跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)與管理第八章

第八章跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新與提高是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要要素，先進(jìn)技術(shù)在消費(fèi)中的運(yùn)用經(jīng)常會(huì)帶來(lái)宏大的經(jīng)濟(jì)效益，并日益成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)優(yōu)勢(shì)成為跨國(guó)公司堅(jiān)持壟斷優(yōu)勢(shì)的重要部分。1第八章跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述第二節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際第三節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)和支付第四節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓?xiě)?zhàn)略2第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)三、影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要素3一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(TechnologyTransfer)是指技術(shù)供應(yīng)方經(jīng)過(guò)某種方式把某項(xiàng)技術(shù)及與該項(xiàng)技術(shù)有關(guān)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。4二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進(jìn)程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)運(yùn)用的限制性條款與股權(quán)投資成反比采取特別技術(shù)戰(zhàn)略以加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制技術(shù)轉(zhuǎn)移條件的嚴(yán)厲控制各種技術(shù)維護(hù)主義的要素成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約條件5三、影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競(jìng)爭(zhēng)位置和其成熟程度對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇起著決議性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇。近30年來(lái)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為跨國(guó)公司對(duì)外拓展的重要方式。6第二節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際關(guān)于跨國(guó)公司國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)實(shí)際，目前主要存在以下四個(gè)方面：技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差；基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際；維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實(shí)際、小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際和齋藤優(yōu)的N-R制約論；以及基于內(nèi)部化實(shí)際的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際。7第二節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際四、內(nèi)部化實(shí)際8一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差〔一〕技術(shù)差距論〔二〕技術(shù)勢(shì)差9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差〔一〕技術(shù)差距論技術(shù)差距論最早是由克拉弗斯〔I.Klarvas〕和波斯納(M.A.Posner)等人提出，后來(lái)經(jīng)過(guò)克魯格曼(PaulKrugman,1979)、多拉(MochelDollar)、詹森和菲斯比(JensenandThursby)、西莫利和薩特(CimoliandSoete)等人相繼完善和開(kāi)展了這一實(shí)際。〔1〕興隆國(guó)家〔北方〕與開(kāi)展中國(guó)家〔南方〕之間客觀上存在技術(shù)差距，這種技術(shù)差距表現(xiàn)為北方在產(chǎn)品〔技術(shù)〕開(kāi)發(fā)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)〔2〕產(chǎn)品可被分為創(chuàng)新產(chǎn)品和模擬產(chǎn)品兩大類，北方占據(jù)其產(chǎn)品創(chuàng)新，總是出口創(chuàng)新產(chǎn)品，獲取壟斷利潤(rùn)；南方總是出口模擬產(chǎn)品；〔3〕技術(shù)變化影響世界收入在南北之間的分配，各地域收益多少依賴于其技術(shù)創(chuàng)新〔對(duì)北方而言〕和技術(shù)轉(zhuǎn)移〔對(duì)南方而言〕的增長(zhǎng)速度；10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差〔一〕技術(shù)差距論〔4〕假設(shè)北方加速技術(shù)創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產(chǎn)品，其結(jié)果使南北雙方均受害，但對(duì)北方的利益會(huì)大于南方，因此會(huì)加大南北差距；〔5〕南方經(jīng)過(guò)加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓來(lái)加速技術(shù)提高，加快新產(chǎn)品變?yōu)槔袭a(chǎn)品的速度，使北方創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷位置被侵蝕，收入分配將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；〔6〕當(dāng)南方的技術(shù)模擬速度超越北方的技術(shù)創(chuàng)新速度時(shí)會(huì)發(fā)生兩種不同影響：一方面會(huì)使南方工資提高，另一方面有利于全世界勞動(dòng)消費(fèi)率的提高；〔7〕北方在南方加速技術(shù)提高的情況下實(shí)行維護(hù)政策，這既不利于南方也不利于北方。11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差〔二〕技術(shù)勢(shì)差技術(shù)勢(shì)差泛指人類在開(kāi)展科學(xué)技術(shù)并將其運(yùn)用于實(shí)際過(guò)程中某種技術(shù)在同一時(shí)點(diǎn)上，不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)程度上的差別。由于科技、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差別，不同國(guó)家之間、地域之間、部門之間的技術(shù)勢(shì)差是客觀存在的。技術(shù)勢(shì)差可以是導(dǎo)致技術(shù)分散的緣由。12二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際〔一〕實(shí)際的產(chǎn)生背景〔二〕實(shí)際的開(kāi)展與完善13二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際〔一〕實(shí)際的產(chǎn)生背景海默〔Hymer〕以為，要確?？鐕?guó)公司的投資有利可圖，從外國(guó)進(jìn)入的企業(yè)必需具備當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者所沒(méi)有的優(yōu)勢(shì)，這是一切對(duì)外直接投資和跨國(guó)公司實(shí)際的出發(fā)點(diǎn)。金德?tīng)柌裨敿?xì)列舉了跨國(guó)公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢(shì)。重點(diǎn)指出技術(shù)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司的根本優(yōu)勢(shì)，其他優(yōu)勢(shì)只是起補(bǔ)充和加強(qiáng)這一根本優(yōu)勢(shì)作用〔N.HoodandS.Young，1990〕。跨國(guó)公司的技術(shù)作用不僅在于這是它們優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源，而且這有能夠是東道國(guó)最盼望得到的東西。技術(shù)優(yōu)勢(shì)具有非常廣泛的內(nèi)容，它包括消費(fèi)、管理組織技藝和市場(chǎng)技藝等等。14二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際〔二〕實(shí)際的開(kāi)展與完善〔1〕希爾施〔Hirsch〕選擇模型；〔2〕現(xiàn)實(shí)上，早在1974年，曼斯菲爾德(Mansfield)就提出了對(duì)外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的選擇實(shí)際；〔3〕同樣，在1974年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱夫斯(Caves)就跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間進(jìn)展選擇的根據(jù)提出了具有概括性的看法。15三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實(shí)際〔二〕小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際16三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實(shí)際1.實(shí)際的提出及主要內(nèi)容1966年，維農(nóng)(Vernon)用產(chǎn)品生命周期的變卦來(lái)解釋美國(guó)企業(yè)戰(zhàn)后對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)、時(shí)機(jī)和區(qū)位選擇，他的實(shí)際普通被稱為產(chǎn)品周期實(shí)際。根據(jù)維農(nóng)的觀念，一項(xiàng)產(chǎn)品技術(shù)要閱歷導(dǎo)入、生長(zhǎng)、成熟和衰退四個(gè)階段。17三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實(shí)際2.實(shí)際的評(píng)價(jià)實(shí)際奉獻(xiàn)：產(chǎn)品周期實(shí)際根本上反映了20世紀(jì)50至60年代美國(guó)制造業(yè)對(duì)外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)等產(chǎn)業(yè)。局限性：首先，很多產(chǎn)品不是由母國(guó)分散到海外，而是一開(kāi)場(chǎng)就在海外設(shè)計(jì)、研制并銷售的。其次，很多跨國(guó)公司一方面在國(guó)外大量投資，另一方面仍繼續(xù)堅(jiān)持母國(guó)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，并不是由于技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)的消逝才轉(zhuǎn)移到國(guó)外。特別是到了70年代，非股權(quán)方式如答應(yīng)證貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)，使產(chǎn)品周期實(shí)際顯得更加慘白無(wú)力。雖然后來(lái)維農(nóng)(1974)引入了國(guó)際寡占實(shí)際對(duì)其學(xué)說(shuō)做了修正和補(bǔ)充，但仍沒(méi)能從根本上改動(dòng)該實(shí)際的命運(yùn)。18三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際〔二〕小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際1.實(shí)際的提出及主要內(nèi)容1973年和1974年，日本一橋大學(xué)學(xué)者小島清(K.Kojima)研討了日本企業(yè)對(duì)外直接投資的特點(diǎn)，提出了關(guān)于對(duì)外直接投資的看法，他的實(shí)際被稱為“小島清實(shí)際〞。根本思想：對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)曾經(jīng)處于或即將處于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)(亦稱邊沿產(chǎn)業(yè))依次進(jìn)展。2.實(shí)際的評(píng)價(jià)該實(shí)際在解釋20世紀(jì)70年代日本的對(duì)外直接投資方向上發(fā)揚(yáng)了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進(jìn)入80年代以來(lái)，這一實(shí)際與全球范圍內(nèi)的對(duì)外直接投資實(shí)際相去甚遠(yuǎn)。因此，該實(shí)際是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結(jié)的過(guò)渡性實(shí)際。19三、周期動(dòng)態(tài)實(shí)際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際1.N—R制約論N—R實(shí)際是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著<技術(shù)轉(zhuǎn)移論>中提出來(lái)的。他以為一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開(kāi)展及對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受國(guó)民需求(Nationalneed)與資源(Resource)關(guān)系的制約，即受N—R關(guān)系的制約。2.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實(shí)際該實(shí)際也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他以為擁有新技術(shù)的企業(yè)為了謀求最大利益，其對(duì)外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運(yùn)用新技術(shù)消費(fèi)新產(chǎn)品對(duì)外出口，即商品輸出；第二，就地運(yùn)用該項(xiàng)新技術(shù)消費(fèi)和銷售商品，即對(duì)外直接投資；第三，把技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給對(duì)方運(yùn)用，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這三者間相互聯(lián)絡(luò)并按一定周期循環(huán)。20四、內(nèi)部化實(shí)際〔一〕實(shí)際的主要內(nèi)容〔二〕少數(shù)行業(yè)技術(shù)買賣內(nèi)部化的緣由〔三〕拉格曼選擇模型21四、內(nèi)部化實(shí)際〔一〕實(shí)際的主要內(nèi)容內(nèi)部化實(shí)際的主要代表人物是英國(guó)里丁大學(xué)學(xué)者巴克利〔P.J.Buckley〕、卡森(M.Casson，1976和加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman，1981)。該實(shí)際以為，市場(chǎng)買賣是有本錢的，包括尋覓買賣對(duì)象的本錢、簽署合同和監(jiān)視合同執(zhí)行的本錢。買賣本錢的存在意味著，只需能在企業(yè)內(nèi)部買賣并能比經(jīng)過(guò)市場(chǎng)買賣花較少的本錢，企業(yè)就會(huì)本人來(lái)從事這些買賣并使之內(nèi)部化。

22四、內(nèi)部化實(shí)際〔二〕少數(shù)行業(yè)技術(shù)買賣內(nèi)部化的緣由巴克利和卡森以為有兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動(dòng)力最強(qiáng)：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產(chǎn)業(yè)〔包括一切知識(shí)資產(chǎn)〕。23四、內(nèi)部化實(shí)際〔三〕拉格曼選擇模型1981年，拉格曼(Rugman)在跨國(guó)公司內(nèi)部化分析的根底上，提出了一個(gè)在出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓三者之間選擇的方式。24第三節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價(jià)和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付25一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的本錢和費(fèi)用〔二〕技術(shù)作價(jià)原那么26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的本錢和費(fèi)用1.研討與開(kāi)發(fā)本錢2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅3.買賣費(fèi)用4.產(chǎn)權(quán)維護(hù)費(fèi)5.市場(chǎng)時(shí)機(jī)本錢27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)〔二〕技術(shù)作價(jià)原那么技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)錢本質(zhì)上是技術(shù)引進(jìn)方從運(yùn)用技術(shù)而獲得的新增利潤(rùn)中分配給技術(shù)供應(yīng)方的份額，由于技術(shù)引進(jìn)方在購(gòu)買時(shí)預(yù)備付多高的價(jià)錢，取決于預(yù)期新增利潤(rùn)的高低。28二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔一〕一次總付〔二〕提成支付〔三〕入門費(fèi)加提成29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔一〕一次總付一次總付〔Lump-sum〕，是指在答應(yīng)協(xié)議中規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費(fèi)用，在簽署合同時(shí)一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，除了注明總金額外，還要寫(xiě)明各種費(fèi)用所包括的細(xì)目。30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔二〕提成支付提成支付〔Royalty〕，是按引進(jìn)方運(yùn)用技術(shù)后在某一時(shí)期內(nèi)獲得收益的比例來(lái)計(jì)算和支付這一時(shí)期的技術(shù)運(yùn)用費(fèi)。其特點(diǎn)可歸納為八個(gè)字：事后計(jì)算，按期償付。提成支付的金額的計(jì)算主要涉及提成基價(jià)和提成率兩個(gè)要素。31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔三〕入門費(fèi)加提成入門費(fèi)〔InitialPayment〕，是指答應(yīng)方為約束接受方嚴(yán)厲履行合同收取的定金，也是對(duì)答應(yīng)方提供資料、披露技術(shù)、教授技術(shù)的報(bào)酬。入門費(fèi)加提成支付方式指引進(jìn)方在所簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同正式生效以后，或確認(rèn)供應(yīng)方已開(kāi)場(chǎng)執(zhí)行合同后，先向供應(yīng)方支付一筆入門費(fèi)，待工程投產(chǎn)后再按商定的方法逐年支付提成費(fèi)。該方式實(shí)踐上是前兩種方式的折衷。32第四節(jié)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓?xiě)?zhàn)略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的戰(zhàn)略選擇二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的戰(zhàn)略選擇33一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的戰(zhàn)略選擇〔一〕轉(zhuǎn)讓尚未運(yùn)用但預(yù)備運(yùn)用的技術(shù)〔二〕轉(zhuǎn)讓尚未運(yùn)用亦不預(yù)備運(yùn)用的技術(shù)〔三〕轉(zhuǎn)讓正在運(yùn)用且會(huì)繼續(xù)運(yùn)用的技術(shù)〔四〕轉(zhuǎn)讓正在運(yùn)用但即將放棄運(yùn)用的技術(shù)34二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司〔二〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇〔三〕技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓方式35二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司對(duì)于已有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司既要設(shè)法最充分地加以利用，使之為公司帶來(lái)更多的超額利潤(rùn)，也要盡力加以維護(hù)。因此，跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當(dāng)一部分是以對(duì)外直接投資方式來(lái)進(jìn)展的。經(jīng)過(guò)直接投資，跨國(guó)公司可繞過(guò)對(duì)方關(guān)稅等貿(mào)易壁壘進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)。也可實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化，即只向子公司轉(zhuǎn)移其優(yōu)勢(shì)技術(shù)。36二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔二〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇對(duì)興隆國(guó)家，跨國(guó)公司主要采取互換答應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)。對(duì)于開(kāi)展中國(guó)家，跨國(guó)公司那么著重轉(zhuǎn)讓其成熟的技術(shù)或過(guò)剩技術(shù)。37二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔三〕技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓方式