華夏紅利混合型證券資基金

招募說明書（更新（20062號(hào)華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書（更新2006華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書（更新20062本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年12月302006年12月31TOC\o"1-1"\h\z\u一、緒 二、釋 三、基金管理 四、基金托管 五、相關(guān)服務(wù)機(jī) 六、基金的募 七、基金合同的生 八、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn) 九、基金的投 十、基金的業(yè) 十一、基金的財(cái) 十二、基金資產(chǎn)的估 十三、基金的收益與分 十四、基金的費(fèi)用與稅 十五、基金的會(huì)計(jì)與審 十六、基金的信息披 十七、風(fēng)險(xiǎn)揭 十八、基金的終止與清 十九、基金合同的內(nèi)容摘 二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘 二十一、對(duì)基金份額持有人的服 二十二、其他應(yīng)披露事 二十三、招募說明書存放及查閱方 二十四、備查文 i200620062） 《基金法》：20031028日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次《銷售辦法》：指2004625200471日起施行《運(yùn)作辦法》：指2004629200471日起施行基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理基金管理人：基金托管人 指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；直銷機(jī)構(gòu) 指基金管理人，即華夏基金管理有限公司 銷售機(jī)構(gòu) 指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu) 登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括持有人基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為華夏轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請(qǐng)將其持有的某一 T日： T+n日： 指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日，n指自然數(shù)； 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（一）A33B8層設(shè)立日期：199849日13800（二）127（2005634（三）23456789101112（四）25（五）123②經(jīng)投資總監(jiān)或投資決策委員會(huì)（視投資比例而定）①③④4公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。目前公司所有業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級(jí)具有不同的權(quán)限。56（一）125號(hào)11號(hào)樓成立時(shí)間：20040917日基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：(010)67591954199620049月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行(股票代號(hào)：HK0939)20051027200663051,662.42億元，客戶存款為44,915.66億元，2006328.14億元。中國(guó)建設(shè)銀行在中1.4萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006824日，中國(guó)建設(shè)銀行在香港與美國(guó)銀行中國(guó)建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國(guó)銀行業(yè)榜11位。中國(guó)建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國(guó)第二位。在《亞洲周刊》20067300強(qiáng)排名中，中國(guó)建2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國(guó)建設(shè)80余人。23截止到2006年12月31漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐等11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、(3只子基金)88ETF工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)等44只開放式證券投資基金。（二）123（三）12（一）1A33B8層225號(hào)11號(hào)樓70887088傳真131131號(hào)618號(hào)135號(hào)35C35C座電話：（010）66568613、664188號(hào)電話：400-8888-171號(hào)171號(hào)101216-26層101221樓傳真9916619樓98號(hào)98號(hào)52815-165282004室8號(hào)8號(hào)39-45層A40層傳真客戶服務(wù)熱線：400-8888-262611室18336、38、41、42樓電話138－1號(hào)1138號(hào)電話：（0431）96688-99、2323層電話：（010）64482828-504710、24、25504710、24、25層傳真住所：江蘇省南京市中ft90號(hào)華泰證券大廈辦公地址：南京市中ft90號(hào)華泰證券大廈電話：（025）84457777-721/950、600814600814、16、17層傳真123123號(hào)298號(hào)26號(hào)傳真364400117層傳真63號(hào)中ft121395樓239400118樓（深圳總部）傳真住所：ft128辦公地址：ft128號(hào)住所：廣州市東ft83634－34辦公地址：廣州市東ft83634－34層電話：(020)傳真：(020)1089-121089-12樓電話：(0571)傳真：(0571)708840-42708840-42樓電話：(0755)傳真：(0755)住所：深圳市八卦三路平安大廈三 電話：（0755）82450826、226222872003920039層4646號(hào)法定代表人：張雅鋒傳真88號(hào)88號(hào)28號(hào)28號(hào)12B2512B25層電話：(0755)傳真：(0755)130130樓傳真：(0769)8130（027）65799560（027）8548153210306號(hào)京城大廈168號(hào)86樓、7樓69號(hào)東ft69號(hào)東ft廣場(chǎng)主樓六樓29號(hào)3號(hào)222-25辦公地址：222-25層ft住所：ft69號(hào)ft西國(guó)貿(mào)中心69號(hào)ft西國(guó)貿(mào)中心電話：（0351）8686766、38號(hào)1511樓（二）A33B8層（三）19B座十二層經(jīng)辦律師：李志 李（四）222308層2005425日證監(jiān)基金字[2005]68號(hào)文核準(zhǔn)募1.00元，按面值發(fā)售。2005592005610日進(jìn)行發(fā)售。770,195,182.5511432（一）（二）133B1層（100032）傳真11號(hào)光大國(guó)信大廈一層（100081）傳真39SOHOB0104（100022）傳真29B座一層（100027）傳真9號(hào)（新科祥園小區(qū)大門口一層傳真12333002-3003室（200120）傳真108室傳真569號(hào)芳草園首層（510630）傳真2123-4021-962588、400-8888-5800-820-6400-8888-7021-8800-810-9021-021-962503、400-8888-025-400-8888-111、07550431-96688-99、0431-800-810-400-8888-400-8888-168、025-0755-020-0512-0755-021-4008-888-0531-020-0571-0755-800-820-025-0532-0755-0769-961130、0769-400-8888-999、027-0510022-023-ft0351-0371-967218、0371-（二）1開放時(shí)間為上午9:30-11:30和下午1:00-300。基金管理人可與銷售機(jī)構(gòu)約定，在開放日的其其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。200581（三）23個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。（四）1、投資者每次最低申購(gòu)金額為1,000元（含申購(gòu)費(fèi)）（五）12基金管理人最遲須于受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起33（六）12贖回費(fèi)用＝1.00贖回費(fèi)用＝（七）1245（八）1234（九）1+102（十）（十一）2投資者Ｔ日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換后，T+1（6）單個(gè)開放日基金的贖回總額－申購(gòu)總額+轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出總額超出上一開放日基金總10％時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，3個(gè)3（十二）（一）（二）（三）1235%。GDP增長(zhǎng)率、消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）增長(zhǎng)率、A股全市場(chǎng)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、A股市場(chǎng)收益率、國(guó)債基準(zhǔn)收益率和全市場(chǎng)市盈率及其變化趨勢(shì)。3324類價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素決定，4類因素分別與一定的財(cái)務(wù)指標(biāo)相對(duì)應(yīng)（1。本基金將通過對(duì)代表價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素的1資本支出/自由現(xiàn)金流/1000美元以上，但其多項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的人均水平與國(guó)際平均水平相比仍存在著較大差異。圖14（四）150基準(zhǔn)收益率=150紅利指數(shù)收益率×60%＋新華富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)收益率（五）（六）123478（七）12、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券超過該證券的41年以內(nèi)的國(guó)債、政策性金融債等短期金融工具的資5%；56（八）1（九）（十）2007118日復(fù)核金額（元金額（元--2市值（元ABC----DEFGHIJKLM3數(shù)量（股期末市值（元1234567894市值（元1 2--3--4--5-- 5序號(hào)債券市值（元1022203457數(shù)量（份成本總額（元---（一） ②200563020051231--20061120061231（二）單位：元/20052006-0.833（一）（二）（三）（四）4（一）（二）1231、2項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，1、2項(xiàng)規(guī)定的方4（三）（四）（五）0.5%4（六）13（七）1234（二）（三）12347（四）（五）（一）123（二）1申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)率100100萬(wàn)元以上（100萬(wàn)元）-500500萬(wàn)元以上（500萬(wàn)元）-10001000萬(wàn)元以上（含1000萬(wàn)元每筆5001滿1年不滿2滿2年不滿3滿3年不滿4滿4年不滿8滿80中，須依法扣除所收取贖回費(fèi)總額的25%歸入基金資產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)、銷售3申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)金額（適用前端申購(gòu)費(fèi)率-前端申購(gòu)費(fèi)申購(gòu)份數(shù)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)申購(gòu)金額（申購(gòu)份數(shù)贖回費(fèi)用＝1.00贖回費(fèi)用＝贖回費(fèi)用=12,500×0.5%=62.5元贖回金額=12,500-62.5=12,437.5元10,0001.025、1.0801.140贖回贖回贖回贖回份數(shù)基金份額面值贖回日基金份額凈值贖回總額贖回費(fèi)用適用后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)贖回金額（=D-E-贖回贖回贖回贖回份數(shù)申購(gòu)日基金份額凈值贖回贖回贖回贖回份數(shù)申購(gòu)日基金份額凈值贖回日基金份額凈值贖回總額贖回費(fèi)用適用后端申購(gòu)費(fèi)率后端申購(gòu)費(fèi)贖回金額（=D-E-（3）TT+1日公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基4①IIIII0。1000元。IIII0的年限。例如，AB類華夏債5年。②不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金（C類）與收取申C類C類不收取申購(gòu)費(fèi)用。C類轉(zhuǎn)入收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金前端收費(fèi)，按優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率收取，公式如下：間（單位為年0。CC類基金份調(diào)整后的持有時(shí)間=原持有時(shí)間*原份額/（原份額+新增份額（三）（一）1111231234（二）3（一）（二）12345678910111213141516（三）（四）（五）（六）（七）1234（八）并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。12345678911131416171819202122232425262728（九）（十）（十一）（十二）2、信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)（十三）（一）12345（二）（一）（二）13（三）121年。（1（255個(gè)工作日內(nèi)公告。615（一）（二）（三）（一）（二）60（三）30日，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的（四）50%2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提）50%以上。（五）50%以上（50%）（六）2/3以上通過方為有效。3名監(jiān)督員進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)構(gòu)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。（七）5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信（一）A33B8層設(shè)立日期：199849批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文注冊(cè)資本：13800萬(wàn)元存續(xù)期間：100年（二）25號(hào)11號(hào)樓成立日期：2004917基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)注冊(cè)資本：1942.3025億元（一）（二）（三）（一）（二）2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。（三）（四）（五）（六）（七）（八）0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3位以內(nèi)(3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。（一）123（二）（三）（四）（五）C