2024年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案

2024年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案卷I一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。Ⅰ資產(chǎn)與收入狀況Ⅱ負(fù)債情況Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ投資偏好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：B,2.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由（）。A.客戶自行承擔(dān)B.證券公司承擔(dān)C.證券公司經(jīng)理承擔(dān)D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)正確答案：A,3.股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.濫用的方式Ⅱ.濫用的損害對象Ⅲ.濫用的后果Ⅳ.濫用的責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D,4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部②實(shí)收資本不少于50億元人民幣③具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格④最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄?A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：B,5.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D,6.下列對于公司章程的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東.董事.高級(jí)管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件正確答案：C,7.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。Ⅰ.公開信息Ⅱ.封閉信息Ⅲ.半公開信息Ⅳ.有限公開信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C,8.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I.注冊資本最低額為人民幣5000萬元Ⅱ.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施IV.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C,9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即（）。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個(gè)賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：C,10.下列屋于資金賬戶管理內(nèi)容的是(）。Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅲ.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.下列人員中不適合擔(dān)任有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有（）。A.甲因犯貪污罪被判處有期徒刑3年，執(zhí)行期滿3年半B.乙2年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長，上任僅僅3個(gè)月，該企業(yè)即被宣告破產(chǎn)C.丙60歲，曾任當(dāng)?shù)鼗鶎臃ㄔ悍ü?，現(xiàn)已退休D.丁因給父親治病，欠債10萬元到期尚未清償正確答案：A,D,2.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明（）。A.公司注冊資本B.公司成立日期C.公司名稱D.股東繳納的出資額正確答案：A,B,C,D,3.基金管理人的義務(wù)有（）A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益C.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值正確答案：A,B,C,D,4.黃某作為易都有限責(zé)任公司的股東之一，在公司經(jīng)營期間，利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出。對此，下列說法正確的有（）。A.如果經(jīng)公司催告，在合理的期限內(nèi)黃某仍未返還出資，公司可以直接解除黃某的股東資格B.公司可以請求黃某返還抽逃的出資金額及利息C.公司請求黃某向公司返還出資，黃某不得以訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯D.如果公司根據(jù)股東會(huì)決議對黃某的利潤分配請求權(quán)作出相應(yīng)合理的限制，法院是支持的正確答案：B,C,D,5.基金份額持有人的權(quán)利有（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作C.分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額正確答案：A,C,D,6.效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息。（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢協(xié)會(huì)誠信信息B.上海、深圳證券交易所可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道査詢其會(huì)員誠信信息C.從業(yè)人員可登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息D.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道査詢其轄區(qū)內(nèi)會(huì)員及從業(yè)人員的誠信信息正確答案：A,B,C,D,7.下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.證券公司的控股股東C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員D.證券公司的董事正確答案：A,B,C,D,8.某股份有限公司股本總額為10000萬元，董事會(huì)成員有5人。下列情形應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有（）。A.甲董事辭去董事職務(wù)B.公司累計(jì)未彌補(bǔ)的虧損為2000萬元C.持有公司股份8％的股東請求時(shí)D.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)正確答案：A,D,9.優(yōu)先股股東在享受優(yōu)先權(quán)的同時(shí)，參與公司決策管理的權(quán)利一般會(huì)受到限制，但是也有例外情況，下列屬于決策權(quán)不受限制的情況的有（）。A.公司合并B.減少公司注冊資本5%C.累計(jì)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息D.變更公司形式正確答案：A,D,10.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.管理制度B.內(nèi)部隔離制度C.盡職調(diào)查制度D.詢問制度正確答案：A,B,C,三.判斷題(共10題)1.股份有限公司董事會(huì)作出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（）正確答案：A,2.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不用建立制衡。正確答案：B,3.會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對。（）正確答案：B,4.機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、2萬元以下罰款。（）正確答案：B,5.任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都不能通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠信信息。()正確答案：B,6.協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每3年檢查一次。（）正確答案：B,7.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。（）正確答案：B,8.任何個(gè)人都可以以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。（）正確答案：B,9.10.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。（）正確答案：B,卷II一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500正確答案：B,2.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（??）層級(jí)的規(guī)定。Ⅰ法律Ⅱ行政法規(guī)Ⅲ部門規(guī)章Ⅳ自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B,3.按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36正確答案：D,4.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以正確答案：A,5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定正確答案：C,6.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括()等信息。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部Ⅱ．證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)年限A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C,7.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定（）。I真實(shí)、合法的資金和賬戶II業(yè)務(wù)隔離III明確授權(quán)IV風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正確答案：C,8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．申請報(bào)告Ⅱ．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程Ⅲ．營業(yè)執(zhí)照原件Ⅳ．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A,9.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求，說法正確的為（）。Ⅰ.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊時(shí)，應(yīng)提交申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年的人員，不得注冊為投資主辦人Ⅲ.2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)的，協(xié)會(huì)對投資主辦人的執(zhí)業(yè)注冊，不予通過年檢Ⅳ.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.I，ⅢD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正確答案：C,10.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括()。①勤勉盡責(zé)②充分了解客戶③資格審批④業(yè)務(wù)融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④正確答案：C,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.2.“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議正確答案：A,B,C,D,3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.謹(jǐn)慎B.誠實(shí)C.勤勉盡責(zé)D.穩(wěn)健正確答案：A,B,C,4.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）A.訂立章程B.發(fā)起人認(rèn)購股份C.召開創(chuàng)立大會(huì)D.選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)正確答案：A,B,C,5.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化是指期貨交易的商品的（）是預(yù)先設(shè)定好的。A.價(jià)格B.品級(jí)C.數(shù)量D.質(zhì)量正確答案：B,C,D,6.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制D.對會(huì)員進(jìn)行管理正確答案：A,C,7.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券公司正確答案：A,B,C,8.甲、乙、丙共同出資設(shè)立A普通合伙企業(yè)。甲因個(gè)人原因欠丁銀行10萬元借款，丁銀行亦欠A企業(yè)10萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有（）。A.丁銀行可以以對甲的債權(quán)抵銷其對A企業(yè)的債務(wù)B.丁銀行不得代位行使甲在A企業(yè)中的權(quán)利C.甲可以用其從A企業(yè)分取的收益償還丁銀行的借款D.如果甲無力清償丁銀行的借款，丁銀行可以請求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行甲在A企業(yè)的財(cái)產(chǎn)份額正確答案：B,C,D,9.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的表述中，正確的有______。A.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年B.董事會(huì)成員中必須有公司職工代表C.董事因故未出席董事會(huì)，可以委托非董事代為出席D.董事會(huì)每年度至少召開2次會(huì)議正確答案：A,D,10.甲、乙、丙、丁四人設(shè)立某有限合伙企業(yè)，其中甲為合伙事務(wù)執(zhí)行人，丁為有限合伙人。丁的下列行為中，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)的有（）。A.丁為該有限合伙企業(yè)向某銀行的借款提供擔(dān)保B.丁為自身利益查閱該有限合伙企業(yè)會(huì)計(jì)賬簿C.丁發(fā)現(xiàn)甲私自開設(shè)另一合伙企業(yè)從事與該有限合伙企業(yè)相同的業(yè)務(wù)，侵害該有限合伙企業(yè)的合法權(quán)益，遂依法向法院提起訴訟D.丁參與該有限合伙企業(yè)某項(xiàng)目決策，并負(fù)責(zé)監(jiān)督工程進(jìn)度正確答案：A,B,C,三.判斷題(共10題)1.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的條件。（）正確答案：B,2.在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)