證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷28)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷28)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是()。A)股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請B)出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請C)持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓D)其他三項(xiàng)說法都不對答案:C解析:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請[單選題]2.期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。A)可繞道從事B)在獲得許可的情況下可從事C)不得從事或者變相從事D)可以從事答案:C解析:期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。[單選題]3.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每()根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:B解析:在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。[單選題]4.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A)法律B)行政法規(guī)C)部門規(guī)章D)內(nèi)部自律規(guī)則答案:C解析:本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關(guān)知識。[單選題]5.申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A)5；10B)5；20C)10；20D)10；30答案:B解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。[單選題]6.下列事項(xiàng)中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A)①②④⑤⑥B)①②③④⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②④⑤⑥⑦答案:A解析:有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。[單選題]7.下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)犯罪主體包括自然人和單位B)犯罪主體不包括單位C)犯罪主觀方面是故意D)犯罪客體是國家金融管理秩序答案:B解析:非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位；（2）犯罪主觀方面是故意；（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]8.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A)5B)7C)10D)15答案:C解析:本題考查場外衍生品相關(guān)知識。[單選題]9.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是()。A)證券投資咨詢B)證券投資顧問C)證券投資服務(wù)D)證券投資經(jīng)紀(jì)答案:A解析:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。[單選題]10.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A)國家/地域B)客戶C)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D)以上都是答案:D解析:本題考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作的要求。證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估，評估工作應(yīng)從國家/地域、客戶、業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮。[單選題]11.下列說法正確的是（）。①存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券②存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托證券發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任③證券公司可以擔(dān)任存托人④存托人不能委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。[單選題]12.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。A)禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B)可以接受他人委托從事證券投資C)可以向委托人承諾證券投資收益D)可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告答案:A解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告。[單選題]13.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A)中國人民銀行B)省級人民政府C)省級發(fā)展改革部門D)省級財(cái)政廳答案:C解析:考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級發(fā)展改革部門備案。[單選題]14.2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法正確的是()。Ⅰ.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日Ⅱ.基期指數(shù)為100Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券Ⅳ.樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:考察中國債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。[單選題]15.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A)30萬元以上60萬元以下B)3萬元以上60萬元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)3萬元以上30萬元以下答案:D解析:根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。[單選題]16.下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是()。A)公司設(shè)立方式B)公司法定代表人C)公司住所D)公司注冊資本答案:A解析:公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、實(shí)收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。故選A。[單選題]17.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。A)投資人利益優(yōu)先原則B)全面性原則.C)客觀性原則D)及時(shí)性原則答案:A解析:基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。[單選題]18.依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A)公司成立日B)董事會報(bào)送登記申請日C)公司開始營業(yè)日D)發(fā)起人認(rèn)足股份日答案:A解析:本題考查公司設(shè)立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。[單選題]19.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以()的罰款。A)10萬元以上30萬元以下B)30萬元以上50萬元以下C)10萬元以上50萬元以下D)30萬元以上60萬元以下答案:D解析:證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。[單選題]20.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A)5B)10C)15D)20答案:C解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。[單選題]21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。Ⅰ申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書Ⅱ已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書Ⅲ5萬元以下的罰款Ⅳ拘留A)Ⅰ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]22.資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。①銀行存款、同業(yè)存單②上市公司股票、存托憑證③在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)④公開募集證券投資基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：1.銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。2.上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)。3.在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)。4.公開募集證券投資基金（以下簡稱?公募基金?），以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。5.第1項(xiàng)至第3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)。6.第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。7.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。[單選題]23.對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A)專人B)期貨公司財(cái)務(wù)人員C)期貨公司報(bào)告撰寫人D)專業(yè)機(jī)構(gòu)人員答案:A解析:本題考查信息、材料的報(bào)送。對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]24.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。[單選題]25.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)()責(zé)任。A)民事賠償B)刑事C)行政處罰D)繳納罰款答案:A解析:違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。[單選題]26.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A)②③B)②④C)①③D)③④答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。[單選題]27.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：⑴真實(shí)、合法的資金和賬戶。⑵業(yè)務(wù)隔離。⑶明確授權(quán)。⑷風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。⑶報(bào)告制度。[單選題]28.對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A)5000元以上5萬元以下B)1萬元以上10萬元以下C)5萬元以上50萬元以下D)2萬元以上20萬元以下答案:B解析:期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]29.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:自然人申請變更證券賬戶注冊資料;客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。[單選題]30.有()情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:本題考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。[單選題]31.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。[單選題]32.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司合并的，應(yīng)當(dāng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人自收到通知之日起()內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A)三十日B)十五日C)十日D)二十日答案:A解析:[單選題]33.基金信息披露形式當(dāng)面應(yīng)遵循的基本原則包括()。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。[單選題]34.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括()。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報(bào)刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》[單選題]35.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的②公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的④公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A)①②③④B)①②④C)①②③D)②③④答案:A解析:變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。[單選題]36.投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。Ⅰ.不符合二般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅲ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年Ⅳ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。[單選題]37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.A)8B)6C)12D)1答案:B解析:我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.[單選題]38.證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行的原則是（）。A)公開、平等、公正B)開放、公平、公正C)公開、公平、平等D)公平、公開、公正答案:D解析:證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。[單選題]39.按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購股份③募集程序④召開創(chuàng)立大會A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:A解析:按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。[單選題]40.掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A)6B)9C)12D)18答案:C解析:掛牌前12個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。[單選題]41.證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。Ⅰ.其他證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券交易所IV.中國證券業(yè)協(xié)會A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。[單選題]42.開放式基金是通過投資者向()申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A)基金托管人B)基金受托人C)基金管理公司D)證券交易市場答案:C解析:投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回[單選題]43.()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A)證券投資咨詢B)證券投資顧問C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)證券研究報(bào)告答案:A解析:證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動[單選題]44.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報(bào)、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查私募基金推介的相關(guān)知識。[單選題]45.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。[單選題]46.以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A)經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B)自行決定簽約C)自行決定開戶D)決定保證金的收取答案:A解析:本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。[單選題]47.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是()。A)取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B)取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙C)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙D)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁答案:D解析:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》，進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。[單選題]48.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。A)證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告B)證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告C)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告D)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告答案:B解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。[單選題]49.有下列情形之-的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（）①證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接。②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人。③經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商-致決定終止的。④托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接。⑤發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。A)②③④⑤B)①②③④C)①③④⑤D)①②③④⑤答案:D解析:有下列情形之-的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:l.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期。2.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接。3.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接。4.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商-致決定終止的。5.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。6.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人。7.法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]50.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅠⅣ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]51.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B)最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C)《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D)實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律答案:B解析:我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。[單選題]52.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。[單選題]53.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A)1B)2C)3D)4答案:C解析:主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄[單選題]54.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)()。A)基金規(guī)?？梢栽黾覤)基金規(guī)模固定不變C)基金規(guī)模不斷變動D)基金規(guī)?？梢詼p少答案:B解析:封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。[單選題]55.誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時(shí)間A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間等情況。[單選題]56.上市公司、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()萬元的罰款。A)3～30B)4～40C)30～60D)40～60答案:A解析:上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]57.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A)普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B)合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D)合伙企業(yè)具有高度的資合性答案:C解析:普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。合伙企業(yè)是非法人企業(yè)，不是法人，不具有獨(dú)立的法人主體資格，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有，故選項(xiàng)C說法正確。合伙企業(yè)具有高度的人合性，故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。[單選題]58.下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。A)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的50%B)上市公司收購的有關(guān)方案C)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的30%答案:A解析:證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。[單選題]59.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。①介紹業(yè)務(wù)的范圍②介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]60.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)十萬元以上一百萬元以下B)三十萬元以上三百萬元以下C)五十萬元以上五百萬元以下D)一百萬元以上一千萬元以下答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。新版章節(jié)練習(xí)，，考前更新，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]61.以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯(cuò)誤的是（）。A)薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B)應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C)對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D)對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議答案:A解析:本題考查專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?。[單選題]62.期貨交易規(guī)則中，每（）個(gè)交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。A)1B)2C)5D)7答案:A解析:本題考查期貨交易規(guī)則中當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。每一交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。[單選題]63.保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。[單選題]64.質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A)證券發(fā)起人B)證券機(jī)構(gòu)C)中介機(jī)構(gòu)D)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案:C解析:質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。[單選題]65.證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指()。Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。[單選題]66.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入()，并由其依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。A)基金行業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D)工會答案:A解析:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理[單選題]67.股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。A)收益權(quán)B)財(cái)產(chǎn)權(quán)C)物權(quán)D)股東權(quán)答案:B解析:股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。[單選題]68.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A)完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B)規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見C)引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)答案:C解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：（1）謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)（2）完整、客觀、準(zhǔn)確（3）規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見故本題選C選項(xiàng)。[單選題]69.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。A)3萬元以上30萬元以下B)3萬元以上60萬元以下C)10萬元以上30萬元以下D)?0萬元以上60萬元以下答案:A解析:發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]70.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度Ⅱ.證券公司要制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系Ⅳ.證券公司要對授權(quán)過程作書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本題考查證券自營業(yè)務(wù)的授權(quán)機(jī)制。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度（Ⅰ項(xiàng)正確），明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對授權(quán)過程做書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行（Ⅳ項(xiàng)正確）。同時(shí)建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系（Ⅲ項(xiàng)正確），制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程（Ⅱ項(xiàng)正確），明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]71.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。①犯罪主體包括自然人和單位②犯罪主體是法人③犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)④犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為A)②③④B)①②③④C)①②③D)①③④答案:D解析:犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位，犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的，犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。[單選題]72.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A)5B)7C)10D)12答案:B解析:考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。[單選題]73.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。Ⅰ.自營賬戶開戶Ⅱ.自營賬戶使用登記Ⅲ.自營賬戶銷戶Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。[單選題]74.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。A)外國債券B)歐洲債券C)亞洲債券D)熊貓債券答案:A解析:外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。[單選題]75.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少()內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:B解析:證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。[單選題]76.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指()。①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請求分配投資收益等。[單選題]77.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。[單選題]78.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A)①②③B)①②C)①③④D)③④答案:A解析:[單選題]79.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報(bào)會計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。A)3B)6C)9D)12答案:B解析:[單選題]80.私募基金管理人不得實(shí)施的下列行為有（）。Ⅰ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（Ⅱ錯(cuò)誤）（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人單取利益，進(jìn)行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（Ⅲ正確）（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（Ⅰ正確）（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（Ⅳ正確）（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動。故本題選擇A選項(xiàng)。[單選題]81.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是()。A)期貨公司可以為其子公司提供融資B)期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)期貨公司可以對外擔(dān)保D)期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。[單選題]82.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括()。Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系Ⅱ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程A)ⅠⅡB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系;(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失[單選題]83.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:C解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。[單選題]84.下列情形中的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅱ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的40%A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。[單選題]85.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。Ⅰ.自評Ⅱ.他評Ⅲ.自評與他評相結(jié)合Ⅳ.以上均正確A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。[單選題]86.公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實(shí)守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔(dān)社會責(zé)任A)①②④⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:D解析:本題考查公司經(jīng)營原則。公司從事經(jīng)營活動，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。[單選題]87.下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B)有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C)有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D)有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任答案:A解析:有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。[單選題]88.對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()。A)60日B)360日C)90日D)100日答案:C解析:我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。[單選題]89.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:第4項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。[單選題]90.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源Ⅳ.利率A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。[單選題]91.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。[單選題]92.證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．家庭成員Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)偏好A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。[單選題]93.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:本題考查規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)