工程項目合同管理-工程項目索賠管理

（1）索賠的依據(jù)①合同文件合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議書，中標通知書，投標書及其附件，合同專用條款，合同通用條款，標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件，圖紙，工程量清單，工程報價單或預(yù)算書等。合同履行中，發(fā)包人與承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件應(yīng)視為合同文件的組成部分。②法律、法規(guī)③工程建設(shè)慣例索賠的依據(jù)和證據(jù)（2）索賠的證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程項目實施過程中，會產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過程中應(yīng)該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學(xué)管理制度，認真系統(tǒng)地積累和管理合同、質(zhì)量、進度以及財務(wù)收支等方面的資料?？梢宰鳛樽C據(jù)使用的材料：①書證。指以其文字或數(shù)字記載的內(nèi)容起證明作用的書面文書和其他載體。如合同文本、財務(wù)賬冊、欠據(jù)、收據(jù)、往來信函以及確定有關(guān)權(quán)利的判決書、法律文件等。②物證。指以其存在、存放的地點等外部特征及物質(zhì)特性來證明案件事實真相的證據(jù)。如購銷過程中封存的樣品，被損壞的機械、設(shè)備，有質(zhì)量問題的產(chǎn)品等。③證人證言。指知道、了解事實真相的人所提供的證詞，或向司法機關(guān)所做的陳述。④視聽材料。指能夠證明案件真實情況的音像資料。如錄音帶、錄像帶等?？梢宰鳛樽C據(jù)使用的材料：⑤被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述。包括犯罪嫌疑人、被告人向司法機關(guān)所做的承認犯罪并交代犯罪事實的陳述或否認犯罪或具有從輕、減輕、免除處罰的辯解、申訴；被害人、當(dāng)事人就案件事實向司法機關(guān)所做的陳述等。⑥鑒定結(jié)論。指專業(yè)人員就案件有關(guān)情況向司法機關(guān)提供的專門性的書面鑒定意見。如損傷鑒定、痕跡鑒定、質(zhì)量責(zé)任鑒定等。

⑦勘驗、檢驗筆錄。指司法人員或行政執(zhí)法人員對與案件有關(guān)的現(xiàn)場物品、人身等進行勘察、試驗、實驗或檢查的文字記載。這項證據(jù)也具有專門性。（3）常見的工程索賠證據(jù)常見的工程索賠證據(jù)①各種合同文件。包括施工合同協(xié)議書及其附件、中標通知書、投標書、標準和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報價單或者預(yù)算書、有關(guān)技術(shù)資料和要求、施工過程中的補充協(xié)議等。②工程各種往來函件、通知、答復(fù)等。③各種會談紀要。④經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實施情況記錄。⑤工程各項會議紀要。（3）常見的工程索賠證據(jù)常見的工程索賠證據(jù)⑥氣象報告和資料，如有關(guān)溫度、風(fēng)力、雨雪的資料。⑦施工現(xiàn)場記錄。⑧工程有關(guān)照片和錄像等。⑨施工日記、備忘錄等。⑩

發(fā)包人或者工程師簽認的簽證。⑾發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，以及承包人的要求、請求、通知書等。⑿

工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告。⒀

工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。⒁建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。⒂市場行情資料。包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。⒃

投標前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場資料。⒄

工程結(jié)算資料、財務(wù)報告、財務(wù)憑證等。⒅

各種會計核算資料。⒆國家法律、法令、政策文件。（4）索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實性、及時性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性。索賠的程序工程建設(shè)中發(fā)生索賠事件是不可避免的，但必須重視，要正確合理地進行處置。索賠事件的處理和解決受到諸多條件的制約，如合同背景、承包人和發(fā)包人的管理水平及雙方處理索賠的業(yè)務(wù)能力等，索賠的成功不僅在于索賠事實本身，更在于是否具有充實的證據(jù)，是否擁有合同約定及法律條款的支持。以下說明索賠的一般程序。索賠事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)索賠機會承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書承包人提交索賠報告監(jiān)理人審核索賠報告28天28天28天28天準備索賠資料索賠事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)索賠機會承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書承包人提交中間報告。。。承包人提交最終索賠報告監(jiān)理人審核索賠報告28天28天28天28天情況一：索賠事件為短暫情況二：索賠事件為持續(xù)（1）索賠意向通知工程實施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時間內(nèi)將索賠意向用書面形式及時通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。（2）索賠資料的準備在索賠資料準備階段，主要工作有：①跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過；②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)；③損失或損害調(diào)查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值；④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；⑤起草索賠文件。（3）索賠文件的提交提出索賠的一方應(yīng)在合同規(guī)定的時限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅嫠髻r文件。例如，F(xiàn)IDIC合同條件和我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）都規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)或經(jīng)過工程師同意的其他合理時間內(nèi)向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關(guān)資料。如果干擾事件對工程的影響持續(xù)時間長，承包人則應(yīng)按工程師要求的合理間隔（一般為28d）提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28d內(nèi)提交一份最終索賠報告，否則將失去該事件請求補償?shù)乃髻r權(quán)利。索賠文件的主要內(nèi)容包括：①總述部分。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。②論證部分。論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。③索賠款項（和／或工期）計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。④證據(jù)部分。（4）索賠文件的審核對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。工程師根據(jù)發(fā)包人的委托或授權(quán)，對承包人索賠的審核工作主要分為：判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計算是否正確、合理，并可在授權(quán)范圍內(nèi)做出判斷；初步確定補償額度，或要求補充證據(jù)、修改索賠報告等。工程師對索賠的初步處理意見要提交發(fā)包人。（5）發(fā)包人審查對于工程師的初步處理意見，經(jīng)發(fā)包人審查和批準后，工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書。如果索賠額度超過了工程師權(quán)限范圍時，應(yīng)由工程師將審查的索賠報告報請發(fā)包人審批，并與承包人談判解決。（6）協(xié)商對于工程師的初步處理意見，發(fā)包人和承包人不接受或其中的一方不接受時，三方可就索賠的解決進行協(xié)商，達成一致；如果經(jīng)過努力無法就索賠事宜達成一致意見，則發(fā)包人和承包人可根據(jù)合同約定選擇采用仲裁或訴訟方式解決?！景咐磕辰ㄖ荆ㄒ曳剑┯谀衬?月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監(jiān)理工程師批準。該工程的基坑開挖土方量為4500m3，假設(shè)直接費單價為4.2元/m3，綜合費率為直接費的20％。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量1m3反鏟挖掘機施工（租賃費450元/臺班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生了如下幾項事件：①因租賃的挖掘機大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日。②施工過程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個工日。③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，同時提出基坑開挖深度加深2m的設(shè)計變更通知單，由此增加土方開挖量900m3。④5月20日至5月22日，因下大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日。⑤5月23日用30個工日修復(fù)沖洗的永久道路，5月24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢?！締栴}】（1）簡述工程施工索賠的程序。（2）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠？哪些事件不可以要求索賠？并說明理由。（3）每項事件工期索賠是多少天？總計工期索賠是多少天？（4）假設(shè)人工費單價是23元/工日，因增加用工所需的管理費為增加人工費的30％，則合理的費用索賠總額是多少？索賠及其分類索賠是指在經(jīng)濟交易活動中，一方遭受損失時向?qū)Ψ教崞鸬馁r償要求。索賠是合同雙方的法定權(quán)利，也是維護自身經(jīng)濟效益的手段。它一般包括商務(wù)索賠和工程索賠。建設(shè)工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。索賠主要分類方式如下：（1）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。（2）按照索賠目的和要求分類①工期索賠。一般指承包人向業(yè)主或分包人向承包人要求延長工期。②費用索賠。即要求補償經(jīng)濟損失，調(diào)整合同價格。（3）按照索賠事件的性質(zhì)分類①工程延期索賠。②工程加速索賠。③工程變更索賠。④工程終止索賠。⑤不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。⑦其他索賠。①工程延期索賠。因為發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或發(fā)包人指令工程暫停，或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠；由于非分包人的原因?qū)е鹿て谕涎樱职丝梢韵虺邪颂岢鏊髻r。②工程加速索賠。通常是由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出索賠；承包人指令分包人加快進度，分包人也可以向承包人提出索賠。③工程變更索賠。由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更施工順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此向發(fā)包人提出索賠，分包人也可以對此向承包人提出索賠。④工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟損失而提出索賠；如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對此提出索賠。⑤不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠。即承包商在施工現(xiàn)場遇到不能預(yù)見的外界障礙或條件，如地質(zhì)條件與預(yù)計的（業(yè)主提供的資料）不同，出現(xiàn)未預(yù)見的巖石、淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類風(fēng)險通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無法控制的，該方在簽訂合同前不能對之進行合理防備的，發(fā)生后該方不能合理避免或克服的，不主要歸因于他方的。不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠。⑦其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化等原因引起的索賠。（4）按照索賠的起因分類按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等。（5）按照索賠的依據(jù)分類①合同內(nèi)索賠。即雙方在合同中約定了可給予承包人補償?shù)氖马?，承包人可?jù)此向發(fā)包提出索賠要求。這類索賠較為常見。②合同外索賠。即引起索賠的干擾事件已經(jīng)超出了合同條文的范圍或合同條文中沒有規(guī)定，索賠的依據(jù)需要擴大到相關(guān)法律法規(guī)，如民法、建筑法等。③通融性索賠。此類索賠不是根據(jù)法律和合同，而是取決于發(fā)包人的道義、通融。發(fā)包人以從工程整體利益角度選擇同意或是不同意。（6）按照索賠發(fā)生的時間分類按索賠發(fā)生的時間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠。（7）按照處理索賠的方式分類①單項索賠。單項索賠只針對某一干擾事件提出，原因和責(zé)任較為單一。索賠的處理，在合同實施過程中、干擾事件發(fā)生時或者發(fā)生后立即進行。此項索賠由合同管理人員處理即可，在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠報告，處理起來比較簡單。②總索賠，又稱為一攬子索賠。②總索賠，又稱為一攬子索賠。在工程建設(shè)過程中，某些單項索