證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六次復(fù)習(xí)題（含答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六次復(fù)習(xí)題（含

答案及解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、下面的（）不是我國(guó)證券賬號(hào)的種類。

A、人民幣普通股票賬號(hào)

B、人民幣特種股票賬號(hào)

C、證券投資基金賬號(hào)

D、權(quán)證交易賬號(hào)

【參考答案】：D

【解析】我國(guó)沒(méi)有權(quán)證交易賬號(hào)，權(quán)證交易在股票賬戶中進(jìn)行。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算

業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A、托管機(jī)構(gòu)

B、證券公司自己

C、推廣機(jī)構(gòu)

D、結(jié)算托管部門

【參考答案】：A

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第

四節(jié)，P212O

3、目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于（）o

A、賣出股票

B、頭人股票

C、賣出記賬式國(guó)債

D、買人記賬式國(guó)債

【參考答案】：A

4、證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立

其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B、《客戶須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議》

D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章

第一節(jié)，P75o

5、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)

誤的是（）

A、開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶

D、境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：D

6、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬

冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【參考答案】：C

【解析】Co證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

7、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。

A、R日，10

B、R+1日，5

C、R+1日，10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P154O

8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)

證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所

報(bào)備。

A、3

B、5

C、15

D、30

【參考答案】：B

9、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由()

確定。

A、上海證券交易所

B、中國(guó)人民銀行

C、交易雙方協(xié)商

D、同業(yè)中心

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)

險(xiǎn)控制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P274O

10、根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及

()O

A、一個(gè)交易主體，一次交易契約

B、兩個(gè)交易主體，兩次交易契約

C、一個(gè)交易主體，兩次交易契約

D、兩個(gè)交易主體，一次交易契約

【參考答案】：B

11、證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，

其注冊(cè)資本不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A、1000

B、3000

C、5000

D、8000

【參考答案】：C

12、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從

事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了()原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、會(huì)員優(yōu)先

D、客戶優(yōu)先

【參考答案】：D

13、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，

按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該()的10虬

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

【參考答案】：D

【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記

憶。

14、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國(guó)債（該國(guó)債的

起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%）,成交價(jià)132.75

元；次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市

買人Y股票（屬于A股）500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣出，成交

價(jià)H.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成

交金額的0.2%。，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8%。，賣出股

票的實(shí)際收入為（）元。

A、5460

B、5475.29

C、5760

D、5738.11

【參考答案】：D

【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P44?45。

15、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登

網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

16、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)

該上市公司股份總數(shù)的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P69O

17、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是()

A、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

B、如客戶資金不足，向客戶提供融資

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

【參考答案】：B

18、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()制定的合同必

備條款。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、商務(wù)部

【參考答案】：B

【解析】Bo《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第十

一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，

約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)

當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

19、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整

數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)OO

A、1萬(wàn)張

B,10萬(wàn)張

C、50萬(wàn)張

D、100萬(wàn)張

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P268o

20、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),

追求()O

A、利潤(rùn)最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、營(yíng)業(yè)額最大化

【參考答案】：C

21、對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行

量，主承銷商將于()組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并

按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

A、T日

B、T+l日

C、T+2日

D、T+3日

【參考答案】：C

【解析】搖號(hào)抽簽、中簽處理是T+2日。

公布中簽結(jié)果、申購(gòu)資金解凍是T+3日。沐十

22、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融

資業(yè)務(wù)規(guī)模及對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：D

23、內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發(fā)行人控股的公司

D、保薦人

【參考答案】：B

【解析】持有公司5%股份的股東。

24、深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()

為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A、9：15~9：25

B、9：20~9：25

C、9：25?9：30

D、14：57?15：00

【參考答案】：A

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P37O

25、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是()o

A、柜臺(tái)代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：B

26、()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B、營(yíng)銷渠道選擇

C、客戶促成

D、客戶關(guān)系建立

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P118o

27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自()o

A、收取傭金

B、賺取差價(jià)

C、收取的咨詢費(fèi)用

D、證券發(fā)行費(fèi)用

【參考答案】：A

28、根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、

行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在()名下。

A、法定持有人

B、名義持有人

C、指定持有人

D、證券公司營(yíng)業(yè)部

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合

法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

29、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。

A、R；5

B、R；10

C、R+1；5

D、R+1；10

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)

工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

30、國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人

T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國(guó)結(jié)

算上海分公司應(yīng)()從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確

定待處分證券。

A、按成交順序由前往后

B、按成交順序由后往前

C、按成交編號(hào)由前往后

D、按成交編號(hào)由后往前

【參考答案】：B

31、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)不包括()o

A、有形服務(wù)

B、轉(zhuǎn)賬服務(wù)

C、信息咨詢服務(wù)

D、交易通道服務(wù)

【參考答案】：B

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、

有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)，而交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

服務(wù)的核心。

32、根據(jù)要求，我國(guó)證券登記結(jié)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)當(dāng)

不少于()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

33、2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是()。

A、稅率統(tǒng)一下調(diào)為2%0

B、稅率由l%o調(diào)整為3%0

C、只對(duì)出讓方按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收

D、只對(duì)受讓方按1%。稅率征收，對(duì)出讓方不再征收

19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再

征收。

【參考答案】：C

【解析】21世紀(jì)以來(lái)證券交易印花稅的調(diào)整情況為：2001年11月

16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2%。；2005年1月24日，

證券交易印花稅稅率從2%。再下調(diào)到1%。；2007年5月30日，證券交

易印花稅率由1%。上調(diào)為3%。；2008年4月24日，證券交易印花稅率

再由3%。下調(diào)為1%。；2008年9月

34、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中

國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的OO

A、地方債券

B、企業(yè)債券

C、國(guó)際債券

D、金融債券

【參考答案】：D

35、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【參考答案】：C

【解析】上市公司增資發(fā)行新股可以發(fā)行日交割、交收

36、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托

管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起()

個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第四節(jié)，P215O

37、證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是()o

A、防止證券交易中的欺詐行為

B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方

C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等

【參考答案】：C

38、公司的董事、()監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)在尚未公開(kāi)時(shí)屬于內(nèi)

幕信息。

A、1/4以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、任何一名

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié)，P190o

39、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為()o

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

40、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方

融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)

算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券

的融資行為。

A、1年期國(guó)債利率

B、約定回購(gòu)利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【參考答案】：B

41、根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)定，A股大宗交易的申報(bào)

最低限額為（）。

A、交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股

B、交易數(shù)量不低于10萬(wàn)股

C、交易金額不低于500萬(wàn)

D、交易金額不低于100萬(wàn)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)定，A股大宗交易的

申報(bào)最低限額為數(shù)量不低于50萬(wàn)股。

42、關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法中正確的是（）o

A、投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷

B、ETF只能申購(gòu)和贖回各一次的交易限制

C、投資者需要組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額

D、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日可以賣出或者贖回

【參考答案】：C

43、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為()。

A、A類

B、AA類

C、AAA類

D、AAA+類

【參考答案】：A

44、證券是用來(lái)證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

45、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行

退市風(fēng)險(xiǎn)警示()O

A、最近半年連續(xù)虧損

B、最近1年連續(xù)虧損

C、最近2年連續(xù)虧損

D、最近3年連續(xù)虧損

【參考答案】：C

【解析】要熟悉的常識(shí)。

46、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由()指定。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P113o

47、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的()協(xié)商設(shè)定

保證金或保證券。

A、信用狀況

B、交易記錄

C、資金實(shí)力

D、交易規(guī)模

【參考答案】：A

48、在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信

用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立()0

A、專用賬戶

B、VIP賬戶

C、信托賬戶

D、信用賬戶

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P233o

49、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債

券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中OO

A、正回購(gòu)方的義務(wù)

B、逆回購(gòu)方的義務(wù)

C、正回購(gòu)方的權(quán)利

D、逆回購(gòu)方的權(quán)利

【參考答案】：D

50、下列關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是()o

A、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

B、交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

C、交易一定是連續(xù)的

D、兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成

交

【參考答案】：C

【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指

在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說(shuō)法有誤。

51、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同,

股票和基金大宗交易需要公告()的信息。

A、證券名稱

B、成交價(jià)

C、成交量

D、買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

52、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券

投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可

以分為兩大類分別為OO

A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、周期性

風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

53、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()o

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

54、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指()o

A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

55、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、()、證券公

司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A、特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B、交易所證券賬戶

C、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D、國(guó)有企業(yè)證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】A股賬戶的分類。

56、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的()

個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97O

57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以()o

A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

【參考答案】：C

58、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以()，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。

A、證券公司自身名義

B、他人名義

C、交易指令

D、公司名義

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P185O

59、在年度報(bào)告中，對(duì)持股()以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位

的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A、2%

B、5%

C、8%

D、10%

【參考答案】：D

60、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理

買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()O

A、證券公司

B、資產(chǎn)管理公司

C、信托公司

D、基金公司

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收

取的費(fèi)用包括()O

A、印花稅

B、傭金

C、過(guò)戶費(fèi)

D、手續(xù)費(fèi)

【參考答案】:A,B,C

2、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管()o

A、財(cái)務(wù)部門

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

C、計(jì)算機(jī)管理中心

D、業(yè)務(wù)稽核部門

【參考答案】：B,D

【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相

互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)

務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

3、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)其

人員有下更要求OO

A、無(wú)不良行為記錄

B、具有證券從業(yè)資格

C、具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)

歷的人員不少于5人

D、最近一年未受到過(guò)行政處罰

【參考答案】：A,B,C

4、根據(jù)報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為()o

A、有形席位

B、普通席位

C、無(wú)形席位

D、代理席位

【參考答案】：A,C

5、下列關(guān)于證券賬戶開(kāi)立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有()o

A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中

國(guó)結(jié)算公司直接受理

B、特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公

司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)

C、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托

的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理

D、上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易；深圳證券賬戶當(dāng)

日開(kāi)立，次一交易日生效

【參考答案】：A,C

【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效；深圳證

券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的()由交易雙方確定。

A、到期交付方式

B、首期交易凈價(jià)

C、到期交易凈價(jià)

D、回購(gòu)債券數(shù)量

【參考答案】:B,C,D

【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈

價(jià)、回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間

的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

7、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有()o

A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

【參考答案】：B,C,D

8、證券公司建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，其用途主要是()。

A、彌補(bǔ)證券交易其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B、建立證券公司的人才儲(chǔ)備

C、用于證券交易系統(tǒng)的安全維護(hù)

D、補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

【參考答案】：A,D

9、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案的指導(dǎo)原則是()o

A、保證交易正常進(jìn)行的原則

B、及時(shí)報(bào)告原則

C、維護(hù)社會(huì)安定原則

D、保證最低盈利原則

E、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

【參考答案】：A,B,C,E

10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()

A、自有資金不少于人民幣1億元

B、自有資金不少于人民幣2億元

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

E、具有證券登記.托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

【參考答案】：B,C,E

11、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。

A、事先預(yù)警

B、實(shí)時(shí)監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、行業(yè)檢查

【參考答案】：A,B,C

12、上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）

A、公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼

B、公司法定代表人

C、公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真

D、公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼

E、公司法定中、英文名稱及縮寫(xiě)

【參考答案】：A,B,C,D,E

13、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有

（）O

A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

C、調(diào)整融資、融券保證金比例

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】融資異常問(wèn)題，要掌握。

14、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的

條件有OO

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、全資擁有或者控股一家期貨公司.或者與一家期貨公司被一機(jī)

構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資

格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

【參考答案】：A,B,C,D

15、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是()o

A、A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

B、8.上海證券交易所8股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

C、目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格

D、基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

【參考答案】：A,B,C,D

16、證券交易種類通常根據(jù)交易對(duì)象來(lái)劃分。其中，證券交易的種

類分別為OO

A、股票交易

B、債券交易

C、期貨交易

D、基金交易

E、其他金融衍生工具交易

【參考答案】：A,B,D,E

17、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有()

A、全額交易結(jié)算資金制度

B、漲跌停板制度

C、強(qiáng)行平倉(cāng)制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

E、壞賬準(zhǔn)備制度

【參考答案】：A,D,E

18、證券公司中，投資自營(yíng)機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)

構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)的事務(wù)有OO

A、確定投資項(xiàng)目

B、具體投資項(xiàng)目的決策

C、確定具體的資產(chǎn)配置策略

D、確定投資品種

E、確定投資的利潤(rùn)率

【參考答案】：B,C,D

19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括()o

A、制度防范

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察

C、加收保證金

D、自律管理

【參考答案】：A,B,D

20、在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符

合的條件有()O

A、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低

于30萬(wàn)美元

B、基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者

交易金額不低于300萬(wàn)元

C、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)

手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元

D、其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額

不低于100萬(wàn)元

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對(duì)大宗

交易的規(guī)定。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所會(huì)員于每年4月30日前需要報(bào)送證券交易所的材料

有()。

A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表

B、證券交易所要求的年度報(bào)告材料

C、上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

D、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P15o

2、對(duì)于融資融券交易，以下說(shuō)法正確的有()o

A、是投資者通過(guò)交付抵押金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易

B、是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易

C、投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用

D、經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信用

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6o

3、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有()o

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)

容之一

D、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB選項(xiàng)應(yīng)為：證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行

日常管理。

4、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有()o

A、多銀行制

B、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

C、券商提供另路查詢

D、銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制；券商是會(huì)計(jì)、銀行是

出納；證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬；銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核

對(duì)；全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢。

5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列()服

務(wù)。

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】:A,B

6、下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有()o

A、回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方

B、債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易

C、從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)

D、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的

【參考答案】：A,B,C

【解析】A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一

次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨

交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。

7、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的

條件包括()等。

A、配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具

有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

B、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)

險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【參考答案】:B,C,D

【解析】A應(yīng)該為2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

8、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有

()O

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3

日前)

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【參考答案】：A,B

【解析】權(quán)益登記日（T+6日）；現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日）。

9、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是（）o

A、雙向過(guò)戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、錢貨兩清原則

【參考答案】：B,D

【解析】清算與交收原則有凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、銀貨

對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。

10、能在證券交易所市場(chǎng)上買賣的基金有OO

A、封閉式基金

B、上市的開(kāi)放式基金

C、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

D、非上市的開(kāi)放式基金

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P40

11、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（）。

A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

B、確定運(yùn)作原則

C、建立運(yùn)作流程

D、專人負(fù)責(zé)清算

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P185O

12、從基金的基本類型看，基金一般可分為()o

A、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

B、封閉式基金

C、開(kāi)放式基金

D、上市開(kāi)放式基金

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4O

13、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一

的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資

格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

B、任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券

資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客

戶的委托資產(chǎn)

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的

申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P228o

14、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的

條件有OO

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一

機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員

資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

【參考答案】：A,B,C,D

15、關(guān)于股份登記，下列說(shuō)法正確的有()o

A、證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)

辦理股份發(fā)行登記

B、股份登記的記錄在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

C、配股股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股

(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等

D、證券發(fā)行人申請(qǐng)送股登記時(shí)，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、

增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDoA項(xiàng)證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向中

國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

16、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有

()O

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

【解析】AB。證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下

列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算

或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金

賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

17、銀行間債券市場(chǎng)的參與者有()。

A、境內(nèi)商業(yè)銀行

B、非銀行金融機(jī)構(gòu)

C、非金融機(jī)構(gòu)

D、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

P10o

18、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用()o

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、客戶優(yōu)先原則

D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，

P22O

19、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有()o

A、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日

轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

B、股份轉(zhuǎn)讓以“手''為單位，1手等100股

C、證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份

D、股份轉(zhuǎn)主的轉(zhuǎn)讓日為第周一至周五

【參考答案】：B,C

【解析】BCoA項(xiàng)應(yīng)為：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比

例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%;D項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓E1根據(jù)股份

轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)

讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息

披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；③最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未

被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。不能同時(shí)滿足以上條件的

股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、

星期五。

20、下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（）o

A、開(kāi)戶

B、委托

C、轉(zhuǎn)讓

D、結(jié)算

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABDo證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算

四個(gè)階段。

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)

員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易時(shí)間的異常交易行為。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,

重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者“證券交易量”的異常交易行

為。

2、在辦理了相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)

派到投資者賬上。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要

是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)

須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。

3、在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買賣

外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。()

【參考答案】：正確

4、結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它

僅用于證券交易結(jié)算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的

資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

5、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教

材第六章第四節(jié)，P195o

6、在我國(guó)，證券公司只要成為了交易所的會(huì)員，就自動(dòng)獲得至少

一個(gè)的交易席位。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、債券回購(gòu)交易是指?jìng)I賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某

時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

8、證券公司為客戶提供專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司與客戶必

須是一對(duì)一的。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有綜合性的特點(diǎn)，可以一對(duì)一，也可

以是多對(duì)一。

9、在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B

【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，對(duì)權(quán)證行權(quán)價(jià)格會(huì)

有影響。

10、各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

［解析］各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

11、辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單

位。

【參考答案】：正確

12、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額

的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()

【參考答案】：正確

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公

司總部。（）

【參考答案】：正確

【解析】證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。證券公司

應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。

14、上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相

同的。（）

【參考答案】：正確

【解析】我國(guó)目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券

交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過(guò)吸納證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)入會(huì)，

組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)

員資格的規(guī)定基本相同。

15、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要

小得多。

【參考答案】：正確

16、上海證券交易所每個(gè)交易日的9：15?9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)

時(shí)間，9：30?11：30、13：00?15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。（）

【參考答案】：正確

17、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上

委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖

完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。（）

【參考答案】：正確

18、通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)

證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名

下。（）

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章

第一節(jié)，P286o

19、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個(gè)證券交易所在證券停牌期間都

不接受申報(bào)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，上海、深圳兩個(gè)證券交易

所的規(guī)定是：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌

后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接

受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

20、機(jī)房的使用面積（不包括不問(wèn)斷電源放置面積）不得小于30平

方米。（）

【參考答案】：正確

21、《證券賬