某新材料科技公司《呆貨 次品 退貨及客戶罰款處理規(guī)定》

新材料科技公司《呆貨/次品/退貨及客戶罰款處理規(guī)定》1、目的為了加強(qiáng)公司質(zhì)量成本控制，減少公司退貨、呆貨、次品積壓，促進(jìn)內(nèi)部控制和管理，規(guī)范呆貨、次品及退貨管理流程，明確呆貨、次品及退貨責(zé)任人及損失金額，確保每批呆貨、次品及退貨產(chǎn)品均能得到及時(shí)利用消化，特制定本管理規(guī)定。2、范圍及定義適用公司的呆貨、次品、廢品、退貨及客戶罰款相關(guān)的處罰和返還政策的規(guī)定。2.1呆貨包括呆原料，呆半成品及呆成品。2.1.1呆成品、呆半成品：指連續(xù)6個(gè)月出庫(kù)為0的成品或半成品物料；或按生產(chǎn)日期計(jì)算，超過(guò)第二次超期復(fù)檢時(shí)間的成品或半成品物料。2.1.2呆原料：指連續(xù)12個(gè)月出庫(kù)為0的原材料；或按進(jìn)倉(cāng)日期計(jì)算，超過(guò)第二次超期復(fù)檢的原材料。2.1.3超期復(fù)檢時(shí)間按《原材料、半成品、成品保質(zhì)期及超期復(fù)檢規(guī)定》技術(shù)文件要求執(zhí)行。特殊原料及相關(guān)半成品由技術(shù)部界定轉(zhuǎn)呆貨，不適用于以上（2.1.2～2.1.2）定義。2.2次品分生產(chǎn)次品及超期貯存次品2.2.1生產(chǎn)次品定義：生產(chǎn)過(guò)程中因配方或生產(chǎn)的原因產(chǎn)生的次品，經(jīng)技術(shù)部驗(yàn)證最終不滿足顏色或性能要求之不合格品統(tǒng)稱生產(chǎn)次品。生產(chǎn)次品分為可調(diào)色次品，待技術(shù)指令次品（即待處理品）和性能加工次品（通過(guò)加工如過(guò)機(jī)等手段，可改善其性能或使其達(dá)到合格）。2.2.2超期貯存次品：因呆貨超期貯存產(chǎn)生的次品，經(jīng)加工可以重復(fù)利用。2.3廢品定義:不可重復(fù)加工利用直接報(bào)廢的原料、半成品或成品統(tǒng)稱廢品。一般由于配方問(wèn)題或生產(chǎn)過(guò)程中加錯(cuò)料而造成油漆變質(zhì)（如起膠等），或原料/半成品/成品因存放時(shí)間過(guò)長(zhǎng)造成，呆貨和次品未及時(shí)消化也有可能轉(zhuǎn)為廢品。3、職責(zé)分工3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)管部判定后仍有爭(zhēng)議的進(jìn)行最終責(zé)任認(rèn)定。3.2質(zhì)管部：①負(fù)責(zé)呆貨、次品及退貨原因調(diào)查，以及責(zé)任處罰判定。②負(fù)責(zé)召集呆貨、次品及退貨相關(guān)職能部門(mén)對(duì)重大質(zhì)量問(wèn)題召開(kāi)專題會(huì)議原因分析及糾正和預(yù)防措施跟蹤。③負(fù)責(zé)呆貨、次品及退貨處罰的數(shù)量及金額核定，及呆貨、次品及退貨在180天內(nèi)消化的罰款返還金額核定。④負(fù)責(zé)呆貨、次品及退貨消化進(jìn)度及消化數(shù)理監(jiān)督。⑤質(zhì)檢負(fù)責(zé)退貨入庫(kù)質(zhì)量復(fù)檢及呆貨、次品及退貨處理后的出貨檢驗(yàn)。3.3技術(shù)部：①協(xié)助質(zhì)管部對(duì)非商業(yè)理由退貨（因質(zhì)量問(wèn)題投訴的退貨）的查證分析。②負(fù)責(zé)所有呆貨、次品及退貨及時(shí)給出消化方案。③技術(shù)工藝負(fù)責(zé)所有呆貨、次品及退貨消化生產(chǎn)跟進(jìn)，并每月向質(zhì)管部匯總呆貨、次品及退貨消化進(jìn)展及明細(xì)。3.4業(yè)務(wù)部：①負(fù)責(zé)退貨報(bào)告的發(fā)送及相關(guān)部門(mén)間的傳遞；②負(fù)責(zé)商業(yè)理由退貨的檢討及責(zé)任劃定及退貨的入庫(kù)手續(xù)的辦理.3.5倉(cāng)庫(kù)：①負(fù)責(zé)呆貨、次品及退貨的出入賬管理，做到帳、物一致。②負(fù)責(zé)呆貨、次品及退貨的相關(guān)產(chǎn)品每月老庫(kù)存及新入倉(cāng)庫(kù)存區(qū)分。3.6生產(chǎn)部負(fù)責(zé)按技術(shù)給出的呆貨、次品及退貨消化方案指令及時(shí)實(shí)施消化，盡早消除退貨庫(kù)存。3.7各退貨責(zé)任部門(mén)及人員：及時(shí)關(guān)注責(zé)任呆貨、次品及退貨消化處置數(shù)量,并向質(zhì)管部匯總消化情況。3.8財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)本規(guī)定中涉及費(fèi)用的進(jìn)行核算并按文件規(guī)定對(duì)責(zé)任人予以扣款和返還。4退貨程序4.1退貨前確認(rèn)4.1.1商業(yè)理由退貨:除質(zhì)量問(wèn)題退貨外的所有退貨，由業(yè)務(wù)員申請(qǐng)《客戶退/換貨通知單》→業(yè)務(wù)經(jīng)理或分管總監(jiān)審核→交質(zhì)管部對(duì)責(zé)任人出處理方案→交總經(jīng)理簽批生效后方可退貨。產(chǎn)品退回公司前必須先辦理申請(qǐng)退貨手續(xù)，再退回公司，不可以先退貨后補(bǔ)辦手續(xù)，特殊情況，業(yè)務(wù)人員可以電話按以上程序確認(rèn)。4.1.2非商業(yè)理由退貨：有明確的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，包含但不限于色差、縮孔、流掛、結(jié)皮、增稠、起膠、沉淀、返粗、顆粒、雜質(zhì)、附著力不良、漆膜脫落、失光、發(fā)霧等，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法解決時(shí)，由業(yè)務(wù)員和項(xiàng)目工程師現(xiàn)場(chǎng)共同確認(rèn)報(bào)技術(shù)經(jīng)理以上人員同意后，方可辦理退貨（項(xiàng)目工程師無(wú)法去可委托他人代確認(rèn)）；顏色色差原因由服務(wù)部主管確認(rèn)并且現(xiàn)場(chǎng)處理（也可委托他人代確認(rèn)）不能解決，方可辦理退貨，申請(qǐng)流程：業(yè)務(wù)員申請(qǐng)《客戶退/換貨通知單》→業(yè)務(wù)經(jīng)理→技術(shù)（服務(wù)）經(jīng)理報(bào)分管副總同意后→交質(zhì)管部對(duì)責(zé)任人出處理方案→交總經(jīng)理簽批生效后方可退貨。4.1.3退貨產(chǎn)品要求：退貨產(chǎn)品超過(guò)產(chǎn)品保質(zhì)期的不能退貨；產(chǎn)品包裝桶打開(kāi)的（質(zhì)量原因除外）不能退貨；開(kāi)稀產(chǎn)品（質(zhì)量問(wèn)題除外）不能退等；倉(cāng)庫(kù)按退貨產(chǎn)品要求及退貨報(bào)告入庫(kù)驗(yàn)收登記，不符合要求的倉(cāng)庫(kù)可以拒收，并通知業(yè)務(wù)員，由相關(guān)業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)處理。4.2退貨罰款4.2.1商業(yè)原因造成退貨①現(xiàn)金客戶：對(duì)于先款后貨客戶退貨，退貨責(zé)任人承擔(dān)銷(xiāo)售價(jià)格的100%；②非現(xiàn)金客戶：對(duì)于月結(jié)客戶退貨，5元/公斤進(jìn)行處罰；③其未包含的退貨處罰見(jiàn)《營(yíng)銷(xiāo)員薪酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》、《編外營(yíng)銷(xiāo)員薪酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》及《營(yíng)銷(xiāo)主管薪酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》文件。4.2.2非商業(yè)理由造成退貨5元/公斤公進(jìn)行處罰4.2.3保質(zhì)期內(nèi)退貨的消化時(shí)要注意，若消化后該產(chǎn)品的實(shí)際成本高于賣(mài)價(jià)，需再扣消化人3元/公斤。4.2.4新項(xiàng)目退貨（包含開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和改進(jìn)項(xiàng)目。定義見(jiàn)文件CF-QA-20-059)，按每2元/公斤進(jìn)行處罰責(zé)任人或部門(mén)。4.2.5責(zé)任分?jǐn)偡绞剑喊磳?dǎo)致責(zé)任所占比例分?jǐn)偨o直接責(zé)任人或部門(mén)，部門(mén)內(nèi)分?jǐn)偙壤龍?bào)部門(mén)總監(jiān)以上批準(zhǔn)，如有爭(zhēng)議，由質(zhì)管部經(jīng)理判定。5、客戶罰款（注：客戶罰款無(wú)返還政策）5.1商業(yè)理由造成的罰款，若認(rèn)定公司內(nèi)部人員無(wú)責(zé)，但因考慮到與客戶的商業(yè)關(guān)系而必須接受時(shí)，由業(yè)務(wù)提出減免申請(qǐng)報(bào)告，業(yè)務(wù)經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審批后，質(zhì)管部審核認(rèn)定，總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.2客戶罰款包含客戶賠款和直接費(fèi)用（所謂直接費(fèi)用是指為解決此項(xiàng)質(zhì)量異常導(dǎo)致的可見(jiàn)費(fèi)用，包括禮品、禮金費(fèi)、招待費(fèi)）。所產(chǎn)生的直接費(fèi)用由營(yíng)運(yùn)總監(jiān)審核后與質(zhì)管對(duì)接。5.3客戶罰款按罰款總金額的20%進(jìn)行分?jǐn)偅謹(jǐn)偙壤?jì)算方法：①第一責(zé)任人分?jǐn)?0%，責(zé)任人直接上級(jí)分?jǐn)?0%；②第二責(zé)任人分?jǐn)?5%，責(zé)任人直接上級(jí)分?jǐn)?0%；③總經(jīng)理、副總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、技術(shù)副總、業(yè)務(wù)經(jīng)理、質(zhì)管經(jīng)理平均分?jǐn)?5～35%；④現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)人員及相關(guān)業(yè)務(wù)員和開(kāi)發(fā)工程師分?jǐn)?0～15%.備注：以上如有第二責(zé)任人，按上①②③④條方式分?jǐn)?，其中③④條以最少比例計(jì)算；如無(wú)第二責(zé)任人，按上①③④條方式分?jǐn)偅渲孝邰軛l按最高比例計(jì)算。6、呆貨處罰方案及返還政策6.1因原材料訂購(gòu)未充分評(píng)估，庫(kù)存原料轉(zhuǎn)為呆原料，責(zé)任人或部門(mén)按5元/公斤進(jìn)行罰款。產(chǎn)生的呆原料次品責(zé)任判定方法：1）超營(yíng)業(yè)預(yù)測(cè)和最低庫(kù)存的部分轉(zhuǎn)為呆原料次品屬采購(gòu)部責(zé)任。2）新原料庫(kù)存未形成訂單轉(zhuǎn)為呆原料次品屬技術(shù)開(kāi)發(fā)責(zé)任；原料有最低庫(kù)存，因配方變更原料不再使用或使用減少，技術(shù)未及時(shí)對(duì)最低庫(kù)存進(jìn)行修正或通知采購(gòu)，采購(gòu)訂錯(cuò)或訂購(gòu)多屬技術(shù)開(kāi)發(fā)責(zé)任。3）在營(yíng)業(yè)預(yù)測(cè)內(nèi)但超過(guò)最低庫(kù)存內(nèi)的部分轉(zhuǎn)為呆次品屬業(yè)務(wù)責(zé)任。6.2半成品及存貨因超期貯存轉(zhuǎn)呆半成品或呆成品的，責(zé)任人或部門(mén)按5元/公斤進(jìn)行罰款。產(chǎn)生呆貨責(zé)任判定方法：1）若存貨數(shù)量超出訂單外部分超期貯存轉(zhuǎn)為次品屬生產(chǎn)責(zé)任。2）若存貨數(shù)量在訂單內(nèi)未發(fā)轉(zhuǎn)為超期貯存轉(zhuǎn)為次品屬業(yè)務(wù)責(zé)任。此處罰按《進(jìn)倉(cāng)未發(fā)處理規(guī)定》，不適用于本文件處理范疇。7生產(chǎn)次品的處罰方案7.1因工作失誤產(chǎn)生生產(chǎn)次品的責(zé)任人按5元/公斤進(jìn)行處罰。8、補(bǔ)充事項(xiàng)8.1以上退貨5元/公斤罰款是指：公司銷(xiāo)售出的所有產(chǎn)品，包括稀釋劑、油漆、固化劑等的罰款，每種產(chǎn)品獨(dú)立計(jì)算。8.2以上所有造成的客戶罰款（賠款）還需要包含直接費(fèi)用，所謂直接費(fèi)用指：為此項(xiàng)退貨公司支付的所有費(fèi)用，如：禮品、禮金、招待費(fèi)等。8.3人為故意導(dǎo)致呆貨、次品、退貨及客戶罰款的造成公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，由相關(guān)人員承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的100%，情節(jié)較嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。8.4發(fā)現(xiàn)偽造產(chǎn)品消化記錄（本不可以消化，實(shí)際填寫(xiě)可以在××產(chǎn)品中消化的），弄虛作假（如虛報(bào)消化量、偷倒、退貨……）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，個(gè)人需承擔(dān)總金額的50%以上罰款，并記大過(guò)以上處罰。8.5以上所有按規(guī)定的罰款，分月從當(dāng)事人當(dāng)月工資中扣除（2000元以內(nèi)當(dāng)月扣除；2000元～5000元分2個(gè)月扣除；5000元～10000元分3～4個(gè)月扣除；10000元以上按每月扣2000元比例計(jì)算月數(shù)扣除）。8.6如相關(guān)責(zé)任人在產(chǎn)品未消化完前離職，未消化部分產(chǎn)品再扣5元/公斤，從工資結(jié)算中予以扣除。9、罰款返還政策9.1退貨、呆貨、次品由倉(cāng)庫(kù)按本文件定義每月統(tǒng)計(jì)給相關(guān)部門(mén)，并交質(zhì)管部查證識(shí)別責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人。9.2退貨、呆貨、