工程變更管理流程及工程變更管理規(guī)范

杭州XX電子有限公司文件編號YC-QS-ED-000版本A1作業(yè)指導(dǎo)文件名稱工程變更管理規(guī)范頁次/總頁數(shù)PAGE14/5PAGE0深圳市XXX光電股份有限公司ShenzhenAbsenOptoelectronicCo.,Ltd工程變更管理流程文件編號:文件編號:版本:頁數(shù):制定日期：制訂單位制定人審核批準(zhǔn)技術(shù)研發(fā)部分發(fā)單位：深圳公司：分發(fā)單位：深圳公司：□營銷中心■產(chǎn)品部■技術(shù)研發(fā)部■產(chǎn)品項目部□銷售管理部□美洲業(yè)務(wù)區(qū)□歐洲業(yè)務(wù)區(qū)□亞太業(yè)務(wù)區(qū)□中國業(yè)務(wù)區(qū)□酒店運營部■客戶服務(wù)部□財務(wù)管理部□人力資源部□信息化管理部■戰(zhàn)略采購部□投資法務(wù)部□審計部□行政部□企業(yè)發(fā)展部□物流部□總裁辦分公司：■惠州公司□美國公司□德國公司□阿聯(lián)酋公司□香港公司□威斯泰克其他：□__售前工程師________履歷頁次數(shù)修改內(nèi)容版本修訂日期新制訂文件A02013-06-21優(yōu)化流程，簡化表格，四表合一B02014-01-15產(chǎn)品研發(fā)體系流程優(yōu)化；修改文件、表格名稱與實際使用一致C02014-07-20組織架構(gòu)變化，各部門職責(zé)調(diào)整D02016-5-20*流程名稱：工程變更管理流程*編號:*流程責(zé)任人*版本:D0*擬制責(zé)任人：*適用部門：戰(zhàn)略采購部、技術(shù)研發(fā)部、工藝工程部、中試部、顯示車間、制造部、品質(zhì)管理部、PC&MC、產(chǎn)品部0定義序號描述定義01工程變更單指的是針對已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構(gòu)成的零件進行的變更1目的規(guī)范公司內(nèi)部或外部原因?qū)е庐a(chǎn)品的工程更改、制定更改工作流程，消除產(chǎn)品更改隨意性，加強產(chǎn)品設(shè)計、工藝的更改過程控制，保證設(shè)計更改的質(zhì)量和效率。MACROBUTTONAcceptAllChangesInDoc2適用范圍適用范圍本文件適用于公司所有產(chǎn)品的設(shè)計變更，設(shè)備、物料的變更，工藝要求的變更等相關(guān)內(nèi)容KPI指標(biāo)指標(biāo)名稱指標(biāo)定義計算公式設(shè)計變更準(zhǔn)確率設(shè)計變更準(zhǔn)確率=設(shè)計變更后訂單的準(zhǔn)確數(shù)/變更影響的總訂單數(shù)*100%，目標(biāo)值：90%設(shè)計變更準(zhǔn)確率得分=實際準(zhǔn)確率/目標(biāo)準(zhǔn)確率*100工程變更準(zhǔn)確率工程變更準(zhǔn)確率=設(shè)計變更后訂單的準(zhǔn)確數(shù)/變更影響的總訂單數(shù)*100%，目標(biāo)值：90%工程變更準(zhǔn)確率得分=實際準(zhǔn)確率/目標(biāo)準(zhǔn)確率*100角色及職責(zé)序號角色職責(zé)1技術(shù)研發(fā)部針對設(shè)計和制程等變更，完成變更內(nèi)容所涉及的全部內(nèi)容，評估變更的正確性與可行性。2品質(zhì)管理部對變更的文件資料、物料、半成品、成品等進行確認，確認變更后的相關(guān)改善效果。3車間執(zhí)行變更內(nèi)容，記錄變更物料或制程的導(dǎo)入時期和相關(guān)的生產(chǎn)指令號，并對變更前后的半成品、成品作區(qū)隔、標(biāo)示等處理。4戰(zhàn)略采購部提交所有的變更材料的成本差異，并對新產(chǎn)品所使用的物料，通知供應(yīng)商變更規(guī)格，確認新物料的交期，變更后的物料要求供應(yīng)商作標(biāo)示，并對庫存的物料及成品作區(qū)分處理。針對更換供應(yīng)商的物料、物料停用或升級等變更，完成變更內(nèi)容所涉及的全部內(nèi)容，評估變更的正確性與可行性。5MC對訂單所使用的物料，通知供應(yīng)商變更規(guī)格，確認新物料的交期，變更后的物料要求供應(yīng)商作標(biāo)示，并對庫存的物料及成品作區(qū)分處理6PC確認變更后物料的切入時間點，庫存物料和在途物料的區(qū)分處理，排期協(xié)助對新物料導(dǎo)入進行相關(guān)的試產(chǎn)；負責(zé)對涉及的生產(chǎn)、工時等制造費用核算。7產(chǎn)品部針對重大變更中涉及新產(chǎn)品的，發(fā)出立項書；涉及產(chǎn)品參數(shù)變更的，進行參數(shù)變更。8銷售管理部及銷售各部針對客戶變更進行溝通和管理9工藝工程部針對工藝操作、輔料等物料變更，完成變更內(nèi)容所涉及的全部內(nèi)容，評估變更的正確性與可行性。10工程技術(shù)部/設(shè)計部針對在途訂單所使用的物料，變更訂單需求，通知MC和PC。11設(shè)備部針對設(shè)備等變更，完成變更內(nèi)容所涉及的全部內(nèi)容，評估變更的正確性與可行性。流程圖流程編號執(zhí)行角色流程圖（活動名稱）輸入輸出001主導(dǎo)：提出ECR/ECN申請人參與：提出ECR/ECN部門主管/經(jīng)理技術(shù)研發(fā)部戰(zhàn)略采購部工藝工程部設(shè)備部/光源車間提出變更技術(shù)研發(fā)部戰(zhàn)略采購部工藝工程部設(shè)備部/光源車間提出變更NG相關(guān)要求變更的信息XSYF001工程申請變更通知單（ECN)002主導(dǎo)：研發(fā)主管參與：提出ECR/ECN申請人審批OK審批OK工程申請變更通知單（ECN）XSYF001工程申請變更通知單（ECN)003主導(dǎo)：技術(shù)研發(fā)部參與：研發(fā)總監(jiān)設(shè)計變更及方案審核（含測試報告）設(shè)計變更及方案審核（含測試報告）經(jīng)審批的XSYF001工程申請變更通知單（ECN)制定XSYF001工程申請變更通知單（ECN)中的方案004主導(dǎo)：技術(shù)研發(fā)部參與：戰(zhàn)略采購部、產(chǎn)品部、工藝工程部、PC&MC部、品質(zhì)管理部、顯示車間等部門經(jīng)理設(shè)計變更會簽評審設(shè)計變更會簽評審XSYF001工程申請變更通知單（ECN)）中的方案經(jīng)相關(guān)部門經(jīng)理評審的XSYF001工程申請變更通知單（ECN)005主導(dǎo)：技術(shù)研發(fā)部參與：戰(zhàn)略采購部、工藝工程部、PC&MC部、顯示制造部ECN發(fā)布執(zhí)行ECN發(fā)布執(zhí)行完整的XSYF001工程申請變更通知單（ECN)006主導(dǎo)：產(chǎn)品部參與：技術(shù)研發(fā)部涉及在制訂單變更產(chǎn)品變更PCN涉及產(chǎn)品變更涉及在制訂單變更產(chǎn)品變更PCN涉及產(chǎn)品變更參照三級文件《PCN管理流程》007主導(dǎo)：工程技術(shù)部/設(shè)計部參與：技術(shù)研發(fā)部設(shè)計部變更訂單BOM設(shè)計部變更訂單BOM參照文件《訂單變更流程》流程說明活動名稱及流程編號執(zhí)行角活動內(nèi)容相關(guān)記錄提出變更001主導(dǎo)：提出ECR/ECN申請人參與：提出ECR/ECN部門主管/經(jīng)理1、提出變更了解變更需求及內(nèi)容，并對工程提出變更需求變更時機：a.設(shè)計疏忽及質(zhì)量缺陷發(fā)生時；b.工藝需改進時；c.原材料更改時；d.產(chǎn)品改進時；e.顧客需求而變更；f.法律法規(guī)（安規(guī)、環(huán)保等）要求而變更；g.其他特殊情況。2、技術(shù)研發(fā)部收到生產(chǎn)體系部門（品質(zhì)管理部、工藝工程部、生產(chǎn)車間等）發(fā)出的《生產(chǎn)異常通知單》需要工程變更時，由技術(shù)研發(fā)部在OA上發(fā)起《工程申請變更通知單（ECN)》。3、戰(zhàn)略采購部導(dǎo)入新物料或原有物料發(fā)生變化（停產(chǎn)、替代、升級等情況）取消或替代物料，由戰(zhàn)略采購部在OA上發(fā)起《工程申請變更通知單（ECN)》。4、設(shè)備部導(dǎo)入新設(shè)備或更換設(shè)備時，由設(shè)備部在OA上發(fā)起《工程申請變更通知單（ECN)》。5、生產(chǎn)所用的輔料變更，由工藝工程部針在OA上發(fā)起《工程申請變更通知單（ECN)》。6、自制LED燈的變更，由光源車間在OA上發(fā)起《工程申請變更通知單（ECN)》。《XSYF001工程申請變更通知單（ECN)》審批002主導(dǎo)：研發(fā)主管參與：提出ECR/ECN申請人由研發(fā)主管審批提出的變更要求。《XSYF001工程申請變更通知單（ECN)》設(shè)計變更及方案003主導(dǎo)：技術(shù)研發(fā)部工程師參與：研發(fā)主管/經(jīng)理技術(shù)研發(fā)部相關(guān)責(zé)任工程師根據(jù)ECR/ECN的內(nèi)容，對重變更性質(zhì)、更改類數(shù)以及變更后的處理做出已驗證過的方案。（以測試報告做為驗證依據(jù)）。具體按《設(shè)計開發(fā)管理程序》或《認證產(chǎn)品變更管理辦法》執(zhí)行?！禭SYF001工程申請變更通知單（ECN)》設(shè)計變更評審004主導(dǎo)：技術(shù)研發(fā)部總監(jiān)參與：相關(guān)部門經(jīng)理1、各相關(guān)部門經(jīng)理對《《XSYF001工程申請變更通知單（ECN)》》的內(nèi)容進行評審，并簽名確認。2、涉及上述、A-F工程變更內(nèi)容時，評審會簽主要部門為：戰(zhàn)略采購部總監(jiān)、技術(shù)研發(fā)部總監(jiān)、工程技術(shù)經(jīng)理、資材總監(jiān)、車間經(jīng)理、產(chǎn)品部經(jīng)理進行評審。3、涉及到物料：LED、驅(qū)動芯片、電源、套件、箱體、PCB變更，須驗證合格方可開始變更。其它物料一般情況不需要驗證。4、參考《設(shè)計開發(fā)管理程序》或《認證產(chǎn)品變更管理辦法》涉及新物料的參考《新物料導(dǎo)入流程》、《新物料承認流程》《XSYF001工程申請變更通知單（ECN)》ECN發(fā)布執(zhí)行005主導(dǎo)：各執(zhí)行部門負責(zé)工程師參與：各執(zhí)行部門主管/經(jīng)理1、經(jīng)審批通過的《XSYF001工程申請變更通知單》發(fā)布相關(guān)部門，各相關(guān)部門根據(jù)《XSYF001工程申請變更通知單》中的內(nèi)容要求嚴格執(zhí)行。2、技術(shù)研發(fā)部：修訂標(biāo)準(zhǔn)BOM、有關(guān)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)圖紙。3、工藝工程部：修訂作業(yè)指導(dǎo)文件、工藝流程卡、制作樣板及進行現(xiàn)場指導(dǎo)等。4、品質(zhì)管理部：重點控制產(chǎn)品、工藝等更改部分；以變更內(nèi)容的執(zhí)行進行監(jiān)督。5、PMC部：按要求標(biāo)識、處理庫存品，配合工程變更安排生產(chǎn)。6、制造部：向有關(guān)人員傳達ECN要求作好相應(yīng)標(biāo)識、記錄等。7、戰(zhàn)略采購部/執(zhí)行采購部：將涉及物料的變更信息通知供應(yīng)商處理?！禭SYF001工程申請變更通知單（ECN)》產(chǎn)品變更PCN006主導(dǎo)：產(chǎn)品部參與：技術(shù)研發(fā)部工程變更涉及到產(chǎn)品變更時，由產(chǎn)品部執(zhí)行產(chǎn)品變更《XSCP005產(chǎn)品變更通知單(PCN)》訂單變更007主導(dǎo)：設(shè)計部參與：技術(shù)研發(fā)部設(shè)計部：涉及訂單的需要修訂訂單BOM和相關(guān)訂單圖紙等。6支持文件序號文件名稱文件編碼1《設(shè)計開發(fā)管理程序》2《新物料承認規(guī)范》3《新物料導(dǎo)入流程》4《試產(chǎn)管理流程》7相關(guān)記錄記錄名稱保存責(zé)任者保存場所歸檔時間《工程申請變更通知單（ECN》技術(shù)研發(fā)部OA杭州XX電子有限公司HANGZHOUYOUCHENGELECTRONICSCO.，Ltd.作業(yè)指導(dǎo)工程變更管理規(guī)范文件編號:YC-QS-ED-003現(xiàn)行版本:A2版編制:審核:批準(zhǔn):發(fā)布：2011年03月31日實施：2011年04月01日 杭州XX電子有限公司編制修訂內(nèi)容日期1.新增工程變更管理規(guī)范2.1修改記錄1目的 通過建立有效的工程變更作業(yè)管理控制程序，確保工程變更的正確性、以及變更作業(yè)的有效進行,使工程變更的各個環(huán)節(jié)處于受控狀態(tài)，確保產(chǎn)品品質(zhì)，生產(chǎn)效率提升和生產(chǎn)成本下降。2適用范圍適用于本公司生產(chǎn)的線路板在開始生產(chǎn)后的工程變更。3.職責(zé)3.1工程部負責(zé)人或副總負責(zé)ECN的核準(zhǔn)及監(jiān)督各部門的執(zhí)行；3.2品質(zhì)部：負責(zé)監(jiān)督檢查相關(guān)部門是否依ECN的內(nèi)容進行作業(yè)；3.3工程部：發(fā)放、保存<<工程變更通知（ECN）>>依據(jù)<<工程變更通知（ECN）>>修訂作業(yè)文件和檢驗文件等；4.作業(yè)程序工作流程責(zé)任部門/人依據(jù)文件或說明相關(guān)文件和記錄申請申請客戶各部門1.1外部變更一律由客戶提供有效的更改通知單或相關(guān)數(shù)據(jù)，由工程負責(zé)人確認后，交項目工程師負責(zé)更改。1.2內(nèi)部變更由各部門就以下方面的目的提出工程變更申請，從而變更物料、工藝、設(shè)計、制程條件、檢驗方法流程及項目、外協(xié)加工廠等。降低成本品質(zhì)改良采購需求制程改善《工程變更申請》修訂文件：檢驗方法及流程的變更需提出工程變更申請修訂文件：檢驗方法及流程的變更需提出工程變更申請審核審核各部門2.1審查時從以下幾個方面來考慮是否同意變更:1）能否達到預(yù)期的提升品質(zhì)、降低成本、提高生產(chǎn)效率等目的。2）更改后視更改內(nèi)容和實際情況由客戶或工程主管確定是否打樣確認。3）工程更改應(yīng)符合公司工程生產(chǎn)能力要求。與其他車間的兼容性。4）庫存品處理的可行性。5）生產(chǎn)設(shè)備配套情況等。2.2必要時，可決定通過試產(chǎn)來確定以上因素擬定ECN擬定ECN工程部3.1根據(jù)審查結(jié)果擬定最佳工程變更方案。3.2應(yīng)明確變更的原因、變更前及變更后的具體內(nèi)容、開始實施日期及有效期、庫存品（包括供應(yīng)商庫存原料及本廠庫存物料、半成品、成品）處理方案、須修訂的有關(guān)文件等。3.3采購部、物料倉庫及成品倉庫應(yīng)協(xié)助核查庫存品數(shù)。3.4當(dāng)工程變更引致生產(chǎn)效率降低、物料報廢時市場部應(yīng)與客戶協(xié)商處理.3.5當(dāng)內(nèi)部工程變更對成品有影響的修改需交客戶確認《工程變更通知》核準(zhǔn)核準(zhǔn)負責(zé)人4.1一般情況下的工藝、設(shè)計、制程ECN由工程部負責(zé)人核準(zhǔn)。4.2物料及外協(xié)廠的ECN由副總核準(zhǔn)4.3下列情況下，由副總決定是否報總經(jīng)理核準(zhǔn):1）增加成本2）報廢大量物料等發(fā)放執(zhí)行發(fā)放執(zhí)行相關(guān)部門5.1按《文件控制程序》要求發(fā)放。5.2各部門須嚴格按ECN要求徹底執(zhí)行，當(dāng)通知內(nèi)容與申請改動的原始文件不符者﹑更改部位標(biāo)識不清者或更改標(biāo)記不對者，負責(zé)人員有權(quán)拒絕并找有關(guān)人員糾正。1）工程部：修訂有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)文件、檢驗文件及標(biāo)準(zhǔn)、及進行現(xiàn)場指導(dǎo)等。2）品質(zhì)部：監(jiān)督ECN在各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況,重點控制產(chǎn)品、工藝等