證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷21)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷21)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括()。Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例Ⅳ.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例A)ⅡⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。[單選題]2.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。①處以拘役②單處1萬元以上10萬元以下罰金③處5年以上10年以下有期徒刑④并處2萬元以上20萬元以下罰金A)①④B)①②C)②④D)②③答案:B解析:根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑．并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]3.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法，不正確的是()。A)自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng))對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離C)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等D)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度答案:D解析:根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。故選項(xiàng)D說法錯誤。[單選題]4.下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)Ⅱ.不得融資Ⅲ.不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人Ⅳ.不得對外提供擔(dān)保和貸款A(yù))Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:另類子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]5.違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰緻A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]6.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D)證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離答案:D解析:證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。[單選題]7.證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。A)不得B)可以C)經(jīng)報批后可以D)經(jīng)客戶同意后可以答案:A解析:證券公司客戶資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保。[單選題]8.股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。A)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上B)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載C)公司股本總額不少于人民幣3000萬元D)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行答案:A解析:股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。[單選題]9.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明Ⅲ.全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明Ⅳ.股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求的其他文件。[單選題]10.下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有()。Ⅰ.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告Ⅲ.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年Ⅳ.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。[單選題]11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守()。①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:[單選題]12.無法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.答案:B解析:證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等[單選題]13.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅲ．降職Ⅳ．罰款A(yù))Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日實(shí)施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]14.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。[單選題]15.擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù))開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B)警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C)開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D)警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]16.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足②連續(xù)5年虧損③改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途④有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正A)①③B)②③C)②④D)③④答案:A解析:有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。[單選題]17.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。A)股東身份證明B)股票C)資產(chǎn)證明D)股東名冊答案:B解析:我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。[單選題]18.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:D解析:第一百四十七條：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。[單選題]19.上市公司信息披露制度是《證券法》?三公?原則中()的具體要求和反映。A)公平原則B)公正原則C)公開原則D)公示原則答案:C解析:上市公司信息披露制度是《證券法》?三公?原則中公開原則的具體要求和反映[單選題]20.下列具有法人資格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司A)ⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅣD)ⅠⅣ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。[單選題]21.有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。[單選題]22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。[單選題]23.在分級結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A)證券交易所B)證券公司C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證券業(yè)協(xié)會答案:C解析:在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)[單選題]24.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。A)融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例B)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效C)證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D)全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)答案:B解析:融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項(xiàng)B錯誤?？蛻魬?yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng)C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。對于此類違約風(fēng)險，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng)D正確。[單選題]25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．決策與授權(quán)體系Ⅲ．操作流程Ⅳ．風(fēng)險識別、評估與控制體系A(chǔ))Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。[單選題]26.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.審慎工作Ⅲ.信守承諾Ⅳ.信息披露A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。[單選題]27.證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及()事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)[單選題]28.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。[單選題]29.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。[單選題]30.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革③股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險警示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過3個月。[單選題]31.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的()，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。[單選題]32.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B)證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C)證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D)證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案:C解析:[單選題]33.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的()屬于證券交易內(nèi)幕信息。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[30%]答案:D解析:上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。[單選題]34.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價。A)網(wǎng)上B)網(wǎng)下C)內(nèi)部D)外部答案:B解析:首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。[單選題]35.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價出資。Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。[單選題]36.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。[單選題]37.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負(fù)責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C)分支機(jī)構(gòu)D)董事會答案:A解析:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括()。A)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資答案:B解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)B屬于基金管理人的職責(zé)。[單選題]39.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以()。Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市[單選題]40.證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。①對具體證券的價值分析報告②對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告③投資策略報告④行業(yè)研究報告A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。[單選題]41.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。前款所稱月度報表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務(wù)信息等。度報告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等。[單選題]42.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。[單選題]43.以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。A)審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝)審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計工作5年以上C)審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D)可以提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為答案:B解析:考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會計工作5年以上。[單選題]44.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能有（）。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請Ⅱ.中國證監(jiān)會責(zé)令更換Ⅲ.有證據(jù)證明其無法正常履職Ⅳ.董事會認(rèn)為其未能勤勉盡職A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。董事會認(rèn)為其未能勤勉盡職的，若無證據(jù)證明，不屬于免除合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)的正當(dāng)理由。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]45.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①設(shè)立報告②自查自?、鄱ㄆ趫蟾姊軋?zhí)業(yè)檢查A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④答案:D解析:自律管理措施包括設(shè)立報告、定期報告、合規(guī)風(fēng)險管理評估、執(zhí)業(yè)檢查、自律懲戒。[單選題]46.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件B)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程C)注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為認(rèn)繳貨幣資本D)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)答案:C解析:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。[單選題]47.投資者融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%答案:B解析:本題考查融資買人證券的保證金比例。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100%。[單選題]48.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。A)1000萬元B)2000萬元C)3000萬元D)5000萬元答案:A解析:資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。[單選題]49.收購要約期屆滿前()內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A)5日B)10日C)15日D)30日答案:C解析:關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30?日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。[單選題]50.中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和()。A)凍結(jié)B)銷毀C)隱匿D)帶走答案:A解析:中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。[單選題]51.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。A)客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定B)證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C)證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券答案:A解析:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。[單選題]52.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有()。Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定Ⅳ.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。故Ⅳ項(xiàng)說法錯誤。其余說法均正確。[單選題]53.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:考點(diǎn)：交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。[單選題]54.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A)3%B)5%C)1%D)10%答案:B解析:金融資產(chǎn)的計量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]55.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償Ⅱ.證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取Ⅲ.證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理Ⅳ.證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券結(jié)算風(fēng)險基金。Ⅰ項(xiàng)錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向（并非不再向）有關(guān)責(zé)任人追償。Ⅱ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。Ⅲ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。Ⅳ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]56.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A)ⅠⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:A解析:根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。[單選題]57.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上60萬元以下C)10萬元以上100萬元以下D)50萬元以上500萬元以下答案:D解析:違反證券法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]58.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。[單選題]59.董事會的每屆任期可以是()。Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年A)ⅠⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。[單選題]60.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。[單選題]61.下列選項(xiàng)中，()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。A)《中華人民共和國證券法》B)《中華人民共和國證券投資基金法》C)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D)《中華人民共和國公司法》答案:D解析:規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。[單選題]62.向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A)證券公司B)證券交易所C)中國證監(jiān)會D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:C解析:向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。[單選題]63.公司的成立日期為（）。A)申請設(shè)立登記日期B)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C)章程制定日期D)足額繳納出資額日期答案:B解析:依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。[單選題]64.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。①事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。[單選題]65.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括()。Ⅰ.姓名Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明Ⅲ.年齡Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括但不限于在姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。[單選題]66.下列()不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。A)經(jīng)營風(fēng)險B)信用風(fēng)險C)市場風(fēng)險D)流動性風(fēng)險答案:A解析:考點(diǎn)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險作為立法宗旨之一。[單選題]67.下列說法錯誤的是（）。A)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格B)證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員C)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除答案:A解析:證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。[單選題]68.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。A)3000萬元B)5000萬元C)1億元D)2億元答案:C解析:我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。[單選題]69.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)10B)30C)50D)60答案:A解析:本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]70.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。A)期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B)期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C)期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D)期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案:C解析:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金[單選題]71.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。A)出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東B)出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東C)出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東D)出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東答案:B解析:[單選題]72.除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》A)①②③B)①②C)②③④D)①②③④答案:D解析:證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。除以上答案之外，還包括《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。[單選題]73.以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。A)私募基金B(yǎng))創(chuàng)業(yè)基金C)證券投資基金D)社?；鸫鸢?C解析:我國《證券投資基金法》的適用范圍。[單選題]74.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。[單選題]75.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。[單選題]76.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:A解析:本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。[單選題]77.上市公司在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當(dāng)由%的股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A)2/3B)1/3C)1/2D)3/4答案:A解析:《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。[單選題]78.證券交易所通過對市場運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。A)25%B)30%C)50%D)65%答案:A解析:證券交易所通過對市場運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。[單選題]79.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。①我國公民②在我國境內(nèi)的外國人③組織④國家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項(xiàng)B正確。[單選題]80.全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。①《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:本題考查全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。[單選題]81.上市公司出現(xiàn)()的情形時.證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。Ⅰ.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)Ⅱ.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告Ⅲ.公司主要銀行賬號被凍結(jié)Ⅳ.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn).但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號被凍結(jié);(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;(7)中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形[單選題]82.甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價出資20萬元。公司成立6個月后，吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時僅值10萬元，甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個人財產(chǎn)8萬元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有()。Ⅰ.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分待有財產(chǎn)時再行補(bǔ)足Ⅱ.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足Ⅲ.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足Ⅳ.甲無須補(bǔ)交差額，其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中，丁在公司設(shè)立時不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。[單選題]83.證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。A)股票B)企業(yè)債券C)證券衍生品種D)匯票答案:C解析:客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。[單選題]84.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.風(fēng)險偏好Ⅳ.身份A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。[單選題]85.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)活動中，不得為從事期貨交易的客戶提供()服務(wù)。A)提供交易設(shè)施B)為期貨交易提供融資C)協(xié)助客戶開戶D)提供期貨行情信息答案:B解析:[單選題]86.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]87.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。Ⅰ降低收購價格Ⅱ減少預(yù)定收購股份數(shù)額Ⅲ縮短收購期限Ⅳ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在下列情形：①降低收購價格；②減少預(yù)定收購股份數(shù)額；③縮短收購期限；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]88.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。①公司名稱②公司成立日期③股票種類④股票編號A)①③B)②④C)②③D)①②③④答案:D解析:股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。[單選題]89.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。①事中②自律③事后④事前A)①②B)①③C)②③D)②④答案:B解析:本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B。[單選題]90.資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上選項(xiàng)皆正確。[單選題]91.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ)沒收違法所得B)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬元以上200萬元以下罰款答案:D解析:有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由中國人民銀行區(qū)別不同情形給予警告，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得l倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款；對負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處5萬元以上50萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。[單選題]92.公司在依法向有關(guān)主管