建設(shè)項目PPP模式實務(wù)案例

建設(shè)工程PPP模式實務(wù)案例一、省內(nèi)：

1、杭州地鐵1號線工程

2、杭州市文一路地下通道〔保俶北路~紫金港路〕工程

3、溫州市域S1鐵路一期工程

4、溫州市環(huán)山東路〔經(jīng)開區(qū)段〕工程

5、臺州灣大橋及接線工程局部路段

6、紹興市嵊新污水處理一期工程、提標改造工程及污泥處置工程

7、常山縣天馬污水處理廠改擴建工程

8、玉環(huán)縣生活垃圾燃燒發(fā)電一期工程

二、省外:

1、北京地鐵4號線工程

2、大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程

3、固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化工程

4、合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓工程

5、江西峽江水利樞紐工程工程

6、酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱工程

7、陜西南溝門水利樞紐工程工程

8、深圳大運中心工程

9、蘇州市吳中靜脈園垃圾燃燒發(fā)電工程

10、天津市北水業(yè)公司局部股權(quán)轉(zhuǎn)讓工程

11、渭南市天然氣利用工程工程

12、張家界市楊家溪污水處理廠工程

13、重慶涪陵至豐都高速公路工程

杭州地鐵1號線工程

一、工程概況

杭州地鐵1號線工程為連接中心城核心區(qū)與江南、臨平、下沙副城中心區(qū)的骨干線，線路全長47.97公里，其中地下線41.36公里，高架線6.14公里，過渡段0.47公里；設(shè)車站30座，其中地下站27座，高架站3座；車輛基地和停車場各1處、控制中心1處。初期配車288輛。工程概算總投資為220.76億元。

杭州地鐵1號線工程前期工作開始于本世紀初。2002年6月6日，經(jīng)市委、市政府批準，杭州市地鐵集團有限責任公司掛牌成立。2003年12月26日，地鐵1號線試驗段婺江路站工程開工建設(shè)。2004年2月11日-13日，國家發(fā)改委委托中咨公司，對《杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃》進行了評審，建設(shè)規(guī)劃通過專家評審。2005年6月1日，國務(wù)院批準了杭州市地鐵工程建設(shè)規(guī)劃，6月6日，國家發(fā)改委正式下發(fā)了《關(guān)于審批杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃的請示的通知》，1號線工程正式立項。2007年2月7日，地鐵1號線工程初步設(shè)計通過浙江省發(fā)改委批復。工程于2007年3月28日開工建設(shè)，于2023年11月24日開始試運營。日均客流穩(wěn)步遞增，已由試運行之初的日均14萬人次攀升到目前日均41萬人次。

工程采用PPP模式，由香港鐵路〔以下簡稱港鐵公司〕和杭州地鐵集團成立特許經(jīng)營公司——杭州杭港地鐵負責運營。

實踐說明，杭州地鐵1號線工程采用PPP模式取得了明顯的成效：一是有力推進了杭州市投融資體制改革，促進政府根底設(shè)施融資的多元化，有效減輕政府當期根底建設(shè)投入和長期的財政補貼負擔；二是克服地鐵經(jīng)驗及人才缺乏的困難，能夠更快、更好的學習掌握先進地鐵建設(shè)、運營和管理經(jīng)驗；三是推進了軌道交通設(shè)施的市場化進程，實現(xiàn)軌道交通行業(yè)體制機制的創(chuàng)新；四是促進行業(yè)標準體系的建立和政府監(jiān)管體系的完善，進而取得軌道交通經(jīng)濟效益和社會效益均衡開展。

二、運作模式

〔一〕具體模式

1號線工程投資建設(shè)分為A、B兩個相對獨立的局部：A局部為土建、隧道工程，投資額約137.86億元，約占工程總投資的62.4%，由杭州地鐵集團負責；B局部為機電、車輛等設(shè)備局部，投資額約82.9億元，約占工程總投資的37.6%，由PPP工程公司杭港地鐵公司負責。杭港地鐵公司由杭州地鐵集團和港鐵公司通過各自的全資投資公司按51：49的出資比例組建。杭港地鐵按《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，從杭州地鐵集團租賃A局部資產(chǎn)，并進行全部A、B資產(chǎn)的運營、維護和更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入投資獲得合理的投資收益。

25年特許經(jīng)營期結(jié)束后，杭港地鐵將B局部工程設(shè)施完好、無償?shù)亟唤o市政府指定部門，將A局部工程設(shè)施歸還給杭州地鐵集團。

杭州地鐵1號線PPP模式如圖1所示。

圖1杭州地鐵1號線的PPP模式

〔二〕實施流程

2023年3月，杭州市政府根據(jù)《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營條例》有關(guān)規(guī)定，決定1號線工程采用PPP特許經(jīng)營模式進行招商，擬引入境內(nèi)外投資者參與杭州市地鐵一期工程1號線工程的投資、建設(shè)和運營。

2023年3月24日，市發(fā)改委發(fā)布地鐵一期工程1號線特許經(jīng)營工程招商公告。共有港鐵公司、新加坡地鐵公司、威立雅交通巴黎地鐵公司三家參與投標。通過競爭性談判，確定優(yōu)先考慮與港鐵公司合作。

2023年1月5日，市委、市政府討論通過了地鐵1號線杭港合作原那么性協(xié)議。

2023年3月，市政府和港鐵公司就1號線工程草簽了特許經(jīng)營等協(xié)議或合同。

2023年8月17日，商務(wù)部正式批復同意杭州地鐵一號線投資與在香港注冊的港鐵杭州一號線投資在杭州市設(shè)立杭州杭港地鐵〔以下簡稱杭港地鐵公司〕，1號線特許經(jīng)營工程獲批，9月6日，特許經(jīng)營公司-杭州杭港地鐵注冊成立，9月28日，市政府授權(quán)市交通局與杭港地鐵公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

2023年11月24日，1號線正式開始試運營。

〔三〕協(xié)議體系

主要有三個關(guān)鍵協(xié)議：一是杭州地鐵1號線投資公司與港鐵杭州1號線投資公司簽訂的《中外合作經(jīng)營合同》和《公司章程》，二是杭州市交通局與PPP工程公司杭港地鐵公司簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》，三是杭州地鐵集團與PPP工程公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》。

《特許協(xié)議》是PPP工程的核心，全面約定市政府、杭港公司雙方的權(quán)利義務(wù)，工程融資、建設(shè)運營、移交的標準和要求，以及票價機制、風險分擔等事項，為PPP工程投資建設(shè)和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。1號線工程特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了建設(shè)、試運行、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。

《中外合作經(jīng)營合同》和《公司章程》從合作宗旨、董事會和經(jīng)營管理機構(gòu)的組成、合同期限等方面對合作經(jīng)營進行規(guī)那么約定。

《資產(chǎn)租賃協(xié)議》規(guī)定了杭港公司租賃A局部資產(chǎn)的范圍、移交方法、保修期以及租金和租賃期限等內(nèi)容。

基于PPP合作機制的建立以及先進管理理念的引入，杭港公司正從標準化管理走向系統(tǒng)化、精細化管理，日均客流穩(wěn)步遞增，列車效勞的重點指標準點率、兌現(xiàn)率也保持在99.8%以上的高位，售票機、閘機等設(shè)備的可靠度也均保持在99.8%以上，這些數(shù)據(jù)均遠超《特許協(xié)議》所規(guī)定的考核指標。在此期間，杭港公司通過建立先進的財務(wù)管理系統(tǒng)和全方位的財務(wù)預(yù)算體系，有效的控制了經(jīng)營管理本錢〔每公里人員配比達1:47〕；同時依靠靈活的財務(wù)管理手段實施合理的借償貸，使公司在不依靠政府財政補貼的前提下，具有長期經(jīng)營的財務(wù)能力和可持續(xù)性經(jīng)營潛力，這都有利于保證1號線的長期穩(wěn)定運營。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕選擇適宜的合作伙伴

適宜的合作伙伴是PPP工程取得成功的關(guān)鍵。要選擇具有行業(yè)建設(shè)和運營經(jīng)驗、有資金實力、有成功的運營模式的企業(yè)?；谝陨咸暨x合作伙伴的原那么，杭州市政府通過全球招商，選擇港鐵作為合作伙伴。首先，港鐵是香港特區(qū)最大的政府控股上市公司，30多年軌道交通規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)運營和物業(yè)管理經(jīng)驗，業(yè)內(nèi)保持領(lǐng)先，也是全球少數(shù)幾家盈利的地鐵運營商之一。其次，港鐵是香港最大的地產(chǎn)開發(fā)商之一，開創(chuàng)性地實施“地鐵+物業(yè)〞模式，實現(xiàn)軌道交通可持續(xù)開展。再次，具有跨地域軌道交通經(jīng)營經(jīng)驗，香港之外，港鐵還在倫敦、墨爾本、北京等城市運營鐵路。良好的表現(xiàn)、成熟的經(jīng)驗、雄厚的資金實力以及先進的運營模式，是選擇港鐵的根底支撐。

〔二〕建立有力的政策保障體系

杭州市政府及相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，敢于突破創(chuàng)新，為工程推進提供了全方位保障。在工程實施過程中，政府變成了全程參與者和全力保障者，為工程配套出臺了《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營條例》、《杭州市城市軌道交通運營管理方法》等法規(guī)政策。市政府成立了由副市長牽頭的招商領(lǐng)導小組，市發(fā)改委主導完成PPP工程實施方案、競爭性談判等，市地鐵集團負責具體操作和研究。

〔三〕設(shè)計合理的風險-收益平衡機制

1號線特許經(jīng)營工程首先建立了票價調(diào)整機制和客流風險分擔機制。1號線運營票價實行政府定價管理，考慮到地鐵運營本錢會隨著CPI、工資、電價等因素的變化而變化，因此《特許協(xié)議》中約定了開通年的初始票價，同時也約定了根據(jù)上述3項因素進行周期性調(diào)整的測算票價。假設(shè)實際票價低于測算票價，政府就其差額向PPP公司進行補償；反之，PPP公司與政府分成。對于客流風險分擔機制，目的是實現(xiàn)政府與企業(yè)共同培育客流、共擔風險、共享收益，同樣以一定的客流預(yù)測為判斷基準，假設(shè)實際客流低于預(yù)測客流時，政府向PPP公司進行補償；反之，政府將與PPP公司分享收益。

〔四〕建立有效的監(jiān)管機制

監(jiān)管機制主要通過政府部門監(jiān)管及協(xié)議監(jiān)管得以保障。1號線工程的政府監(jiān)管部門可以分為兩類：一類是政府直接監(jiān)管部門，另一類是一般監(jiān)管部門。直接監(jiān)管部門與1號線的投資、建設(shè)、運營發(fā)生直接、緊密的聯(lián)系，例如交通局負責對1號線運營的平安性、準點率等進行監(jiān)管；財政局負責監(jiān)督1號線運營的經(jīng)濟效益情況，以便給予財政補貼。一般監(jiān)管部門根據(jù)各自的職責范圍對1號線的建設(shè)運營等方面進行監(jiān)管，例如環(huán)保局對噪音等環(huán)保情況進行監(jiān)管。協(xié)議監(jiān)管那么是通過《特許協(xié)議》、《中外合作經(jīng)營合同》、《資產(chǎn)租賃協(xié)議》等協(xié)議結(jié)構(gòu)予以表達。

杭州市文一路地下通道〔保俶北路~紫金港路〕工程

一、工程概況

文一路地下通道〔保俶北路~紫金港路〕工程是杭州“一環(huán)、三縱、五橫〞城市快速路系統(tǒng)中“一橫〞德勝路至文一路的重要組成局部，工程的建設(shè)對緩解城西交通擁堵問題，提速東西向交通具有重要意義。

工程西起紫金港路西，東至保俶北路，全長約5.8公里，其中隧道長約5.28公里。該工程由兩局部組成，其中紫金港立交段長約0.68公里，隧道主線段長約5.12公里。地下隧道為雙向4車道城市主干路，地面道路為雙向6車道城市主干路，設(shè)計車速60公里/小時，隧道等級為一類城市交通隧道。工程概算總投資為47.6億元。工程于2023年年底開工建設(shè)，預(yù)計2023年完工。

BOT段全長5.12公里，工程內(nèi)容主要包括：地下隧道一座，改建5座地面橋梁，新建2座人行過街設(shè)施；以及地面道路恢復、地下管線、景觀綠化等建設(shè)。BOT段概算投資為39.66億元。

二、運作模式

〔一〕具體模式

工程采用BOT方式，即市政府向投資方——上海隧道工程股份和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團組成的工程公司授予特許經(jīng)營權(quán)，允許其在一定時間內(nèi)進行該工程的建設(shè)和運營，而投資方在公共根底建設(shè)過程中采用總承包模式施工，當特許期限結(jié)束后，投資方將該設(shè)施移交市政府。特許經(jīng)營期限為20年，市財政每年向工程公司支付專營補貼。

〔二〕實施流程

在完成工程初步設(shè)計之后，杭州市建委于2023年9月通過公共資源交易平臺進行公開招標，共有7家聯(lián)合體參與投標。上海隧道工程股份和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團組成的聯(lián)合體綜合得分排名第一，成為工程投資人。經(jīng)市政府授權(quán)，2023年11月19日市建委與投資人簽訂工程投資協(xié)議，約定由工程投資人根據(jù)工程建設(shè)方案和政府相關(guān)要求，完成工程投資建設(shè)和運營管理。工程投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)工程投資協(xié)議的要求成立工程公司，具體負責工程的投資建設(shè)和經(jīng)營管理。經(jīng)市政府授權(quán)，市建委與工程公司簽署工程特許權(quán)協(xié)議，授予工程公司投資建設(shè)和經(jīng)營管理的特許權(quán)利。根據(jù)特許協(xié)議，工程公司開展工程勘察設(shè)計、征地拆遷、融資安排、工程建設(shè)等工程投資建設(shè)工作。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕為城市市政道路投融資探索了可以復制的“范本〞

城市市政道路不直接收費，單個工程沒有現(xiàn)金流，比擬難以實施常規(guī)的BOT方式。本工程通過創(chuàng)新，第一次引進社會資本參與城市道路建設(shè)，為類似工程提供了可以復制的“范本〞。

〔二〕選擇具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)作為投資方

本工程在選擇投資方時，將投資方具有隧道施工總承包資質(zhì)作為必要條件之一。與傳統(tǒng)管理模式相比，EPC建設(shè)模式下的設(shè)計、采購與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，將傳統(tǒng)的外部收益內(nèi)部化，降低了工程造價；總承包商在實施工程時會站在業(yè)主的角度思考問題，激發(fā)其管理動力，使承包商在工程實施中變被動為主動，在工程管理上有利于工程的整體利益；總承包商同時也是工程的股東，參與工程的運營，會更加重視施工質(zhì)量，降低運營階段的養(yǎng)護本錢。

〔三〕通過公共平臺選擇投資人

本工程的BOT工程招標是杭州市首次通過公共資源交易平臺以招標方式選擇投資人，防止了“曠日持久〞的談判，減少了中間環(huán)節(jié)，節(jié)約前期時間。

〔四〕委托管理提高效率

城市根底設(shè)施建設(shè)開展中心受建委委托，將自始至終參與工程的跟蹤、協(xié)調(diào)、效勞工作。通過委托管理的模式，較好地解決了為工程提供合同管理和跟蹤效勞的問題。

溫州市域S1鐵路一期工程

本工程是國家發(fā)改委PPP工程庫的推介工程之一，工程已開工建設(shè)，預(yù)計2023年建成。

一、工程概況

S1線是溫州市域鐵路網(wǎng)中重要的一條主干線，是溫州火車南站、金溫鐵路溫州火車站、城市公交中心站、溫州機場等不同交通站場的紐帶，將不同類型的客流進行快速集散運輸，可以大大提高市民出行效率，縮短旅途時間，并緩解頂峰時段交通壓力。同時，S1線是在中心城與新城之間提供快速、大容量、公交化的市域鐵路，是溫州大都市區(qū)范圍東西向交通走廊的骨干，對拉開城市框架，完善城市綜合交通體系，改善居民出行條件具有重要的意義。

工程西起甌海區(qū)潘橋鎮(zhèn)，向北經(jīng)沿海鐵路溫州南站后，折向東上跨沿海鐵路至溫州西站，沿既有金溫鐵路廊道至溫州東站，折向南沿龍灣區(qū)南洋大道、前房路經(jīng)奧體中心至永強機場，出機場后向北跨越甌江南口至靈昆半島，線路全長53.507公里，近期設(shè)17座車站，建設(shè)期四年，總投資186.0683億元，工程資本金93.03415億，占總投資的50%。資本金的50%由政府出資解決，另外50%資本金通過引入社會資本解決，資本金以外的資金通過銀團貸款和引入保險資金、融資租賃等渠道解決。工程于2023年9月經(jīng)國家發(fā)改委批復立項，2023年已全線開工。截止目前，累計投資54.6億元，完成總投資29.4%。

工程建設(shè)對大力推進溫州市軌道交通根底設(shè)施建設(shè)，提高公共效勞的質(zhì)量與效率，減輕當前財政壓力，促進經(jīng)濟社會可持續(xù)開展具有重要意義。

二、運作模式

S1線按照“政府引導、市場化運作、多元化融資〞的思路，創(chuàng)新投融資機制，通過幸福軌道股份、保險債權(quán)方案、可續(xù)期企業(yè)債券等多渠道吸引社會資本參與工程建設(shè)。組建溫州幸福軌道交通股份，作為S1線工程業(yè)主，負責S1線的投融資、建設(shè)與營運管理。

2023年12月溫州軌道交通向民資開放，面向社會募資15億元，利用物業(yè)開發(fā)回收增值局部，令工程得到合理回報。幸福軌道公司將S1線工程資本金中的35億元向社會定向籌集，暫定1股1萬元，即35萬股。股權(quán)年凈投資回報率為6%。

三、經(jīng)驗借鑒

S1鐵路一期工程是我國具有創(chuàng)新性、引領(lǐng)性，具有先行先試意義的軌道交通工程，是溫州市市域鐵路網(wǎng)建設(shè)實施的第一步，將為其他幾條線路的建設(shè)積累經(jīng)驗。

溫州市環(huán)山東路〔經(jīng)開區(qū)段〕工程

一、工程概況

本工程為規(guī)劃的國省道，全長約7公里，其中包括隧道2座，橋梁6座，路基寬44米，設(shè)計時速80公里/小時，按雙向六車道一級公路兼顧城市道路功能標準建設(shè)，工程初步設(shè)計概算為15.8億元，其中建安費9.34億元，工程征用土地約560.9645畝，拆遷建筑物約6.7萬平方米，建設(shè)工期42個月。

2023年7月24日，工程建議書獲省發(fā)改委批復。2023年2月25日，工可報告獲省發(fā)改委批復。2023年12月17日，初步設(shè)計獲省發(fā)改委批復。2023年8月1日，施工圖設(shè)計獲省交通運輸廳批復。建設(shè)工期為42個月。方案于2023年8月開工，2023年4月竣工。工程采用投資施工一體化模式，要求社會投資人具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，接受聯(lián)合體投標。中標后，由社會投資人和政府投資人按約定聯(lián)合組建工程公司，工程公司和具備相應(yīng)資質(zhì)的社會投資人〔或聯(lián)合體成員〕簽訂施工合同。

二、運作模式

〔一〕具體模式

管委會為溫州市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會，開發(fā)區(qū)工程中心為管委會授權(quán)指定的履行招商、監(jiān)管職能等工程業(yè)主職能的部門或企業(yè)進行監(jiān)理招標，并和監(jiān)理單位簽訂合同；溫州市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)交通建設(shè)開展即交建公司，為指定的與社會投資人共同出資成立工程公司的政府投資方。社會投資人由業(yè)主單位通過招標或其他方式引入確定。財政局負責出資購置道路使用費。

工程公司將采用有限責任公司的形式，政府投資方與投資人簽訂《合資經(jīng)營協(xié)議》，本工程擬按照政府投資方占股5%，社會投資人占股95%，共同出資成立PPP工程公司，政府按照出資金額，以已經(jīng)投入的局部前期費用〔包括設(shè)計、監(jiān)理費等〕抵為股本金，具體操作方案按照工商注冊規(guī)定執(zhí)行。投資雙方依照合資經(jīng)營協(xié)議及公司章程運作管理公司。

〔二〕實施流程

2023年4月經(jīng)溫州市人民政府同意，該工程擬采用PPP融資建設(shè)模式建設(shè)，上報省發(fā)改委、省交通廳，并于2023年9月獲省發(fā)改委批復同意作為浙江省PPP試點〔浙發(fā)改基綜函[2023]352號〕。經(jīng)開區(qū)管委會委托北京大岳咨詢有限責任公司編寫實施方案，浙江同欣工程管理負責招標代理，溫州市興城工程造價審計咨詢事務(wù)所作為全程參謀和合同談判單位。

成立了由管委會領(lǐng)導、區(qū)發(fā)改、監(jiān)察、財政、規(guī)劃、國土、住建、交通部門成立領(lǐng)導小組，對于重大問題的進行決策、商定，提高效率。

2023年10月，實施方案上報市政府，經(jīng)過2次由溫州市常務(wù)副市長主持，市財政、發(fā)改、交通、住建委、建成等部門參加審查會議，并于2023年12月2日，實施方案獲得市長辦公會議通過并出具會議紀要〔溫州市人民政府市長辦公會議紀要[2023]11號〕。

2023年1月在市交通局全程監(jiān)督下，進行公開招標，采用資格預(yù)審方式，因投標單位缺乏3家，經(jīng)2次公開招標失敗后，上報市交通局批準，同意采用競爭性談判，最終經(jīng)多輪談判確定溫州國豐匯融控股為牽頭人和浙江交隧集團、路港集團組成的聯(lián)合體作為本工程社會投資人。于2023年4月1日工程業(yè)主和社會投資人簽訂合同，政府投資方和社會投資人簽訂合資經(jīng)營協(xié)議，2023年5月完成工程公司政府參股和重組工作。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕采用投資施工一體化模式，要求社會投資人具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，接受聯(lián)合體投標，一次招標，后續(xù)投資人無需另行施工招標，節(jié)省時間。

〔二〕政府全過程參與工程，履行監(jiān)管職能，同時，監(jiān)理單位由政府實施機構(gòu)單獨招標，并接受政府委托參與工程建設(shè)，跟蹤審計單位政府實施機構(gòu)進行委托，有利于政府監(jiān)督管理。

〔三〕由于本工程是非經(jīng)營工程，工程本身不具備經(jīng)營能力，無法通過自身經(jīng)營活動收益，經(jīng)多方討論，采用了“道路+政府購置效勞〞的實施路徑，政府按照經(jīng)營期5年支付效勞費，構(gòu)成了工程公司經(jīng)營固定的現(xiàn)金流。

〔四〕該工程政府以前期投入作為股本金入股，減輕了政府負擔。政府投資方雖然占有5%的股份，但是不參與工程公司日常的經(jīng)營管理，參與企業(yè)利潤分成，對于非政府原因造成的超支或虧損，由社會投資方自行解決。但對涉及環(huán)境平安、公共利益和國家利益的經(jīng)營方針決策，股權(quán)轉(zhuǎn)讓及變更，對外擔保，修改公司章程，以及對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議等事項擁有一票否決權(quán)。

〔五〕前期扎實的市場調(diào)查工作，是工程順利落地的關(guān)鍵，經(jīng)過充分市場調(diào)查后明確標準，價格，效勞等條件，社會投資人根據(jù)要求編制標書進行投標，政府擇優(yōu)選取，盡量為社會投資人預(yù)留空間，這樣既能滿足政府需求，又能精確計算本錢，需進行大量的前期摸底工作。

〔六〕采用資格預(yù)審公開招標，經(jīng)過2次招標失敗后，轉(zhuǎn)為其他方式，既縮短了時間，又符合法定合法程序最終確定了社會投資人。

臺州灣大橋及接線工程局部路段

一、工程概況

臺州灣大橋及接線工程起于三門縣六敖鎮(zhèn)，與三門灣大橋及接線工程相接，終于溫嶺市城南鎮(zhèn)附近接樂清灣大橋及接線工程，路線全長102.366公里，沿線所經(jīng)縣市主要有三門、臨海、椒江、路橋和溫嶺。臺州灣大橋及接線工程為雙向6車道高速公路，設(shè)計速度采用100km/h，路基寬度采用33.5m，橋涵設(shè)計荷載采用公路-Ⅰ級。初步設(shè)計總概算核定為240.0256億元，建安費169.2452億元。工程收費期15年。

鑒于臺州市財力有限、資本金籌措困難以及指揮部工程管理技術(shù)力量缺乏的客觀實際，根據(jù)省發(fā)改委〔2023〕570號文件精神，臺州在前期研究建設(shè)模式的根底上，與局部央企、上市公司和省龍頭施工企業(yè)進行深入洽談后形成方案。經(jīng)省政府領(lǐng)導批示同意，以及浙發(fā)改函〔2023〕431號文件批復，最終形成臺州灣大橋及接線工程局部路段“PPP〞模式融資建設(shè)方案。

采用“PPP〞模式路段：施工總承包路段總長48.885公里，樁號K99+000~K147+768，初步設(shè)計概算批復建安費約73億元〔其中三門縣境內(nèi)30.644公里，初步設(shè)計概算批復建安費約42億；臨海市境內(nèi)16.338公里，初步設(shè)計概算批復建安費約28億；椒江區(qū)境內(nèi)1.903公里，初步設(shè)計概算批復建安費約3億〕。

二、運作模式

〔一〕采用“PPP〞工程的運作模式及回報機制

本工程已成立工程公司〔浙江臺州市沿海高速公路〕，社會資本融資的20億資金，其中4億作為資本金在中標簽訂PPP合同后30天內(nèi)一次性到賬，占工程公司股份5%，按公司法等相關(guān)法律法規(guī)操作，共同經(jīng)營、共擔風險、共負盈虧；其余16億資金在中標簽訂PPP合同后30天內(nèi)到賬8億元，剩余8億資金在第一個合同年度內(nèi)分兩批〔每半年到位一批，每批4億元〕到賬，賬號在PPP合同中明確，16億資金約定工程交工驗收后五年內(nèi)按每年20%返還〔可酌情提前回購〕，同時回報從到賬之日起按實際占用資金按年6.5%標準以政府補貼的形式每半年支付一次。

20億資金進出方案：16億資金進入浙江臺州市沿海開發(fā)投資〔母公司〕，4億作為資本金進入工程公司浙江臺州市沿海高速公路〔子公司〕，母公司浙江臺州市沿海開發(fā)投資召開股東大會通過股東決議承諾，進入母公司的16億資金由母公司負責回購，并提供11億信用擔保和5億土地擔保。具體由母公司相關(guān)股東和相應(yīng)縣市區(qū)政府提供承諾。

浙江臺州市沿海高速公路為浙江臺州市沿海開發(fā)投資的全資子公司。

〔二〕社會合作人選擇機制及目前工作進展

浙江省臺州灣大橋及接線工程PPP模式融資和局部路段施工總承包工程采用公開招投標模式。目前已進入招標階段：2023年6月2日在浙江省公共資源交易中心上招標公告，定于2023年7月16日開標。招標文件編制以《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》〔中華人民共和國國務(wù)院令第613號〕、中華人民共和國《標準施工招標文件》、交通運輸部《公路工程標準施工招標文件》、《政府和社會資本合作工程政府采購管理方法》〔財庫〔2023〕215號〕和《浙江省公路工程施工招標文件編制方法》及浙江省發(fā)改委浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步加強浙江省政府性投資工程融資建設(shè)管理指導意見》的通知〔浙發(fā)改法規(guī)[2023]571號〕為依據(jù)。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕主要領(lǐng)導重視推進了工作進程

“PPP〞模式從提出到考察、探索，到合作單位的洽談，以及最后模式確實定和招投標文件的形成，都得到了省、市主要領(lǐng)導，以及省發(fā)改委、省交通運輸廳等部門領(lǐng)導的高度重視，對工作推動起到了至關(guān)重要的作用。

〔二〕各部門通力協(xié)作，組建專業(yè)班子運作是關(guān)鍵

在“PPP〞模式運作過程中，省發(fā)改委、省交通運輸廳各業(yè)務(wù)處室給予了政策、技術(shù)上的指導；臺州市政府特別組建了專業(yè)班子，涵蓋交通、財政、法制等十幾個部門的專業(yè)人員，參與到“PPP〞模式探索的全過程。

〔三〕尋求政策性支持是難點問題的突破口

在“PPP〞模式運作過程中，我們遇到了許多難點問題，在解決問題的過程中，我們積極尋求政策性支持，研究和吃透中央、省的相關(guān)政策要求，在政策的框架下，結(jié)合工程實際，突破了許多難點問題。

〔四〕國內(nèi)知名專家指導，發(fā)揮了很大作用

指揮部在研究過程中，專門請了交通系統(tǒng)知名專家把關(guān)和指導，在許多關(guān)鍵問題上，經(jīng)知名專家點撥后，解決思路就豁然開朗。

紹興市嵊新污水處理一期工程、提標改造工程及污泥處置工程

一、工程概況

紹興市嵊新污水處理一期工程處理規(guī)模為15萬噸，遠期規(guī)模30萬噸，于2003年8月開始籌建，2006年12月25日建成試通水，主要承當著嵊州、新昌兩市縣企業(yè)排放的生產(chǎn)廢水和城鎮(zhèn)生活污水“集中處理、達標排放〞的任務(wù)。一期廠區(qū)占地面積16公頃，同時建成16.5千米截流干管及萬年亭泵站一座，總投資4.6億元，采用改進型氧化溝工藝。2007年3月19日嵊新污水處理工程開始進入正常運行狀態(tài)，經(jīng)處理污水到達國家水污染物排放一級B標準〔出水CODcr60mg/L以下〕，運行效果良好。

隨著環(huán)境治理要求的提高，嵊新污水廠由于前端印染、工業(yè)等企業(yè)較多，色度過高，不能滿足環(huán)境治理要求，根據(jù)浙江省、紹興市等各級政府的要求，并接合“五水共治〞的目標和任務(wù)，要求在2023年底前完成對嵊新污水處理廠一期工程進行提標改造，使出水到達一級A標準。經(jīng)過多方考察比照、專家論證，嵊新污水處理廠一期提標改造工程決定采用粉末活性炭工藝，工程規(guī)模為15萬噸/日。嵊新污水處理廠一期提標改造工程從2023年7月開始開工建造，歷經(jīng)6個月，于12月31日實現(xiàn)通水，自通水以來，提標工藝運行良好，出水效果滿足了工程設(shè)計要求，出水COD低于50mg/L,色度低于32倍，到達一級A排放標準。

污泥處理模式為燃燒處理，日處理規(guī)模250噸〔含水率80%〕，總投資3500萬元。工程于2023年9月開始施工，2023年12月底進入點火、調(diào)試階段，目前污泥燃燒量為270噸/日，運行正常。該工程采用國內(nèi)先進的噴霧枯燥工藝，系統(tǒng)包括：污泥接收及預(yù)處理系統(tǒng)、噴霧干化系統(tǒng)、回轉(zhuǎn)窯燃燒系統(tǒng)、煙氣凈化系統(tǒng)、供熱通風系統(tǒng)、灰渣收集系統(tǒng)、濕污泥除臭系統(tǒng)、煤品儲存及公用工程系統(tǒng)。使含水率從80%降至15%左右，成為顆粒狀干化污泥，再通過燃燒最后成為絕干泥渣，用于制作水泥、磚頭等，完全實現(xiàn)零填埋。

二、運作模式

嵊新污水處理一期工程：工程采用TOT模式。為了減少政府在嵊新污水廠的補虧投入，減輕地方政府的壓力，2023年10月嵊新污水處理廠增資擴股，其中，北京首創(chuàng)股份以現(xiàn)金方式出資12906.122萬元，占51%股權(quán)，嵊州市水務(wù)集團出資6820萬元，占26.95%股權(quán)，新昌縣水務(wù)集團出資5580萬元，占22.05%股權(quán)。單位名稱改為紹興市嵊新首創(chuàng)污水處理，2023年1月1日正式成立運行。

一期提標改造工程：采用BOT方式，由湖北君集水處理全額投資建設(shè)，建成后由湖北君集公司下轄子公司嵊州市君集污水深度處理運行管理，運行周期22年，環(huán)保職能部門對出水進行監(jiān)督管理。根據(jù)初步測算，第一年污水處理效勞費單價為1.98元/立方米。正式運行一年后，審計、物價部門核準確定污水處理效勞費，實行多還少補。污水處理效勞費按月結(jié)算并按月支付，由嵊州市、新昌縣財政承當，嵊州方承當55%、新昌方45%。

污泥處置工程：采用BOT方式，由嵊州市環(huán)興污泥處理投資建設(shè)、運營。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕一期工程TOT模式盤活了存量資產(chǎn)，減輕了政府負擔

現(xiàn)有的所有債務(wù)均由新公司承當歸還，雙方縣市概不負責。政府不需再花費大量精力去管理污水廠的日常運行工作。

〔二〕工程業(yè)主根據(jù)污水處理行業(yè)特點合理劃分投資范圍，引進各領(lǐng)域的專業(yè)公司進行建設(shè)運營

污水處理環(huán)節(jié)引進北京首創(chuàng)，該公司是目前國內(nèi)水務(wù)行業(yè)管理較好的投資單位，合作成功后，污水處理廠的方方面面將會有很大的提升，引進了先進的管理模式，標準了公司各項規(guī)章制度。提標改造環(huán)節(jié)和污泥處置環(huán)節(jié)分別引進有實力、有經(jīng)驗的專業(yè)公司。

常山縣天馬污水處理廠改擴建工程

一、工程概況

工程的主要建設(shè)規(guī)模：新增二級污水處理能力2萬噸/日，深度處理能力4萬噸/日，新增2萬噸/日CAST池一座，新增4萬噸/日反硝化深床濾池及相關(guān)深度處理設(shè)施，并配套相關(guān)設(shè)備。工程投資概算4400萬元。工程于2023年12月開工建設(shè)，預(yù)計2023年建成并投入使用。

截止2023年6月底，完成投資3110萬元，完成CAST池壁板后澆帶、池體滿水試驗以及池體外壁裝飾，完成總工程量的75%。

二、運作模式

本工程采用PPP模式。工程公司——常山富春紫光污水處理前身是常山縣天馬污水處理，于2023年經(jīng)縣招標中心公開招標確定與浙江富春紫光環(huán)保股份聯(lián)合組建。工程公司總注冊資金4444萬元，其中浙江富春紫光環(huán)保股份以現(xiàn)金出資4000萬元，占工程公司股份的90%，常山水務(wù)開展投資以天馬污水處理廠二期工程土地作價444萬元入資，占工程公司股份的10%，同時將建成的天馬污水處理一期〔含污泥處置〕資產(chǎn)經(jīng)檢修合格并排除權(quán)利瑕疵后附條件無償租賃給工程公司使用。

工程公司負責污水廠工程建設(shè)及工程建成后的日常運維工作，以特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議為根底，發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏。工程特許經(jīng)營期限為26年〔含一年建設(shè)期〕，特許經(jīng)營權(quán)期滿后工程公司資產(chǎn)經(jīng)檢驗合格后，無償移交給常山水務(wù)開展投資。

三、經(jīng)驗借鑒

〔一〕本工程為縣級城市污水處理廠擴建工程開展PPP模式提供了范本

本工程采取社會資本和政府合作的模式建設(shè)，社會資本為主，政府通過國資公司以土地入股，同時將一期工程無償租賃給工程公司運營，較好協(xié)調(diào)了一期工程和二期工程之間的關(guān)系。該模式值得其它縣級城市的污水處理工程借鑒。

〔二〕PPP模式運作的成效和工作難點

在PPP工程管理實施存在的困難：一是如運營管理失當，出現(xiàn)重大事故，所示超過其資產(chǎn)，很難有效追求投資人責任。二是超過長達25年的經(jīng)營協(xié)議期滿后資產(chǎn)無償收回難度大。三是運營時間長，政策稅利無害等風險技術(shù)標準等各項調(diào)整都會產(chǎn)生未預(yù)期的風險。

玉環(huán)縣生活垃圾燃燒發(fā)電一期工程

一、工程概況

工程座落在玉環(huán)縣玉城街道西灘村小灘，建設(shè)規(guī)模為日處理生活垃圾700噸。建設(shè)日處理生活垃圾350噸垃圾燃燒爐2臺，15MW純冷凝汽輪發(fā)電機1臺等設(shè)施。汽輪發(fā)電機組的發(fā)電出力約13000千瓦時，年運行時間約8000小時，最大年發(fā)電量為1040千瓦時。本工程距離與玉環(huán)縣區(qū)中心約8公里，工程共用地4.5927公頃。工程核準總投資2.63億元。

工程于2023年8月27日通過浙江省發(fā)改委工程核準批復，2023年4月開工建設(shè)，2023年10月并網(wǎng)發(fā)電，2023年底通過竣工驗收。目前工程運行情況良好，截止2023年11月31日，共處理生活垃圾53.45萬噸，發(fā)電15966.376萬kWh，向電網(wǎng)供電13190.38萬kWh。工程的建設(shè)對于解決玉環(huán)縣及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)日益突出的生活和工業(yè)垃圾問題、建設(shè)宜居城市和生態(tài)海島縣發(fā)揮了重要作用。

二、運作模式

工程采用BOT方式建設(shè)。合作雙方分別為玉環(huán)縣政府和浙江偉明環(huán)保股份。工程公司為玉環(huán)偉明環(huán)保股份，特許經(jīng)營期30年〔含建設(shè)期〕。工程依靠經(jīng)營凈現(xiàn)金流收回投資、獲得收益。工程收入主要由垃圾處理費和上網(wǎng)電價兩局部構(gòu)成。目前政府對處理每噸垃圾82元補貼費，每千瓦時售電電價0.66元。

北京地鐵4號線工程

一、工程概況

北京地鐵4號線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一，南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長28.2公里，車站總數(shù)24座。4號線工程概算總投資153億元，于2004年8月正式開工，2023年9月28日通車試運營，目前日均客流量已超過100萬人次。

北京地鐵4號線是我國城市軌道交通領(lǐng)域的首個PPP工程，該工程由北京市根底設(shè)施投資〔簡稱“京投公司〞〕具體實施。2023年，北京金準咨詢有限責任公司和天津理工大學按國家發(fā)改委和北京市發(fā)改委要求，組成課題組對工程實施效果進行了專題評價研究。評價認為，北京地鐵4號線工程順應(yīng)國家投資體制改革方向，在我國城市軌道交通領(lǐng)域首次探索和實施市場化PPP融資模式，有效緩解了當時北京市政府投資壓力，實現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運營主體多元化突破，形成同業(yè)鼓勵的格局，促進了技術(shù)進步和管理水平、效勞水平提升。從實際情況分析，4號線應(yīng)用PPP模式進行投資建設(shè)已取得階段性成功，工程實施效果良好。

圖1北京地鐵4號線運行路線

二、運作模式

〔一〕具體模式

4號線工程投資建設(shè)分為A、B兩個相對獨立的局部：A局部為洞體、車站等土建工程，投資額約為107億元，約占工程總投資的70%，由北京市政府國有獨資企業(yè)京投公司成立的全資子公司四號線公司負責；B局部為車輛、信號等設(shè)備局部，投資額約為46億元，約占工程總投資的30%，由PPP工程公司北京京港地鐵〔簡稱“京港地鐵〞〕負責。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團按2:49:49的出資比例組建。

北京地鐵4號線PPP模式如圖2所示。

圖2北京地鐵4號線的PPP模式

4號線工程竣工驗收后，京港地鐵通過租賃取得四號線公司的A局部資產(chǎn)的使用權(quán)。京港地鐵負責4號線的運營管理、全部設(shè)施〔包括A和B兩局部〕的維護和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資并獲得合理投資收益。

30年特許經(jīng)營期結(jié)束后，京港地鐵將B局部工程設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A局部工程設(shè)施歸還給四號線公司。

〔二〕實施流程

4號線PPP工程實施過程大致可分為兩個階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導的實施方案編制和審批階段；第二階段為由北京市交通委主導的投資人競爭性談判比選階段。

經(jīng)市政府批準，北京市交通委與京港地鐵于2006年4月12日，正式簽署了《特許經(jīng)營協(xié)議》。

〔三〕協(xié)議體系

4號線PPP工程的參與方較多，工程合同結(jié)構(gòu)如圖3所示。

圖34號線PPP工程合同結(jié)構(gòu)圖

特許經(jīng)營協(xié)議是PPP工程的核心，為PPP工程投資建設(shè)和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。4號線工程特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、16個附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、建設(shè)、試運營、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。

〔四〕主要權(quán)利義務(wù)的約定

1、北京市政府

北京市政府及其職能部門的權(quán)利義務(wù)主要包括：

建設(shè)階段：負責工程A局部的建設(shè)和B局部質(zhì)量的監(jiān)管，主要包括制定工程建設(shè)標準〔包括設(shè)計、施工和驗收標準〕，對工程的建設(shè)進度、質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查，以及工程的試運行和竣工驗收，審批竣工驗收報告等。

運營階段：負責對工程進行監(jiān)管，包括制定運營和票價標準并監(jiān)督京港地鐵執(zhí)行，在發(fā)生緊急事件時，統(tǒng)一調(diào)度或臨時接管工程設(shè)施；協(xié)調(diào)京港地鐵和其他線路的運營商建立相應(yīng)的收入分配分賬機制及相關(guān)配套方法。

此外，因政府要求或法律變更導致京港地鐵建設(shè)或運營本錢增加時，政府方負責給予其合理補償。

2、京港地鐵

京港地鐵公司作為工程B局部的投資建設(shè)責任主體，負責工程資金籌措、建設(shè)管理和運營。為方便A、B兩局部的施工銜接，協(xié)議要求京港地鐵將B局部的建設(shè)管理任務(wù)委托給A局部的建設(shè)管理單位。

運營階段：京港地鐵在特許經(jīng)營期內(nèi)利用4號線工程設(shè)施自主經(jīng)營，提供客運效勞并獲得票款收入。協(xié)議要求，京港地鐵公司須保持充分的客運效勞能力和高效的客運效勞質(zhì)量，同時須遵照《北京市城市軌道交通平安運營管理方法》的規(guī)定，建立平安管理系統(tǒng)，制定和實施平安演習方案以及應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證工程平安運營。

在遵守相關(guān)法律法規(guī)，特別是運營平安規(guī)定的前提下，京港地鐵公司可以利用工程設(shè)施從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營并取得相關(guān)收益。

三、借鑒價值

〔一〕建立有力的政策保障體系

北京地鐵4號線PPP工程的成功實施，得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為工程推進提供了全方位保障。

在整個工程實施過程中，政府由以往的領(lǐng)導者轉(zhuǎn)變成了全程參與者和全力保障者，并為工程配套出臺了《關(guān)于本市深化城市根底設(shè)施投融資體制改革的實施意見》等相關(guān)政策。為推開工程有效實施，政府成立了由市政府副秘書長牽頭的招商領(lǐng)導小組；發(fā)改委主導完成了四號線PPP工程實施方案；交通委主導談判；京投公司在這一過程中負責具體操作和研究。

四號線PPP工程招商組織架構(gòu)如圖4所示。

圖4北京地鐵4號線PPP工程招商組織架構(gòu)

〔二〕構(gòu)建合理的收益分配及風險分擔機制

北京地鐵4號線PPP工程中政府方和社會投資人的順暢合作，得益于工程具有合理的收益分配機制以及有效的風險分擔機制。該工程通過票價機制和客流機制的巧妙設(shè)計，在社會投資人的經(jīng)濟利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點，在為社會投資人帶來合理預(yù)期收益的同時，提高了北京市軌道交通領(lǐng)域的管理和效勞效率。

1、票價機制

4號線運營票價實行政府定價管理，實際平均人次票價不能完全反映地鐵線路本身的運行本錢和合理收益等財務(wù)特征。因此，工程采用“測算票價〞作為確定投資方運營收入的依據(jù)，同時建立了測算票價的調(diào)整機制。

以測算票價為根底，特許經(jīng)營協(xié)議中約定了相應(yīng)的票價差額補償和收益分享機制，構(gòu)建了票價風險的分擔機制。如果實際票價收入水平低于測算票價收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營公司補償。如果實際票價收入水平高于測算票價收入水平，特許經(jīng)營公司應(yīng)將其差額的70%返還給市政府。四號線PPP工程票價補償和返還機制見圖5所示。

圖5票價補償和返還機制

2、客流機制

票款是4號線實現(xiàn)盈利的主要收入來源，由于采用政府定價，客流量成為影響工程收益的主要因素?？土髁考仁芴卦S公司效勞質(zhì)量的影響，也受市政府城市規(guī)劃等因素的影響，因此，需要建立一種風險共擔、收益共享的客流機制。

4號線工程的客流機制為：當客流量連續(xù)三年低于預(yù)測客流的80%，特許經(jīng)營公司可申請補償，或者放棄工程；當客流量超過預(yù)測客流時，政府分享超出預(yù)測客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。

4號線工程的客流機制充分考慮了市場因素和政策因素，其共擔客流風險、共享客流收益的機制符合軌道交通行業(yè)特點和PPP模式要求。

〔三〕建立完備的PPP工程監(jiān)管體系

北京地鐵4號線PPP工程的持續(xù)運轉(zhuǎn)，得益于工程具有相對完備的監(jiān)管體系。清晰確定政府與市場的邊界、詳細設(shè)計相應(yīng)監(jiān)管機制是PPP模式下做好政府監(jiān)管工作的關(guān)鍵。

4號線工程中，政府的監(jiān)督主要表達在文件、方案、申請的審批，建設(shè)、試運營的驗收、備案，運營過程和效勞質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個方面，既表達了不同階段的控制，同時也表達了事前、事中、事后的全過程控制。

4號線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設(shè)、運營的全過程；在監(jiān)督時序上，包括事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管；在監(jiān)管標準上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細化的原那么。具體監(jiān)管體系如圖6所示。

圖64號線的監(jiān)管體系

大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程

一、工程概況

大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國歷史文化名城、國家級自然保護區(qū)、中國優(yōu)秀旅游城市、最正確中國魅力城市。大理市下轄10鎮(zhèn)、1鄉(xiāng)、111個村委會和501個自然村，以及創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海東開發(fā)管理委員會，總面積1815平方公里，總?cè)丝?8萬人，全市日均垃圾產(chǎn)量約688噸。

為提高全市垃圾處理“減量化、資源化、無害化〞水平，創(chuàng)新垃圾收集清運處置新模式，探索洱海環(huán)境保護新經(jīng)驗，大理市按照“科學治理、科技領(lǐng)先、城鄉(xiāng)一體、市場化運作〞的思路，引進先進技術(shù)，采用市場化運作，于2023年啟動實施了洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)工程建設(shè)，高起點、高標準建設(shè)實施生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程，主要包括三方面內(nèi)容：一是在洱海流域的兩區(qū)和下關(guān)、大理11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設(shè)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購置15輛垃圾轉(zhuǎn)運車、111輛小型垃圾收集車和1002個收集箱體；二是實施裝機容量12兆瓦、日處理生活垃圾600噸以上的大理市第二〔海東〕垃圾燃燒發(fā)電工程，對生活垃圾進行無害化處理和資源化利用；三是構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對市場化運作企業(yè)運營情況的全方位監(jiān)管。

目前，大理市洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)初步建成，運轉(zhuǎn)正常。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運量從2023年的164,657.7噸〔日均451.1噸〕，提升到2023年的196,931.6噸〔日均539.5噸〕，增長了19.6%，城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，根本實現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、燃燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用〞的預(yù)期目標。

二、運作模式

〔一〕建設(shè)模式

2023年10月，大理市以BOT〔投資建設(shè)-運營-移交〕方式，引進重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團公司，采用德國馬丁SITY2000逆推傾斜式爐排爐燃燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設(shè)一座垃圾燃燒發(fā)電廠；2023年6月，大理市公開招標以BTO〔投資建設(shè)-移交-運營〕方式引進重慶耐德新明和公司，采用先進、成熟的上投料式水平直接壓縮加大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運的處理工藝，投資1.1億元建設(shè)10座大型垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站。此外，各區(qū)鎮(zhèn)積極探索，采用承包、租賃等方式，通過公開招投標，將城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運工作推向市場。

〔二〕運行模式

全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過收集、轉(zhuǎn)運、處理三個環(huán)節(jié)進行處置。收集清運環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負責，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運至垃圾燃燒廠進行燃燒發(fā)電、無害化處理。最終實現(xiàn)收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、燃燒發(fā)電資源化。

〔三〕結(jié)算方式

經(jīng)初步測算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運營費用需要4430.5萬元，其中：垃圾燃燒發(fā)電廠垃圾處理效勞費用1445.4萬元〔按垃圾處理貼費標準66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測算〕；10座大型壓縮垃圾中轉(zhuǎn)站運行效勞費用1752.2萬元〔根據(jù)中轉(zhuǎn)站與海東垃圾燃燒廠實際距離分別測算〕；各鄉(xiāng)鎮(zhèn)將垃圾收集至中轉(zhuǎn)站的年費用為1233.0萬元〔按日收集清運生活垃圾600噸測算〕。大理市生活垃圾的收集費用、轉(zhuǎn)運費用和處理費用統(tǒng)一列入財政預(yù)算。

垃圾轉(zhuǎn)運及處理運營企業(yè)的效勞費用，按照《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理效勞費結(jié)算工作實施方案》，由運營企業(yè)每月3日前填寫上月結(jié)算確認通知單，上報至市城管局、環(huán)保局、審計局、財政局、效勞費結(jié)算工作領(lǐng)導組等部門審核簽字后進行撥付。

〔四〕監(jiān)管方式

1、數(shù)字監(jiān)管

2023年7月，籌資326萬元建設(shè)生活垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)。各站點稱重數(shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)實時傳輸?shù)叫畔⒅行?，同時為垃圾轉(zhuǎn)運車輛安裝了GPS定位系統(tǒng)。稱重數(shù)據(jù)作為垃圾收集清運獎補經(jīng)費和政府支付企業(yè)運營費用的主要依據(jù)，視頻數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)對垃圾壓縮和處理過程的實時監(jiān)控，最終實現(xiàn)城鄉(xiāng)生活垃圾處置全過程的“數(shù)字化、視頻化、定位化〞目標。

2、量化考核

市政府與垃圾收集清運責任區(qū)鎮(zhèn)簽訂《大理市洱海流域生活垃圾收集清運責任書》，確定垃圾收集清運任務(wù)量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)統(tǒng)計的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清運量，進行一日一公示、一月一通報、一季一考核，對全市垃圾收集清運工作進行科學管理，通過工作目標倒逼效勞效果，解決垃圾收集清運工作的監(jiān)管問題。

3、政策保障

市政府出臺《洱海流域生活垃圾收集清運處置實施方法》、《洱海流域污水垃圾和畜禽糞便收集處理監(jiān)督及獎補方法》、《大理市環(huán)洱海農(nóng)村生活垃圾收集清運處置和垃圾收集員履職考核方法》、《大理市生活垃圾處理費收費管理方法》、《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理效勞費結(jié)算工作實施方案》、《大理市人民政府關(guān)于加強農(nóng)村生活垃圾收集清運管理的工作意見》等一系列政策文件，建立生活垃圾處理收費制度，進一步完善城鄉(xiāng)垃圾有償收集清運保潔工作機制和各級資金投入長效機制，為城鄉(xiāng)生活垃圾處置系統(tǒng)提供政策保障。

三、借鑒價值

〔一〕完善法規(guī)、健全機制

大理市先后建立生活垃圾處理收費制度、垃圾收集清運責任制度、考核獎補制度，出臺相應(yīng)政策文件，使全套系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)有章可循、有據(jù)可查，確保工作到位。隨著系統(tǒng)的建設(shè)，大理市政府明確整個系統(tǒng)由大理市城市管理綜合行政執(zhí)法局作為主管部門進行日常監(jiān)管，市洱管局、環(huán)保局、財政局等部門配合實行按季考核，兌現(xiàn)獎懲。各區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應(yīng)的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動，使系統(tǒng)得以有效運行。

〔二〕城鄉(xiāng)一體、高標準建設(shè)

大理市按照流域垃圾治理全覆蓋的思路，高起點、高標準規(guī)劃設(shè)計，實施城鄉(xiāng)垃圾治理一體化系統(tǒng)建設(shè)，提高了農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生標準，完善了城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)根底設(shè)施，初步建立起了城鄉(xiāng)一體的流域垃圾收集處理體系。

〔三〕政府補貼、市場化運作

一是通過招商引資、競爭性談判，以BOT方式引進燃燒發(fā)電廠建設(shè)工程；二是以BTO方式引進垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站工程；三是收集環(huán)節(jié)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責采用承包、租賃等方式實行市場化運作。

〔四〕數(shù)字同步、信息化監(jiān)管

建成垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)，通過視頻的實時監(jiān)控、車輛的GPS定位及數(shù)據(jù)的實時傳輸，對垃圾收集、轉(zhuǎn)運、處理環(huán)節(jié)的全過程實行“數(shù)字化、視頻化、定位化〞實時監(jiān)管，實現(xiàn)信息化管理。

〔五〕打破區(qū)劃、扁平化管理

一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)、管理；二是中轉(zhuǎn)站建設(shè)打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設(shè)，實行市場化運作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站效勞區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、灣橋等多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川鎮(zhèn)。

固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化工程

一、工程概況

〔一〕工程背景

固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50公里，園區(qū)總面積34.68平方公里，是經(jīng)國家公告〔2006年〕的省級工業(yè)園區(qū)。

2002年固安縣政府決定采用市場機制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設(shè)、運營固安工業(yè)園區(qū)。同年6月，通過公開競標，固安縣人民政府與華夏幸?；鶚I(yè)股份〔簡稱“華夏幸福公司〞〕簽訂協(xié)議，正式確立了政府和社會資本〔PPP〕合作模式。按照工業(yè)園區(qū)建設(shè)和新型城鎮(zhèn)化的總體要求，采取“政府主導、企業(yè)運作、合作共贏〞的市場化運作方式，傾力打造“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美〞的產(chǎn)業(yè)新城。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

〔二〕建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模

固安工業(yè)園區(qū)PPP新型城鎮(zhèn)化工程，是固安縣政府采購華夏幸福在產(chǎn)業(yè)新城內(nèi)提供設(shè)計、投資、建設(shè)、運營一體化效勞。

1.土地整理效勞。配合以政府有關(guān)部門為主體進行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設(shè)用地的相關(guān)工作。2023-2023年，華夏幸福累計完成土地整理29047.6畝，累計投資103.8億元。

2.根底設(shè)施建設(shè)。包括道路、供水、供電、供暖、排水設(shè)施等根底設(shè)施投資建設(shè)。截至2023年已完成全長170公里新城路網(wǎng)、4座供水廠、3座熱源廠、6座變電站、1座污水處理廠等相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)。

3.公共設(shè)施建設(shè)及運營效勞。包括公園、綠地、廣場、規(guī)劃展館、教育、醫(yī)療、文體等公益設(shè)施建設(shè)，并負責相關(guān)市政設(shè)施運營維護。園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400畝公園、帶狀公園等大型景觀公園4處，總投資額為2.54億元。目前由北京八中、固安縣政府、華夏幸福公司合作辦學工程北京八中固安分校已正式開學，按三級甲等標準建設(shè)的幸福醫(yī)院已開工建設(shè)。

4.產(chǎn)業(yè)開展效勞。包括招商引資、企業(yè)效勞等。截至2023年底，固安工業(yè)園區(qū)累計引進簽約工程482家，投資額達638.19億元，形成了航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車零部件、高端裝備制造等五大產(chǎn)業(yè)集群。

5.規(guī)劃咨詢效勞。包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢效勞，規(guī)劃文件報政府審批后實施。

二、運作模式

〔一〕根本特征

固安工業(yè)園區(qū)在方案設(shè)計上充分借鑒了英國道克蘭港口新城和韓國松島新城等國際經(jīng)典PPP合作案例的主要經(jīng)驗，把平等、契約、誠信、共贏等公私合作理念融入固安縣政府與華夏幸福公司的協(xié)作開發(fā)和建設(shè)運營之中。其根本特征是：

1.政企合作

固安縣政府與華夏幸福公司簽訂排他性的特許經(jīng)營協(xié)議，設(shè)立三浦威特園區(qū)建設(shè)開展〔簡稱三浦威特〕作為雙方合作的工程公司〔SPV〕，華夏幸福公司向工程公司投入注冊資本金與工程開發(fā)資金。工程公司作為投資及開發(fā)主體，負責固安工業(yè)園區(qū)的設(shè)計、投資、建設(shè)、運營、維護一體化市場運作，著力打造區(qū)域品牌；固安工業(yè)園區(qū)管委會履行政府職能，負責決策重大事項、制定標準標準、提供政策支持，以及根底設(shè)施及公共效勞價格和質(zhì)量的監(jiān)管等，以保證公共利益最大化。

2.特許經(jīng)營

通過特許協(xié)議，固安縣政府將特許經(jīng)營權(quán)授予三浦威特，雙方形成了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。三浦威特作為華夏幸福公司的全資公司，負責固安工業(yè)園區(qū)的工程融資，并通過資本市場運作等方式籌集、墊付初期投入資金。此外，三浦威特與多家金融機構(gòu)建立融資協(xié)調(diào)機制，進一步拓寬了融資渠道。

3.提供公共產(chǎn)品和效勞

基于政府的特許經(jīng)營權(quán)，華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、建設(shè)、開發(fā)、運營提供一攬子公共產(chǎn)品和效勞，包括土地整理、根底設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)開展效勞，以及咨詢、運營效勞等。截至2023年華夏幸福公司在固安工業(yè)園區(qū)內(nèi)累計投資超過160億元，其中，根底設(shè)施和公共效勞設(shè)施投資占到近40%。

4.收益回報機制

雙方合作的收益回報模式是使用者付費和政府付費相結(jié)合。固安縣政府對華夏幸福公司的根底設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)投資按本錢加成方式給予110%補償；對于提供的外包效勞，按約定比例支付相應(yīng)費用。兩項費用作為企業(yè)回報，上限不高于園區(qū)財政收入增量的企業(yè)分享局部。假設(shè)財政收入不增加，那么企業(yè)無利潤回報，不形成政府債務(wù)。5.風險分擔機制

社會資本利潤回報以固安工業(yè)園區(qū)增量財政收入為根底，縣政府不承當債務(wù)和經(jīng)營風險。華夏幸福公司通過市場化融資，以固安工業(yè)園區(qū)整體經(jīng)營效果回收本錢，獲取企業(yè)盈利，同時承當政策、經(jīng)營和債務(wù)等風險。

〔二〕主要創(chuàng)新點

固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化PPP模式屬于在根底設(shè)施和公用設(shè)施建設(shè)根底上的整體式外包合作方式，形成了“產(chǎn)城融合〞的整體開發(fā)建設(shè)機制，提供了工業(yè)園區(qū)開發(fā)建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟開展的綜合解決方案。

1.整體式外包

在政企雙方合作過程中，固安縣政府實際上是購置了華夏幸福公司提供的一攬子建設(shè)和外包效勞。這種操作模式防止了因投資主體眾多而增加的投資、建設(shè)、運營本錢，而且減少了分散投資的違約風險，形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和委托代理避險效應(yīng)。

2.“產(chǎn)城融合〞整體開發(fā)機制

在“產(chǎn)城融合〞整體開發(fā)機制下，政府和社會資本有效地構(gòu)建了互信平臺，從“一事一議〞變?yōu)橐訮PP機制為核心的協(xié)商制度，減少了操作本錢，提高了城市建設(shè)與公共效勞的質(zhì)量和效率。

3.工業(yè)園區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟開展綜合解決方案

政企雙方堅持以“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美〞作為共同開展目標，以市場化運作機制破解園區(qū)建設(shè)資金籌措難題、以專業(yè)化招商破解區(qū)域經(jīng)濟開展難題、以構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)體系破解開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級難題，使兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)基地和城市功能的工業(yè)園區(qū)成為新型城鎮(zhèn)化的重要載體和平臺。

三、實施效果

經(jīng)過十多年的建設(shè)，固安工業(yè)園區(qū)實現(xiàn)了華美蝶變，有效促進了當?shù)亟?jīng)濟社會開展。

〔一〕經(jīng)濟開展：帶動區(qū)域開展水平邁上新臺階

從2002年合作至今，固安工業(yè)園區(qū)已成為全省開展速度最快的省級開發(fā)區(qū)，2023年完成固定資產(chǎn)投資149.6億元，實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值224.5億元，完成財政收入23.3億元。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化，固安縣從一個經(jīng)濟開展水平相對落后的縣，成為各項指標在全省領(lǐng)先的縣。政企合作十多年，固安縣人均GDP增長了4倍，財政收入增長了24倍，成功躋身“2023中國縣域成長競爭力排行榜〞50強，位列“中國十佳開發(fā)競爭力縣〞第2位。

〔二〕城市建設(shè)：構(gòu)建了中等城市框架和效勞配套設(shè)施

截至2023年，華夏幸福公司在園區(qū)內(nèi)投入大量前期開發(fā)資金，高質(zhì)量推進路、水、電、氣、訊等根底設(shè)施，實現(xiàn)了“十通一平〞。同時，積極引進優(yōu)勢資源，建設(shè)了中央公園、水系生態(tài)景觀、創(chuàng)業(yè)大廈、商務(wù)酒店、人才家園等一批高端配套設(shè)施，構(gòu)建了以城市客廳、大湖商業(yè)區(qū)、中央大道金融街區(qū)為主體的“智能城市〞核心區(qū)。其中，作為城市主干道之一的錦繡大道(大廣高速至永和路段)總投資額為4.13億元，連接廊涿路與106國道，2023年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。

〔三〕民生保障：堅持“以人為本〞建設(shè)幸福城市

華夏幸福公司投資2.81億元，引進的北京八中固安分校已正式投入使用；與首都醫(yī)科大學附屬醫(yī)院合作經(jīng)營的幸福醫(yī)院也已啟動建設(shè)。園區(qū)建設(shè)促進了公共資源配置均等化，當?shù)鼐用窈屯鈦砣藛T享受同等的教育和醫(yī)療等公共資源和效勞，并帶動固安縣民生投入不斷加大，促進了全縣民生保障體系的完善。2023年固安縣民生領(lǐng)域支出到達26.1億元，占公共財政預(yù)算支出的84.8%，在全省率先實施縣級社?！耙豢ㄍè暎诶确皇新氏冉⒘恕兜捅ο筢t(yī)前醫(yī)療救助制度》。

四、借鑒價值

固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化在整體推進過程中較好解決了園區(qū)建設(shè)中的一些難題，這種PPP模式正在固安縣新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和其他縣市區(qū)復制，具有較高的借鑒推廣價值。

〔一〕采用區(qū)域整體開發(fā)模式，實現(xiàn)公益性與經(jīng)營性工程的統(tǒng)籌平衡

傳統(tǒng)的單一PPP工程，對于一些沒有收益或收益較低的工程，社會資本參與意愿不強，工程建設(shè)主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對整個區(qū)域進行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮根底設(shè)施和公共效勞設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌建設(shè)民生工程、商業(yè)工程和產(chǎn)業(yè)工程，既防止純公益工程不被社會資本問津，也克服了盈利工程被社會資本過度追逐的弊端，從而推動區(qū)域經(jīng)濟社會實現(xiàn)可持續(xù)開展。

〔二〕利用專業(yè)團隊建設(shè)運營園區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)城融合開展

為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競爭力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團隊，政府和社會資本構(gòu)建起平等、契約、誠信、共贏的機制，保證了園區(qū)建設(shè)運營的良性運轉(zhuǎn)。固安縣政府在推進新型城鎮(zhèn)化的同時，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問題，加快新農(nóng)村建設(shè)，進行產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置，實現(xiàn)了產(chǎn)城融合開展。

合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓工程

一、工程概況

合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理廠，也是當時全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。工程分兩期建設(shè)，日處理能力合計30萬噸，建設(shè)總投資約3.2億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎，是建設(shè)部指定的污水處理培訓基地和亞行在中國投資的“示范工程〞，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。

2001年，安徽當?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)開展的目的，將王小郢污水處理廠以高于評估價的一定價位直接出售給它，同時還許諾將在未來幾年投資興建更多的污水處理廠。2001年6月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營權(quán)收購合同，當時的條件是轉(zhuǎn)讓價款3.5億，污水處理費單價約1元/噸，后來由于融資及其它方面的問題，該環(huán)保公司收購王小郢污水處理廠經(jīng)營權(quán)未果。

2002年9月，國家計委、建設(shè)部、國家環(huán)境保護總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化開展的意見》；12月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》，允許外資和民資進入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌〞的重大決策，決定把王小郢TOT工程作為市場化的試點。

二、運作模式

〔一〕工程結(jié)構(gòu)

經(jīng)公開招標確定的中標人依法成立工程公司。市建委與工程公司簽署《特許權(quán)協(xié)議》，代表市政府授予工程公司污水處理廠的特許經(jīng)營權(quán)，特許期限23年；合肥城建投公司與工程公司簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，落實工程轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜；市污水處理管理處與工程公司簽署《污水處理效勞協(xié)議》，結(jié)算水費并進行監(jiān)管。

工程結(jié)構(gòu)如下列圖所示：

〔二〕交易過程

1、運作組織

2003年，合肥市成立了由常務(wù)副市長任組長、各相關(guān)部門負責人為成員的招標領(lǐng)導小組，并組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的王小郢TOT工程辦公室，負責具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為工程的招標代理。

2、運作方式

工程采用TOT〔轉(zhuǎn)讓-運營-移交〕模式，通過國際公開招標轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益。特許經(jīng)營期〔23年〕內(nèi)，工程公司提供達標的污水處理效勞，向政府收取污水處理費。特許經(jīng)營期結(jié)束后，工程公司將該污水廠內(nèi)設(shè)施完好、無償移交給合肥市政府指定單位。

招標文件中確定特許經(jīng)營期的污水處理效勞費單價為0.75元/噸，投資人投標時報出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格。評標時采用綜合評標法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為重要考慮因素。

3、運作過程

2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和中國產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、中國水網(wǎng)網(wǎng)站、《中國建設(shè)報》、《人民日報》〔海外版〕等媒體同時發(fā)布了王小郢TOT工程的招標公告。

同月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布《資格預(yù)審公告》，共7家單位提交了資格預(yù)審申請文件，經(jīng)專家評審，確定6家通過并向其出售招標文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標前會議，并以補充通知的形式對投標人的問題進行了屢次解答。

2004年2月，王小郢工程在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心開標，共有4家單位提交了投標文件。開標結(jié)果，對轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報價最高的是德國柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體，出價4.8億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份出價4.5億元人民幣，中環(huán)保—上實基建聯(lián)合體出價4.3億元人民幣名列第三。所有投標單位的投標報價公布后，合肥市常務(wù)副市長王林建在開標現(xiàn)場宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價為2.68億元。

開標后，招標人聘請技術(shù)、財務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評標委員會，對投標文件進行評審，合肥市紀檢委全程監(jiān)督。最終，評標委員會經(jīng)評審后，向招標方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第一的中標候選人。

3月至5月，政府與柏林水務(wù)聯(lián)合體澄清談判并達成一致，向其發(fā)送中標通知書。

7月，政府與投資人草簽工程協(xié)議。

7月至11月，雙方代表成立移交委員會，進行性能測試和資產(chǎn)移交；政府與工程公司正式簽署工程協(xié)議。

12月，王小郢污水廠順利實現(xiàn)商業(yè)運營。

截止2023年底，工程公司運營王小郢污水處理廠已超過十年。在此期間工程運營順利平穩(wěn)，污水廠的技術(shù)實力和財務(wù)實力不斷增強，政府與工程公司簽署的各項協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本PPP工程經(jīng)受住了考驗。

〔三〕關(guān)鍵問題

1、污水廠所在土地的提供方式

本工程中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。但由于工程特許經(jīng)營期為23年，超過了我國法律對租賃期限最長20年的規(guī)定；同時，根據(jù)我國土地相關(guān)法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實行“房隨地走〞的原那么，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權(quán)。最終經(jīng)談判，中標人同意在不調(diào)增水價的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。

2、職工安置

已建成工程的職工安置是一個敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響工程招商進展或給工程執(zhí)行留下隱患。本工程在招標實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項征求了職工代表大會的意見，職工安置方案經(jīng)職代會通過。同時，在招標文件中對投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動合同，保障了職工的切身利益。

3、利率風險

投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低工程公司的風險。但考慮到工程采用市場化方式運作，應(yīng)尊重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風險仍由工程公司自行承當。

三、借鑒價值

〔一〕標準運作和充分競爭實現(xiàn)工程價值最大化

王小郢工程整個運作過程標準有序，對潛在投資人產(chǎn)生了很大的吸引力，實現(xiàn)了充分的競爭。開標現(xiàn)場所有投標人的報價均遠超底價，最高報價接近底價的1.8倍。這個工程是當時國內(nèi)公開招標的標的額最大的污水廠TOT工程，開創(chuàng)了污水處理TOT運作模式的先河，招標結(jié)果在中國水務(wù)行業(yè)內(nèi)引起轟動。與2001年準備轉(zhuǎn)讓給當?shù)毓镜臈l件相比，無論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款還是污水處理效勞費單價，招標競爭的結(jié)果都遠遠優(yōu)于當時的工程條件。同時，從引入投資人的實力和水平來看，柏林水務(wù)集團是世界七大水務(wù)集團之一，擁有130多年運營管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗。通過招標，合肥市既引進了外資，又引入了先進的國際經(jīng)驗，同時還實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了資金。

〔二〕充分的前期工作保障工程有序推進

合肥市政府對王小郢工程非常重視，成立了專門的決策和工作機構(gòu)，并聘請了高水平的參謀團隊。整個團隊在研究和確定工程條件，落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，防止出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從工程實施結(jié)果看，前期工作準備得越充分，考慮得越周全，后面的工程推進效率就越高，工程實施結(jié)果就越好。

〔三〕合理的工程結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行

王小郢工程的結(jié)構(gòu)設(shè)計對接了國際國內(nèi)資本市場的要求，符合水務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣闊投資人的普遍認可。工程合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對權(quán)利義務(wù)和風險分配的約定比擬公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過程中得到了很好的貫徹，為工程順利執(zhí)行奠定根底。

〔四〕踐行契約精神對PPP工程的執(zhí)行至關(guān)重要

王小郢工程迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與工程公司結(jié)算水費，嚴格按照法規(guī)和協(xié)議要求進行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價公式對水價進行了四次調(diào)整〔十年累計上漲不超過0.25元/噸〕。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標改造等一系列工程。合肥政府和工程公司對契約精神的踐行保障了工程的長期執(zhí)行。

江西峽江水利樞紐工程工程

一、工程概況

〔一〕工程背景

江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運為主，兼有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫正常蓄水位46.0米，防洪高水位49.0米，總庫容11.87億立方米，防洪庫容6.0億立方米，電站裝機36萬千瓦，船閘設(shè)計為1000噸級。工程建成后，南昌市的防洪標準可由100年一遇提高到200年一遇，贛東大堤防洪標準可由50年一遇提高到100年一遇，每年可增加11.4億度清潔電能，改善樞紐上游77公里航運條件，并為下游33萬畝農(nóng)田提供可靠的灌溉水源。

〔二〕工程進展

江西峽江水利樞紐工程概算總投資992,216萬元，其中，中央預(yù)算內(nèi)投資定額補助288,000萬元，江西省省級財政負責安排113,700萬元，其他渠道落實資金590,516萬元。該工程于2023年開始施工準備，2023年樞紐主體工程開工。2023年，順利通過了一期下閘蓄水階段驗收，首臺〔9#機〕水輪發(fā)電機組具備發(fā)電條件，如期實現(xiàn)了工程控制性節(jié)點目標。2023年，三期圍堰完成撤除施工，18孔泄水閘全部投入度汛過流。目前，9臺發(fā)電機組全部并網(wǎng)發(fā)電，累計發(fā)電量超過4.8億度，發(fā)揮了防洪、發(fā)電、航運等綜合效益。

二、工程運作模式

〔一〕建設(shè)管理體制

2003年，江西省人民政府委托江西省水利廳負責組建峽江水利樞紐工程工程法人。2023年，江西省人民政府成立了江西省峽江水利樞紐工程領(lǐng)導小組。2023年，江西省水利廳在江西省峽江水利樞紐工程管理局的根底上組建江西省峽江水利樞紐工程建設(shè)總指揮部，作為工程法人，負責工程建設(shè)管理。

〔二〕合作機制

為了解決資金缺口問題，經(jīng)江西省政府同意，將水電站從樞紐工程中剝離出來，通過出讓水電站經(jīng)營權(quán)為整個工程工程籌措建設(shè)資金。2023年，省水利廳制定了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓方案》，出讓水電站經(jīng)營權(quán)50年。

江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請招標方式。省水利廳同時向江西省投資集團公司、中國電力投資集團公司、中國華能集團公司、中國葛洲壩集團股份、大唐國際發(fā)電有限責任公司、新華水利水電投資、華潤電力控股、中國國電集團公司等8家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓洽談邀請函》，邀請上述投資商與省水利廳就峽江水利樞紐水電站出讓進行投資洽談。中國電力投資集團公司以最高報價39.16億元獲得水電站經(jīng)營權(quán)。

2023年，經(jīng)江西省政府授權(quán)，江西省水利廳與中國電力投資集團公司江西分公司、江西省水利投資集團公司簽署《江西省峽江水利樞紐工程水電站出受讓合同》，出讓水電站經(jīng)營權(quán)50年，受讓方出資39.16億元在工程建設(shè)期內(nèi)支付。受讓方依法成立工程公司——江西中電投峽江發(fā)電，其股東單位包括：〔1〕中國電力投資集團公司江西分公司，持有工程公司80%的股權(quán)；〔2〕江西省水利投資集團公司，持有工程公司20%的股權(quán)。工程法人與工程公司按照機組投產(chǎn)時間逐臺簽署《機組交接書》，負責收取水電站出讓款和水電站資產(chǎn)移交事宜；工程公司與江西電力公司簽署《購售電合同》，負責結(jié)算售電收入。

三、借鑒意義

〔一〕以工程經(jīng)營性功能和設(shè)施積極吸引社會資本

水利工程往往兼具公益性和經(jīng)營性，為促進社會資本獲得合理投資回報，可充分利用工程的經(jīng)營性功能和設(shè)施，積極吸引社會資本投入，彌補