阿海水電站2011年達(dá)標(biāo)投產(chǎn)機(jī)電安裝工程監(jiān)理自檢報(bào)告

建設(shè)期供用電監(jiān)理實(shí)施細(xì)則4.3安全控制情況4.3.1安全組織機(jī)構(gòu)總監(jiān)為安全工作第一責(zé)任人，設(shè)置分管安全的副總監(jiān)，主管安全生產(chǎn)，部門和主要安裝工作面監(jiān)理負(fù)責(zé)人為相應(yīng)安全管理責(zé)任人。為加強(qiáng)安全管理監(jiān)理部增設(shè)了安全環(huán)保部并配備一名專職安全監(jiān)理工程師和專職安全監(jiān)理員，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)和文明施工工作的檢查、監(jiān)督和落實(shí)。4.3.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（1）制定了監(jiān)理人員工作的“一崗雙責(zé)”制度，做到“項(xiàng)目監(jiān)理工程師管安全，安全監(jiān)理工程師監(jiān)督指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理工程師管安全”。（2）督促各施工單位完善了以項(xiàng)目經(jīng)理（施工局局長）為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全組織機(jī)構(gòu)，建立健全安全管理體系；下設(shè)專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)安全的安全部，其它部門也配備的專門的安全負(fù)責(zé)人，將安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)到人，保證安全管理機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行。4.3.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程執(zhí)行阿海水電站各施工單位均設(shè)立了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備了專（兼）職安全管理人員，并按照監(jiān)理部要求報(bào)批了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)專職安全管理人員資質(zhì)。各項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理職責(zé)、崗位安全作業(yè)規(guī)程及技術(shù)設(shè)備安全管理制度均掛牌上墻公示，施工現(xiàn)場也設(shè)立了相關(guān)的安全操作規(guī)程制度、安全警示牌等。專職安全員定期和不定期的例行檢查，同時(shí)配合監(jiān)理部組織的每月15日、26日的質(zhì)量安全、文明施工及施工用電安全大檢查、阿海水電站建設(shè)公司組織的春季度安全大檢查、秋季安全檢查和專項(xiàng)安全檢查等。4.3.4安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作（1）監(jiān)督檢查施工單位完善安全生產(chǎn)組織體系、制度體系和崗位責(zé)任的建立與落實(shí)情況，并提出整改意見，督促其持續(xù)改進(jìn)。（2）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和建設(shè)單位有關(guān)施工安全管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，制定監(jiān)理部安全生產(chǎn)管理責(zé)任制、《監(jiān)理工程師現(xiàn)場安全監(jiān)察規(guī)定》、《安全職責(zé)考核規(guī)定》等安全管理規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行下列過程控制規(guī)定：1）施工（運(yùn)行）項(xiàng)目有安全組織措施和技術(shù)措施，并有執(zhí)行記錄；2）審批高排架安裝和拆卸、高空作業(yè)、重大件吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)專項(xiàng)安全技術(shù)措施，并實(shí)行旁站監(jiān)理；3）審批施工作業(yè)指導(dǎo)書，嚴(yán)格監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；4）執(zhí)行機(jī)電安裝工作面安全措施驗(yàn)收制度；5）對(duì)特種設(shè)備管理、用電、高排架等應(yīng)進(jìn)行必要的專項(xiàng)檢查；6）每月至少檢查一次施工承包單位的班前會(huì)、預(yù)知危險(xiǎn)活動(dòng)及其他強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行情況；7）執(zhí)行監(jiān)理周例會(huì)制度和重大險(xiǎn)情隱患上報(bào)反饋制度，參加業(yè)主主持的月安全例會(huì)和專題安全會(huì)議。（3）對(duì)施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)常性的監(jiān)督和檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有危及施工安全的因素存在或施工單位的安全生產(chǎn)嚴(yán)重失控時(shí)，應(yīng)及時(shí)下達(dá)停工整改令，指令施工承包單位采取措施或整頓。1）進(jìn)行汛期工程防汛、度汛，以及冬季防火、重大假日等季節(jié)性、關(guān)鍵時(shí)段的安全措施檢查；2）針對(duì)不同時(shí)段、部位、項(xiàng)目定期開展施工設(shè)備的防火、防雷電、防大風(fēng)等專項(xiàng)檢查；3）各種安全檢查及整改有記錄，有整改通知，整改率應(yīng)達(dá)到100%；4）每半月組織施工承包單位對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行安全、文明施工和施工用電進(jìn)行聯(lián)合檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改落實(shí)。（4）組織或推動(dòng)施工承包單位開展安全生產(chǎn)教育，有計(jì)劃的提高從業(yè)人員的安全生產(chǎn)素質(zhì)。定期檢查施工單位對(duì)其員工的安全培訓(xùn)教育情況。（5）定期做好各合同項(xiàng)目間及其外部環(huán)境間的安全生產(chǎn)協(xié)調(diào)工作。（6）參加安全事故的檢查分析，審查施工承包單位的安全事故報(bào)告和安全報(bào)表，監(jiān)督施工承包單位對(duì)安全事故的處理，并協(xié)助政府安全監(jiān)督管理部門查處違章失職行為。（7）對(duì)施工單位的安全內(nèi)業(yè)進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改和完善。（8）按時(shí)向業(yè)主安全環(huán)保部和安委會(huì)提交監(jiān)理項(xiàng)目的月度、季度、半年、年度安全工作總結(jié)報(bào)告，及時(shí)反饋安全生產(chǎn)信息。4.3.52011年度安全控制情況2011年度機(jī)電監(jiān)理部及其管理的施工單位均未發(fā)生任何人員及設(shè)備安全事故，安全文明施工總體控制情況良好。4.4投資控制情況截至2011年11月底，阿海水電站建設(shè)分公司、監(jiān)理部和施工單位實(shí)行分級(jí)投資控制，采取“靜態(tài)控制、動(dòng)態(tài)管理”的管理模式，機(jī)電及金結(jié)安裝工程投資得到良好控制。廠房尾水閘門及啟閉機(jī)安裝累計(jì)完成工程投資660.72萬元，占廠房尾水閘門及啟閉機(jī)安裝工程投資700萬元（合同額）的94.4%。在工程投資控制過程中，不斷加強(qiáng)規(guī)范管理，嚴(yán)格按照合同文件進(jìn)行結(jié)算、對(duì)超出合同投資的項(xiàng)目做到事前控制。對(duì)價(jià)差、物價(jià)等引起的工程增加投資施行半年度核定。大壩金結(jié)及機(jī)電安裝工程累計(jì)完成工程投資2431.5萬元，占大壩金結(jié)及機(jī)電安裝工程工程投資148390.28萬元（合同額）的1.6%。在工程投資控制過程中，不斷加強(qiáng)規(guī)范管理，嚴(yán)格按照合同文件進(jìn)行結(jié)算、索賠和變更，審核變更金額54.68萬元，占合同額的1.6%。定期進(jìn)行合同分析，對(duì)超出合同投資的項(xiàng)目做到事前控制。對(duì)價(jià)差、物價(jià)等引起的工程增加投資施行半年度核定。機(jī)電安裝工程累計(jì)完成工程投資2832.57萬元，占機(jī)電安裝工程投資10488萬元（合同額）的27.01%。在工程投資控制過程中，不斷加強(qiáng)規(guī)范管理，嚴(yán)格按照合同文件進(jìn)行結(jié)算、索賠和變更，審核變更金額201.76萬元，占合同額的1.9%。定期進(jìn)行合同分析，對(duì)超出合同投資的項(xiàng)目做到事前控制。5上次考核存在問題整改落實(shí)情況5.1金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝（1）存在問題：檢查項(xiàng)目為“一、通用部分，3金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備（包括壓力鋼管）防腐，3.3油漆防腐，3.3.2表面色澤不一致、涂層厚度不均勻、有掛流、有皺紋、有氣泡、有針孔、有脫落、有污染、有返銹”的檢查結(jié)果為“有3處返銹”。落實(shí)情況：有3處返銹已按防腐要求進(jìn)行了處理，處理后經(jīng)驗(yàn)收符合防腐質(zhì)量要求。（2）存在問題：檢查項(xiàng)目為“一、通用部分，4金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備（包括壓力鋼管）的焊接，4.1焊接與焊縫，4.1.4局部焊縫外觀質(zhì)量不符合規(guī)范要求，4.1.5焊縫內(nèi)部缺陷探傷檢測不符合規(guī)范要求”的檢查結(jié)果為“4.1.4項(xiàng)：3處焊縫外觀質(zhì)量不合要求；4.1.5項(xiàng)：1處焊接探傷不合格”。落實(shí)情況：對(duì)3處焊縫外觀質(zhì)量不合要求的地方進(jìn)行了處理，處理后經(jīng)驗(yàn)收符合焊縫外觀質(zhì)量要求。對(duì)1處焊接探傷不合格的地方進(jìn)行了缺陷處理，處理后經(jīng)探傷符合規(guī)范要求。5.2機(jī)電工程質(zhì)量與工藝存在問題：上次（2010年度）監(jiān)理自查考核時(shí)，實(shí)際得分為滿分，總扣分為0分。自查考核滿分不合適。落實(shí)情況：認(rèn)真對(duì)照達(dá)標(biāo)投產(chǎn)要求，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，實(shí)事求是，查找確實(shí)存在的問題。62011年達(dá)標(biāo)投產(chǎn)自查考核情況6.1達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核情況說明考評(píng)范圍根據(jù)華電集團(tuán)頒發(fā)的《水電建設(shè)工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法（2008版）》的規(guī)定，2011年阿海水電站工程建設(shè)達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核的范圍為年度施工且經(jīng)過監(jiān)理工程師進(jìn)行單元驗(yàn)收的項(xiàng)目：大壩土建及金屬結(jié)構(gòu)安裝工程包括1420m高程以下廠壩基礎(chǔ)開挖、大壩混凝土澆筑、基礎(chǔ)錨固支護(hù)、固結(jié)灌漿、帷幕灌漿、大壩金屬結(jié)構(gòu)安裝等，廠房土建及金屬結(jié)構(gòu)安裝工程包括廠房混凝土澆筑、錨固支護(hù)、固結(jié)灌漿、帷幕灌漿、廠房金屬結(jié)構(gòu)制作及安裝工程等，機(jī)電設(shè)備安裝工程包括廠房肘管、錐管、蝸殼、水輪機(jī)等機(jī)組安裝工程、屬水盤形閥安裝、尾水管中墩護(hù)頭安裝、橋機(jī)安裝、機(jī)械、電氣埋管、埋件安裝等。機(jī)電安裝監(jiān)理部自查考核的基本標(biāo)準(zhǔn)分設(shè)置按考評(píng)范圍標(biāo)準(zhǔn)分計(jì)算，總基本標(biāo)準(zhǔn)分為800分。其中安全文明施工及環(huán)境保護(hù)200分；金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝100分，機(jī)電工程質(zhì)量與工藝200分，工程檔案100分，按實(shí)際情況進(jìn)行考核；綜合管理200分，按實(shí)際情況進(jìn)行考核。6.1.1安全文明施工及環(huán)境保護(hù)2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)安全文明施工及環(huán)境保護(hù)考核情況如下：對(duì)照安全文明施工及環(huán)境保護(hù)考核各項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)水電十四局阿海水電站機(jī)電安裝項(xiàng)目部施工區(qū)域內(nèi)，有2處臟、亂、差，1處扣0.2分，有2處材料堆放無標(biāo)識(shí)，1處扣0.2分，共扣分0.8分?？己藵M分為200分，自查考核得分為199.2分6.1.2金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝考核情況如下：對(duì)照金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝考核各項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)水電七局的右沖壓力鋼管灌漿孔堵焊施工有3處灌漿孔堵焊表面不平整，1處扣0.2分，共扣分0.6分。考核滿分為100分，自查考核得分為99.4分。6.1.3機(jī)電工程質(zhì)量與工藝2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)機(jī)電工程質(zhì)量與工藝考核情況如下：對(duì)照機(jī)電工程質(zhì)量與工藝考核各項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)水電十四局阿海水電站機(jī)電安裝項(xiàng)目部的1#機(jī)下機(jī)架組焊，有2處焊接質(zhì)量不滿足設(shè)計(jì)要求，已返修合格，每處扣0.3分，共扣分0.6分。考核滿分為200分，自查考核得分為199.4分。6.1.4工程檔案2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)工程檔案考核情況如下：對(duì)照工程檔案考核各項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)在2#機(jī)定子鐵芯大件吊裝就位時(shí)，監(jiān)理工程師雖進(jìn)行了旁站，但缺少旁站記錄，扣0.5分，共扣分0.5分。本項(xiàng)目考核滿分為100分，自查考核得分為99.5分。6.1.5綜合管理2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)綜合管理考核情況如下：對(duì)照綜合管理考核各項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)有一份監(jiān)理日志填寫不規(guī)范，內(nèi)容不全，具體情況是：對(duì)重要事件包括業(yè)主指令、設(shè)計(jì)變更、工作會(huì)議等未進(jìn)行記錄，監(jiān)理日志的負(fù)責(zé)人缺少簽字。因此扣1.0分，共扣分1.0分。考核滿分為200分，自查考核得分為199分6.2達(dá)標(biāo)投產(chǎn)工作自查情況2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)自查考核情況如下：在自查考核過程中，各考核小組嚴(yán)格按照本年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)的考核內(nèi)容的評(píng)分規(guī)定，通過查閱文件、資料、現(xiàn)場察看，認(rèn)真討論、分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行了自查。具體考核得分如下：安全文明施工及環(huán)境保護(hù)、金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝、機(jī)電工程質(zhì)量與工藝、工程檔案及綜合管理五項(xiàng)考核得分分別為：199.2分、99.4分、199.5分、99.4分和199分。這樣，2011年達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核滿分為800分，自查考核總得分為796.5分，總考核得分率為99.56%。長江設(shè)計(jì)公司阿海水電站機(jī)電安裝監(jiān)理部達(dá)標(biāo)投產(chǎn)工作自查考核評(píng)分詳見附件：監(jiān)理部2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)自查考核表。7總結(jié)2011年度，在阿海水電站金結(jié)及機(jī)電安裝工程施工過程中，長江設(shè)計(jì)公司阿海水電站機(jī)電安裝工程監(jiān)理部精心組織、科學(xué)管理、嚴(yán)格控制金結(jié)及機(jī)電安裝質(zhì)量，積極協(xié)調(diào)相關(guān)各方和金結(jié)及機(jī)電施工中遇到的各種問題。牢牢把握“百年大計(jì)、質(zhì)量第一”的方針，嚴(yán)格按規(guī)范要求進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定，施工質(zhì)量符合國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足設(shè)計(jì)要求。堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的安全工作方針，金結(jié)及機(jī)電安裝工程在這一年度的施工安全始終處于受控狀態(tài)，沒有發(fā)生安全事故，環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)到位。工程投資也處于受控狀態(tài)。根據(jù)云南金沙江中游水電開發(fā)有限公司阿海水電站建設(shè)分公司文件阿海建質(zhì)［2011］5號(hào)“關(guān)于印發(fā)《阿海水電站工程2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)實(shí)施細(xì)則》的通知”，我部進(jìn)行了達(dá)標(biāo)投產(chǎn)的自查考核工作，總考核得分率為99.6%，符合標(biāo)準(zhǔn)和要求。8附件：監(jiān)理部2011年度達(dá)標(biāo)投產(chǎn)自查考核表考核項(xiàng)目一：安全文明施工及環(huán)境保護(hù)自查考核評(píng)分表考核項(xiàng)目二：金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝自查考核評(píng)分表考核項(xiàng)目三：機(jī)電工程質(zhì)量與工藝自查考核評(píng)分表考核項(xiàng)目四：工程檔案自查考核評(píng)分表考核項(xiàng)目五：綜合管理自查考核評(píng)分表阿海水電站2011年達(dá)標(biāo)投產(chǎn)……………………機(jī)電安裝工程監(jiān)理自檢報(bào)告考核項(xiàng)目一：安全文明施工及環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)得分：200分考核得分：199.2分序號(hào)考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定考核分值扣分原因檢查結(jié)果單位扣分標(biāo)準(zhǔn)年度考核內(nèi)容200分１事故１.1人身傷亡事故1.1.1生產(chǎn)性死亡1.1.2生產(chǎn)性重傷1.1.3發(fā)生一次性3人及以上生產(chǎn)性人身死亡較大事故增扣1人1人1次5251.2重大交通事故、機(jī)械設(shè)備事故、火災(zāi)事故、群體健康事故、垮塌事故工程施工期間發(fā)生損失100萬元以上負(fù)有主要責(zé)任的重大交通事故、機(jī)械設(shè)備事故、火災(zāi)事故、群體健康事故、垮塌事故1次52防洪度汛2.1建設(shè)期防洪度汛安全2.1.1工程形象面貌未達(dá)到設(shè)計(jì)度汛標(biāo)準(zhǔn)：未造成重大損失造成重大損失2.1.2項(xiàng)目法人未牽頭成立由建設(shè)各方參加的防洪度汛組織機(jī)構(gòu)2.1.3建設(shè)各方職責(zé)不清2.1.4防汛物資儲(chǔ)備不足2.1.5未制訂應(yīng)急預(yù)案或未組織演練2.1.6汛情預(yù)報(bào)渠道不暢2.1.7汛情預(yù)報(bào)不準(zhǔn)確、不及時(shí)

1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)

1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)

151

111112.2水情自動(dòng)測報(bào)系統(tǒng)水情測報(bào)通信組網(wǎng)和設(shè)備存在設(shè)計(jì)、安裝、制造的質(zhì)量問題或運(yùn)行不正常1項(xiàng)0.53環(huán)境保護(hù)與水土保持3.1環(huán)保、水保管理職責(zé)3.1.1參建單位未制定現(xiàn)場環(huán)境保護(hù)與水土保持管理的目標(biāo)及措施3.1.2參建單位未制定現(xiàn)場環(huán)境保護(hù)與水土保持管理責(zé)任制3.1.3參建單位未設(shè)置環(huán)境保護(hù)與水土保持管理組織機(jī)構(gòu)1單位1單位1單位111

3.2

施工區(qū)環(huán)境管理3.2.1主要廠區(qū)施工臨時(shí)設(shè)施未及時(shí)撤除并恢復(fù)植被3.2.2辦公生活區(qū)及交通主干道排水溝、涵排水不暢、道路積水3.2.3施工區(qū)有臟、亂、差現(xiàn)象3.2.4粉塵、噪音超標(biāo)3.2.5生產(chǎn)、生活污水排放超標(biāo)3.2.6棄碴場及邊坡未采取水土保持措施3.2.7飲用水水質(zhì)不符合標(biāo)準(zhǔn)3.2.8綠化區(qū)域未按設(shè)計(jì)和年度計(jì)劃完成3.2.9未嚴(yán)格執(zhí)行放射計(jì)量安全管理及使用規(guī)定3.2.10施工區(qū)有毒有害氣體防治措施不到位1處

1處1處1處1處1處1處1處1項(xiàng)1項(xiàng)0.5

0.20.20.30.50.50.50.50.510.4施工區(qū)有2處有臟、亂、差現(xiàn)象，1處扣0.2分4安全管理4.1安全組織機(jī)構(gòu)4.1.1未建立整個(gè)工程建設(shè)的安全委員會(huì)4.1.2安全委員會(huì)運(yùn)行不正常4.1.3項(xiàng)目法人未設(shè)獨(dú)立的安全監(jiān)督管理部門、未按規(guī)定配備專(兼)職安全管理人員4.1.4監(jiān)理單位未配備足夠的專職安全監(jiān)理工程師4.1.5施工單位未設(shè)獨(dú)立的安全管理部門和未按規(guī)定配備專(兼)職安全管理人員1次

10.5

10.50.54.2安全管理制度、措施4.2.1沒有明確的建設(shè)期安全工作規(guī)劃和年度安全目標(biāo)4.2.2規(guī)章制度不完善，針對(duì)性不強(qiáng)，可操作性不強(qiáng)4.2.3施工單位未堅(jiān)持三級(jí)安全教育4.2.4施工單位特種作業(yè)人員未經(jīng)培訓(xùn)或無證上崗4.2.5施工單位特殊工序無專項(xiàng)安全技術(shù)措施4.2.6考核不嚴(yán)格，未嚴(yán)格實(shí)施安全管理的獎(jiǎng)懲制度4.2.7未即時(shí)報(bào)告重大事故或隱瞞事故4.2.8試生產(chǎn)期，運(yùn)行單位發(fā)生重大生產(chǎn)安全或質(zhì)量事故，隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或延期報(bào)告4.2.9對(duì)事故處理未執(zhí)行“四不放過”的原則4.2.10項(xiàng)目法人未建立整個(gè)工程的安全事故檔案4.2.11未建立安全文明施工保證金、環(huán)境保護(hù)保證金、安全措施費(fèi)、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金等制度4.2.12未建立安全應(yīng)急救援體系和重大事故應(yīng)急預(yù)案4.2.13未按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場安全巡視、安全檢查記錄不全、未及時(shí)上報(bào)1項(xiàng)1項(xiàng)1批·次1人·次1項(xiàng)1項(xiàng)1次1次

1次1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1次1

0.20.50.20.20.522

0.52110.14.3安全責(zé)任制4.3.1未逐級(jí)簽訂安全責(zé)任書，或責(zé)任書無針對(duì)性，操作性不強(qiáng)。4.3.2各級(jí)安全責(zé)任人職責(zé)不明4.3.3施工單位未實(shí)行安全生產(chǎn)“五同時(shí)”。4.3.4對(duì)勞務(wù)、工程分包以包代管，不履行總包單位的安全職責(zé)1項(xiàng)

1級(jí)

1單位1項(xiàng)0.5

1

10.55現(xiàn)場安全文明施工管理

5.1臨建設(shè)施未報(bào)批，色彩不協(xié)調(diào)，亂搭亂建，拆除不及時(shí)5.2施工布置區(qū)未進(jìn)行危害性地質(zhì)調(diào)查，未提出專題報(bào)告；未對(duì)施工現(xiàn)場作出危險(xiǎn)源辨識(shí)和控制，未布置必要的安全監(jiān)測；5.3未對(duì)危險(xiǎn)場所（油庫、炸藥庫、壓力容器、、危險(xiǎn)品倉庫等）制訂專項(xiàng)安全措施，未設(shè)專人管理或措施不落實(shí)5.4未制訂大型起重設(shè)備專項(xiàng)安全措施，未設(shè)專人管理或措施不落實(shí)5.5高處作業(yè)未制訂安全措施，作業(yè)平臺(tái)、施工排架未進(jìn)行安全驗(yàn)收，未掛牌。5.6違反爆破作業(yè)安全規(guī)定5.7施工道路不暢，未按規(guī)定設(shè)置交通標(biāo)志，道路不平整，揚(yáng)塵，路面積水，邊坡、擋墻、路基不規(guī)整。5.8違章駕駛，車況不良，人貨混裝。5.9洞內(nèi)照明、通風(fēng)不良，排水不暢，路面積水，管線布置、架設(shè)不規(guī)范5.10對(duì)砂石生產(chǎn)系統(tǒng)、水泥拆包、鉆孔作業(yè)等未采取防塵除塵及從業(yè)人員保護(hù)措施5.11上下多層作業(yè)無專人監(jiān)護(hù)，無警示標(biāo)志，未采取防護(hù)措施5.12施工用電不規(guī)范，線路架設(shè)不規(guī)范，懸空高度不夠；未設(shè)專用配電箱或配電箱破損、亂拉亂接電源、帶電設(shè)備不設(shè)圍欄及不掛警告標(biāo)志等5.13施工區(qū)材料無標(biāo)識(shí)，堆放不整齊。5.14污水、廢水及生活垃圾、建筑垃圾未按規(guī)定及時(shí)處理。5.15未按要求堆渣、棄渣5.16未嚴(yán)格按規(guī)定使用易燃、易爆及有害物品5.17未按規(guī)程要求設(shè)置遮欄、欄桿、溝（洞）蓋板、安全標(biāo)志示牌等5.18未按規(guī)程制訂消防措施5.19消防設(shè)施不齊全，未按規(guī)程要求對(duì)消防設(shè)施進(jìn)行定期檢查，消防設(shè)施失效5.20辦公及生活區(qū)不整潔、衛(wèi)生差，飲用水無保護(hù)措施，未定期化驗(yàn)檢驗(yàn)1處1項(xiàng)

1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1次1處1人.次1處

1處

1次

1處

1處1處1次1次1處

1項(xiàng)1處

1處/項(xiàng)0.52

110.50.20.20.20.2

0.5

0.2

0.20.20.520.50.510.3

0.50.4施工區(qū)有2處材料堆放無標(biāo)識(shí)，1處扣0.2分

考核項(xiàng)目二：金屬結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量與工藝標(biāo)準(zhǔn)得分：100分考核得分：99.4分序號(hào)考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定考核分值扣分原因檢查結(jié)果一、通用部分1金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備的制造1.1金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備的制造1.1.1金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備在驗(yàn)收前，制造、安裝、試驗(yàn)不滿足設(shè)計(jì)圖樣、規(guī)范或有關(guān)技術(shù)文件的要求。1.1.2使用的量器具未經(jīng)法定計(jì)量部門校核、檢定1.1.3未提供制造、安裝工藝方案1.1.4未提供與制造、安裝相關(guān)的完整檢測記錄資料1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)0.2～0.50.50.50.52單元工程(安裝工程)優(yōu)良率2.1單元工程優(yōu)良率各單元工程優(yōu)良率不＜90%，每降低1%0.22.2分部工程優(yōu)良率各分部工程優(yōu)良率不＜90%，每降低1%0.23金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備(包括壓力鋼管)防腐3.1表面預(yù)處理金屬表面預(yù)處理未達(dá)到規(guī)范和設(shè)計(jì)的要求1項(xiàng)13.2施工環(huán)境施工環(huán)境不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)的要求1項(xiàng)0.23.3油漆防腐3.3.1附著力不合格3.3.2表面色澤不一致、涂層厚度不均勻、有掛流、有皺紋、有氣泡、有針孔、有脫落、有污染、有返銹3.3.3厚度不符合設(shè)計(jì)要求3.3.4表面顏色不符合設(shè)計(jì)要求1處1處

1處1處0.40.2

0.20.23.4噴涂金屬防腐3.4.1金屬噴涂純度不符合規(guī)范要求3.4.2噴涂厚度不符合規(guī)范或設(shè)計(jì)圖樣的規(guī)定3.4.3結(jié)合性能(附著力)不符合規(guī)范要求，噴鍍層脫落3.4.4鍍層厚度不均勻3.4.5有起皮、有鼓泡、有孔洞、有裂紋、漏涂1處1處1處1處1處10.20.50.10.24金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備(包括壓力鋼管)的焊接4.1焊接與焊縫4.1.14.1.4.1.4.1.4.1.4.1.4.1.1項(xiàng)

1人

1人

1處1項(xiàng)1處1項(xiàng)0.5～1

0.5

0.5

0.20.20.51二、啟閉機(jī)5移動(dòng)式(門式、臺(tái)車式)啟閉機(jī)5.1總體狀況5.1.1啟閉機(jī)與閘門等吊重物聯(lián)接不滿足要求5.1.2負(fù)荷限制裝置及顯示裝置不可靠5.1.3高度指示裝置及顯示裝置不可靠5.1.4機(jī)房內(nèi)減速器的噪聲超過規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)5.1.5門機(jī)走梯、司機(jī)室、機(jī)房等處照明條件不符合設(shè)計(jì)要求5.1.6滑線或行走電纜運(yùn)行不正?；蛴衅茡p5.1.7軌道兩端行程開關(guān)碰塊及緩沖器損壞5.1.8操作室內(nèi)的電氣設(shè)備有裸露的帶電部分5.1.9電氣設(shè)備不帶電的外殼或支架未可靠地接地5.1.10啟閉機(jī)電氣控制不夠完好，每缺5.1.11起升機(jī)構(gòu)鋼絲繩纏繞錯(cuò)亂5.1.12鋼絲繩有損傷或斷絲，超過規(guī)范要求5.1.13減速器機(jī)箱有漏油現(xiàn)象5.1.14門式啟閉機(jī)的夾軌器(或頂軌器)工作不可靠5.1.15啟閉機(jī)有啃軌現(xiàn)象5.1.16高揚(yáng)程啟閉機(jī)主起升機(jī)構(gòu)兩吊點(diǎn)的起升高差超過規(guī)范規(guī)定5.1.17整機(jī)噪聲超過規(guī)范要求1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1臺(tái)1處

1處1個(gè)1處1處1項(xiàng)1處1處1處1處1處1項(xiàng)

1臺(tái)10.20.20.50.2

0.50.50.20.2

0.50.2～0.52～50.20.20.20.50.55.2齒輪副各傳動(dòng)機(jī)構(gòu)中齒輪副的嚙合不符合規(guī)范或技術(shù)文件的規(guī)定1項(xiàng)0.2～0.55.3制動(dòng)器5.3.1制動(dòng)輪徑向圓跳動(dòng)偏差超過規(guī)范規(guī)定5.3.2制動(dòng)器力矩不符合設(shè)計(jì)或廠家要求5.3.3在制動(dòng)狀態(tài)下，制動(dòng)輪與制動(dòng)帶的接觸面積不符合規(guī)范規(guī)定5.3.4運(yùn)行時(shí)制動(dòng)閘瓦與制動(dòng)輪未全部脫離1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)

1項(xiàng)0.10.20.1

0.25.4大、小車運(yùn)行機(jī)構(gòu)大、小車跨度、車輪安裝控制尺寸偏差不滿足規(guī)范要求1項(xiàng)0.25.5大、小車軌道大、小車軌道安裝控制尺寸偏差不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)0.25.6回轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)5.6.1回轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)的安裝(檢測項(xiàng)目)不符合設(shè)計(jì)和規(guī)范的要求5.6.2動(dòng)滑輪組在升降過程中水平旋轉(zhuǎn)1項(xiàng)1項(xiàng)0.20.25.7高強(qiáng)螺栓的擰緊力高強(qiáng)螺栓擰緊力不符合設(shè)計(jì)要求1組15.8機(jī)械式掛脫梁機(jī)械式掛脫梁工作不可靠1次0.55.9液壓式掛脫梁5.9.1液壓式掛脫梁就位、穿軸、退軸等信號(hào)不準(zhǔn)確或失靈5.9.2液壓式掛脫梁水下電纜接頭漏水1次1項(xiàng)0.50.25.11靜荷載試驗(yàn)5.11.1靜負(fù)荷試驗(yàn)不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求5.11.2未做靜負(fù)荷試驗(yàn)1項(xiàng)1項(xiàng)1.525.12動(dòng)荷載試驗(yàn)5.12.1動(dòng)負(fù)荷試驗(yàn)不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求5.12.2未做動(dòng)負(fù)荷試驗(yàn)1項(xiàng)1項(xiàng)1.526固定卷揚(yáng)式啟閉機(jī)6.1總體狀況6.1.1啟閉機(jī)與閘門聯(lián)接不滿足要求6.1.2多層繞啟閉機(jī)鋼絲繩纏繞錯(cuò)亂，保養(yǎng)不良6.1.3鋼絲繩有損傷或斷絲，超過規(guī)范要求6.1.4高揚(yáng)程啟閉機(jī)主起升機(jī)構(gòu)兩吊點(diǎn)的起升高差超過規(guī)范規(guī)定6.1.5行程限位裝置及高度指示裝置不可靠6.1.6負(fù)荷限制裝置及顯示裝置不可靠6.1.7啟閉機(jī)減速器的噪聲超過規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)6.1.8啟閉機(jī)電氣控制回路操作不正常，設(shè)備有缺陷6.1.9啟閉機(jī)減速器有漏油現(xiàn)象1項(xiàng)1處1處1項(xiàng)

1項(xiàng)1項(xiàng)1臺(tái)1項(xiàng)1處0.50.520.5

0.20.20.50.20.26.2啟閉機(jī)安裝啟閉機(jī)安裝控制偏差不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)0.26.3齒輪副各傳動(dòng)機(jī)構(gòu)中齒輪副的嚙合不符合規(guī)范或技術(shù)文件的規(guī)定1項(xiàng)0.2～0.56.4制動(dòng)器6.4.1制動(dòng)輪徑向圓跳動(dòng)偏差超過規(guī)范規(guī)定6.4.2制動(dòng)器力矩不符合設(shè)計(jì)或廠家要求6.4.3在制動(dòng)狀態(tài)下，制動(dòng)輪與制動(dòng)帶的接觸面積不符合規(guī)范規(guī)定6.4.4運(yùn)行時(shí)制動(dòng)閘瓦與制動(dòng)輪未全部脫離1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)0.20.20.20.16.5空運(yùn)轉(zhuǎn)試驗(yàn)6.5.1未做空運(yùn)轉(zhuǎn)試驗(yàn)6.5.2無負(fù)荷試驗(yàn)不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)1項(xiàng)10.56.6無水、靜水啟閉試驗(yàn)6.6.1未做無水、靜水啟閉試驗(yàn)6.6.2無水、靜水啟閉試驗(yàn)不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)1項(xiàng)216.7動(dòng)荷載試驗(yàn)未按合同或啟委會(huì)的要求完成試驗(yàn)項(xiàng)目1項(xiàng)1～57液壓啟閉機(jī)7.1總體狀況7.1.1啟閉機(jī)與閘門聯(lián)接不滿足要求7.1.2液壓管路有滲油現(xiàn)象7.1.3液壓管路的清洗不符合有關(guān)要求7.1.4表孔雙缸液壓啟閉機(jī)的同步精度不符合有關(guān)規(guī)定的要求7.1.5液壓啟閉機(jī)內(nèi)泄漏量超過規(guī)定值7.1.6油泵站運(yùn)行時(shí)的噪聲大于規(guī)范要求7.1.7外伸的活塞桿表面有污物7.1.8啟閉機(jī)在運(yùn)行過程中有爬行現(xiàn)象7.1.9行程限位裝置及高度指示裝置不可靠或失靈7.1.10液壓系統(tǒng)中壓力表失靈或損壞7.1.11安全保護(hù)裝置或安全閥不可靠7.1.12液壓系統(tǒng)中的閥組工作不可靠或不靈活7.1.13啟閉機(jī)在保壓鎖定閘門情況下，48h內(nèi)活塞桿的沉降量超過規(guī)范規(guī)定7.1.14電氣控制回路操作不正常，設(shè)備有缺陷1項(xiàng)1處1處1項(xiàng)

1臺(tái)1臺(tái)1支1臺(tái)1次1只1只1只1臺(tái)

1處10.20.2～0.50.2

10.10.20.2～0.50.50.210.20.3

0.27.2機(jī)架安裝機(jī)架安裝控制偏差不滿足規(guī)范和合同要求1臺(tái)0.57.3啟閉機(jī)安裝啟閉機(jī)安裝就位中心、高程、水平部分超標(biāo)1項(xiàng)0.27.4液壓油7.4.1液壓油質(zhì)量不符合規(guī)范或設(shè)計(jì)文件的規(guī)定7.4.2油箱內(nèi)油位不符合設(shè)計(jì)規(guī)定1項(xiàng)1項(xiàng)0.50.27.5無水、靜水試驗(yàn)7.5.1未做無水、靜水啟閉試驗(yàn)7.5.2無水、靜水啟閉試驗(yàn)不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)1項(xiàng)1～317.6動(dòng)載荷試驗(yàn)未按合同或啟委會(huì)的要求完成試驗(yàn)1項(xiàng)1～3三、閘門、攔污柵及其埋件8平面閘門埋件8.1控制尺寸偏差埋件組裝澆搗后，各控制尺寸部分超標(biāo)1項(xiàng)0.28.2工作表面扭曲埋件組裝澆搗后，工作表面扭曲部分超標(biāo)1項(xiàng)0.18.3工作表面組合處錯(cuò)位埋件單件拼焊后，組合面錯(cuò)位部分超標(biāo)1項(xiàng)0.19平面閘門門葉9.1安裝工藝分節(jié)制造的閘門未制定安裝工藝1扇0.59.2控制尺寸偏差門葉整體拼焊后，各控制尺寸部分超標(biāo)1項(xiàng)0.2～0.59.3螺栓2.3.1連接螺栓穿入方向不一致2.3.2高強(qiáng)螺栓的擰緊力不符合設(shè)計(jì)要求1處1組0.20.59.4支承輪2.4.1帶有側(cè)輪的閘門側(cè)輪轉(zhuǎn)動(dòng)不靈2.4.2定輪閘門主輪轉(zhuǎn)動(dòng)不靈活1個(gè)1個(gè)0.20.59.5支承面平面度滑道或滾輪的支承面的平面度不符合規(guī)范要求1處0.59.6止水橡皮2.6.1止水橡皮頂面直線度超過規(guī)范要求2．6.2止水橡皮實(shí)際壓縮量和設(shè)計(jì)壓縮量差值超過規(guī)范要求1處1處0.10.110攔污柵及其埋件10.1埋件控制尺寸偏差埋件組裝澆搗后各控制尺寸部分超標(biāo)1項(xiàng)0.210.2活動(dòng)攔污柵柵葉制造拼裝主要控制尺寸部分超標(biāo)1扇0.211弧型閘門埋件11.1控制尺寸偏差埋件組裝澆搗后各控制尺寸部分超標(biāo)1項(xiàng)0.2～0.511.2工作表面扭曲埋件組裝澆搗后工作表面扭曲部分超標(biāo)1項(xiàng)0.211.3工作表面組合處錯(cuò)位埋件單件拼焊后組合面錯(cuò)位部分超標(biāo)1項(xiàng)0.111.4工作表面平面度埋件組裝澆搗后各工作表面平整度部分超標(biāo)1項(xiàng)0.111.5鉸座鋼梁及基礎(chǔ)安裝澆搗后，各鉸座鋼梁或基礎(chǔ)的里程、中心、高程、傾斜等偏差超標(biāo)1項(xiàng)0.5～1.511.6底坎高程偏差底坎高程差超過規(guī)范規(guī)定1處0.212弧形閘門12.1鉸座鉸座中心、里程、高程、傾斜及二孔相對(duì)位置等部分超標(biāo)1項(xiàng)0.2～0.512.2支臂支臂中心、曲率半徑等裝配尺寸偏差超標(biāo)1項(xiàng)0.212.3弧形門葉12.3.1門葉拼裝后各控制尺寸偏差超標(biāo)12.3.2側(cè)輪組裝尺寸超標(biāo)，輪子不靈活12.3.3止水橡皮實(shí)際壓縮量和設(shè)計(jì)壓縮量的差值超過規(guī)范規(guī)定1項(xiàng)1只1扇0.20.10.112.4螺栓12.4.1連接螺栓穿入方向不一致12.4.2高強(qiáng)螺栓的擰緊力不符合設(shè)計(jì)要求1處1組0.10.515閘門測試15.1閘門漏水量各類閘門漏水量實(shí)測值超過合同保證值1扇0.5～115.2閘門振動(dòng)閘門振動(dòng)嚴(yán)重1扇1～215.3閘門表面檢查閘門有銹蝕或表面附著污物1扇0.5四、壓力鋼管17壓力鋼管(包括明管、埋管、叉管、伸縮節(jié))17.1總體狀況17.1.1始裝節(jié)管口里程偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.2始裝節(jié)管口中心偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.3與蝸殼、蝴蝶閥、球閥、岔管連接的管節(jié)管口中心偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.4彎管起點(diǎn)的管口中心偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.5彎管起點(diǎn)的里程偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.6鋼管圓度偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.7縱縫、環(huán)縫對(duì)口錯(cuò)位超過規(guī)范規(guī)定17.1.8伸縮節(jié)有漏水現(xiàn)象17.1.9中間支墩的高程偏差超過規(guī)范規(guī)定17.1.10中間支墩的里程偏差超過規(guī)范規(guī)定1處1處1處

1處1處1處1處1個(gè)1處1處0.20.20.2

0.10.10.20.20.20.10.117.2灌漿孔堵焊灌漿孔堵焊表面不平整1處0.20.6有3處灌漿孔堵焊表面不平整，1處扣0.2分。考核項(xiàng)目三：機(jī)電工程質(zhì)量與工藝標(biāo)準(zhǔn)得分：200分考核得分：199.4分序號(hào)考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定考核分值扣分原因檢查結(jié)果一、機(jī)電設(shè)備制造1設(shè)備制造1.1設(shè)備制造廠資質(zhì)機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備制造廠資質(zhì)不符合合同和有關(guān)行業(yè)、部門的要求1項(xiàng)

1

1.2設(shè)備制造1.2.1機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備的產(chǎn)品檢驗(yàn)、出廠試驗(yàn)結(jié)果不滿足規(guī)范和合同要求1.2.2機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備關(guān)鍵部件的材質(zhì)低于規(guī)范和合同要求1.2.3水輪機(jī)轉(zhuǎn)輪模型驗(yàn)收試驗(yàn)項(xiàng)目不齊全或試驗(yàn)結(jié)果不滿足規(guī)范和合同要求1.2.4機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備的銘牌標(biāo)志、包裝、運(yùn)輸、保管不滿足規(guī)范和合同要求1項(xiàng)

1項(xiàng)

1項(xiàng)1項(xiàng)1。1。11二、機(jī)電設(shè)備安裝2機(jī)電設(shè)備安裝通用條件2.1設(shè)備安裝環(huán)境條件機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備安裝環(huán)境條件低于規(guī)范和合同要求1項(xiàng)0.2～12.2設(shè)備基礎(chǔ)機(jī)組、主變及主要機(jī)電設(shè)備的設(shè)備基礎(chǔ)、埋設(shè)部件安裝及混凝土澆筑不滿足規(guī)范和合同要求1項(xiàng)0.52.3設(shè)備表面防護(hù)2.3.1設(shè)備表面除銹、清污處理不滿足規(guī)范和合同要求2.3.2設(shè)備表面金屬噴涂，防腐材料選擇，噴涂鍍層質(zhì)量及附著力不滿足規(guī)范和合同要求2.3.3設(shè)備表面抗磨蝕材料噴涂，抗磨蝕材料選擇、噴涂鍍層質(zhì)量及附著力不滿足規(guī)范和合同要求2.3.4設(shè)備表面油漆防護(hù)、選用油漆品種、顏色及涂層質(zhì)量不滿足規(guī)范和合同要求1處

1項(xiàng)

1項(xiàng)

1項(xiàng)0.2

0.5～1.50.5～1.50.5～1.50.52.4安裝工程質(zhì)量驗(yàn)收2.4.1單元工程驗(yàn)收優(yōu)良率不<90％，每降低2.4.2分部工程驗(yàn)收優(yōu)良率不<90％，每降低2.4.3單元工程及各分部工程優(yōu)良率不符合實(shí)際情況1％1％1項(xiàng)0.50.523水輪發(fā)電機(jī)組及附屬設(shè)備安裝（包括抽水蓄能機(jī)組）3.1機(jī)組及附屬設(shè)備安裝工藝及施工措施制定安裝工藝和施工措施不滿足規(guī)范和合同要求或?qū)嵤┎粐?yán)格1項(xiàng)0.53.2焊接質(zhì)量3.2.1從事機(jī)組及附屬設(shè)備各部件焊接的焊工上崗，未持有效合格證3.2.2重要部件的焊接，未按廠家相關(guān)技術(shù)文件和合同規(guī)定的焊接工藝規(guī)程進(jìn)行3.2.3焊縫焊接質(zhì)量不滿足設(shè)計(jì)要求1人

1處

1處0.5

0.5～1

0.30.61#機(jī)下機(jī)架焊接有2處，不滿足設(shè)計(jì)要求，已返修合格。3.3水輪機(jī)（水泵水輪機(jī)）3.3.1水輪機(jī)（水泵水輪機(jī)）主要部件安裝允許偏差不滿足規(guī)范和合同要求3.3.2金屬蝸殼、混流式水輪機(jī)分瓣轉(zhuǎn)輪現(xiàn)場組焊和安裝質(zhì)量檢驗(yàn)不滿足規(guī)范和合同要求3.3.3水輪機(jī)主要部件下列現(xiàn)場試驗(yàn)結(jié)果不滿足規(guī)范和合同要求：（1）金屬蝸殼水壓試驗(yàn)；（2）軸流轉(zhuǎn)漿式、燈泡貫流式水輪機(jī)轉(zhuǎn)輪的耐壓和動(dòng)作試驗(yàn)及漏油量檢測。1項(xiàng)

1處

1項(xiàng)0.5

0.5～1

0.53.4水輪發(fā)電機(jī)（發(fā)電電動(dòng)機(jī)）3.4.1水輪發(fā)電機(jī)（發(fā)電電動(dòng)機(jī)）主要部件安裝允許偏差不滿足規(guī)范和合同要求3.4.2水輪發(fā)電機(jī)（發(fā)電電動(dòng)機(jī)）主要部件的電氣試驗(yàn)結(jié)果不滿足規(guī)范和合同要求3.4.3機(jī)組軸線各部位擺度調(diào)整及多段軸軸線折彎檢測不滿足規(guī)范和合同要求3.4.4機(jī)組下列各項(xiàng)間隙檢測不滿足規(guī)范和合同要求：（1）水輪發(fā)電機(jī)（發(fā)電電動(dòng)機(jī)）空氣間隙；（2）水輪機(jī)間隙；（3）機(jī)組各部導(dǎo)軸承間隙。3.4.5燈泡貫流式機(jī)組整體嚴(yán)密性試驗(yàn)及燈泡體下沉值檢測不滿足規(guī)范、合同和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)

1項(xiàng)

1項(xiàng)

1項(xiàng)

1項(xiàng)

1

1

2

2

2

5全廠公用輔助設(shè)備系統(tǒng)5.1橋機(jī)5.1.1主廠房橋機(jī)及軌道安裝尺寸控制偏差不滿足規(guī)范和合同要求5.1.2多層繞啟閉機(jī)鋼絲繩纏繞錯(cuò)亂，保養(yǎng)不良，鋼絲繩有損傷或斷絲，超過規(guī)范要求5.1.3主起升機(jī)構(gòu)兩吊點(diǎn)的起升高差超過規(guī)范規(guī)定5.1.4行程限位裝置及高度指示裝置不可靠5.1.5負(fù)荷限制裝置及顯示裝置不可靠5.1.6減速器的噪聲超過規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)5.1.7電氣控制回路操作不正常，設(shè)備有缺陷5.1.8啟閉機(jī)減速器有漏油現(xiàn)象5.1.9橋機(jī)空、靜、動(dòng)負(fù)荷試驗(yàn)結(jié)果不滿足規(guī)范、合同和設(shè)計(jì)要求1項(xiàng)

1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)0.5

0.50.50.50.50.50.50.50.5

考核項(xiàng)目四：工程檔案標(biāo)準(zhǔn)得分：100分考核得分：99.5分

序號(hào)考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定考核分值扣分原因檢查結(jié)果扣分標(biāo)準(zhǔn)1工程檔案管理1.1設(shè)置與工程建設(shè)相適應(yīng)的檔案管理部門未設(shè)置1單位21.2配備了相適應(yīng)的檔案管理人員1.2.1未配備1.2.2配備，但不滿足工作需要1單位1單位20.51.3檔案工作納入工程管理各環(huán)節(jié)和有關(guān)人員職責(zé)范圍未納入或職責(zé)不清1單位21.4建立健全檔案管理規(guī)章制度1.4.1未建立1.4.2不健全1單位1單位20.51.5檔案的保管條件不具備或保管條件很差1單位21.6檔案管理采用現(xiàn)代科學(xué)管理手段（相關(guān)管理軟件）1.6.1未采用1.6.2雖采用，但使用效果差1單位1單位10.52移交時(shí)間2.1工程有關(guān)的全部文件、材料應(yīng)在工程完工或竣工或機(jī)組投產(chǎn)后六個(gè)月內(nèi)移交未按期移交1份0.12.2工程竣工圖、初期運(yùn)行資料，應(yīng)在機(jī)組投產(chǎn)后三個(gè)月內(nèi)移交（與本機(jī)組相關(guān)資料）未按期移交1份0.13案卷質(zhì)量3.1文件材料內(nèi)容內(nèi)容不真實(shí)、不準(zhǔn)確1處2～53.2案卷的編目3.2.1案卷頁號(hào)未按規(guī)定要求填寫3.2.2案卷封面填寫不準(zhǔn)確3.2.4備考表填寫不完備3.2.5案卷脊背填寫不正確，未按要求填寫1卷1卷1處1處1卷0.10.10.10.10.53.3文件材料3.3.1分類不準(zhǔn)確，不符合《水電廠檔案分類表》的要求3.3.2組卷未遵循組卷原則，同期限、同事項(xiàng)的文件組合在不相關(guān)的卷冊(cè)中，不便查找3.3.3案卷題名未簡明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件內(nèi)容3.3.43.3.5案卷裝訂不符合規(guī)定要求，不美觀、不整齊3.3.6照片、錄音帶、錄像帶整編不符合規(guī)定要求3.3.7案卷保管期限劃分不準(zhǔn)確3.3.8施工單位竣工文件材料監(jiān)理未審核1卷

1卷

1卷

1件1卷

1卷1卷1卷0.2

0.5

0.2

0.10.1

0.10.10.53.4原件（具有套紅、蓋章的文件，或具備真實(shí)簽名的文件）（質(zhì)量驗(yàn)收必須原件）3.4.1用副本代替正本3.4.2用復(fù)印件或傳真件代替原件3.4.3主送、抄送本工程管理部門的有關(guān)文件未保存原件3.4.4未說明正本的原因1件1件1件1件0.10.110.13.5簽名和書寫3.5.2簽名不齊全3.5.4書寫未使用碳素墨水或藍(lán)黑墨水，且字跡潦草3.5.5用復(fù)寫、熱敏傳真紙，且字跡不清1件1處1處1處

1件0.10.10.10.1

0.13.6竣工圖3.6.1工程竣工圖圖面不清晰3.6.2竣工圖逐張未加蓋竣工圖章3.6.3各項(xiàng)簽署不齊全1張1張1處0.10.10.14歸檔范圍4.1決策立項(xiàng)文件（補(bǔ)全）4.1.1項(xiàng)目核準(zhǔn)書及批復(fù)，每缺4.1.2可行性研究報(bào)告及批復(fù)，每缺4.1.3項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告及批復(fù)，每缺4.1.4水土保持評(píng)估報(bào)告及批復(fù)，每缺4.1.5環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報(bào)告及批復(fù)，每缺4.1.6設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書，每缺4.1.7批準(zhǔn)開工文件，每缺1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.54.2工程管理文件4.2.1征用土地批準(zhǔn)文件及紅線圖、拆遷、補(bǔ)償協(xié)議書，每缺4.2.2勘察招投標(biāo)及合同文件，每缺4.2.3設(shè)計(jì)招投標(biāo)及合同文件，每缺4.2.4施工招投標(biāo)及合同文件，每缺4.2.5監(jiān)理招投標(biāo)及合同文件，每缺4.2.6機(jī)電設(shè)備采購招標(biāo)及合同文件，每缺4.2.7施工用材采購招標(biāo)及合同文件，4.2.8環(huán)保、消防等部門審查意見，每缺1件

1件1件1件1件1件1件1件0.5

0.50.50.50.50.50.50.54.3勘測設(shè)計(jì)文件

4設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料4.3.1.1工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察設(shè)計(jì)、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土、巖樣及說明，每缺4.3.1.2地形、地貌、控制點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄，每缺4.3.1.3水文、氣象、地震等其他設(shè)計(jì)分析的相關(guān)報(bào)告，每缺1件

1件

1件0.5

0.5

0.54.3.2設(shè)計(jì)文件4.3.2.1預(yù)可行性研究階段設(shè)計(jì)文件，每缺4.3.2.2可行性研究階段設(shè)計(jì)文件，每缺4.3.2.3招標(biāo)設(shè)計(jì)文件，每缺4.3.2.4施工詳圖階段設(shè)計(jì)文件，每缺4.3.2.5關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)，每缺4.3.2.6設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)、鑒定及批準(zhǔn)，每缺4.3.2.7設(shè)計(jì)變更通知單，每缺1件1件1件1件1件1件1件

0.50.50.50.50.50.50.5

4.4施工文件4.4.1土建施工文件4.4.1.1開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要，每缺4.4.1.2施工組織設(shè)計(jì)(施工方案、施工計(jì)劃、施工技術(shù)措施、施工工藝、質(zhì)保措施、安全措施)，每缺4.4.1.3原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量鑒定，每缺4.4.1.4建筑材料試驗(yàn)報(bào)告，每缺4.4.1.5設(shè)計(jì)變更、工程更改洽商單、材料代用核定審批，每缺4.4.1.6施工定位測量、地質(zhì)勘察，每缺4.4.1.7土、巖試驗(yàn)報(bào)告、基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工圖，每缺4.4.1.8隱蔽工程驗(yàn)收記錄，每缺4.4.1.9工程記錄及測試、沉陷、位移、變形觀測記錄、事故處理報(bào)告，每缺分項(xiàng)、分部、單位工程質(zhì)量檢查、評(píng)定，每缺交工驗(yàn)收記錄證明，每缺施工報(bào)告、技術(shù)總結(jié)，每缺竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，每缺1件

1件

1件

1件1件

1件1件

1件1件

1件

1件1件1件0.5

0.5

0.5

0.50.5

0.50.5

0.50.5

0.5

0.50.50.54.4.2機(jī)電設(shè)備及金屬結(jié)構(gòu)安裝施工文件4.4.2.1開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要4.4.2.2施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃、技術(shù)措施4.4.2.3設(shè)計(jì)變更、工程更改洽商單、材料、零部件、設(shè)備代用單4.4.2.4焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告、施工檢驗(yàn)、探傷記錄4.4.2.5隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄4.4.2.6強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)報(bào)告4.4.2.7設(shè)備測試、調(diào)試、整定記錄4.4.2.8施工安裝記錄、安裝質(zhì)量檢查、評(píng)定、事故處理報(bào)告4.4.2.9系統(tǒng)調(diào)試、試驗(yàn)記錄中間交工驗(yàn)收記錄證明竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告交接記錄1件

1件

1件

1件

1件1件1件1件

1件1件1件1件0.5

0.5

0.5

0.5

0.50.50.50.5

0.50.50.50.24.5監(jiān)理文件4.5.1監(jiān)理工作大綱，監(jiān)理規(guī)劃，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，每缺4.5.2監(jiān)理工作日記及監(jiān)理值班（旁站及跟蹤監(jiān)理）記錄，每缺4.5.3監(jiān)理文件及監(jiān)理通知單，每缺4.5.4各種監(jiān)理協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要，每缺4.5.5專業(yè)監(jiān)理工作報(bào)告及監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理成果分析報(bào)告（含試驗(yàn)監(jiān)理、測量監(jiān)理、地質(zhì)監(jiān)理、觀測監(jiān)理、機(jī)電及金結(jié)監(jiān)理等），每缺4.5.6工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告及質(zhì)量等級(jí)評(píng)定表，每缺4.5.7工程量復(fù)查資料，每缺4.5.8質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故處理意見報(bào)告，每缺4.5.9對(duì)竣工文件材料（包括竣工圖），準(zhǔn)確性未進(jìn)行確認(rèn)1件

1件

1件1件1件

1件

1件1件1類0.5

0.5

0.50.50.5

0.5

0.50.510.5經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)有一次大件吊裝雖進(jìn)行了旁站，但缺少旁站記錄。4.6工程質(zhì)量監(jiān)督文件4.6.1質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告，每缺4.6.2對(duì)工程參建單位質(zhì)量監(jiān)督整改情況報(bào)告，每缺1件1件0.50.54.7竣工文件4.7.1工程安全鑒定報(bào)告，每缺4.7.2項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、階段驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，每缺4.7.3竣工圖，每缺4.7.4項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)審材料，每缺4.7.5竣工驗(yàn)收會(huì)議有關(guān)文件，每缺4.7.6工程現(xiàn)場聲像材料，每缺1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.54.8生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)4.8.1技術(shù)準(zhǔn)備計(jì)劃，每缺，4.8.2機(jī)組試運(yùn)行生產(chǎn)管理文件，每缺4.8.3機(jī)組啟動(dòng)、試運(yùn)行方案，每缺4.8.4設(shè)備試車、驗(yàn)收、運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)等記錄，每缺4.8.5安全操作規(guī)程、事故分析報(bào)告，每缺4.8.6運(yùn)行記錄，每缺4.8.7技術(shù)培訓(xùn)材料，每缺4.8.8產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能、圖紙，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.20.20.54.9設(shè)備出廠資料4.9.1設(shè)備檢驗(yàn)、包裝、安裝圖、檢測記錄，每缺4.9.2設(shè)備、材料出廠合格證，每缺4.9.3設(shè)備、材料裝箱單、開箱記錄、工具單、備品備件單，每缺4.9.4設(shè)備圖紙、說明書，每缺4.9.5設(shè)備測繪、驗(yàn)收記錄，每缺4.9.6出廠，每缺4.9.7設(shè)備監(jiān)造、出廠驗(yàn)收結(jié)論永久資料臨時(shí)資料

1件

1件1件

1件1件1件1件1件

0.5

0.50.2

0.50.50.50.50.14.10國內(nèi)外采購有關(guān)文件4.10.1詢價(jià)、報(bào)價(jià)、招投標(biāo)文件，每缺4.10.2合同、合同附件，每缺4.10.3談判協(xié)議、議定書，每缺4.10.4談判記錄，每缺4.10.5談判過程供應(yīng)商提交的材料，每缺4.10.6考察及收集來的有關(guān)材料，每缺4.10.7各設(shè)計(jì)階段文件，每缺4.10.8各設(shè)計(jì)階段審查議定書，每缺4.10.9技術(shù)問題來往函電，每缺4.10.10設(shè)備材料檢驗(yàn)及設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)，每缺4.10.11設(shè)備儲(chǔ)備、運(yùn)輸，每缺4.10.12原產(chǎn)地證明書、報(bào)關(guān)、商檢及索賠，每缺4.10.13設(shè)備、材料的防腐、保護(hù)措施，每缺4.10.14技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件材料，每缺4.10.15有關(guān)的國內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，每缺4.10.16有關(guān)專利說明，每缺4.10.17報(bào)關(guān)商檢原產(chǎn)地證明書1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.20.20.50.50.50.50.20.50.20.50.50.50.54.11財(cái)務(wù)、器材管理4.11.1財(cái)務(wù)計(jì)劃、年度計(jì)劃，每缺4.11.2工程概算、結(jié)算、決算及審計(jì)，每缺4.11.3主要材料消耗、器材管理，每缺4.11.4交付使用的固定資產(chǎn)，每缺1件1件1件1件0.20.50.20.54.12科研項(xiàng)目4.12.1開題報(bào)告、任務(wù)書、批準(zhǔn)書，每缺4.12.2協(xié)議書、委托書、合同，每缺4.12.3研究方案、計(jì)劃、調(diào)查研究報(bào)告，每缺4.12.8階段報(bào)告、科研報(bào)告、技術(shù)鑒定，每缺4.12.9成果申報(bào)、鑒定、審批及成果推廣應(yīng)用材料，每缺4.12.10考察報(bào)告、重要課題研究會(huì)議、專業(yè)會(huì)議文件，每缺4.12.11專家咨詢文件，每缺1件1件

1件1件

1件

1件1件0.50.50.5

0.50.5

0.5

0.54.13檔案目錄電子目錄全影目錄案卷目錄1項(xiàng)1項(xiàng)1項(xiàng)111

考核項(xiàng)目五：綜合管理標(biāo)準(zhǔn)得分：200分考核得分：199分

序號(hào)考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定考核分值扣分原因檢查結(jié)果單位扣分標(biāo)準(zhǔn)1招標(biāo)與投資管理1.1招標(biāo)管理1.1.1按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)；1.1.2未按要求報(bào)批年度招標(biāo)計(jì)劃或未按批復(fù)年度招標(biāo)計(jì)劃組織招標(biāo)；1.1.3招標(biāo)方案和結(jié)果未按權(quán)限要求報(bào)批；1.1.4中標(biāo)單位與批復(fù)招標(biāo)結(jié)果不一致。1.1.5存在先招標(biāo)，后補(bǔ)報(bào)現(xiàn)象。1.1.6評(píng)標(biāo)辦法設(shè)置不合理特定限制條件或與批復(fù)意見不符；1.1.7未按要求組織評(píng)標(biāo)專家；1.1.8評(píng)標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)不健全、人員不到位；1.1.9評(píng)標(biāo)資料不完善,每缺。1次1次1次1次1次1次1次1次1項(xiàng)31.51.520.510.30.50.51.2合同結(jié)算管理1.2.1年度合同支付超過實(shí)際完成建安工作量超標(biāo)值<5%,每超；超標(biāo)值5%～10%,每超；超標(biāo)值>10%,每超；1.2.2實(shí)際