第15講二審程序

第十五章第二審程序第一節(jié)第二審程序概說第二節(jié)上訴的提起和受理第三節(jié)上訴案件的審理第四節(jié)上訴案件的裁判第一節(jié)第二審程序概說一、第二審程序的概念和意義第二審程序也稱上訴審程序，是指當(dāng)事人不服第一審人民法院作出的尚未生效的判決或裁定，依法向上一級(jí)人民法院提起上訴，要求撤銷或變更原判決或裁定，上一級(jí)人民法院據(jù)此對(duì)案件進(jìn)行審理和作出裁判所適用的訴訟程序。意義：首先，對(duì)于當(dāng)事人而言，二審程序?yàn)楫?dāng)事人維護(hù)自己的合法權(quán)益提供了更為充分的手段。其次，對(duì)于人民法院而言，二審程序的設(shè)立，為上一級(jí)人民法院提供了監(jiān)督和指導(dǎo)下一級(jí)人民法院工作的手段，從而有助于糾正錯(cuò)誤的裁判和從整體上提高人民法院審判工作的質(zhì)量。二、第二審程序與第一審程序的關(guān)系兩者的聯(lián)系：1、第二審程序與第一審程序解決的實(shí)體法律關(guān)系或者訴訟標(biāo)的是相同的2、第二審程序與第一審程序存在時(shí)間上的前后相繼關(guān)系3、從審理范圍來看，第一審程序是第二審程序的基礎(chǔ)，第二審程序是第一審程序的終結(jié)

兩者的區(qū)別：1、適用的法院與審級(jí)不同2、程序發(fā)生的原因與啟動(dòng)程序的主體不同3、程序的目的與任務(wù)不同4、審理的對(duì)象與內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同5、審理的方式與審結(jié)期限不同

第二審以開庭審理為原則，以逕行裁判為例外，第一審則必須開庭審理。第二審對(duì)判決的審理應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)審結(jié)，特殊情況需要延長的由本院長批準(zhǔn)；對(duì)裁定的上訴案件必須在立案之日起30日作出終審裁定，不得延長；6、裁判生效的時(shí)間與條件不同第二審的裁判是終審裁判，一經(jīng)宣告和送達(dá)立即發(fā)生法律效力。第二節(jié)上訴的提起和受理

一、上訴的提起上訴是指是當(dāng)事人不服第一審人民法院的裁判，向上一級(jí)人民法院請(qǐng)求對(duì)案件繼續(xù)審理，并對(duì)第一審人民法院裁判作出評(píng)價(jià)，從而保護(hù)自己合法權(quán)益的行為。上訴與起訴的區(qū)別：1、提起的原因不同；2、提起的目的不同；3、提起的時(shí)間不同；4、提起的形式不同（上訴必須采用書面形式）；5、受理的法院不同。（二）提起上訴的條件1、上訴必須針對(duì)依法可以上訴的裁判提出判決：對(duì)于最高人民法院作出的第一審判決，最高人民法院和地方各級(jí)人民法院作出的第二審判決，基層人民法院按特別程序、公示催告程序作出的判決，當(dāng)事人不得上訴。裁定：法律沒有明確規(guī)定可以上訴的當(dāng)事人不得上訴，對(duì)不予受理裁定、管轄權(quán)異議裁定、駁回起訴裁定，當(dāng)事人可上訴。2、上訴必須有合格的上訴人與被上訴人3、上訴必須在法定期間內(nèi)提出上訴期間從第一審人民法院裁判文書送達(dá)次日起計(jì)算4、上訴必須遞交上訴狀（書面形式）（三）提起上訴的程序原則上應(yīng)當(dāng)通過原審人民法院提出上訴狀，法律也不禁止當(dāng)事人直接向第二審人民法院提出。當(dāng)事人只能向原審人民法院的上一級(jí)人民法院提出上訴，不得越級(jí)上訴。當(dāng)事人向原審人民法院遞交上訴狀時(shí)，應(yīng)當(dāng)預(yù)交上訴費(fèi)，雙方當(dāng)事人都提起上訴的，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)分別預(yù)交上訴費(fèi)。二、對(duì)上訴的審查和受理（一）對(duì)上訴的審查審查的內(nèi)容是上訴人的上訴是否符合四個(gè)條件。（二）對(duì)上訴的處理認(rèn)為上訴符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)決定立案審理；認(rèn)為不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回上訴。三、上訴的撤回在第二審法院審理上訴案件過程中，如果上訴人不愿繼續(xù)進(jìn)行訴訟，或者愿意接受第一審人民法院作出的裁判，可以申請(qǐng)撤回上訴。上訴人撤回上訴，應(yīng)當(dāng)向第二審人民法院提出申請(qǐng)，該申請(qǐng)既可以用書面的方式，也可以用口頭的方式，口頭申請(qǐng)撤回上訴的，應(yīng)當(dāng)記入筆錄。第二審人民法院經(jīng)審查，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出不準(zhǔn)撤回上訴的裁定：1、第一審人民法院的判決確有錯(cuò)誤的；2、雙方當(dāng)事人串通損害國家、集體、社會(huì)公共利益或者其他人的合法權(quán)益的。第二審人民法院一旦作出準(zhǔn)許撤回上訴的裁定，立即產(chǎn)生以下法律效力：1、第二審程序終結(jié)；2、當(dāng)事人不得再行上訴；3、原審裁判生效。各方當(dāng)事人均為上訴人時(shí)，一方當(dāng)事人申請(qǐng)撤回上訴，另一方當(dāng)事人不同意撤回上訴的，第二審程序就不能終結(jié)。一、上訴案件的審理范圍世界各國的民事訴訟立法關(guān)于上訴案件的審理范圍有三種不同的模式：復(fù)審模式（不受上訴請(qǐng)求限制）、事后審模式（只對(duì)第一審裁判是否適當(dāng)審查，不對(duì)第一審范圍之外新的事實(shí)和新的證據(jù)審查）和續(xù)審模式。我國規(guī)定：第二審人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查，即民事上訴案件的審理范圍受上訴人上訴請(qǐng)求范圍的限制（屬于續(xù)審模式）。原則上第二審只對(duì)與上訴請(qǐng)求有關(guān)的事實(shí)和法律適用問題審查，對(duì)上訴人沒有提出上訴、第一審裁判認(rèn)定的事實(shí)和適用的法律，第二審原則上不予審查。第二審人民法院對(duì)上訴人上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)在上訴請(qǐng)求以外原判確有錯(cuò)誤的，也應(yīng)當(dāng)予以糾正，《民訴法適用意見》180條。第一審裁判違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會(huì)公共利益或者他人利益的，即使上訴人沒有提出上訴請(qǐng)求，第二審人民法院也應(yīng)當(dāng)予以糾正，《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》35條。第三節(jié)上訴案件的審理二、上訴案件的審理方式（一）開庭審理：開庭審理時(shí)實(shí)現(xiàn)直接言詞原則和辯論原則的要求。（二）逕行裁判，也成為不開庭審理，就是不同時(shí)傳喚當(dāng)事人，不通知其他訴訟參與人到庭進(jìn)行法庭調(diào)查和辯論，合議庭進(jìn)過閱卷和調(diào)查，詢問當(dāng)事人，在核對(duì)事實(shí)清楚后直接對(duì)案件作出裁判。1、逕行裁判必須組成合議庭。2、逕行裁判不同于書面審理。3、逕行裁判的適用范圍受到嚴(yán)格限制。、可逕行裁判的案件：A，一審就不予受理、駁回起訴。管轄權(quán)異議作出裁定的案件；B，當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的；C，原審裁判認(rèn)定事實(shí)正確，但適用法律錯(cuò)誤的；D，原判違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的。三、上訴案件的審理地點(diǎn)第二審人民法院審理上訴案件，可以在本院進(jìn)行，也可以到案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。四、上訴案件的證據(jù)問題（一）上訴案件中“新的證據(jù)”的認(rèn)定《民事訴訟法》第125條：“當(dāng)事人在法庭上可以提出新的證據(jù)。”根據(jù)最高法院《民訴證據(jù)若干規(guī)定》第41條的規(guī)定，這里的“新的證據(jù)”包括：（一）一審程序中的新的證據(jù)，包括：當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；當(dāng)事人確因客觀原因無法在舉證期限內(nèi)提供，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，在延長的期限內(nèi)仍無法提供的證據(jù)。（二）二審程序中的新的證據(jù)，包括：一審?fù)徑Y(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿前申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證未獲準(zhǔn)許，二審法院經(jīng)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許并依當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)取的證據(jù)。當(dāng)事人舉證期限屆滿后提供的證據(jù)不是“新的證據(jù)”的，人民法院不予采納。（二）上訴審的舉證期限上訴案件的舉證期限是提出“新的證據(jù)”的舉證期限。上訴案件舉證期限僅對(duì)“新的證據(jù)”具有約束力。當(dāng)事人在二審程序中提供“新的證據(jù)”的，應(yīng)當(dāng)在二審開庭前或者開庭審理時(shí)提出；二審不需要開庭審理的，應(yīng)當(dāng)在人民法院指定的期限內(nèi)提出。五、上訴案件的調(diào)解（一）上訴案件調(diào)解的范圍上訴案件調(diào)解的范圍不受上訴請(qǐng)求范圍的限制，也不受第一審訴訟請(qǐng)求范圍的限制。上訴案件的調(diào)解也不受第一審裁判是否正確的影響。在下列三種情況下，第二審人民法院可以根據(jù)自愿的原則進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審：第一，對(duì)當(dāng)事人在第一審程序中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，原審人民法院未作審理、判決的；第二，必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟的；第三，一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的。對(duì)原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或原審被告反訴的，第二審人民法院可先調(diào)解，調(diào)解不成的告知當(dāng)事人另行起訴。（二）上訴案件的調(diào)解書第二審人民法院審理上訴案件，經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書，由審判人員、書記員署名，加蓋人民法院印章，調(diào)解書送達(dá)后，原審人民法院的判決即視為撤銷。甲起訴乙支付貨款。一審判決后，乙提起上訴，并提出產(chǎn)品質(zhì)量存在問題，要求甲賠償損失，下列關(guān)于二審法院處理本案方式的哪一表述是正確的？06年司考題A，應(yīng)當(dāng)將雙方的請(qǐng)求合并審理一并作出判決B，應(yīng)當(dāng)將雙方的請(qǐng)求合并進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的發(fā)回重審C，應(yīng)當(dāng)將雙方的請(qǐng)求合并進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，對(duì)賠償損失的請(qǐng)求發(fā)回重審D，應(yīng)當(dāng)將雙方的請(qǐng)求合并進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知乙隊(duì)賠償損失的請(qǐng)求另行起訴六、上訴案件的審結(jié)期限審理對(duì)民事判決的上訴案件，審理期限為三個(gè)月；有特殊情況需要延長的，經(jīng)本院院長批準(zhǔn)，可以延長三個(gè)月。(最長6個(gè)月）審理對(duì)民事裁定的上訴案件，審理期限為三十日。第四節(jié)上訴案件的裁判一、對(duì)一審判決不服的上訴案件的裁判民訴法的規(guī)定（第153條）（一）判決駁回上訴，維持原判（二）依法改判依法改判分為兩種情形：一是應(yīng)當(dāng)依法改判。經(jīng)過審理，第二審人民法院認(rèn)為原判決事實(shí)清楚，證據(jù)充分，但適用法律錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)作出改正原判決的判決。二是可以依法改判。經(jīng)過審理，第二審人民法院認(rèn)為原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者原判決認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足的，可以在查清事實(shí)后依法改判。（三）裁定撤銷原判，發(fā)回重審1、應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審經(jīng)過審理，二審法院認(rèn)為原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決的，裁定撤銷原判決，發(fā)回重審。2、可以發(fā)回重審經(jīng)過審理，第二審人民法院認(rèn)為原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者原判決認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足的，可以在查清事實(shí)后依法改判。二、對(duì)一審裁定不服的上訴案件的裁判（一）維持原裁定的裁定（二）撤銷原裁定的裁定三、上訴審裁判需要處理的幾種特殊情況（一）對(duì)不應(yīng)當(dāng)由人民法院受理的案件的處理人民法院依照第二審程序?qū)徖淼陌讣?，認(rèn)為依法不應(yīng)當(dāng)由人民法院受理的，可以由第二審人民法院直接裁定撤銷原判，駁回起訴，而不需要發(fā)回重審。（二）二審中當(dāng)事人的訴訟承擔(dān)在第二審程序中，作為當(dāng)事人的法人或者其他組織分立或合并的，應(yīng)當(dāng)由分立或者合并后的法人或者其他組織承受原當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，直接將分立或者合并后的法人或者其他組織列為當(dāng)事人，而沒有必要將案件發(fā)回重審。（三）對(duì)二審程序中當(dāng)事人和解的處理兩種處理方式：1、當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議后，請(qǐng)求人民法院根據(jù)和解協(xié)議的內(nèi)容制作調(diào)解書的，第二審人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為當(dāng)事人的和解協(xié)議不違反法律的禁止性規(guī)定，不損害國家、集體、社會(huì)的利益和他人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。2、當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議后申請(qǐng)撤訴的，經(jīng)審查符合撤訴條件的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。二審程序的改革建議：確立第二審裁判的兩項(xiàng)原則：更大利益變更禁止不利益變更禁止民事訴訟法第153條

第二審人民法院對(duì)上訴案件，經(jīng)過審理，按照下列情形，分別處理：（一）原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確的，判決駁回上訴，維持原判決；（二）原判決適用法律錯(cuò)誤的，依法改判；（三）原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者原判決認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者查清事實(shí)后改判；（四）原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。當(dāng)事人對(duì)重審案件的判決、裁定，可以上訴。主要參考文獻(xiàn):楊建、何文燕:“民事訴訟二審程序若干法律問題研究”，載《中央政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年03期劉敏：“論我國民事訴訟二審程序的完善”，載《法商研究-中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》(法學(xué)版)2001年06期

思考題：在必要的共同訴訟中，一人或部分人提起上訴的，被上訴人如何確定？如何認(rèn)定上訴案件中的“新的證據(jù)”？2010年5月10日，國威進(jìn)出口公司與省農(nóng)業(yè)物資公司簽訂了進(jìn)口化肥的購銷合同。合同約定，國威進(jìn)出口公司在同年8月10日前向農(nóng)業(yè)物資公司提供進(jìn)口化肥3萬噸，每噸單價(jià)1200元，農(nóng)業(yè)物資公司于6月15日前支付貨款的15％。合同還對(duì)交貨地點(diǎn)、時(shí)間以及化肥的質(zhì)量、包裝、給付貨款期限、違約責(zé)任等作了規(guī)定。合同簽訂后，國威進(jìn)出口公司于6月15日向農(nóng)業(yè)物資公司提出按合同約定預(yù)付貨款的要求，但農(nóng)業(yè)物資公司遲遲未付。后來因國威進(jìn)出口公司貨源落空，無法履行合同，雙方發(fā)生糾紛。農(nóng)業(yè)物資公司于2010年9月30日向人民法院提出訴訟，要求國威進(jìn)出口公司履行合同，賠償經(jīng)濟(jì)損失并承擔(dān)逾期交貨的違約金。國威進(jìn)出口公司則辯稱，本合同屬無效合同，其不負(fù)任何違約責(zé)任。人民法院經(jīng)過審理于2010年12月10日作出判決，認(rèn)定合同有效，國威進(jìn)出口公司未按照合同履行義務(wù)屬于違約行為，應(yīng)當(dāng)支付給農(nóng)業(yè)物資公司違約金100萬元；案件受理費(fèi)由國威進(jìn)出口公司全部承擔(dān)。國威進(jìn)出口公司不服，于2010年12月21日向上一級(jí)法院書面提出上訴，稱一審判決在事實(shí)的認(rèn)定上有錯(cuò)誤，要求確認(rèn)合同無效。二審法院受理了上訴，經(jīng)過審理認(rèn)為合同有效，上訴人沒有按合同約定供貨應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但被上訴人沒有按合同預(yù)付款項(xiàng)，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的責(zé)任，故依法改判為各自承擔(dān)自己的經(jīng)濟(jì)損失，一、二審訴訟費(fèi)由雙方分擔(dān)。

問題：

(1)在國威進(jìn)出口公司上訴期間，一審法院發(fā)現(xiàn)判決有錯(cuò)誤，合同是無效合同時(shí)，應(yīng)如何處理?

(2)國威進(jìn)出口公司的上訴行為是否符合法律規(guī)定?法院的做法有無不妥?

(3)如果國威進(jìn)出口公司上訴后，又在上訴期間撤回上訴，則在上訴期問內(nèi)一審判決是否生效，為什么?

(4)如果農(nóng)業(yè)物資公司在二審答辯狀中要求二審法院補(bǔ)充判決國威進(jìn)出口公司賠償違約給其造成的間接損失200萬元，則二審人民法院應(yīng)如何處理?

(5)如果國威進(jìn)出口公司在二審法院審理過程中撤回上訴，而此時(shí)二審法院認(rèn)為一審判決確有錯(cuò)誤，二審法院應(yīng)當(dāng)如何處理?

正確答案:

(1)一審法院在上訴期間發(fā)現(xiàn)原判決有錯(cuò)誤，法院應(yīng)等上訴期間屆滿后，如果當(dāng)事人提起上訴，則一審人民法院應(yīng)作出判決可能有錯(cuò)誤的書面意見，連同案卷材料一同送交二審法院；如果當(dāng)事人在上訴期間沒上訴，則一審法院應(yīng)當(dāng)?shù)扰袥Q生效后，由本院院長將該案提交審判委員會(huì)決定，按審判監(jiān)督程序提起再審。法律根據(jù)是《民訴意見》第163條的規(guī)定。

(2)國威進(jìn)出口公司的上訴符合法律規(guī)定。二審法院的做法錯(cuò)誤。當(dāng)事人在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)書面提出上訴合法；上訴狀既可以遞交原審法院，也可以直接向上一級(jí)法院提出上訴；但如果直接向上一級(jí)人民法院提交上訴狀，根據(jù)《民事訴訟法》第149條第2款的規(guī)定，上一級(jí)法院應(yīng)在5日內(nèi)將上訴狀移交給原審法院。當(dāng)事人直接向二審法院提出上訴，則二審法院應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將上訴狀移交原審人民法院，所以二審法院直接受理上訴的做法不正確。

(3)國威進(jìn)出口公司撤回上訴后，一審判決在上訴期間內(nèi)仍然不生效，因?yàn)樯显V期限未滿。當(dāng)事人撤回上訴，意味著對(duì)一審法院判決的承認(rèn)，上訴的撤回需要獲得法院的準(zhǔn)許，上訴撤回之后撤回上訴的當(dāng)事人便不能再次上訴。但是根據(jù)《民事訴訟法》第147條的規(guī)定，當(dāng)事人不服地方人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民