諾托付人具有合法的參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的資格，且并非治理人公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的情形；托付人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，且不持有治理人公司股份或持有治理人公司股份在5%以下。托付人保證提需求治理人、托管人的信息和資料均真實(shí)、正確、完整、合法，不存在對本合同足以引起合法合規(guī)性瑕疵的任何隱瞞、欺詐、失實(shí)和遺漏。如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知治理人；托付人為合法成立的法人主體，托付人承諾用自身合法籌集的資金參加本定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。托付人與資金提供方的合同關(guān)系合法有效，托付人已盡最大義務(wù)審查資金來源和用途的合法性，并對此向治理人做出保證，同時托付人將向治理人提供相關(guān)合法籌集資金證實(shí)文件。本合同的簽訂和履行可不能違反對托付人有約束力的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、章程和任何合同約定。托付人已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，本托付事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；托付人聲明已聽取了治理人指定的專人對治理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)因此和合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，清楚熟悉托付投資存在的市場風(fēng)險(xiǎn)、治理風(fēng)險(xiǎn)、流淌性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)，并承諾自行擔(dān)負(fù)風(fēng)險(xiǎn)和損失；托付人坦白，治理人、托管人未對托付資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比立基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)，不構(gòu)成治理人或者托管人保證托付資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的承諾。要是托付資產(chǎn)包括合法募集資金，托付人確保其在本合同項(xiàng)下所作出的托付本身及本定向合同項(xiàng)下的內(nèi)容不違反托付人與資金提供方簽訂的任何合同。要是因托付人作出的托付及其內(nèi)容直截了當(dāng)或者間接引起托付人與資金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由托付人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，與治理人無關(guān)。3.2治理人的聲明與承諾治理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的資格；治理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正緣故此；忠厚守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，制止利益沖突，禁止利益輸送，保衛(wèi)托付人合法權(quán)益；治理人聲明已指定專人向托付人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)因此和合同內(nèi)容，提示托付人閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并已了解托付人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對托付人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估；治理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、正確、完整、合法；治理人聲明不對托付人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾。3.3托管人的聲明與承諾托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；托管人承諾忠厚守信、審慎盡責(zé)地履行正常保管銀行托管專戶內(nèi)的托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、依據(jù)本合同約定監(jiān)督治理人投資行為等職責(zé)；托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、正確、完整、合法。四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)4.1托付人名稱：住宅：辦公地址：郵政編碼：法定代表人：組織形式：聯(lián)系人：聯(lián)系：托付人的權(quán)利.1按照本合同的規(guī)定追加或提取托付資產(chǎn)，取得托付資產(chǎn)的收益和清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，包括但不限于利息等；.2依據(jù)本合同約定的時刻和方式，查詢托付資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督托付資產(chǎn)的治理和托管情況；.3依據(jù)本合同約定的時刻和方式，從治理人處獵取托付資產(chǎn)治理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獵取托付資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；.4享有托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)治理人代為行使局限因托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；.5合同約定的其他權(quán)利。托付人的義務(wù).1在向治理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知治理人、托管人；.2及時、足額地向治理人、托管人交付托付資產(chǎn)；.3協(xié)助治理人及托管人辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，擔(dān)負(fù)辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)所需的費(fèi)用，并不得將相關(guān)賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提需求他人使用；.4依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，擔(dān)負(fù)相應(yīng)的稅費(fèi)，按時、足額支付治理費(fèi)、托管費(fèi)，并擔(dān)負(fù)因托付資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用；.5及時地向治理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等根基情況，保守商業(yè)隱秘，不得泄露托付資產(chǎn)投資謀劃、投資意向等；.6履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)；.7自行擔(dān)負(fù)托付資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；.8本產(chǎn)品要是投資于協(xié)議存款，應(yīng)由托付人負(fù)責(zé)詢價并指定存款銀行，并以書面形式通知治理人，由治理人負(fù)責(zé)具體辦理。.9合同約定的其他義務(wù)。4.2治理人名稱：中信證券股份住宅：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋48號中信證券大廈郵政編碼：100125法定代表人：王東明組織形式：股份業(yè)務(wù)聯(lián)系人：聯(lián)系：治理人的權(quán)利4.2.1.1按照有關(guān)規(guī)定，要求托付人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收進(jìn).2自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對托付資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及治理；.3依據(jù)合同約定，收取治理費(fèi)等費(fèi)用；.4依據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，關(guān)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對托付資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，有權(quán)要求托管人限期改正，同時通知托付人并報(bào)告中國證監(jiān)會；.5經(jīng)托付人授權(quán)，代理托付人行使局限因托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；.6經(jīng)托付人事先書面同意，將托付資產(chǎn)投資于治理人、托管人及與治理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；.7合同約定的其他權(quán)利。治理人的義務(wù).1辦理本合同備案手續(xù)；.2自本合同生效之日起，以忠厚信用、勤勉盡責(zé)的緣故此治理和運(yùn)用托付資產(chǎn)；.3按本合同約定治理和運(yùn)作托付資產(chǎn)；.4按規(guī)定為托付資產(chǎn)開立專用證券賬戶；.5應(yīng)當(dāng)為托付人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)因此的相關(guān)規(guī)因此進(jìn)行會計(jì)核算，與托管人定期對賬；.6依據(jù)合同約定的時刻和方式，向托付人提供對賬單等資料，講明報(bào)告期內(nèi)托付資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況；.7發(fā)生變更投資主辦人等可能礙事托付人利益的重大事項(xiàng)時，應(yīng)提早或在合理時刻內(nèi)告知托付人；.8按照合同約定的時刻和方式，為托付人提供托付資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢侍候；.9建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)治理及人事治理等制度，保證所治理的托付資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的托付人的托付資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所治理的不同財(cái)產(chǎn)分不記賬。銀行間市場交易對手的范圍是全國銀行同業(yè)拆借中心核準(zhǔn)交易機(jī)構(gòu)。因交易對手信用緣故造成損失時，治理人應(yīng)及時通知托付人，同時應(yīng)采取合理的補(bǔ)救措施，并協(xié)助向交易對手追償損失；.10治理人同意本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、托付資產(chǎn)凈值、托付期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見應(yīng)當(dāng)對上述客戶賬戶的資料完整性、交易公允性作出講明。同意持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)客戶的，不受上述限制。.11除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為治理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)托付人同意不得托付第三人運(yùn)作托付資產(chǎn)；.12依據(jù)法律法規(guī)及本合同同意托付人和托管人的監(jiān)督；.13按照?試行方式?、?實(shí)施細(xì)因此?和本合同的規(guī)定，編制年度報(bào)告，并向住宅地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案；.14保守商業(yè)隱秘，不得泄露托付資產(chǎn)投資謀劃、投資意向等；.15維持托付資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善維持有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料20年以上；.16公平對待所治理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損托付資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；.17在合同終止時，按照合同約定將托付資產(chǎn)交還托付人；.18合同約定的其他義務(wù)。4.3托管人名稱：住宅：辦公地址：郵政編碼：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系：托管人的權(quán)利.1依據(jù)本合同的規(guī)定托管托付人的托付資產(chǎn)，行使正常保管托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督治理人投資行為等權(quán)利；.2依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；.3依據(jù)本合同?托付資產(chǎn)投資政策?〔附件3〕約定監(jiān)督治理人對托付資產(chǎn)的投資運(yùn)作，關(guān)于治理人違反本合同?托付資產(chǎn)投資政策?〔附件3〕約定的行為，對托付資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告治理人住宅地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并采取必要措施；.4合同約定的其他權(quán)利。托管人的義務(wù).1正常保管銀行托管專戶內(nèi)的托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；.2設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)托付資產(chǎn)托管事宜；.3按規(guī)定開設(shè)托付資產(chǎn)的托管賬戶；對所托管的不同財(cái)產(chǎn)分不設(shè)置賬戶，確保托付資產(chǎn)與托管人自有資產(chǎn)及其他托管資產(chǎn)相獨(dú)立；.4按照合同約定，依據(jù)資產(chǎn)治理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；.5妥善保管與托付資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、合同等資料；.6托管人按照本合同?托付資產(chǎn)投資政策?〔附件3〕約定，監(jiān)督治理人投資行為，發(fā)現(xiàn)治理人違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求治理人改正；治理人不改正或造成托付人托付資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知托付人，并協(xié)助托付人索賠，同時報(bào)告治理人住宅地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；.7按照合同約定的時刻和方式，為托付人提供托付資產(chǎn)運(yùn)作情況報(bào)告，并隨時提供查詢侍候；.8按合同約定，在規(guī)定的時刻內(nèi)審核治理人提供的清算報(bào)告，并出具審核意見；4.3.2.9除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)托付人同意不得托付第三人托管托付.10公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損托付資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；.11合同約定的其他義務(wù)。五、托付資產(chǎn)5.1托付資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時刻、交付方式、治理期限托付人初始托付資產(chǎn)為人民幣____元?！卜荨?1托付資產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，如托付人需追加托付資產(chǎn)，應(yīng)提早個工作日就追加意向與治理人協(xié)商，并將擬追加金額書面通知治理人和托管人，在得到治理人書面確認(rèn)后及時將治理人的書面確認(rèn)以方式通知托管人。托付人按約定日期將追加的托付資金劃撥至托管專戶，并通知托管人將追加資金情況在追加的托付資金到賬后的當(dāng)日書面通知治理人。治理人和托管人應(yīng)及時做好托付資產(chǎn)增加的記賬工作。.2托付人、治理人能夠另行約定局限托付資產(chǎn)的托付期限，托付期限屆滿時，治理人應(yīng)在約定的時刻內(nèi)向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。在此范圍之外，如托付人需減少托付資產(chǎn)，5%以內(nèi)提早10個工作日書面通知治理人和托管人，5%以上提早30個工作日書面通知治理人和托管人，在獲得治理人和托管人書面確認(rèn)后，治理人應(yīng)盡快做好資金減少的操作預(yù)備，并依據(jù)托付人出具的書面劃款指令在約定的時刻向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。托付治理期限為定期__年。除非各方另有約定，從托付期限屆滿之日起，治理人不得再運(yùn)作托付資產(chǎn)，但處分未變現(xiàn)的非現(xiàn)金類托付資產(chǎn)除外。5.2托付資產(chǎn)的保管與處分托付資產(chǎn)獨(dú)立于治理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由托管人保管。治理人、托管人不得將托付資產(chǎn)回進(jìn)其固有財(cái)產(chǎn)。治理人因托付資產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益回進(jìn)托付資產(chǎn)。托管人因托管賬戶資金閑置而取得的利息回進(jìn)托付資產(chǎn)。治理人、托管人能夠按本合同的約定收取治理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。治理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣故進(jìn)行清算的，托付資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。托付資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于托付資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因托付資產(chǎn)本身擔(dān)負(fù)的債務(wù)，治理人、托管人不得主張其債權(quán)人對托付資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。任何單位或者個人對托付資產(chǎn)主張權(quán)利時，治理人、托管人應(yīng)明確告知托付資產(chǎn)的獨(dú)立性，并及時通知托付人。5.3托付資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和治理托付人移交、追加托付資產(chǎn)的劃出賬戶與提取托付資產(chǎn)的劃進(jìn)賬戶必須為以托付人名義開立的同一賬戶。特別情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶不一致時，托付人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)規(guī)因此等規(guī)定的書面講明，托管人于收到托付資產(chǎn)之日起3個工作日內(nèi)向治理人發(fā)送匯款回單，由治理人對匯款回單上的賬戶信息與托付人指定賬戶信息的一致性進(jìn)行核對。專用證券賬戶.1托付人授權(quán)治理人或托管人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，托付人提供必要協(xié)助并擔(dān)負(fù)相應(yīng)費(fèi)用。.2專用證券賬戶僅供本合同定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)使用，同時只能由治理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。.3托付人授權(quán)托管人或結(jié)算代理人向中心國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司〔以下簡稱中心結(jié)算公司〕申請開立債券托管賬戶時，由托付人、治理人和托管人按照相關(guān)規(guī)定分不提供開戶材料，賬戶開立后兩個工作日內(nèi)以形式通知本合同各當(dāng)事人。通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時，治理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議。托付人認(rèn)可市場交易結(jié)算規(guī)因此和托付資產(chǎn)投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)。但托管人在發(fā)現(xiàn)之后應(yīng)通知托付人及治理人，并協(xié)助托付人監(jiān)督治理人更正。托管專戶托管人應(yīng)以至少包含托付人名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立托付資產(chǎn)專用銀行賬戶。托付資產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由托管人制作、保管和使用，并依據(jù)治理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。托管專戶內(nèi)的閑置資金利率由托付人與開戶行協(xié)商決定。托付資產(chǎn)運(yùn)作起始日及執(zhí)行利率調(diào)整時，托付人應(yīng)將最終執(zhí)行的利率以的形式通知托管人及治理人。5.4托付資產(chǎn)的移交托付資產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后，托付人應(yīng)及時將初始托付資產(chǎn)〔不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額100萬元人民幣〕劃撥至托管人為本托付資產(chǎn)開立的托管專戶，并指示托管人于托付資產(chǎn)托管專戶收到初始托付資產(chǎn)的當(dāng)日向托付人及治理人書面確認(rèn)，經(jīng)托付人及治理人雙方確認(rèn)后的下一工作日作為托付資產(chǎn)運(yùn)作起始日及建賬日。托付資產(chǎn)的追加或減少在本合同存續(xù)期內(nèi)，托付人需追加托付資產(chǎn)的，比照初始托付資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，治理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分不治理和托管追加局限的托付資產(chǎn)。托付人需減少托付資產(chǎn)的，在資產(chǎn)轉(zhuǎn)出托管專戶的當(dāng)日由托管人書面通知治理人和托付人做相應(yīng)托付資產(chǎn)變更登記。治理人和托管人不擔(dān)負(fù)因執(zhí)行托付人通知造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。5.5托付資產(chǎn)的提取在本合同存續(xù)期內(nèi)，托付人能夠提取局限托付資產(chǎn)，但提取后的托付資產(chǎn)凈值不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額100萬元人民幣；當(dāng)托付資產(chǎn)凈值不高于100萬元人民幣時，托付人不得提早提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致能夠提早終止合同。托付人、治理人能夠另行約定局限托付資產(chǎn)的托付期限，托付期限屆滿時，治理人應(yīng)在約定的時刻內(nèi)向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。在此范圍之外，如遇托付人需要提取托付資產(chǎn)，托付人需提早10或30個工作日書面通知治理人并抄送托管人。治理人要是有充分的理由認(rèn)為延遲提取符合當(dāng)時情況，可在接到托付人通知后2個工作日內(nèi)向托付人做出書面講明，并與托付人共同協(xié)商在合理期限內(nèi)完成托付資產(chǎn)的提取。托付人應(yīng)按事先約定的日期，要求治理人發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指令，通知托管人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從相關(guān)賬戶劃撥至托付人賬戶，托管人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分不通知其他兩方。治理人和托管人不擔(dān)負(fù)因執(zhí)行托付人通知造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。5.6資產(chǎn)清算和返還的期限、方式托付治理期限屆滿后，治理人、托管人應(yīng)于5個工作日內(nèi)向托付人出具?資產(chǎn)治理清算報(bào)告?，該報(bào)告由治理人制作，托管人復(fù)核，并由托付人蓋章認(rèn)可，本合同終止。托管人將本合同第十四條所述治理費(fèi)劃進(jìn)治理人指定的銀行賬戶、將托管費(fèi)劃進(jìn)托管人指定的銀行賬戶，同時將托管專戶內(nèi)的資金按照相關(guān)規(guī)定劃進(jìn)托付人指定的銀行賬戶。要是托付人需將托管專戶轉(zhuǎn)為其一般賬戶接著使用，因此托管人在依據(jù)治理人指令支付治理費(fèi)和托管費(fèi)后解除托管責(zé)任，托付人可自行處理賬戶內(nèi)剩余資產(chǎn)。六、投資政策及變更6.1托付人的投資狀況資產(chǎn)托付人的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力、投資偏好等根基情況詳見本合同附件1。6.2托付資產(chǎn)的投資政策包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制、投資策略、業(yè)績比立基準(zhǔn)等詳見本合同附件3。6.3投資策略的變更經(jīng)托付人與治理人協(xié)商一致可對投資策略進(jìn)行變更，變更投資策略應(yīng)以書面形式作出。投資策略變更時托付人、治理人與托管人之間應(yīng)協(xié)商確定為調(diào)整投資組合所需的必要時刻。七、投資主辦人的指定與變更7.1托付資產(chǎn)投資主辦人由治理人負(fù)責(zé)指定。7.2治理人如需變更投資主辦人，應(yīng)提早10個工作日內(nèi)通知托付人和托管人。7.3定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的投資主辦人，也不得同時辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行8.1交易清算授權(quán)治理人應(yīng)向托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知〔以下稱“授權(quán)通知〞〕托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定治理人向托管人發(fā)送指令時托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向治理人確認(rèn)。授權(quán)通知，自治理人收到托管人發(fā)出的回函時開始生效。治理人和托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。8.2投資指令的內(nèi)容投資指令是治理人在運(yùn)用托付資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。治理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時刻、到賬時刻、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。8.3指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由“授權(quán)通知〞確定的有權(quán)發(fā)送人〔下稱“被授權(quán)人〞〕代表治理人用或其他托管人和治理人書面確認(rèn)過的方式向托管人發(fā)送。治理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進(jìn)行確認(rèn)，因治理人未能及時與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時到賬所造成的損失不由托管人擔(dān)負(fù)托管人依照“授權(quán)通知〞規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。關(guān)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，治理人不得否認(rèn)其效力。治理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令〔附件6〕。治理人發(fā)送指令的截止時刻為當(dāng)天14：00，如治理人要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，因此交易結(jié)算指令需提早2個小時發(fā)送。治理人T日截止時刻后發(fā)送的投資指令，視同要求T+1日到賬的投資指令處理。托管人因投資監(jiān)督需要要求治理人另行發(fā)送相關(guān)交易解釋、講明等文件，因此視托管人收到上述有效文件的時刻為收到指令時刻。治理人在發(fā)送交易指令時，應(yīng)充分考慮托管人執(zhí)行指令的必要操作時刻和銀行結(jié)算的在途時刻。托管人收到治理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即對印鑒和簽名進(jìn)行表層相符性驗(yàn)證，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反合同約定的，有權(quán)拒盡執(zhí)行該指令，但應(yīng)及時通知治理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不擔(dān)負(fù)責(zé)任，違約人擔(dān)負(fù)責(zé)任。指令執(zhí)行完畢后，托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給治理人。對缺乏被授權(quán)人印鑒和簽名或印鑒和簽名不符或超越被授權(quán)人授權(quán)范圍的劃款指令，托管人能夠拒盡執(zhí)行，并立即通知治理人進(jìn)行核查。托管人僅依據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)行表層相符性的形式審查，對其真實(shí)性不擔(dān)負(fù)責(zé)任。治理人向托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保托付資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金余額，對治理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知治理人，托管人不擔(dān)負(fù)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任，責(zé)任人擔(dān)負(fù)責(zé)任。治理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋印章后給托管人。8.4治理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序治理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在確認(rèn)指令時，發(fā)現(xiàn)治理人的指令錯誤時，有權(quán)拒盡執(zhí)行，并及時通知治理人改正。8.5更換被授權(quán)人的程序托付人、治理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提早至少一個交易日，使用向托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知，同時通知托管人，托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面托付人、治理人并通過確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自托付人、治理人收到托管人以形式發(fā)出的回函確認(rèn)時開始生效。托付人、治理人在此后3日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人，托管人因此將回函正本送交托付人、治理人。更換被授權(quán)人通知生效后，關(guān)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，托付人、治理人不擔(dān)負(fù)責(zé)任。九、交易及交收清算安排9.1投資證券后的清算交收安排9.1本托付財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由托管人負(fù)責(zé)辦理。9.1治理人應(yīng)確保托管人在執(zhí)行治理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。托付財(cái)產(chǎn)的資金頭寸缺少時，托管人有權(quán)拒盡治理人發(fā)送的劃款指令。治理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮托管人的劃款處理所需的合理時刻。如由于治理人的緣故導(dǎo)致無法按時支付證券清算款，由此造成的直截了當(dāng)損失由治理人擔(dān)負(fù)。在資金頭寸充足的情況下，托管人對治理人符合法律法規(guī)、本合同的指令不得無故拖延或拒盡執(zhí)行。如由于托管人的過錯導(dǎo)致托付財(cái)產(chǎn)無法按時支付證券清算款，由此造成的直截了當(dāng)損失由托管人擔(dān)負(fù)。9.2治理人和托管人每周對資產(chǎn)的資金賬目和證券賬目進(jìn)行核對，做到賬實(shí)相符、賬賬相符。每月月末治理人將當(dāng)月估值結(jié)果發(fā)送至托管人，經(jīng)托管人核對無誤后將核對估值結(jié)果發(fā)送至治理人。9.3可用資金余額應(yīng)該認(rèn)每一交易日9：30往常，托管人將當(dāng)日資金頭寸表以形式發(fā)送治理人。當(dāng)日17：00之前將反映當(dāng)日資金流水的?資金調(diào)節(jié)表?〔含明細(xì)〕給治理人。十、越權(quán)交易和被動超標(biāo)處理10.1越權(quán)交易處理越權(quán)交易的界定本合同所指越權(quán)交易是指治理人在托付投資交易過程中發(fā)生的如下行為：〔1〕違反本合同附件3投資政策規(guī)定的投資交易行為；〔2〕進(jìn)行法律法規(guī)禁止的投資交易行為。對主動越權(quán)交易的處理要是治理人違反定義的越權(quán)交易中的〔1〕，要是經(jīng)托付人出具越權(quán)免責(zé)的書面意見，視同正常交易處理。治理人需向托管人出示托付人的越權(quán)免責(zé)講明。要是托付人拒盡出具越權(quán)免責(zé)的書面意見的，因此關(guān)于越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，治理人應(yīng)于交割清算完成之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，要是發(fā)生損失的，治理人應(yīng)將與越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失及相關(guān)交易費(fèi)用等額的資金補(bǔ)足撥進(jìn)托付資金賬戶；沖銷處理后，要是有盈余的，收益回托付資產(chǎn)所有。托管人有權(quán)向治理人出具書面警示函，并報(bào)告托付人。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由治理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益回本托付資產(chǎn)所有。10.2被動超標(biāo)處理1010.2.1.1資產(chǎn)配置比例被動超標(biāo)是指治理人日常操作符合本合同的要求，但因客10.2.1.2在投資運(yùn)作過程中，治理人應(yīng)采取積極措施盡量制止出現(xiàn)資產(chǎn)配置比例被動超標(biāo)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)配置比例被動超標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。未上市或鎖定期證券應(yīng)在該投資品種上市交易的10個交易日內(nèi)將資產(chǎn)配置比例調(diào)整至規(guī)定的比例范圍內(nèi)。治理人在上述期限內(nèi)調(diào)整后，視為10.2.1.3新建托付資產(chǎn)投資組合的建倉期為個月，建倉期結(jié)束后資產(chǎn)配置比例應(yīng)符合本合同的約定和相關(guān)10.2.1.4因追加或提取托付資產(chǎn)導(dǎo)致治理人治理的單個托付資產(chǎn)投資組合規(guī)模一次性增加或下落30%以上時，治理人應(yīng)自上述情況發(fā)生之日起的3個月內(nèi)將資產(chǎn)配置比例調(diào)整至規(guī)定范圍內(nèi)。治理人在上述期限內(nèi)調(diào)整后，視為10.2.1.5治理人自1010.2.2.1投資品種被動超標(biāo)指因非直截了當(dāng)投資而持有10.2.2.2在投資運(yùn)作過程中，治理人應(yīng)采取積極措施盡量制止出現(xiàn)投資品種被動超標(biāo)，發(fā)現(xiàn)投資品種被動超標(biāo)后，應(yīng)在該投資品種上市交易的10個交易日內(nèi)將持倉品種調(diào)整至規(guī)定的范圍內(nèi)。治理人在上述期限內(nèi)調(diào)整后，視為10.3托付人確認(rèn)，托管人投資監(jiān)督的正確性和完整性受限于治理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在治理人。托管人對這些機(jī)構(gòu)的信息的正確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對上述機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、正確性和完整性所引起的損失不擔(dān)負(fù)任何責(zé)任。10.4托管人無投資責(zé)任，對任何治理人的投資行為〔包括但不限于其投資策略及決定〕或其投資回報(bào)不擔(dān)負(fù)任何責(zé)任。在托管人依據(jù)合同約定差不多履行監(jiān)督人義務(wù)的條件下，托管人可不能因?yàn)樘峁┩顿Y監(jiān)督報(bào)告而擔(dān)負(fù)任何因治理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒有義務(wù)往采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報(bào)告有關(guān)的信息和報(bào)道，但要是收到托付人的書面指示，托管人將對投資監(jiān)督報(bào)告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。十一、托付資產(chǎn)的估值11.1資產(chǎn)凈值計(jì)算、復(fù)核的依據(jù)、時刻和程序資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減往負(fù)債后的價值。資產(chǎn)凈值的計(jì)算維持到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五進(jìn)。本合同按份額法估值，初始份額按初始托付資產(chǎn)金額計(jì)算，每份額面值為人民幣壹元。T日份額凈值等于當(dāng)日資產(chǎn)凈值除以份額總數(shù)。T+1日治理人對T日托付資產(chǎn)進(jìn)行估值，并由托管人復(fù)核。估值緣故此應(yīng)符合本合同、?證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)因此及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。治理人應(yīng)將估值結(jié)果以方式發(fā)送給托管人。托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以或其他雙方認(rèn)可的方式傳送給治理人，由治理人按日提交托付人。資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算的義務(wù)由治理人擔(dān)負(fù)。因此，就與托付資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)咨詢題，本托付資產(chǎn)的會計(jì)責(zé)任方是治理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等本原上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見，以治理人對資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。11.2估值方法估值對象托付資產(chǎn)項(xiàng)下所有的國債、央行票據(jù)、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)。估值方法.1債券估值方法未上市債券按其本鈔票價估值。在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采納估值技術(shù)確定公允價值。在任何情況下，治理人如采納本小項(xiàng)規(guī)定的方法對托付資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采納了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。國家有最新?guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。.2銀行存款以本鈔票列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。.3如有確鑿證據(jù)標(biāo)明按上述規(guī)定不能客瞧反映托付資產(chǎn)公允價值的，治理人可依據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報(bào)價、流淌性、收益率曲曲折折曲曲折折折折曲曲折折曲曲折折折折折折曲曲折折曲曲折折折折曲曲折折曲曲折折折折折折折折線等多種因素本原上，在與托管人商量后，按最能反映托付資產(chǎn)公允價值的方法估值。如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國家有關(guān)最新規(guī)定估值。.4其它資產(chǎn)估值方法：按照治理人與托管人協(xié)商后并經(jīng)托付人認(rèn)可的方法進(jìn)行。估值錯誤與遺漏處理份額凈值的估值結(jié)果精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五進(jìn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如治理人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)托付人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明緣故，協(xié)商解決。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，托付資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算的義務(wù)由治理人擔(dān)負(fù)。托付資產(chǎn)的會計(jì)責(zé)任方由治理人擔(dān)任。當(dāng)治理人計(jì)算的托付資產(chǎn)凈值與托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對，要是最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以治理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，治理人需就此向托管人出示書面講明，由此造成的損失由治理人擔(dān)負(fù)。要是經(jīng)雙方核對且托管人對估值結(jié)果無異議的，由此產(chǎn)生的估值過錯由治理人和托管人依據(jù)雙方收費(fèi)比例擔(dān)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。當(dāng)托付資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，治理人和托管人應(yīng)該立即報(bào)告托付人，并講明采取的措施，在托付人同意后，立即更正。資產(chǎn)賬冊的建立治理人和托管人在本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計(jì)處理緣故此，分不獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管托付資產(chǎn)的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證資產(chǎn)的正常。要是雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以治理人的處理方法為準(zhǔn)。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，治理人和托管人必須及時查明緣故并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。十二、托付資產(chǎn)的會計(jì)核算12.1會計(jì)政策計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。托付資產(chǎn)的會計(jì)核算按?企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)因此?及?證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?執(zhí)行。12.2會計(jì)核算方法治理人、托管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和托付人的相關(guān)規(guī)定，對托付資產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。治理人、托管人應(yīng)維持完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，編制會計(jì)報(bào)表。托管人應(yīng)定期與治理人就托付資產(chǎn)的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對。十三、托管人對治理人的投資監(jiān)督13.1治理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用托付資產(chǎn)進(jìn)行投資治理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限治理、從事證券投資。托管人依據(jù)?托付資產(chǎn)投資政策?〔附件3〕對治理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管。托管人對治理人進(jìn)行托付資產(chǎn)投資的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)治理合同生效之日起開始。托付人和治理人對?托付資產(chǎn)投資政策?進(jìn)行修改時，應(yīng)及時抄送托管人，但應(yīng)考慮托管人系統(tǒng)首次上線及后續(xù)修改和測試所需的時刻。投資政策變更，治理人應(yīng)以書面形式通知托管人并應(yīng)為托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時刻。場內(nèi)交易：托管人在每個交易日次日依據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對治理人每個交易日的場內(nèi)交易進(jìn)行審核。如發(fā)現(xiàn)治理人的投資運(yùn)作存在違反?托付資產(chǎn)投資政策?的越權(quán)行為時，托管人應(yīng)及時以書面形式通知治理人限期糾正，并向托付人報(bào)告；治理人收到通知后及時核查，并以或書面形式向托付人和托管人進(jìn)行解釋或舉證。場外交易：托管人依據(jù)?托付資產(chǎn)投資政策?的規(guī)定，對治理人發(fā)送給托管人的場外清算劃款指令進(jìn)行審核，要是符合要求，因此立即執(zhí)行；要是發(fā)現(xiàn)治理人的投資行為不符合規(guī)定，因此在指令未生效的情況下應(yīng)立即提示治理人，并拒盡執(zhí)行；如指令已生效，因此托管人依指令進(jìn)行劃款，同時以書面形式通知治理人限期糾正，同時向托付人報(bào)告。13.2要是資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)治理人的行為可能存在違反?托付資產(chǎn)投資政策?的越權(quán)行為，且難以確定時，資產(chǎn)托管人將立即報(bào)告資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)托付人在清算截止時刻前內(nèi)及時予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)托付人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)托付人在清算截止時刻前內(nèi)未予答復(fù)的，資產(chǎn)托管人視同資產(chǎn)托付人認(rèn)可資產(chǎn)治理人的行為執(zhí)行并記錄備案。13.3在資產(chǎn)托管人限期資產(chǎn)治理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，鞭策資產(chǎn)治理人改正。資產(chǎn)治理人對資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告資產(chǎn)托付人及中國證監(jiān)會，資產(chǎn)治理人并就因其越權(quán)投資治理而致使資產(chǎn)托付人及其托付財(cái)產(chǎn)遭受的損失擔(dān)負(fù)賠償責(zé)任。十四、資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收14.1資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類治理人的治理費(fèi)；托管人的托管費(fèi)；托付資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；14.1.4托付14.1.5按照法律法規(guī)及本合同的約定能夠在托付14.2費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式治理人的治理費(fèi)包括固定治理費(fèi).1固定治理費(fèi)治理人按日從托付資產(chǎn)中計(jì)提、并于每季度末和治理期限屆滿〔或提早終止〕時收取治理費(fèi)，治理費(fèi)按托付資產(chǎn)凈值的__%年托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提：T日計(jì)提的治理費(fèi)=T-1日托付資產(chǎn)凈值×__%/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。治理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每季度末,按季支付,由托管人依據(jù)治理人的指令于下一季度前5個工作日內(nèi)從托付資產(chǎn)中一次性支付。合同終止時，治理人在合同終止后的3個工作日內(nèi)將應(yīng)收治理費(fèi)計(jì)算結(jié)果交托付人，托付人復(fù)核后的2個工作日內(nèi)確認(rèn)，如無誤，三方簽署清算報(bào)告。治理人在清算報(bào)告簽署完畢之后的2個工作日內(nèi)指令托管人將治理費(fèi)支付給治理人，要是遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。托管人的托管費(fèi)計(jì)算方法如下：托管人按日從托付資產(chǎn)中計(jì)提、并于每季度末最后一個工作日和治理期限屆滿〔或提早終止〕時收取托管費(fèi)，托管費(fèi)按托付資產(chǎn)凈值的__%年托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提：T日計(jì)提的托管費(fèi)=T-1日托付資產(chǎn)凈值×__%/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每季度末,按季支付,由托管人依據(jù)治理人的指令于下一季度前5個工作日內(nèi)從集合謀劃資產(chǎn)中一次性支付。上述14.1中3到5項(xiàng)費(fèi)用由托管人依據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列進(jìn)或攤進(jìn)當(dāng)期托付資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。14.3不列進(jìn)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)費(fèi)用的名目治理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或托付資產(chǎn)的損失，以及處理與本托付資產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列進(jìn)托付資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。14.4治理人和托管人與托付人協(xié)商一致后，可依據(jù)市場開發(fā)情況調(diào)整資產(chǎn)治理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率。14.5稅收托付資產(chǎn)和托付人依據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。十五、托付資產(chǎn)清算15.1托付人應(yīng)在本合同到期前30天以書面形式向治理人、托管人下達(dá)?清算指令書?或?合同延期意向書?。治理人在收到?清算指令書?并在合同到期后的3個工作日內(nèi)擬定?資產(chǎn)治理清算報(bào)告?，并發(fā)送托管人進(jìn)行復(fù)核。托管人需在其后的2個工作日內(nèi)復(fù)核完畢，確認(rèn)無誤后發(fā)送托付人進(jìn)行確認(rèn)。三方確認(rèn)無誤、加蓋公章后生效。15.2托付資產(chǎn)運(yùn)作周期屆滿后，三方協(xié)商同意結(jié)轉(zhuǎn)清算，結(jié)算工作在結(jié)算日期后的10個工作日內(nèi)完成。15.3托付資產(chǎn)運(yùn)作周期屆滿后，除三方協(xié)商同意合同延期外，托付資產(chǎn)賬戶內(nèi)不應(yīng)持有可流通證券。如三方同意合同延期，因此賬戶內(nèi)證券可不予平倉。資產(chǎn)具體評估標(biāo)準(zhǔn)如下：結(jié)算當(dāng)日有交易的評估值以收盤價計(jì)算；結(jié)算當(dāng)日沒有交易的按前一交易日的收盤價計(jì)算。15.4如遇個不證券或/和權(quán)益由于特別緣故在運(yùn)作期終止前無法變現(xiàn)〔包括但不限于應(yīng)收利息、被停牌或未上市流通的證券等〕，治理人應(yīng)在運(yùn)作期終止后與托付人商量適時變現(xiàn)及如何變現(xiàn)該證券或/和權(quán)益。一旦該證券或/和權(quán)益能上市流通，治理人需在該證券或/和權(quán)益能上市流通的首日將該證券或/和權(quán)益變現(xiàn)〔如該證券或/和權(quán)益上市即跌破發(fā)行價，因此治理人需與托付人具體協(xié)商處理辦理，并以書面方式予以確認(rèn)，確認(rèn)文件給托管人〕。變現(xiàn)后賬戶再進(jìn)行一次單獨(dú)清算，清算完畢后合同正式終止。15.5托付資產(chǎn)清算完畢后，在本合同終止前，托管人應(yīng)向托付人移交托付資產(chǎn)銀行托管專用賬戶的相關(guān)資料，依據(jù)本合同結(jié)束托管人的權(quán)利和義務(wù)。15.6清算期間，治理人及托管人仍對留存的托付資產(chǎn)提取治理費(fèi)及托管費(fèi)。十六、托付資產(chǎn)投資于投資品種所產(chǎn)生的權(quán)利的行使16.1托付資產(chǎn)投資于具體投資品種所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由托付人自行行使并履行相應(yīng)的義務(wù)，治理人和托管人給予配合；托付人書面托付治理人行使權(quán)利的除外。16.2托付人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，治理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時向治理人住宅所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。十七、信息披露17.1向托付人信息披露治理人應(yīng)當(dāng)每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)以書面、或者網(wǎng)絡(luò)方式向托付人提供資產(chǎn)治理月度報(bào)告和對賬單，講明報(bào)告期內(nèi)托付資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等信息。托管人應(yīng)當(dāng)每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)以書面形式向托付人提供資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)報(bào)告。年度報(bào)告治理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后30個工作日內(nèi)，編制完成定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并經(jīng)托管人復(fù)核，向托付人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。治理人在每年結(jié)束后20個工作日內(nèi)，將年度報(bào)告提供托管人復(fù)核，托管人在收到后的10個工作日內(nèi)復(fù)核完畢，并將復(fù)核結(jié)果書面通知治理人。復(fù)核無誤后，治理人將定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)年度報(bào)告報(bào)送托付人，并報(bào)送所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。17.2向中國證監(jiān)會提供的報(bào)告治理人、托管人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十八、資產(chǎn)治理合同的生效、變更與終止18.1本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。托付人為法人或者其他組織的，本合同經(jīng)托付人、治理人、托管人加蓋公章以及各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字之日起成立；托付人為自然人的，本合同經(jīng)托付人本人簽字、治理人、托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字之日起成立。授權(quán)代表簽字的，應(yīng)向其他各方提交相應(yīng)的授權(quán)書。合同成立且第一筆托付資產(chǎn)劃撥至托管賬戶之日起合同生效，有效期為壹年，合同終止日如遇非工作日因此順延。18.2本合同自生效之日起對托付人、治理人、托管人具有同等的法律約束力。18.3合同生效后，托付人、治理人、托管人不通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等方式約定保證資產(chǎn)投資收益、擔(dān)負(fù)托付資產(chǎn)投資收益、擔(dān)負(fù)投資損失，或排除托付人自行擔(dān)負(fù)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。18.4合同期滿前30天內(nèi)，本合同各方應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約或合同終止后托付資產(chǎn)清算的形式。在合同各方當(dāng)事人以書面形式同意續(xù)約的情況下，本合同在下一合同周期〔有效期限為年〕內(nèi)順延生效。書面續(xù)約文件簽署后，經(jīng)托付人書面同意，治理人對資金賬戶內(nèi)的持倉證券能夠不進(jìn)行清倉，當(dāng)期清算以合同到期日所持證券的收盤價格來計(jì)〔當(dāng)日沒有交易的以最近一個交易日的收盤價格來計(jì)〕。如本合同需再展期，仍適用本條款的約定。如選擇合同終止，因此參照本合同15.4款執(zhí)行。18.5托付人、治理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。18.6本合同終止的情形包括以下事項(xiàng)：合同期限屆滿而未延期的；經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定提早終止的；治理人被依法取消定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格的；治理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；托管人被依法取消證券公司定向資產(chǎn)托管資格的；托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。18.7治理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等緣故不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。18.8治理人應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)治理合同報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。對本合同任何形式的變更、補(bǔ)充，治理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。十九、保密19.1治理人、托管人應(yīng)就托付資產(chǎn)以及相關(guān)信息擔(dān)負(fù)保密責(zé)任。但依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或應(yīng)司法、行政等機(jī)關(guān)要求對外提供，向所聘請的審計(jì)、法律等外部專業(yè)參謀提供的以及本協(xié)議另有約定的除外，未經(jīng)托付人書面同意，不得以任何方式披露或利用該信息。19.2如經(jīng)托付人事先書面同意而將有關(guān)信息告知任何第三方或與任何第三方共同利用，應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。19.3托付人可指定一個聯(lián)系人為本合同事宜的聯(lián)絡(luò)人，如需更換，須書面通知治理人。托付人指定聯(lián)系人：/：電子郵箱：地址：郵政編碼：托付人緣故此上應(yīng)通過指定聯(lián)系人向治理人獵取托付資產(chǎn)治理、運(yùn)營的相關(guān)信息和資料。19.4雙方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除、終止而終止。19.5要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的要求托付人、治理人或者托管人中的任何一方必須報(bào)告、公告或披露保密信息的，該方應(yīng)遵守以下約定：該方應(yīng)在作出上述披露前至少10個工作日通知對方；要是法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定禁止該方提早通知對方，因此該方應(yīng)在合法可行的前提下以最大努力盡早通知對方。二十、違約責(zé)任20.1因本合同當(dāng)事人的違約行為造本鈔票合同不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方擔(dān)負(fù)違約責(zé)任；如屬當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，依據(jù)實(shí)際情況，由違約方分不擔(dān)負(fù)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。然而發(fā)生以下情況，當(dāng)事人能夠免責(zé)：不可抗力：由于不可抗力導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任；治理人及/或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；治理人按照本合同規(guī)定的投資緣故此行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。托管人對存放或存管在托管人之外的機(jī)構(gòu)的托付資產(chǎn)因該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等造成的損失。20.2治理人、托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給托付資產(chǎn)或者托付人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分不對各自的行為依法擔(dān)負(fù)賠償責(zé)任；因共同行為給托付資產(chǎn)或者托付人造成損害的，應(yīng)按過錯比例，由違約方分不擔(dān)負(fù)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。20.3在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保衛(wèi)托付人利益的前提下，本合同能夠接著履行的應(yīng)當(dāng)接著履行。各方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。各方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由造成損失的違約方擔(dān)負(fù)。二十一、爭議的處理21.1關(guān)于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的任何爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商解決。不愿或者不能通過協(xié)商解決的，任何一方均有權(quán)通過以下中所述方式解決爭議：將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院解決；爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，接著忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn)治理合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)托付人的合法權(quán)益。二十二、其他事項(xiàng)22.1現(xiàn)在后中國證監(jiān)會對資產(chǎn)治理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，托付人、治理人和托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，依據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。22.2本合同約定包括通知、指令等有關(guān)文件發(fā)出后還需要確認(rèn)，在實(shí)際操作中應(yīng)采納錄音，以備事后查證。本合同約定以形式發(fā)送文件后還須送交正本的，正本應(yīng)與的內(nèi)容一致，要是有不一致或未在規(guī)定期限內(nèi)送交正本的，以件的內(nèi)容為準(zhǔn)。22.3本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。22.4本合同一式六份，當(dāng)事人各執(zhí)一份，報(bào)治理人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案一份，報(bào)中心結(jié)算公司開戶二份。

治理人、托管人確認(rèn)已向托付人講明定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對托付人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；托付人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行擔(dān)負(fù)風(fēng)險(xiǎn)和損失。本合同由托付人本人簽署，當(dāng)托付人為機(jī)構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。托付人：〔章〕法定代表人人或授權(quán)代表：治理人：中信證券股份〔章〕法定代表人或授權(quán)代表：托管人：〔章〕法定代表人或授權(quán)代表：簽署日期：年月日

附件1客戶托付資產(chǎn)的根基情況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力及投資偏好依據(jù)托付人回復(fù)的客戶調(diào)查表〔如下〕，對其托付資產(chǎn)的根基情況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力及投資偏好分析如下：托付資產(chǎn)的根基情況：托付人財(cái)務(wù)狀況良好，其托付資產(chǎn)屬合法募集資金。托付人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力：托付人對托付資產(chǎn)的投資范圍和投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征有充分的了解，是具備一定證券投資認(rèn)知能力的特定客戶。托付人投資偏好：收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽{(diào)查表〔機(jī)構(gòu)定向?qū)Ｓ谩持行抛C券股份作為定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的治理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和客戶的投資意愿，與客戶簽定受托定向資產(chǎn)治理合同，把客戶托付的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)托付資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。以下這份咨詢卷將體貼您了解自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力以及投資偏好，并按照您的需求為您定制和推舉適合的理財(cái)侍候。在開始您的投資之前，盼瞧這份咨詢卷提供了一份有價值的參考。第一局限背景資料機(jī)構(gòu)名稱：1.機(jī)構(gòu)類型:a. 國企d. 國家部門b. 外企e. 非營利性機(jī)構(gòu)c. 民企f. 其他___________2.謀劃用于定向理財(cái)?shù)馁Y金額度:a.少于￥3000萬b.￥3000萬及以上，￥5000萬以下c.￥5000萬及以上3.下面那種講法最能表達(dá)貴單位目前的收進(jìn)情況?a. 單位收進(jìn)狀況特不良好，同時穩(wěn)定b. 單位收進(jìn)狀況比立良好c. 單位收進(jìn)狀況特不不穩(wěn)定4.除估量進(jìn)行的定向理財(cái)之外，還進(jìn)行了哪些方面的投資。投資類不比例〔大致比例即可〕采辦保險(xiǎn)采辦國債〔債券______〕銀行存款其他第二局限投資目標(biāo)的選擇5.貴方的投資目標(biāo)首選為：短期投資〔不長于1年〕，得到高于銀行利率的投資收益，不考慮其他中期投資〔多于1年，少于5年〕，盼瞧得到較高的投資收益長期投資〔大于或等于5年〕，得到一定年收益與現(xiàn)金回報(bào)長期投資〔大于或等于5年〕，偏向于資產(chǎn)長期增值的同時，用局限資金投資于固定回報(bào)的投資品種其他_________________6.貴方的投資謀劃于資金利用安排關(guān)于選擇投資策略特不重要，請咨詢您在投資后3-5年內(nèi)，會動用所投資金的比例為：a. 沒有使用謀劃b. 小于30%c. 30%至50%d. 大于50%7.關(guān)于以下投資組合的表現(xiàn)，貴方最情愿同意的是：a. 收益低，動搖小b. 收益中等，動搖溫和c. 收益高，動搖幅度大

第三局限 貴方的投資風(fēng)險(xiǎn)承受程度這局限咨詢卷為了解貴方的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力程度，請選擇最能反映您情況的答案。8.以下哪一種講法最能表達(dá)貴方實(shí)施投資謀劃以后，能同意的風(fēng)險(xiǎn)程度？a. 我偏向于一些每年能得到固定投資回報(bào)的投資產(chǎn)品，而不喜愛投資品種的價格動搖太大b. 我關(guān)于投資品種價格的日動搖并不在意，但我仍然喜愛將大約50%的資金投資于動搖較小的固定收益品種，好比國債；而將余額投資風(fēng)險(xiǎn)較大的股票c. 我對風(fēng)險(xiǎn)較大，但具備高收益契機(jī)的投資品種較為偏好，我也明白這一投資品種在短期內(nèi)可能面臨損失，我對股票市場的大幅下跌并不牽掛d. 我完全同意高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資謀劃，我明白，短期內(nèi)這一投資謀劃會面臨損失，但從長期來瞧，這一投資策略有使資本增值的盡佳契機(jī)9.貴方是如何瞧待投資契機(jī)和收益回報(bào)？以下是兩種風(fēng)險(xiǎn)投資契機(jī)及收益可能，第一種投資方案的收益為15%,第二種為20%。但這兩種投資方案也可能有其他的收益結(jié)果，好比，損失達(dá)50%，或收益超過50%，請比立這兩種契機(jī)，并做出選擇。您會用目前所擁有資產(chǎn)的，選擇〔a或b〕方案進(jìn)行投資：a. 投資方案b. 投資方案最大可能收益:15%獲得15%收益的可能性:70%獲得50%收益的可能性:20%獲得50%損失的可能性:10%最大可能收益:20%獲得20%收益的可能性:50%獲得50%收益的可能性:30%獲得50%損失的可能性:20%

附件2風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的客戶：為使您更好地了解定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請認(rèn)真具體閱讀，慎重決定是否參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。一、了解開展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的證券公司中信證券股份〔以下簡稱“本公司〞〕具有開展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的資格。二、了解擬參與的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)是證券公司同意單一客戶托付，與客戶簽訂合同，依據(jù)