證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)期中考前一練（附答案）

證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)期中考前一練（附

答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。

A、全國(guó)人民代表大會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

2、在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算

術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的OO

A、計(jì)算期加權(quán)法

B、基期加權(quán)法

C、綜合法

D、相對(duì)法

【參考答案】：D

【解析】相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均

數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出

股價(jià)指數(shù)；加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

3、（）年被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A、2003

B、2004

C、2005

D、2006

【參考答案】：c

4、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()o

A、做市商制

B、公司制

C、科層制

D、會(huì)員制

【參考答案】：D

［解析】上海證券交易所和深圳兩家證券交易所都是按會(huì)員制方式

組織的(而不是公司制)，都是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

5、公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)

本次發(fā)行總量的OO

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【參考答案】：D

【解析】配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行的50%!

6、下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

7、證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是()o

A、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

B、傭金

C、股利和股息

D、稅金

【參考答案】：B

8、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一

對(duì)一交易的衍生工具是指OO

A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

B、獨(dú)立衍生工具

C、嵌人衍生工具(EmbeddedDerivatives)

D、信用衍生工具

【參考答案】：A

【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P149o

9、短期融資券的期限為()o

A、1年以下

B、2年以下

C、大于1年小于1年半

D、1年半以下

【參考答案】：A

10、上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月

內(nèi)編制完成并披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材

第八章第一節(jié),P337O

11、下面屬于財(cái)政政策手段的是()O

A、調(diào)節(jié)稅率

B、存款準(zhǔn)備金制度

C、再貼現(xiàn)政策

D、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A

12、我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行規(guī)定的內(nèi)容不包括()o

A、公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

B、證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容

C、公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序

D、證券公司的業(yè)務(wù)種類(lèi)、業(yè)務(wù)范圍與注冊(cè)資本的關(guān)系

【參考答案】：D

【解析】D項(xiàng)屬于《證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

13、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股

票以()確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、累計(jì)詢(xún)價(jià)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、協(xié)商定價(jià)方式

【參考答案】：B

14、指數(shù)型基金又稱(chēng)()o

A、主動(dòng)型基金

B、被動(dòng)型基金

C、ETF

D、LOF

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉各類(lèi)基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126o

15、招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為()o

A、三個(gè)月

B、六個(gè)月

C、九個(gè)月

D、十二個(gè)月

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布公開(kāi)發(fā)行股票公司信息

披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第一號(hào)《招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》的通知規(guī)定:

招股說(shuō)明書(shū)的有效日期為六個(gè)月，自招股說(shuō)明書(shū)簽署之日起計(jì)算。發(fā)行

人不得使用過(guò)期的招股說(shuō)明書(shū)發(fā)行股票。

16、()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)

保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金營(yíng)銷(xiāo)人員

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。

見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P133O

17、在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()0

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東

B、變更注冊(cè)地址

C、證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

18、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、

企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈

資產(chǎn)的OO

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P13、140

19、依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股

票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前()個(gè)交易日公司股票

均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A、7

B、14

C、20

D、30

【參考答案】：C

20、()可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的歐式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：D

【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P177O

21、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()o

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算公司

【參考答案】：B

22、滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半

年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周

公布。每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在

240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最

近一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損的股票原則上不進(jìn)入新選樣本，除非該股票影響指

數(shù)的代表性。

23、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額

發(fā)行的債券叫Oo

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參考答案】：C

【解析】貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利

息。

24、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()o

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債和一次還本付息國(guó)債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)

債和一次還本付息國(guó)債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付

息國(guó)債

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指

數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P247O

25、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有()以

上的獨(dú)立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

26、()是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、

增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能,

了解編制步驟和方法。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P238o

27、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召

開(kāi)()。

A、股東年會(huì)

B、臨時(shí)股東大會(huì)

C、董事會(huì)會(huì)議

D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議

【參考答案】：B

【解析】這是我國(guó)《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

28、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前

公司注冊(cè)資本的()O

A、20%

B、25%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第

六章第四節(jié)，P255o

29、融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金

額的比例，計(jì)算公式為（）o

A、融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量又買(mǎi)入價(jià)格）

X100%

B、融資保證金比例=保證金/（買(mǎi)人證券數(shù)量又買(mǎi)入價(jià)格）X100%

C、融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量義證券市值）

X100%

D、融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量X收盤(pán)價(jià)）X100%

【參考答案】：A

【解析】考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。

30、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中，不正確的是（）o

A、承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售

B、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的唯一方式是承銷(xiāo)

C、承銷(xiāo)有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種

D、包銷(xiāo)有全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種

【參考答案】：B

【解析】證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

31、下列關(guān)于證券公司的分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是()o

A、以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)

B、以扶優(yōu)限劣為核心

C、以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

D、以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

【參考答案】：A

【解析】作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類(lèi)監(jiān)管制

度主要以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、

以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

32、關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是()o

A、《基金法》的立法宗旨、適用范圍

B、基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式

C、從業(yè)人員的資格規(guī)定

D、公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任

【參考答案】：D

33、在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、

以()優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。

A、等于市場(chǎng)價(jià)格

B、低于市價(jià)的某一特定價(jià)格

C、前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格

D、理論價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】普通股股東的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加資本而

決定發(fā)行新的股份時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價(jià)的

某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

34、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()o

A、便于股票分析

B、為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

C、發(fā)行價(jià)格靈活

D、轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

【參考答案】：B

35、股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題

而采取的舉措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【參考答案】：C

【解析】熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，

P75o

36、證券從業(yè)人員禁止的行為是()o

A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B、接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

C、以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

D、接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

【參考答案】：B

37、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以()方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

A、公開(kāi)招標(biāo)

B、議價(jià)

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式

【參考答案】：B

38、()是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

A、風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B、套期保值

C、附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D、雙重選擇權(quán)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三

節(jié)，P181o

39、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)()開(kāi)始的。

A、商業(yè)票據(jù)

B、企業(yè)債券

C、政府債券

D、股票

【參考答案】：C

【解析】美國(guó)的證券市場(chǎng)之所以從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始，是因?yàn)楠?dú)立

戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)國(guó)會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了大量債券，戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府承

擔(dān)了這些債券的償還任務(wù)，美國(guó)的證券市場(chǎng)就是從交易這些政府債券開(kāi)

始。

40、客戶(hù)身份信息在交易完成后至少保留()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P329O

41、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基

金份額時(shí)應(yīng)遵守()O

A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回

B、當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出

C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額

D、當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出

【參考答案】：C

【解析】證券交易所規(guī)定。

42、下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法，正確的是()o

A、它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具

B、一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)

C、基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊

驅(qū)

D、開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

【參考答案】：D

【解析】基金是一種大眾化的信托投資工具，并非只針對(duì)富裕階層,

A選項(xiàng)錯(cuò)誤。一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)

與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之

一，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式,

D選項(xiàng)正確。

43、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為加，則

轉(zhuǎn)換價(jià)格為()元。

A、5

B、25

C、50

D、100

【參考答案】：B

44、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是()o

A、基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B、基金收益分配比例不得低于基金凈收益的B0%

C、基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

D、基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分

配

【參考答案】：D

45、()可視為無(wú)期證券。

A、企業(yè)債券

B、國(guó)債

C、股票

D、金融債券

【參考答案】：C

【解析】債券一般有明顯的還本付息期限，以滿(mǎn)足不同籌資者和投

資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約

束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。

46、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至()

萬(wàn)元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、4000

【參考答案】：c

47、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()o

A、股票的發(fā)行價(jià)格

B、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

C、股票的票面價(jià)值

D、股票的賬面價(jià)值

【參考答案】：B

【解析】掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變

動(dòng)的直接原因。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P57O

48、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi),

依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者

不予批準(zhǔn)的決定。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

49、()是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、

負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。

A、現(xiàn)金股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、股票股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：C

【解析】熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P254o

50、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()o

A、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B、記賬式國(guó)債

C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D、憑證式國(guó)債

【參考答案】：A

51、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其

他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()O

A、5000萬(wàn)元

B、1億元

C、5億元

D、10億元

【參考答案】：B

【解析】本題考核根據(jù)證券公司注冊(cè)資本的最低限額。我國(guó)《證券

法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和

其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

52、上證180金融股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式進(jìn)行計(jì)算,

并對(duì)個(gè)股設(shè)置()的權(quán)重上限。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：B

53、發(fā)起人也稱(chēng)()，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

A、原始受益人

B、最終受益人

C、特殊目的機(jī)構(gòu)

D、最初受益人

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見(jiàn)教材第五章第四

節(jié)，P191o

54、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()o

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、修正的歐式期權(quán)

【參考答案】：C

55、中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類(lèi)別指數(shù)。

A、3,4

B、4,3

C、3,3

D、4,4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指

數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P247O

56、證券公司管理的原則要求證券公司把()放在首位。

A、流動(dòng)性

B、盈利性

C、安全性

D、變現(xiàn)能力

【參考答案】：B

57、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基

礎(chǔ)，依托()和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)，以證券公司代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公

司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

A、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

58、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是()o

A、公司的盈利水平

B、景氣變動(dòng)

C、供求關(guān)系的變化

D、市場(chǎng)利率

【參考答案】：C

59、（），標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，

區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

A、滬、深交易所成立

B、深圳特區(qū)證券公司成立一

C、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立

【參考答案】：C

【解析】答案為C。1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全

國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展。

60、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

A、10%-15%

B、15%?25%

C、25%?50%

D、50%?75%

【參考答案】：C

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的？

（）

A、結(jié)算所以公司形式組建

B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制

C、所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行

D、交易雙方不得直接交割清算

【參考答案】：A,B,C,D

2、根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員()o

A、不得接受代理客戶(hù)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的委托

B、不得勸誘客戶(hù)參與證券交易

C、不得向客戶(hù)保證收益

D、不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)

【參考答案】：B,C,D

3、考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是()o

A、公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格成正比

B、當(dāng)一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行勢(shì)態(tài)良好，一般說(shuō)來(lái)，大多數(shù)企業(yè)的

經(jīng)營(yíng)狀況也較良好，它們的股票價(jià)格會(huì)下降，反之股票價(jià)格會(huì)上升

C、若匯率變化趨勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較為有利，股價(jià)會(huì)下降；

反之，股價(jià)會(huì)上升

D、在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀態(tài)度時(shí)，會(huì)促使股價(jià)下跌；反之,

在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲時(shí)，會(huì)使股價(jià)上漲

【參考答案】：A

4、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()o

A、資金的性質(zhì)不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D、對(duì)投資額的限制不同

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金

的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P123o

5、下列關(guān)于憑證式債券和記賬式債券關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有

()O

A、都可以記名掛失

B、都可以上市流通

C、發(fā)行和交易都實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，依靠交易系統(tǒng)完成

D、都可以提前兌取

【參考答案】：B,C

【解析】我國(guó)的憑證式國(guó)債是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以

憑證式國(guó)債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息。記

賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和

交易均無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低,

交易安全。

6、在外國(guó)，大部分優(yōu)先股票為()所持有。

A、保險(xiǎn)公司

B、養(yǎng)老基金

C、個(gè)人投資者

D、證券公司

【參考答案】：A,B

7、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述正確的有()o

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法

權(quán)益

【參考答案】：A,B,C

【解析】答案為ABC。負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者

的合法權(quán)益屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有()的選擇。

A、行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

B、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C、不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D、將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

【參考答案】：A,B,C

9、上海A股股票必須滿(mǎn)足()方能構(gòu)成上證紅利指數(shù)的樣本空間

A、過(guò)去兩年內(nèi)連續(xù)現(xiàn)金分紅而且每年的現(xiàn)金股息率(稅后)均大于

0

B、過(guò)去1年內(nèi)日均流通市值排名在上海A股的前50%

C、C：過(guò)去1年內(nèi)日均成交金額排名在上海A股的前50%

D、過(guò)去兩年股票的收益率排名在上海A股的前50%

【參考答案】：A,B,C

10、中小企業(yè)板塊市場(chǎng)在監(jiān)管方面主要采取的措施包括()O

A、改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)

透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B、設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)問(wèn)交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)

格大幅波動(dòng)

C、改講交易制度，完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，

在監(jiān)控改進(jìn)交易制度，完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，在

監(jiān)控中引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等指標(biāo)，完善交易異常波動(dòng)

停牌制度..

D、完善中小企業(yè)板塊上市公司監(jiān)管制度，推行募集資金使用定期

審計(jì)制度、年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度和定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布

制度等措施

【參考答案】：C,D

【解析】掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見(jiàn)教材第六章第二

節(jié)，P215O

11、綜合類(lèi)券商可以從事的業(yè)務(wù)有()O

A、證券發(fā)行

B、證券經(jīng)紀(jì)

C、證券貸款

D、資產(chǎn)管理

【參考答案】：B,D

12、2011年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這

個(gè)債券屬于OO

A、政府支持債券

B、政府支持機(jī)構(gòu)債券

C、地方政府債券

D、中央政府債券

【參考答案】：A

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國(guó)地方政府債

券的發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P96o

13、債券本金的償還方式有()o

A、到期償還

B、期中償還

C、抽簽償還

D、買(mǎi)入注銷(xiāo)

【參考答案】：A,B,C,D

14、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是()o

A、外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B、我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C、定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D、境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外

匯資金)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教

材第二章第四節(jié)，P72O

15、犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處()o

A、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期

徒刑或者拘役

B、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期

徒刑或者拘役

C、并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

D、并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【參考答案】：A,D

16、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)的重要區(qū)別是()o

A、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0

B、期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧

相應(yīng)放大

C、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+2清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0

D、期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，具有

更高的風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】:A,B,D

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P172O

17、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為()o

A、內(nèi)在價(jià)值

B、帳面價(jià)值

C、每股凈資產(chǎn)

D、股票凈值

【參考答案】：B,C,D

18、套期保值的基本類(lèi)型有()o

A、多頭套期保值

B、空頭套期保值

C、跨市場(chǎng)套利

D、跨期限套利

【參考答案】：A,B

19、下面()是美國(guó)存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。

A、以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算

B、上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證券與交易委員會(huì)(SEC)注冊(cè)，有助于

保障投資者利益

C、上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元

支付

D、某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，

ADR可以規(guī)避這些限制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P184O

20、20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)

證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是()O

A、公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

B、仍處于萌芽階段

C、股份公司數(shù)量劇增

D、有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

【參考答案】：A,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是

()O

A、為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B、對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

D、按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

【參考答案】：A,C

2、我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括

()O

A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

D、組織、監(jiān)督證券交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易所的定義、特征、職能。見(jiàn)教材第六章第二

節(jié)，P213o

3、與直接投資外國(guó)股票相比，投資ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)有()o

A、以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算

B、上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者利益

C、上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元

支付

D、某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，

ADR可以規(guī)避這些限制

【參考答案】：A,B,C,D

4、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()o

A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

B、保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值

C、確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

D、增加公司的募集資金

【參考答案】：A,B

5、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限包括()o

A、銀行短期存款

B、國(guó)庫(kù)券

C、公司短期債券

D、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125O

6、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之

間存在的區(qū)別是()O

A、交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

C、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

【參考答案】：A,B,C,D

7、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()o

A、所借貸貨幣資金的數(shù)額

B、在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

C、借貸的時(shí)間

D、回購(gòu)時(shí)間

【參考答案】：A,B,C

8、通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括()o

A、基金管理費(fèi)

B、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

C、基金交易費(fèi)

D、基金運(yùn)作費(fèi)用

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P135?136。

9、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

A、選擇權(quán)的性質(zhì)

B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C、基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

D、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

【參考答案】：A

【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P177O

10、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()O

A、選擇樣本股

B、選定某基期

C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D、指數(shù)化

【參考答案】：A,B,C,D

11、在我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是()O

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

B、滬、深圳證券交易所退市公司

C、非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司

D、滬、深圳證券交易所上市公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為

非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍僅限于

原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深圳證券交易所的退市公司，以及部

分非上市股份有限公司。

12、關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是()o

A、投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓

B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

C、一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易

D、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資

金為主，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券

【參考答案】：A,B,C

13、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正

確的是()O

A、初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B、存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資

的公允價(jià)值

C、不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公

允價(jià)值

D、有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資

公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能

恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

【參考答案】：B,C,D

14、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和()股

份屬于基本不流通股份。

A、公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

B、國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

C、凍結(jié)股份、受限的員工持股

D、交叉持股

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P240o

15、股票基金按照投資目的分為()o

價(jià)值型股票基金

成長(zhǎng)型股票基金

平衡型股票基金

均衡型股票基金

【參考答案】：B

【解析】掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125O

按基金投資的目的，可將股票型基金分為資本增值型基金、成長(zhǎng)型基金

及收入型基金。資本增值型基金投資的主要目的是追求資本快速增長(zhǎng)，

以此帶來(lái)資本增值，該類(lèi)基金風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高。

16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()o

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并

有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法

違規(guī)行為

B、60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元

D、有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)

師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

【參考答案】：B,C

17、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票作

出的規(guī)定，闡述正確的是()O

A、在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠(chéng)信等方面提出了嚴(yán)格

要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不作要求

B、發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，發(fā)行對(duì)象

總數(shù)不超過(guò)20名

C、境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)

D、股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A,C

18、證券登記結(jié)算公司的職能為()o

A、中央登記

B、中央存管

C、中央清算

D、中央結(jié)算

【參考答案】：A,B,D

19、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在()o

A、交易對(duì)象不同

B、交易目的不同

C、交易價(jià)格的含義不同

D、交易和結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)

教材第五章第二節(jié)，P161—162o

20、債券的發(fā)行方式有()o

A、網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B、定向發(fā)行

C、承購(gòu)包銷(xiāo)

D、招標(biāo)發(fā)行

【參考答案】：B,C,D

【解析】答案為BCD、A選項(xiàng)為股票的發(fā)行方式。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為

主。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、金融遠(yuǎn)期合約由于采用了“集中交易”的方式，交易事項(xiàng)可協(xié)

商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)

險(xiǎn)管理手段。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】金融遠(yuǎn)期合約由于采用了“一對(duì)一交易”的方式，交易事

項(xiàng)可協(xié)商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易

作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段。

3、20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類(lèi)投資方式的比重看，還是

從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】20世紀(jì)70年代以來(lái)，不論從占各類(lèi)投資方式的比重看，

還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。

4、歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨

幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。()

【參考答案】：正確

【解析】Ao略

5、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之

日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。()

【參考答案】：正確

6、平衡型基金將資產(chǎn)主要投資于同一種特性的證券上，以取得收

入為目的的債券及優(yōu)先股為主。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并

在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間

進(jìn)行平衡。

7、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式

基金為主。()

【參考答案】：正確

【解析】開(kāi)放式基金已成為世界投資基金的主流，世界基金發(fā)展史

從某種意義上說(shuō)就是從封閉式基金走向開(kāi)放式基金的歷史。

8、具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用

的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,

稱(chēng)為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于

債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)。見(jiàn)教材

第三章第一節(jié)，P80o

10、規(guī)范類(lèi)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)償機(jī)制。()

【參考答案】：正確

11、獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、

匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變

動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)

系。()

【參考答案】：正確

【解析】題干考查的是獨(dú)立衍生工具的特征之一。

12、債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行

債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，不受貸款銀行的條件限制，但成本

高。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，

發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，成本低，且不受貸款銀行的條

件限制

13、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人

管理和運(yùn)用。()

【參考答案】：正確

14、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

【參考答案】：正確

15、目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。

()

【參考答案】：正確

16、非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只能是個(gè)人，故非流通國(guó)債有時(shí)被稱(chēng)為

儲(chǔ)蓄債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的

制作而產(chǎn)生的。()

【參考答案】：正確

【解析】考生還應(yīng)掌握證權(quán)證券的概念。證權(quán)證券是指權(quán)利的一種

物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了要按工商管理法規(guī)的要求辦理外，

還必須得到