證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷10)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。A)《中華人民共和國公司法》B)《中華人民共和國證券法》C)《中華人民共和國刑法》D)《中華人民共和國證券投資基金法》答案:A解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。[單選題]2.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A)1B)3C)5D)7答案:B解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。[單選題]3.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是()。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:[單選題]4.發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市，Ⅰ項符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，Ⅱ項符合；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。故本題選D選項。[單選題]5.《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:除停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。[單選題]6.董事會應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。A)每年B)每半年C)每季度D)每月答案:A解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的細節(jié)規(guī)定。董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。[單選題]7.（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認定其指使從事信息披露違法行為。A)控股股東B)實際控制人C)控股股東、實際控制人D)以上都不是答案:C解析:控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。[單選題]8.誠信信息查詢記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]9.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。①其他證券公司②商業(yè)銀行③證券交易所④中國證券業(yè)協(xié)會A)①②③④B)①②C)①②④D)③④答案:B解析:證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。[單選題]10.融資融券業(yè)務(wù)中，()是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。A)信用交易資金交收賬戶B)客戶信用資金臺賬C)客戶信用資金賬戶D)融資專用資金賬戶答案:B解析:融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用資金臺賬，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。[單選題]11.按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產(chǎn)管理A)②③B)③④C)①②D)①④答案:C解析:本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。[單選題]12.下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A)證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B)王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D)為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。[單選題]13.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權(quán)Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù))ⅠⅡⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以h30萬元以下的罰款。[單選題]14.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是()。A)業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B)不具有法人資格C)可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動D)承擔(dān)法律后果答案:D解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果[單選題]15.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A)5B)7C)10D)20答案:C解析:私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。[單選題]16.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于()。A)服務(wù)、咨詢費用收入B)費用收入C)傭金D)低買高賣的價差答案:D解析:證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。[單選題]17.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A)3萬元以上10萬元以下B)10萬元以上60萬元以下C)3萬元以上60萬元以下D)30萬元以上300萬元以下答案:A解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。[單選題]18.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括()。Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢC)ⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。[單選題]19.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④答案:C解析:[單選題]20.證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資枓，為客戶保密。[單選題]21.我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A)2016第四次B)2017第三次C)2017第四次D)2016第三次答案:C解析:我國的《期貨交易管理條例》與2017年進行了第四次修訂。[單選題]22.委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費用標準A)①②B)②③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的財經(jīng)紀律。[單選題]23.下列選項屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的是（）。①國債②中央銀行票據(jù)③地方政府債券④公司債券⑤同業(yè)存單A)①⑤B)②③⑤C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:本題考查的是標準化債權(quán)類資產(chǎn)的內(nèi)容。標準化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構(gòu)債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券，以及固定收益類公開募集證券投資基金等。[單選題]24.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為()。Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價委托A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托[單選題]25.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。A)二十萬元以下B)五萬元以上五十萬元以下C)一萬元以上十萬元以下D)三萬元以上三十萬元以下答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。[單選題]26.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A)客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C)證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D)證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。[單選題]27.投資者申請開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企業(yè)身份Ⅳ．非從業(yè)人員身份A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。新版章節(jié)練習(xí)，，考前更新，投資者申請開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。[單選題]28.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是()。A)投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B)投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C)證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D)自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶答案:B解析:[單選題]29.融資融券的標的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評級在AA級（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:考查標的證券為債券需滿足的條件。債券剩余期限在1年以上。[單選題]30.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。A)向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B)誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C)私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D)提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易答案:A解析:本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。[單選題]31.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A)3B)5C)7D)10答案:C解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。[單選題]32.證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)采取()措施。Ⅰ.通過內(nèi)部程序報告Ⅱ.機構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報告A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定，從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時，首先要通過內(nèi)部程序報告;機構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告。[單選題]33.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()作出決議。并提請股東大會批準。Ⅰ.新股發(fā)行的方案Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告Ⅲ.前次募集資金使用的報告Ⅳ.其他必須明確的事項A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準[單選題]34.基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。A)1;5B)2;5C)1;10D)2;10答案:A解析:《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。版權(quán)所有：海納押題[單選題]35.證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準包括（）。Ⅰ從事證券交易時間Ⅱ信譽狀況Ⅲ投資風(fēng)格Ⅳ資產(chǎn)狀況A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：①從事證券交易時間；②賬戶狀態(tài)；③信譽狀況；④資產(chǎn)狀況；⑤投資風(fēng)格；⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。[單選題]36.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A)發(fā)生自然人投資者死亡的B)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D)特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的答案:D解析:本題考查主動申請注銷證券賬戶的情形。選項D時間應(yīng)為6個月內(nèi)。[單選題]37.全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是（）。A)要求全員參與風(fēng)險管理B)對全部風(fēng)險進行管理C)開展風(fēng)險管理的全部活動D)對風(fēng)險節(jié)點進行重點管理答案:D解析:全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進行?全程管理?的含義。[單選題]38.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。A)獨立性B)相對性C)絕對性D)混用性答案:A解析:基金財產(chǎn)的獨立性，主要體現(xiàn)在基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。[單選題]39.自營業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)()。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]40.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外°①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務(wù)會計A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。[單選題]41.銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。A)散戶B)個人投資者C)銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)D)企業(yè)答案:C解析:銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。[單選題]42.財務(wù)顧問的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A(yù))①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。[單選題]43.證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ證券研究報告Ⅱ基于證券研究報告形成的投資分析意見Ⅲ基于理論模型形成的投資分析意見Ⅳ基于分析方法形成的投資分析意見A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。[單選題]44.董事、監(jiān)事、高級管理人員負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和()的義務(wù)。A)公平B)公正C)公開D)誠信答案:A解析:董事、監(jiān)事、高級管理人員負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)。[單選題]45.上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。A)決定聘任會計師事務(wù)所B)負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C)負責(zé)辦理信息披露事務(wù)D)負責(zé)公司股東資料的管理答案:A解析:上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。[單選題]46.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ．董某進入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ．付某為美國國籍Ⅳ．侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：（1）年滿18周歲。（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機構(gòu)聘用。（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國證券法》規(guī)定不允許申請的情形。（7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（8）具有中華人民共和國國籍。（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]47.持有公司()以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。A)[5%]B)[10%]C)[15%]D)[30%]答案:A解析:持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。[單選題]48.證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。①金融產(chǎn)品設(shè)計②運營③委托人提供的信息不真實、不準確、不完整④資產(chǎn)重組A)①B)②③C)①②③D)①②④答案:C解析:證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[單選題]49.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A)8B)7C)6D)5答案:A解析:本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。[單選題]50.股權(quán)融資包括()。Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.[單選題]51.接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人指()。A)證券經(jīng)紀人B)證券公司客戶經(jīng)理C)做市商D)委托代理人答案:A解析:證券經(jīng)紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。[單選題]52.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。1發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料Ⅲ.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。[單選題]53.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。[單選題]54.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。A)合規(guī)負責(zé)人B)合規(guī)部C)證券安全監(jiān)管負責(zé)人D)監(jiān)事會答案:A解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。[單選題]55.下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是()。A)經(jīng)營者合并B)經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)C)經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)D)經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)答案:B解析:經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響3種情形。[單選題]56.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制度包括（）。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責(zé)機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制制度及機制建設(shè)的基本要求。[單選題]57.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的()。A)保密責(zé)任B)持續(xù)督導(dǎo)C)公平競爭D)接受培訓(xùn)答案:C解析:[單選題]58.由承銷商先將發(fā)行人債券全部認購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是()A)全額包銷B)余額包銷C)全額代銷D)余額代銷答案:A解析:全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。[單選題]59.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A)最近2年受過刑事處罰B)存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D)已被機構(gòu)聘用答案:D解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]60.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A)5日B)10日C)15日D)20日答案:C解析:收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。[單選題]61.注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為()。A)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)B)證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)C)證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D)證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)答案:A解析:注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。[單選題]62.下列人員中，屬于違法買賣股票并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的有（）。Ⅰ在上海證券交易所工作的張某Ⅱ在中國證監(jiān)會工作的王某Ⅲ某證券公司經(jīng)紀人王某Ⅳ為某證券公司提供物業(yè)服務(wù)的趙某A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[單選題]63.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。A)國債基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場基金D)指數(shù)基金答案:D解析:對于投資者尤其是機構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。[單選題]64.作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行()管理原則。A)公開B)公平C)公正D)統(tǒng)一答案:A解析:注冊制實行公開管理原則。[單選題]65.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A)20B)50C)10D)30答案:B解析:證券公司及其主要股東、實際控制人違反規(guī)定，未報送、提供信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬元以下的罰款。[單選題]66.關(guān)于證券分析師，下列說法錯誤的是()。A)在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B)在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C)申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D)投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問答案:D解析:同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。[單選題]67.下列說法中正確的是()。Ⅰ.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問Ⅱ.投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作Ⅲ.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準入、給予公平待遇Ⅳ.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達成一致A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:題干所述均正確。[單選題]68.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以()的罰款。A)公司注冊資本10%以上15%以下B)公司注冊資本5%以上15%以下C)1萬元以上3萬元以下D)5萬元以上50萬元以下答案:D解析:根據(jù)《公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。[單選題]69.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書;②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準;④負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;⑤中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件;⑥證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。[單選題]70.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的有()。Ⅰ.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶Ⅲ.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢC)ⅡⅣD)ⅠⅡⅢ答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。[單選題]71.證券賬戶管理包括()。Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更Ⅱ.證券賬戶的開立Ⅲ.證券賬戶的注銷Ⅳ.證券賬戶掛失補辦A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。[單選題]72.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A)②③⑤⑥⑦B)①②③⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥⑦答案:B解析:本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。[單選題]73.證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A)中國人民銀行B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案:D解析:本題考查證券公司的監(jiān)督管理。[單選題]74.證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為的是（）①利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂。②直接或者間接向投資者返還管理費。③以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行不必要的交易。④從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:l.利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動。2.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。3.為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。4.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。5.利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂。6.侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。7.利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益。8.直接或者間接向投資者返還管理費。9.以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行不必要的交易。10.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。[單選題]75.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入主要來自()。A)傭金B(yǎng))手續(xù)費C)買賣價差D)利息收入答案:A解析:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。[單選題]76.證券投資基金()。A)收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票B)是直接投資工具C)所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)D)不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要答案:A解析:基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。[單選題]77.《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項外，《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進行個別清償。[單選題]78.下列選項中，不正確的是()。A)股東大會選舉董事，實行累積投票制B)股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣C)有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D)基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)答案:B解析:根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。[單選題]79.證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A)1B)2C)3D)4答案:B解析:證券公司董事會每年至少召開2次會議。[單選題]80.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬元以上300萬元以下B)30萬元以上500萬元以下C)50萬元以上500萬元以下D)20萬元以上200萬元以下答案:C解析:根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[單選題]81.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有()。Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來源合法Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。[單選題]82.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司?擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。[單選題]83.證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結(jié)論Ⅳ.銷售預(yù)測A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。[單選題]84.交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯誤的是（）A)每個會員（證券公司）只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元B)不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C)交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務(wù)管理D)證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行答案:A解析:按照規(guī)定，每個會員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元，選項A錯誤。[單選題]85.證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的()A)25%B)30%C)100%D)50%答案:D解析:[單選題]86.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。①預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎、回扣等方式銷售基金A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。[單選題]87.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。①客戶基本情況②財產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好④誠信合規(guī)記錄A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，除①②③④外，還包括融資融券需求。[單選題]88.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。①未履行出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行A)①②③B)②③④C)①②③④D)①③④答案:A解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。[單選題]89.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A)一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B)針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述C)自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D)針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述答案:B解析:根據(jù)信息公開的對