民事訴訟法論文：民事訴訟法中自認(rèn)制度探析-關(guān)于“于己不利”作為自認(rèn)構(gòu)成要件的討論

民事訴訟法論文：民事訴訟法中自認(rèn)制度探析———關(guān)于“于己不利”作為自認(rèn)構(gòu)成要件的討論[摘要]自認(rèn)作為民事訴訟證據(jù)制度中的一項(xiàng)基本內(nèi)容，爭(zhēng)議頗多。本文針對(duì)其中一點(diǎn)即“于己不利”是否是自認(rèn)構(gòu)成的必要條件進(jìn)行探討和分析，闡述自己的觀點(diǎn)，并結(jié)合我國(guó)目前自認(rèn)制度的現(xiàn)狀，進(jìn)行思考，提出一些建設(shè)性的意見(jiàn)。[關(guān)鍵詞]自認(rèn)制度；于己不利；訴訟經(jīng)濟(jì)；辯論主義；訴訟公正民事訴訟上的自認(rèn)，又稱為裁判上的自認(rèn)、正式或要式的自認(rèn)，指在民事訴訟中當(dāng)事人一方就對(duì)方當(dāng)事人所主張的事實(shí)表示承認(rèn)或視為表示承認(rèn)。由于自認(rèn)制度有利于簡(jiǎn)化訴訟程序，提高訴訟效率，符合訴訟經(jīng)濟(jì)性要求，因?yàn)樽鳛槊袷略V訟中的一項(xiàng)基本制度，在大陸法系和英美法系國(guó)家均有成熟的理論和完善的立法。如《德國(guó)民事訴訟法》第288條規(guī)定：（1）當(dāng)事人一方所主張的事實(shí)，在訴訟進(jìn)行中經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人于言詞辯論中自認(rèn)，或者在受命法官或受托法官面前自認(rèn)而作成記錄時(shí)，無(wú)須再要證據(jù)。（2）審判上的自認(rèn)的效力不以（對(duì)方當(dāng)事人的）承認(rèn)為必要?！度毡久袷略V訟法》第179條規(guī)定：當(dāng)事人在法院自認(rèn)的事實(shí)以及眾所周知的事實(shí)，無(wú)須證明。而在我國(guó)，《民事訴訟法》中并未對(duì)自認(rèn)作出明確規(guī)定，但是近年來(lái)在最高人民法院頒布的一些司法解釋中，不斷涉及到自認(rèn)。其中2002年4月《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中對(duì)自認(rèn)有較多規(guī)定。一、關(guān)于“于己不利”作為自認(rèn)構(gòu)成要件的異議從上述立法規(guī)定中，我們可以看出，自認(rèn)的構(gòu)成要件主要有以下幾個(gè)：1.自認(rèn)的對(duì)象限于具體的事實(shí)。2.自認(rèn)的時(shí)間限于訴訟開(kāi)始之后，終結(jié)之前。3.自認(rèn)必須是向法院作出的意思表示。4.自認(rèn)必須與對(duì)方當(dāng)事人的事實(shí)主張一致。5.自認(rèn)是一種于己不利的陳述。關(guān)于自認(rèn)的構(gòu)成要件方面，學(xué)界爭(zhēng)議頗多。在這里，我們主要針對(duì)自認(rèn)構(gòu)成要件中的“于己不利”進(jìn)行討論和分析。一些學(xué)者認(rèn)為自認(rèn)是“當(dāng)事人在其訴訟的口頭辯論或準(zhǔn)備程序中所作出的與對(duì)方當(dāng)事人主張一致，而對(duì)自己不利的事實(shí)陳述”，認(rèn)為自認(rèn)是對(duì)于己不利事實(shí)的承認(rèn)。但有的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)將于己不利從自認(rèn)的要件中排除。本人同意后者觀點(diǎn)，理由如下：（一）“于己不利”作為自認(rèn)構(gòu)成要件的弊端1“.于己不利”的辨識(shí)應(yīng)如何辨識(shí)所謂的“于己不利”，目前存在證明責(zé)任說(shuō)和敗訴可能性說(shuō)兩種學(xué)說(shuō)。證明責(zé)任說(shuō)，認(rèn)為于己不利的事實(shí)是指一方當(dāng)事人就對(duì)方當(dāng)事人負(fù)有證明責(zé)任的事實(shí)所進(jìn)自認(rèn)事實(shí)的真實(shí)性無(wú)須再依證據(jù)審查認(rèn)定，并不得作出與自認(rèn)事實(shí)相反的事實(shí)認(rèn)定，而應(yīng)當(dāng)直接將自認(rèn)事實(shí)作為判決的依據(jù)。就自認(rèn)人而言，自認(rèn)人不得隨意變更或撤銷已經(jīng)做出的自認(rèn)。自認(rèn)者在該訴訟中不得主張與自認(rèn)相反的事實(shí)?？梢?jiàn)，自認(rèn)具有毋庸舉證的效力，這也直接關(guān)系到案件的訴訟結(jié)果。因此當(dāng)事人在訴訟中就要慎重考慮對(duì)方主張的事實(shí)，以區(qū)分哪些是對(duì)自己不利的。由于對(duì)有利事實(shí)的承認(rèn)可以隨時(shí)撤銷，對(duì)不利事實(shí)的承認(rèn)不能隨意變更或撤銷，這就要求當(dāng)事人及其訴訟代理人具有極高的訴訟技能。在這種情況下，訴訟技能對(duì)案件的結(jié)果有重要影響。因此也就增加了裁判的不確定性。相似或相同案件的裁判結(jié)果會(huì)因?yàn)樵V訟技能的不同而不同，這就會(huì)導(dǎo)致民眾對(duì)司法機(jī)關(guān)的公正性產(chǎn)生懷疑。（二）“于己不利”作為自認(rèn)成立的要件與訴訟經(jīng)濟(jì)不符訴訟經(jīng)濟(jì)主義指民事訴訟應(yīng)當(dāng)節(jié)省訴訟資源提高訴訟效益的理論主張。在訴訟中，自認(rèn)很強(qiáng)的證明力會(huì)使當(dāng)事人本能的否定于己不利的事實(shí)。這樣如果于己不利作為自認(rèn)成立的要件會(huì)導(dǎo)致許多自認(rèn)無(wú)法成立。這無(wú)疑會(huì)增加司法機(jī)關(guān)對(duì)案件的證明力度，是搜集和審查證據(jù)的成本增加，并且也降低訴訟效率。這與訴訟經(jīng)濟(jì)主義是相矛盾的。（三）先行自認(rèn)和后行自認(rèn)的劃分使“于己不利”沒(méi)有必要自認(rèn)可以分為先行自認(rèn)和后行自認(rèn)兩種。先行自認(rèn)是指由對(duì)方當(dāng)事人先陳述案件事實(shí)，然后訴訟上的自認(rèn)人對(duì)該事實(shí)陳述部分或全部作出承認(rèn)；后行自認(rèn)是指自認(rèn)人先陳述于己不利的事實(shí)而后由對(duì)方當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中引用該承認(rèn)之情形。如果認(rèn)為“于己不利”是可以在訴訟過(guò)程中加以判斷的，那么由于當(dāng)事人訴訟地位的對(duì)立性，于一方當(dāng)事人有利的案件事實(shí)就可以相應(yīng)的理解為于對(duì)方當(dāng)事人不利。既然雙方當(dāng)事人對(duì)這一事實(shí)陳述全部或部分一致，自認(rèn)就一定會(huì)構(gòu)成。因此“，于己不利”已不能再起到自認(rèn)構(gòu)成要件的作用。二自認(rèn)制度的變革（一）擬制自認(rèn)傳統(tǒng)民事訴訟法理論認(rèn)為：在訴訟中，一方當(dāng)事人就對(duì)方當(dāng)事人主張對(duì)其不利的事實(shí)，不明確予以否認(rèn)或提出何種異議，而是以不作為的方式來(lái)對(duì)待這種事實(shí)主張，從而被視為產(chǎn)生如同明示自認(rèn)的法律后果，即為擬制自認(rèn)。因此說(shuō)擬制自認(rèn)與“于己不利”是緊密相關(guān)的。如果沒(méi)有了“于己不利”的限制，在訴訟中將不可避免的在辯論中成立大量的自認(rèn)，使另一方當(dāng)事人陷入非常不利的境地。單就擬制自認(rèn)來(lái)說(shuō)，擬制自認(rèn)直至裁判作出前才發(fā)生效力，因此在訴訟過(guò)程中當(dāng)事人仍然需要對(duì)自認(rèn)事實(shí)進(jìn)行舉證?？梢钥闯觯谠V訟經(jīng)濟(jì)方面來(lái)看，擬制自認(rèn)并沒(méi)有給其帶來(lái)很大好處。另外，由于擬制自認(rèn)不是當(dāng)事人主動(dòng)做出的，在當(dāng)事人缺乏訴訟技巧時(shí)擬制自認(rèn)會(huì)成為當(dāng)事人的陷阱，有悖于訴訟公正。綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)，擬制自認(rèn)無(wú)論是在訴訟經(jīng)濟(jì)還是在訴訟公正方面來(lái)說(shuō)都沒(méi)有積極的作用，我們不必為了完善擬制自認(rèn)而去保留“于己不利”，二者皆可排除。（二）共同訴訟的自認(rèn)在排除“于己不利”作為自認(rèn)的構(gòu)成要件后，為了保護(hù)共同訴訟人的利益，我們需要對(duì)共同訴訟的自認(rèn)進(jìn)行完善。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，共同訴訟中之一人的自認(rèn)行為應(yīng)該對(duì)全體共同訴訟人有效。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，字共同訴訟中，共同訴訟人中有一個(gè)或幾個(gè)人的訴訟行為，在對(duì)全體有利的情況下，對(duì)全體共同訴訟人有效，在對(duì)全體共同訴訟人不利的情況下，只有經(jīng)過(guò)全體訴訟人的承認(rèn)才有效。在此本人同意后者觀點(diǎn)。共同的訴訟人分為必要共同訴訟人和普通共同訴訟人。在普通個(gè)共同訴訟人而言，他們對(duì)投訴標(biāo)的沒(méi)有共同的權(quán)利或共同的義務(wù)，既可以合并審理也可以分別審理，一人的訴訟行為對(duì)其他共同訴訟人沒(méi)有太大影響，因此一人所為之自認(rèn)成立。在必要共同訴訟中，共同訴訟人對(duì)訴訟標(biāo)的有共同的權(quán)利或共同的義務(wù)，必須合并審理，這是如果一人所為之自認(rèn)成立，其效力將會(huì)擴(kuò)及其他共同訴訟人，使其他共同訴訟人受到不利的影響。因此本人同意后者觀點(diǎn)。共同訴訟人中一人就對(duì)方當(dāng)事人陳述的事實(shí)的自認(rèn)，對(duì)其他訴訟人不當(dāng)然發(fā)生效力，除非其他共同訴訟人對(duì)該自認(rèn)進(jìn)行承認(rèn)。三、我國(guó)民事訴訟法中自認(rèn)制度的思考與完善我國(guó)立法對(duì)自認(rèn)規(guī)則的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)很長(zhǎng)的過(guò)程，隨著立法的日益完善，自認(rèn)的規(guī)定也越來(lái)越多但這并不意味著在我國(guó)自認(rèn)的成熟全面。相反，我國(guó)對(duì)自認(rèn)規(guī)則的規(guī)定仍然后很多缺陷?？偟膩?lái)說(shuō)我國(guó)立法和司法解釋對(duì)自認(rèn)的規(guī)定仍然比較散亂，缺乏對(duì)自認(rèn)概念，構(gòu)成要件等系統(tǒng)的規(guī)定。這將會(huì)大大降低自認(rèn)規(guī)則在司法實(shí)踐中的作用。因此我們需要對(duì)自認(rèn)規(guī)則進(jìn)行完善。在對(duì)我國(guó)的《民事訴訟法》進(jìn)行修訂時(shí)，我們可以增加以下內(nèi)容：（一）自認(rèn)的撤回一方當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意的，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或重大誤解情況下作出，并且與事實(shí)不符時(shí)，才能產(chǎn)生撤銷承認(rèn)的效力。（二）對(duì)自認(rèn)的判定在庭審辯論上，一方當(dāng)事人就對(duì)方所主張的事實(shí)，不予明確爭(zhēng)執(zhí)的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)予以自認(rèn)。但結(jié)合全部訴訟過(guò)程的情形可以認(rèn)為對(duì)該事實(shí)有爭(zhēng)執(zhí)的，不在此限。[參考文獻(xiàn)][1]畢玉謙、譚秋佳、楊路：民事訴訟研究及立法論證.人民法院出版社，2006，386-400.[2]邵明：民事訴訟法理研究.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004，273-282.[3]江偉：民事訴訟法（第三版）[M].北京：高等教育出版社，2007，172，173.[4]趙鋼：我國(guó)訴訟證據(jù)立法應(yīng)當(dāng)確立完善自認(rèn)制度[J].武漢：法商研