2024年證券從業(yè)-證券發(fā)行與承銷歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年證券從業(yè)-證券發(fā)行與承銷歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.在上市公司股東大會(huì)的特別規(guī)定中，股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。（）2.在首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作中，對(duì)輔導(dǎo)人員的要求包括（）。A、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組B、同一人員不得同時(shí)擔(dān)任4家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作C、如果輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后3個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒窪、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不應(yīng)是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人3.公司收購(gòu)?fù)ǔＳ筛鞣矫嫒耸康暮献鱽硗瓿桑葱枰ǎ┑墓餐瑓⑴c。A、公司高層管理人員B、投資銀行家C、律師D、會(huì)計(jì)師4.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過（）。A、預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%B、預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%C、預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%D、預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%5.生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。6.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。A、30；5%B、60；5%C、90；10%D、365；10%7.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷商應(yīng)為在中國(guó)境外設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。8.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司募集資金需滿足（）。A、募集資金數(shù)額不超過項(xiàng)目需要量B、募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C、建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶D、投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)9.監(jiān)管意見書是證券公司申請(qǐng)IPO上市的必備文件之一。（）10.政策性金融債券的發(fā)行需經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。11.認(rèn)股權(quán)證的不利之處：籌資會(huì)稀釋股權(quán);當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)，導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高等。（）12.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。13.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。A、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)B、發(fā)行認(rèn)購(gòu)證C、上網(wǎng)定價(jià)D、上網(wǎng)資金申購(gòu)14.可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為（）年。A、5B、6C、10D、1515.下列關(guān)于邊際資本成本的說法，正確的有（）。A、追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本B、邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線C、內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕D、內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受16.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過（）家。A、20B、40C、60D、8017.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得價(jià)款不可以列入公司的有（）。A、資本公積金B(yǎng)、留存收益C、未分配利潤(rùn)D、任意公積金18.關(guān)于報(bào)告期內(nèi)主要產(chǎn)品的原材料和能源及其供應(yīng)情況，發(fā)行人應(yīng)披露（）。A、主要原材料和能源的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)B、主要原材料和能源占成本的比重C、報(bào)告期內(nèi)各期向前3名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占當(dāng)期采購(gòu)總額的百分比D、如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)比例19.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由（）保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。A、同一家B、相互獨(dú)立的兩家C、相互獨(dú)立的三家D、任意數(shù)量的20.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A、申請(qǐng)報(bào)告B、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D、證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明21.下列屬于股權(quán)融資的是（）。A、配股B、增發(fā)新股C、股權(quán)分配中送紅股D、發(fā)行債券22.根據(jù)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)(保薦人)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。（）23.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，應(yīng)堅(jiān)持寬松原則。（）24.股票溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（）國(guó)有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)/國(guó)有股股本）。A、等于B、小于C、大于D、不低于25.公司重組的方式可分為戰(zhàn)略性重組與（）A、財(cái)務(wù)性重組B、資產(chǎn)重組C、權(quán)益重組D、回購(gòu)重組第2卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.擬上市公司開展改組工作，一般以（）為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會(huì)。A、財(cái)務(wù)顧問B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、評(píng)估機(jī)構(gòu)2.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過30%，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（）編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書。A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、10日內(nèi)D、15日內(nèi)3.對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。（）4.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。（）5.發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。（）6.申請(qǐng)H股上市的，發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有（）。A、審核委員會(huì)B、籌款委員會(huì)C、薪酬委員會(huì)D、提名委員會(huì)7.關(guān)于招股說明書和招股說明書摘要，下列說法正確的是（）。A、招股說明書是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行申報(bào)材料的必備部分B、對(duì)招股說明書記載的重要信息、數(shù)據(jù)及其他對(duì)于保薦業(yè)務(wù)、投資決策有重大影響的內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證C、招股說明書摘要應(yīng)在不少于2家的全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登D、招股說明書摘要必須忠實(shí)于招股說明書全文8.（）不屬于股東大會(huì)行使的職權(quán)。A、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事B、審議批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案C、選舉和更換總經(jīng)理D、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議9.主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、5個(gè)工作日D、10個(gè)工作日10.債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況，債券資信發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整債券信用評(píng)級(jí)，并及時(shí)向市場(chǎng)公布。（）11.增發(fā)的發(fā)行方式有（）。A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合B、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合C、網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式12.企業(yè)有下列行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估（）。A、整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司B、以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資C、經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)D、合并、分立、破產(chǎn)、解散13.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A、1；2B、2；1C、1；1D、2；214.在發(fā)行過程中，任一股票配售對(duì)象可以同時(shí)選擇網(wǎng)下和網(wǎng)上兩種方式進(jìn)行申購(gòu)。（）15.投行并購(gòu)業(yè)務(wù)的可行性分析中，目標(biāo)企業(yè)的評(píng)價(jià)與篩選應(yīng)考慮的一般因素有（）A、目標(biāo)企業(yè)與并購(gòu)方雙反文化的匹配性B、國(guó)家政策及法律規(guī)定C、目標(biāo)企業(yè)與并購(gòu)方規(guī)模協(xié)調(diào)性D、并購(gòu)企業(yè)實(shí)力16.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為（）元。A、0、50B、0、45C、0、40D、0、3017.注冊(cè)會(huì)計(jì)師為某上市公司進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)報(bào)告截止日為2007年12月31日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期是2008年2月18日，向上市公司提交審計(jì)報(bào)告的日期是2008年3月1日，上市公司發(fā)布含審計(jì)報(bào)告的年度報(bào)告的日期是2008年3月15日。則注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署審計(jì)報(bào)告的日期是（）。A、2007年12月31日B、2008年2月18日C、2008年3月1日D、2008年3月15日18.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，不適用特別程序。（）19.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)資產(chǎn)評(píng)估的主要方法有（）。A、重置成本法B、現(xiàn)行市價(jià)法C、清算價(jià)格法D、收益現(xiàn)值法20.公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，應(yīng)當(dāng)按照（）的要求編制并報(bào)送申請(qǐng)文件及相關(guān)材料。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、商務(wù)部D、國(guó)家工商行政管理總局21.上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件中應(yīng)包含保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。（）22.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、12個(gè)；36個(gè)B、6個(gè)；36個(gè)C、12個(gè)；12個(gè)D、6個(gè)；12個(gè)23.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括（）。A、公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成B、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率C、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D、發(fā)行人持有的金融資產(chǎn)24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，上市公司擬對(duì)交易對(duì)象、交易標(biāo)的、交易價(jià)格等作出變更，構(gòu)成對(duì)重組方案重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)表決通過后重新提交股東大會(huì)審議。（）25.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬元，其中長(zhǎng)期借款2000萬元，長(zhǎng)期債券3500萬元，優(yōu)先股l000萬元，普通股3000萬元，留存收益500萬元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、l0%、14%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為（）。A、9、85%B、9、35%C、8、75%D、9、64%第3卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開，這體現(xiàn)了首次公開發(fā)行股票信息披露的（）。A、真實(shí)性原則B、完整性原則C、準(zhǔn)確性原則D、及時(shí)性原則2.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說明正確的是（）。A、于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見C、如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告D、如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論3.在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)轉(zhuǎn)載在招股說明書已披露過的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。（）4.在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依法規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)收購(gòu)，根據(jù)有關(guān)法規(guī)，收購(gòu)要約的期限是（）。A、不得少于15日，并不得超過60日B、不得少于30日，并不得超過60日C、不得少于30日，并不得超過90日D、不得少于15日，并不得超過90日5.上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書通常披露的資產(chǎn)評(píng)估信息主要包括（）。A、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員B、評(píng)估對(duì)象與評(píng)估范圍C、重要假設(shè)、評(píng)估方法及重要評(píng)估參數(shù)D、評(píng)估結(jié)論及影響評(píng)估結(jié)論的其他重要因素6.目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用（），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（）。A、承購(gòu)包銷方式；公開招標(biāo)方式B、承購(gòu)包銷方式；承購(gòu)包銷方式C、公開招標(biāo)方式；承購(gòu)包銷方式D、公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式7.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于10％。（）8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議9.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)從事證券投資銀行業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能（）。A、提供不真實(shí)材料B、提供不準(zhǔn)確材料C、提供不完整材料D、逃避調(diào)查10.對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。A、發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性B、企業(yè)重大變更的合法性和有效性C、企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性D、發(fā)起人投資行為的合法性11.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債前連續(xù)2年盈利的可以發(fā)行企業(yè)債券。（）12.在新股發(fā)行中，（）應(yīng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書等申請(qǐng)文件依法履行核查義務(wù)，督促發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，避免招股說明書內(nèi)容的廣告化傾向。A、保薦人B、保薦機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所13.公開發(fā)行股票的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（）14.可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件包括（）。A、資產(chǎn)支持證券第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更B、資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化C、發(fā)生或預(yù)期將發(fā)生受托機(jī)構(gòu)不能按時(shí)兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利益的事項(xiàng)D、受托機(jī)構(gòu)和證券化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值的違法、違規(guī)或違約事件15.發(fā)起人以與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)出資，同時(shí)還應(yīng)投入與該經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)密切關(guān)聯(lián)的（）。A、商標(biāo)B、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)C、專利技術(shù)D、產(chǎn)品16.自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告，超過12個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。A、30日B、40日C、50日D、60日17.在新股發(fā)行過程中，為提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，要進(jìn)一步明確（）在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料提供、審核執(zhí)業(yè)規(guī)范、輔導(dǎo)及盡職調(diào)查等方面的責(zé)任，堅(jiān)決抑制包裝粉飾行為。A、發(fā)行人及其控股股東B、實(shí)際控制人C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、保薦機(jī)構(gòu)18.外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循（）原則。A、遵守國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益B、堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會(huì)公眾的監(jiān)督及中國(guó)的司法和仲裁管轄C、鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，不得炒作D、不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，不得造成中國(guó)境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)過度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)19.公司債券出現(xiàn)（）時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。A、公司出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C、公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的D、公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的20.擬發(fā)行上市公司在改組時(shí)，為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，需要對(duì)下列（）方面進(jìn)行調(diào)查。A、對(duì)手的產(chǎn)品質(zhì)量B、業(yè)務(wù)的性質(zhì)C、業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象D、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性21.增發(fā)和配股過程中，上市公司需要通過（）進(jìn)行信息披露。A、證券類報(bào)刊和網(wǎng)站B、證券交易所網(wǎng)站C、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊22.發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向國(guó)債登記結(jié)算中心報(bào)告。（）23.發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（）。A、15%以上B、20%以上C、25%以上D、30%以上24.下列哪一項(xiàng)不是杠桿收購(gòu)現(xiàn)金的來源（）A、普通股B、可轉(zhuǎn)換債券C、垃圾債券D、同業(yè)拆借25.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了（），并于4月15日正式施行。A、《短期融資券管理辦法》B、《短期融資券承銷規(guī)程》C、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》D、《短期融資券信息披露規(guī)程》第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:正確2.參考答案:A,B3.參考答案:A,B,C,D4.參考答案:D5.參考答案:正確6.參考答案:C7.參考答案:錯(cuò)誤8.參考答案:A,B,C,D9.參考答