2023年高等教育經(jīng)濟(jì)類(lèi)自考-00075證券投資與管理考試歷年參考核心考點(diǎn)薈萃附答案

（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）2023年高等教育經(jīng)濟(jì)類(lèi)自考-00075證券投資與管理考試歷年參考核心考點(diǎn)薈萃附答案第一卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。A、公司重大決策的參與權(quán)B、盈余分配權(quán)C、剩余資產(chǎn)分配權(quán)D、選擇管理者E、優(yōu)先領(lǐng)取固定股息2.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為（）。A、商業(yè)匯票B、證據(jù)證券C、憑證證券D、資本證券3.國(guó)際債券的種類(lèi)有（）。A、全球債券B、本國(guó)債券C、美國(guó)債券D、外國(guó)債券E、歐洲債券4.通貨膨脹水平和外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不同程度地影響債券的定價(jià)。5.（）是從流動(dòng)資產(chǎn)中扣除存貨部分，再除以流動(dòng)負(fù)債的比值。A、速動(dòng)比率B、流動(dòng)比率C、產(chǎn)權(quán)比率D、資產(chǎn)負(fù)債率6.形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括（）。A、三角形形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、雙重底形態(tài)D、頭肩頂形態(tài)7.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（）關(guān)系。A、正比B、反比C、不相關(guān)D、線性8.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象包括（）。A、籌資者B、投資者C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行E、證券中介機(jī)構(gòu)9.股份公司對(duì)股東派發(fā)的最普遍、最基本的股息形式是（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息10.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以（）。A、折價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行D、面額發(fā)行11.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是（）。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股12.K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明（）。A、買(mǎi)方力量還是略微比賣(mài)方力量大一點(diǎn)B、賣(mài)方力量還是略微比買(mǎi)方力量大一點(diǎn)C、買(mǎi)賣(mài)雙方的力量不分上下D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)，不存在大勢(shì)變盤(pán)的意義13.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)包括（）。A、投資者都在期望收益和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合B、投資組合中的證券方差相等C、投資者具有完全相同的預(yù)期且能有效選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險(xiǎn)組合的資產(chǎn)組合D、單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)E、在資本*市場(chǎng)上沒(méi)有摩擦14.監(jiān)事由（）選舉產(chǎn)生。A、股東大會(huì)B、職工代表大會(huì)C、董事會(huì)D、上級(jí)任命15.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱(chēng)為（）。A、貼現(xiàn)債券B、復(fù)利債券C、單利債券D、累進(jìn)利率債券16.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D、委托代理關(guān)系17.上市公司定期公告的財(cái)務(wù)報(bào)表包括（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、成本明細(xì)表D、現(xiàn)金流量表E、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表18.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、0.5億元B、1億元C、5億元D、10億元19.英國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)又稱(chēng)為（）。A、投資銀行B、證券公司C、商人銀行D、全能銀行20.以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)第二卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.由于市場(chǎng)需求基本飽和，產(chǎn)品的銷(xiāo)售增長(zhǎng)率減慢，迅速賺取大量利潤(rùn)的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入（）。A、初創(chuàng)期B、成長(zhǎng)期C、穩(wěn)定期D、衰退期2.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（）。A、股價(jià)水平上升B、股價(jià)水平下降C、股價(jià)水平不變D、股價(jià)水平盤(pán)整3.證券投資基金按組織形式可分為（）。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、封閉型投資基金D、開(kāi)放型投資基金4.在下跌行情中有壓力線，在上升行情中有支撐線。5.股票體現(xiàn)的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、契約關(guān)系6.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。A、平價(jià)方式B、溢價(jià)方式C、折價(jià)方式D、都不是7.有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書(shū)。8.接受客戶(hù)委托，在交易所中代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取一定傭金的經(jīng)紀(jì)商是（）。A、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商B、傭金經(jīng)紀(jì)商C、專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀(jì)商D、做市商9.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)10.個(gè)人投資者的投資目的主要有（）。A、本金安全B、收入穩(wěn)定C、資本增值D、維持流動(dòng)性11.債券按計(jì)息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券12.“新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)的市場(chǎng)需求開(kāi)始逐漸減少，廣品的銷(xiāo)量也開(kāi)始下降”描述的是行業(yè)生命周期中的（）。A、初創(chuàng)期B、成長(zhǎng)期C、穩(wěn)定期D、衰退期13.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不同，投資基金可以分為（）。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、開(kāi)放型基金和封閉型基金C、成長(zhǎng)型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金D、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金14.上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的下跌。15.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A、信用公司債B、承保公司債C、參與公司債D、收益公司債16.技術(shù)分析是以證券市場(chǎng)的過(guò)去軌跡為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)的一種分析方法。17.投機(jī)者的目的在于通過(guò)價(jià)格波動(dòng)來(lái)盈利，因此必然導(dǎo)致證券價(jià)格劇烈波動(dòng)。18.綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A、人民幣5000萬(wàn)元B、人民幣1億元C、人民幣2億元D、人民幣5億元19.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有（）。A、注冊(cè)制和核準(zhǔn)制B、注冊(cè)制和會(huì)員制C、注冊(cè)制和特許制D、核準(zhǔn)制和特許制20.基金在美國(guó)的稱(chēng)謂是（）。A、共同基金B(yǎng)、互助基金C、單位信托基金D、證券投資信托基金第三卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.股票的特征表現(xiàn)在（）。A、期限上的永久性B、決策上的參與性C、責(zé)任上的無(wú)限性D、報(bào)酬上的剩余性2.投資組合由A，B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中權(quán)重為60%。B兩種證券的預(yù)期收益率及概率分布如下： 則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、10.8%B、12.4%C、12.6%D、14.2%3.以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為（）。A、龍債券B、武士債券C、猛犬債券D、東亞債券4.封閉式基金的交易價(jià)格（）。A、可能出現(xiàn)溢價(jià)現(xiàn)象B、必然反映基金凈值C、受市場(chǎng)供求關(guān)系影響D、不可能出現(xiàn)溢價(jià)現(xiàn)象E、可能出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象5.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)債對(duì)于發(fā)行者和投資者的意義。6.按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)在支付股息前的清償順序是（）。A、支付清算費(fèi)用——支付工資、勞保費(fèi)用——清償公司債務(wù)——繳納所欠稅款B、支付清算費(fèi)用——支付工資、勞保費(fèi)用——繳納所欠稅款——清償公司債務(wù)C、繳納所欠稅款——支付清算費(fèi)用——支付工資、勞保費(fèi)用——清償公司債務(wù)D、支付工資、勞保費(fèi)用——支付清算費(fèi)用——繳納所欠稅款——清償公司債務(wù)7.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)行政許可的證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和其他經(jīng)批準(zhǔn)的資金進(jìn)行證券投資。8.一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，復(fù)利計(jì)息，該筆貸款到期后的利息為（）。A、12100元B、12000元C、2100元D、2000元9.公司股票的市盈率越低，越值得投資者進(jìn)行投資。10.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。A、20%B、25%C、30%D、35%11.證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)。12.投資者可以隨時(shí)贖回的基金是（）。A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、公司型基金D、契約型基金13.證券投資的主體分哪兩類(lèi)？他們的投資目的和投資特點(diǎn)各是什么？14.能夠評(píng)價(jià)股票市價(jià)合理性的指標(biāo)有（）。A、發(fā)行價(jià)格B、市盈率C、本利比D、凈資產(chǎn)倍率E、發(fā)行量15.以下哪一個(gè)指標(biāo)可以反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度，并用于衡量單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A、αB、βC、方差D、標(biāo)準(zhǔn)差16.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（）證券投資方式。A、直接B、間接C、集合D、分散17.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。A、少B、多C、相同D、不確定18.MACD利用離差值與離差平均值的交叉信號(hào)作為買(mǎi)賣(mài)的依據(jù)。19.采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。20.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買(mǎi)和交易，專(zhuān)供外國(guó)和中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買(mǎi)賣(mài)的股票是（）。A、B股B、H股C、S股D、N股第一卷參考答案一.參考題庫(kù)1.正確答案:A,B,C2.正確答案:B,C3.正確答案:D,E4.正確答案:正確5.正確答案:A6.正確答案:A7.正確答案:A8.正確答案:A,B,C,D9.正確答案:A10.正確答案:A11.正確答案:B12.正確答案:C13.正確答案:A,C,E14.正確答案:A15.正確答案:B16.正確答案:D17.正確答案:A,B,D18.正確答案:C19.正確答案:C20.正確答案:A,B,D第二卷參考答案一.參考題庫(kù)1.正確答案:D2.正確答案:A3.正確答案:A,B4.正確答案:錯(cuò)誤5.正確答案:A6.正確答案:C7.正確答案:錯(cuò)誤8.正確答案:B9.正確答案:C10.正確答案:A,B,C,D11.正確答案:B12.正確答案:D13.正確答案:C14.正確答案:錯(cuò)誤15.正確答案:A16.正確答案:正確17.正確答案:錯(cuò)誤18.正確答案:D19.正確答案:C20.正確答案:A第三卷參考答案一.參考題庫(kù)1.正確答案:A,B,D2.正確答案:C3.正確答案:A4.正確答案:A,C,E5.正確答案: （1）發(fā)行者：由于可轉(zhuǎn)換債券附有一般債券所沒(méi)有的選擇權(quán)，因此，可轉(zhuǎn)換債券的利率一般低于普通公司債券利率，所以企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券有助于降低其籌資成本。但可轉(zhuǎn)換債券在一定條件下會(huì)轉(zhuǎn)換成公司的股票，可能會(huì)影響到公司未來(lái)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)的改變。 （2）投資者：可轉(zhuǎn)換債券兼具有債券和股票的雙重性質(zhì)，既有債權(quán)性，又有股權(quán)性。投資者可以選擇持有債券到期，收取本金和利息?？赊D(zhuǎn)換債券兼具債券和股票的雙重性質(zhì)，較受投資者歡迎。6.正確答案:B7.正確答案:正確8.正確答案:A9.正確答案:錯(cuò)誤10.正確答案:D11.正確答案:正確12.正確答案:B13.正確答案: 一是個(gè)人投資者，包括其家庭；二是機(jī)構(gòu)投資者，包括政府、企事業(yè)、金融機(jī)構(gòu)。 個(gè)人投資者的投資目的是使證券投資的凈效用（即收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用）最大化，具體有本金安全、取得穩(wěn)定收入、資本增值、抵補(bǔ)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、維持資產(chǎn)的流動(dòng)性、實(shí)現(xiàn)投資多樣化、參與公司的經(jīng)營(yíng)決策、合法避稅。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要有調(diào)劑