北京大學(xué)國家發(fā)展研究院2010中國經(jīng)濟(jì)專題第2講

CCER雙學(xué)位2010春季課程

中國經(jīng)濟(jì)專題：第2講

周其仁qrzhou@2/4/20241關(guān)注中國“奇跡”改革開放30年來中國經(jīng)濟(jì)的高速增長：總量增15倍；人均年平均增長8.6%;城鎮(zhèn)化推進(jìn)了20個(gè)百分點(diǎn)；擁有高度古代文明的中國在近代落伍，甚至在結(jié)束了戰(zhàn)亂、完成了革命以后的幾十年，尚沒有擺脫貧困與封閉，是另外一個(gè)“奇跡”；態(tài)度與方法三個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)閱讀（5篇閱讀筆記）聽講與思考（期中開卷當(dāng)堂測(cè)驗(yàn)）表達(dá)（期末開卷當(dāng)堂考試）討論與答疑網(wǎng)站：http:///“課程討論”/“09春中國經(jīng)濟(jì)專題”上講小結(jié)2/4/20242

第2講經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷長期問題的挑戰(zhàn)實(shí)踐：能不能保持中國長期的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展？學(xué)術(shù)：怎樣理解和解釋中國長期的不增長和增長？值得關(guān)注的長期現(xiàn)象制度變遷的一般理論2/4/20243

長期問題的挑戰(zhàn)把時(shí)間引入經(jīng)濟(jì)思維靜態(tài)的學(xué)問太簡單“l(fā)ongrun”還是太短了受長歷史的糾纏：究竟是中國學(xué)子的幸運(yùn)還是不幸？難以回避的當(dāng)下問題：中國的高速增長還可以繼續(xù)嗎？人類有時(shí)候就是關(guān)心一些不容易有答案的問題2/4/20244

西歐中國1200-13001950從人均GDP比較中國與西歐——公元400年起點(diǎn)相當(dāng)；——400-1200/1300:中國領(lǐng)先——14世紀(jì)到19世紀(jì)中，中國停滯，西歐起飛；——1850-1950：中國西歐差距擴(kuò)大安格斯.麥迪森，《世界經(jīng)濟(jì)千年史》

，第30頁看了這張圖，即使無關(guān)課程、考試、學(xué)業(yè)和前程，你會(huì)不由自主地想一想為什么嗎？2/4/20245

人均GDP：中國與英國（1700-2000）2/4/20246人均GDP：中國與美國（1700-2000）2/4/20247

據(jù)李約瑟，第8-12世紀(jì)時(shí)，中國的技術(shù)變遷非?？焖?，到13世紀(jì)時(shí)，中國已經(jīng)達(dá)到了全面科學(xué)革命和工業(yè)革命的門檻（thresholdlevel）；可惜中國沒有“破門而入”.據(jù)安格斯.麥迪森的《中國經(jīng)濟(jì)的長期績效》（1992）公元0年，中國的漢朝與歐洲的羅馬帝國帝處于同一發(fā)展水平；12-13世紀(jì)之際，中國人均GDP被西歐拉開了距離，到1850年也沒有多少增長；但在總量上，1700年整個(gè)歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等；在1700-1820年的一個(gè)多世紀(jì)中，中國的年經(jīng)濟(jì)增長率4倍于歐洲；以至于在1840年前，中國不僅從經(jīng)濟(jì)規(guī)模上說在當(dāng)時(shí)的世界六大區(qū)域中最大，而且增長速度也是世界第一。進(jìn)一步梳理歷史2/4/20248

1766年，亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)：“中國一向是世界上最富裕的國家，即是說，是一個(gè)土地肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多且最勤勉的國家。然而，它似乎長久已經(jīng)處于停滯狀態(tài)了?！苍S在馬可波羅的時(shí)代以前，中國的財(cái)富就已經(jīng)達(dá)到該國的法律和制度所允許的發(fā)展程度”。黑格爾等西方學(xué)界主流，一直把中國看成是一個(gè)停滯的“木乃伊式的國家”，而明清（特別是清代）則最能體現(xiàn)這種停滯的時(shí)代。馬克思：亞細(xì)亞生產(chǎn)方式金觀濤、劉青峰：長期封建制的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)

中國何時(shí)開始停滯？2/4/20249

黃宗智：華北、長江三角洲地帶，商業(yè)化的“過密化”（involution），但沒有發(fā)展；弗蘭克（AndreG.Frank），《重新定位：亞洲時(shí)代的全球經(jīng)濟(jì)》（即《白銀資本》）：“這本書的新穎之處在于，通過分析證明，至少直到1800年，具體到中國是直到19世紀(jì)40年代的鴉片戰(zhàn)爭，東方才衰落，西方才上升到支配地位——而這顯然也是暫時(shí)的，從歷史的角度看，這僅僅是很近的事情”。彭慕蘭（Pomeranz）《大分流》：“直到18世紀(jì)中后期，中國比較富裕的地區(qū)相對(duì)來說仍極具經(jīng)濟(jì)活力，且相當(dāng)繁榮。那種認(rèn)為中國或是由于人口壓力，或是由于其社會(huì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)而相對(duì)‘閉塞’且極為貧窮的觀點(diǎn)，在我看來現(xiàn)在完全處于守勢(shì)地位”。李仲清（JamesLee）：近代中國人口同樣存在preventivecheck機(jī)制

”加州學(xué)派“的新發(fā)現(xiàn)2/4/202410

公元400-1200，中國有過人均收入水平領(lǐng)先世界的輝煌；13世紀(jì)后，西歐開始在人均指標(biāo)上拉開與中國的距離；但是直到1850年，中國仍然是全世界經(jīng)濟(jì)總量第一、增長速度第一的國家；至遲從19世紀(jì)中葉開始，中國才不但人均收入水平落后、而且經(jīng)濟(jì)總量也開始落后于西歐、北美和日本；整體看，西方世界的興起與中華帝國的衰落與落伍，是同一個(gè)歷史過程。為什么？鎖定基本史實(shí)2/4/202411百花齊放的理論唯物史觀（生產(chǎn)力/生產(chǎn)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)/上層建筑）；高水平均衡陷阱（伊懋可，MarkElvin,1973《中國過去的模式》：中國經(jīng)濟(jì)歷史的“量之增長和質(zhì)之停滯”）。李約瑟之謎底新教倫理與資本主義“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”與“東方專制主義”（魏特夫）；顧準(zhǔn)：“重讀《資本論》與《共產(chǎn)黨宣言》”（1972）控制論、系統(tǒng)論、耗散論（復(fù)雜演化理論）；“斯密動(dòng)力”與“布勞代爾鐘罩”；增長經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)2/4/202412

不可知論？

“任何對(duì)工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因?yàn)樗鼪]有一個(gè)簡單的和主要的原因。技術(shù)本身不是推動(dòng)歷史的力量。意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念本身也不是。階級(jí)斗爭也不是。歷史也不僅僅是生態(tài)變化、人口趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)或者交通工具發(fā)明創(chuàng)造的記錄。單單用經(jīng)濟(jì)因素也不能說明這個(gè)或其他歷史時(shí)間。這里沒有超乎相互依賴的可變因素之上的其他‘獨(dú)立不變因素’。這里只有相互關(guān)聯(lián)的可變因素，其復(fù)雜性深不可測(cè)?！?/p>

——托夫勒，《第三次浪潮》，第170-171頁）

再次強(qiáng)調(diào)：科學(xué)首先是一種信念和態(tài)度，即相信自然界與人類社會(huì)的現(xiàn)象背后總有道理、總有規(guī)律。但是，探索這些規(guī)律，絕非容易之事。保持健康的懷疑精神。2/4/202413

“均衡陷阱”高水平均衡陷阱(MarkEvlin，1973：ThePatternofChina’sPast）：背景：在前現(xiàn)代社會(huì)中國擁有先進(jìn)的“現(xiàn)代”制度，導(dǎo)致較快的技術(shù)發(fā)明和傳播，但由于中國人的傳宗接代觀念鼓勵(lì)早婚、早育和多生多育，導(dǎo)致人均土地不斷下降機(jī)制1：隨著人口增加，人均耕地下降，剩余越來越少，所以缺乏對(duì)新技術(shù)的需求；機(jī)制2：大量廉價(jià)勞動(dòng)力的存在，抑制了對(duì)節(jié)約勞動(dòng)技術(shù)的需求（趙崗）；林毅夫的批評(píng)：技術(shù)是不變的嗎？只有在技術(shù)不變時(shí)（或技術(shù)變化慢于勞動(dòng)力增加的速度時(shí)），勞動(dòng)力增加才會(huì)導(dǎo)致剩余的不斷減少；對(duì)于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的需求不僅取決于勞動(dòng)的成本同樣取決于該技術(shù)的成本。如果技術(shù)進(jìn)步的速度足夠高，新技術(shù)的成本下降的速度可能會(huì)超過由于人口增長導(dǎo)致的勞動(dòng)成本下降速度。問題是：為什么中國的技術(shù)進(jìn)步慢？討論1：對(duì)新技術(shù)的需求2/4/202414討論2：技術(shù)進(jìn)步與科學(xué)革命

李約瑟本人怎樣破“李約瑟之謎”？（見《中國科技史》第7卷）：中國是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)；隨著封建貴族體制的崩潰，就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。林毅夫的評(píng)論： 中國傳統(tǒng)工商業(yè)非常發(fā)達(dá)，明代就出現(xiàn)“資本主義萌芽” 科學(xué)革命是出于好奇而沒有商業(yè)動(dòng)機(jī)；產(chǎn)權(quán)保護(hù)不重要；點(diǎn)評(píng)： 中國的小商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，但大商業(yè)受抑制（現(xiàn)代以前，跨省的遠(yuǎn)程貿(mào)易比例極低，見帕金斯，1969），皇家對(duì)“富可敵國”巨商的歷史性警覺和人為遏制； “好奇”轉(zhuǎn)為研究活動(dòng)要耗費(fèi)資源，對(duì)此產(chǎn)權(quán)又重要；2/4/202415討論3：制度的激勵(lì)

林毅夫解“李約瑟之謎”（1995，2007，2008）：針對(duì)的問題：為什么中國科技從領(lǐng)先轉(zhuǎn)為落后？中國在前現(xiàn)代社會(huì)具有優(yōu)勢(shì)是因?yàn)樗木薮笕丝跀?shù)量，通過“試錯(cuò)”收獲頗豐；8到12世紀(jì)的技術(shù)發(fā)明加速是因?yàn)槿丝谀弦?，從生產(chǎn)活動(dòng)從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，等于是可用物資增加。但隨著技術(shù)水平的不斷提高，發(fā)明可能曲線的面積越來越小，技術(shù)變遷的速度也就越來越低。歐洲的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在16世紀(jì)科學(xué)革命之后，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)方法開始采用，以科學(xué)來突破發(fā)明的瓶頸；這是后來18世紀(jì)工業(yè)革命的前提。為何科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生？好奇心與生俱來，但數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)是人力資本，需要投資。歐洲國家由世襲封建貴族所統(tǒng)治；中國由官僚階層統(tǒng)治。當(dāng)官是中國最光宗耀祖和利潤最高的職業(yè)，對(duì)有聰明才智之士很有吸引力。科舉考試和儒家經(jīng)典著作；通過考試以后，還要逐級(jí)晉升官員的階梯；官僚體系，儒家思想和“鎖定”效應(yīng)2/4/202416討論4：國家體制的形成

“普天之下、莫非王土”的由來治水與東方專制主義（魏特夫）面對(duì)騎兵威脅的中原農(nóng)耕文明，需要強(qiáng)大國家的保護(hù)（劉昶）路徑相關(guān)的早期選擇：郡縣制還是封建制私產(chǎn)早立、交易盛行，但法治不明；“天高皇帝遠(yuǎn)”：帝國的實(shí)際控制力財(cái)政：低稅高費(fèi)+中央集權(quán)道德治國、靠“天”約束天子公共服務(wù)不足的國家現(xiàn)代化與國家權(quán)力的重建（杜贊奇，1988）2/4/202417

有沒有一個(gè)比較簡明的理論框架？道格拉斯.諾斯&羅伯特.托馬斯：《西方世界的興起》（1973）技術(shù)變革、創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等等，并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因；它們本身就是增長！“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵”，因?yàn)樗馕吨霸谥贫壬献鞒霭才藕痛_立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)”航海與貿(mào)易、緯度測(cè)定與保持精度的計(jì)時(shí)鐘打擊海盜與保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易；關(guān)鍵的困難:（1）阻止“搭便車”；（2）創(chuàng)造與實(shí)施新所有權(quán)的成本可能超過收益；國家在克服上述關(guān)鍵困難方面，可以發(fā)揮獨(dú)特的作用；但什么力量和機(jī)制，影響并確定了國家機(jī)器發(fā)生作用的方向？制度變遷理論（1）2/4/202418制度變遷理論（2）

經(jīng)驗(yàn)研究：900-1700年間的歐洲西班牙、法國與意大利荷蘭、英國研究的基本線索：人口變動(dòng)導(dǎo)致相對(duì)價(jià)格變化，要求所有權(quán)（經(jīng)濟(jì)組織）變化以抓住新的機(jī)會(huì)。然后，集中考察財(cái)政需要與現(xiàn)存所有權(quán)的關(guān)系，決定能不能提供有效率經(jīng)濟(jì)組織，鼓勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模結(jié)論：那些國家的成功是所有權(quán)重建的成果馬克思和斯密都同意這一結(jié)論，他們都把成功的經(jīng)濟(jì)增長看做是由有效所有權(quán)的發(fā)展決定的。但馬克思未能認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長并不是并不可免的，而斯密沒有告訴我們?cè)鯓颖ＷC有效率的政府會(huì)發(fā)明和維持一組保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的所有權(quán)。真正開始著手研究經(jīng)濟(jì)組織的正是我們。2/4/202419“諾斯悖論”（1）

諾斯和他的合作者(1973)曾經(jīng)為西方世界的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長做過一個(gè)簡明的結(jié)論，即有效的經(jīng)濟(jì)組織(產(chǎn)權(quán))是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵(NorthandThovnas,1973).不過他后來發(fā)現(xiàn)，有效的產(chǎn)權(quán)安排只是國家與私人努力互相作用所產(chǎn)生的多種可能結(jié)果中的一種，而不是在相對(duì)要素價(jià)格變化條件下的必然而惟一的結(jié)果（North，1981，1990）。當(dāng)諾斯后來試圖回答一個(gè)更有意義的問題，即為什么在經(jīng)濟(jì)史上有大量無效率的經(jīng)濟(jì)組織的長期存在時(shí)，提出了一個(gè)關(guān)于國家的分析框架，在那里，國家被認(rèn)為具有使統(tǒng)治者租金最大化的動(dòng)機(jī)，同時(shí)也愿意在此前提下降低交易費(fèi)用以使稅收增加。2/4/202420不過，諾斯(1981)注意到國家的上述兩個(gè)目的并不總是完全一致，因?yàn)椤霸谑菇y(tǒng)治者和他的集團(tuán)租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效體制之間，存在著持久的沖突”(North,1981,p.25).正是這個(gè)基本矛盾，說明了為什么許多經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)