《金融法證券法》課件

《金融法證券法》ppt課件目錄金融法概述證券法概述證券發(fā)行與交易證券市場(chǎng)監(jiān)管證券投資與風(fēng)險(xiǎn)管理金融創(chuàng)新與法律規(guī)制01金融法概述總結(jié)詞金融法的定義、特點(diǎn)詳細(xì)描述金融法是調(diào)整金融交易與金融監(jiān)管關(guān)系的法律，其特點(diǎn)包括廣泛性、國(guó)際性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。金融法的定義與特點(diǎn)總結(jié)詞金融法的基本原則詳細(xì)描述金融法的基本原則包括維護(hù)國(guó)家金融安全、保障金融公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)金融創(chuàng)新和防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。金融法的基本原則金融法與其他法律的關(guān)系總結(jié)詞金融法與經(jīng)濟(jì)法、民法、商法等其他法律部門(mén)有著密切的聯(lián)系，它們相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)，共同維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。詳細(xì)描述金融法與其他法律的關(guān)系02證券法概述總結(jié)詞證券法的定義、特點(diǎn)詳細(xì)描述證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易及證券監(jiān)管過(guò)程中所發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。其特點(diǎn)主要包括：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)資本形成和優(yōu)化資源配置。證券法的定義與特點(diǎn)證券法的立法目的證券法的立法目的在于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。證券法的立法目的詳細(xì)描述總結(jié)詞證券法的基本原則總結(jié)詞證券法的基本原則包括：保護(hù)投資者利益原則、公開(kāi)、公平、公正原則、反欺詐原則、反操縱原則和統(tǒng)一監(jiān)管原則。這些原則是證券法實(shí)施的重要保障，貫穿于證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的全過(guò)程。詳細(xì)描述證券法的基本原則03證券發(fā)行與交易證券發(fā)行概述證券發(fā)行方式證券發(fā)行條件證券發(fā)行程序證券發(fā)行01020304證券發(fā)行是指企業(yè)或政府通過(guò)向投資者銷(xiāo)售證券籌集資金的行為。證券發(fā)行有公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行兩種方式，其中公開(kāi)發(fā)行又分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。證券發(fā)行需要滿(mǎn)足一定的條件，包括公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、治理結(jié)構(gòu)等方面的要求。證券發(fā)行需要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、審核、定價(jià)、銷(xiāo)售等程序，其中審核是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券交易是指投資者在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行的證券的行為。證券交易概述證券交易可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易兩種方式進(jìn)行。證券交易方式證券交易需要遵守一定的規(guī)則，包括交易時(shí)間、交易品種、交易數(shù)量等方面的規(guī)定。證券交易規(guī)則證券交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，投資者需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券交易風(fēng)險(xiǎn)證券交易證券上市與退市證券上市是指公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易。證券上市需要滿(mǎn)足一定的條件，包括公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等方面的要求。證券退市是指上市公司因各種原因被交易所摘牌，停止交易。證券退市的原因有多種，包括公司經(jīng)營(yíng)不善、違規(guī)行為等。證券上市概述證券上市條件證券退市概述證券退市原因04證券市場(chǎng)監(jiān)管中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）。監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，包括對(duì)證券發(fā)行、交易、清算等全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，以及維護(hù)投資者合法權(quán)益等。監(jiān)管職責(zé)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)對(duì)證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，核實(shí)其業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查限制交易調(diào)查取證在市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，對(duì)涉嫌違規(guī)的賬戶(hù)進(jìn)行限制交易，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。對(duì)涉嫌違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查取證，并依法進(jìn)行處理。030201監(jiān)管措施與手段

監(jiān)管法律責(zé)任民事責(zé)任因違規(guī)行為給投資者造成損失的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求違規(guī)者承擔(dān)民事賠償責(zé)任。行政責(zé)任對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法給予罰款、警告、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可等行政處罰。刑事責(zé)任對(duì)涉嫌犯罪的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以移交司法機(jī)關(guān)處理，追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。05證券投資與風(fēng)險(xiǎn)管理以長(zhǎng)期持有為核心，關(guān)注企業(yè)基本面和未來(lái)發(fā)展?jié)摿Γㄟ^(guò)長(zhǎng)期持有優(yōu)質(zhì)股票實(shí)現(xiàn)資本增值。長(zhǎng)期投資策略短期投資策略?xún)r(jià)值投資策略技術(shù)分析策略以市場(chǎng)短期波動(dòng)為核心，關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)和短期趨勢(shì)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)獲取收益。以企業(yè)價(jià)值為核心，關(guān)注企業(yè)基本面和內(nèi)在價(jià)值，通過(guò)尋找被低估的優(yōu)質(zhì)股票實(shí)現(xiàn)資本增值。以市場(chǎng)走勢(shì)為核心，關(guān)注歷史走勢(shì)和圖表形態(tài)，通過(guò)技術(shù)分析判斷市場(chǎng)趨勢(shì)和買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)。證券投資策略用于控制虧損幅度的單子，當(dāng)股票價(jià)格跌到預(yù)設(shè)的止損點(diǎn)時(shí)自動(dòng)賣(mài)出。止損單用于鎖定盈利的單子，當(dāng)股票價(jià)格上漲到預(yù)設(shè)的止盈點(diǎn)時(shí)自動(dòng)賣(mài)出。止盈單通過(guò)買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和資產(chǎn)保值。套期保值通過(guò)分散投資降低單一股票的風(fēng)險(xiǎn)，提高整體投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益比。投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)投資品種進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解其潛在的風(fēng)險(xiǎn)和收益。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)分散投資降低單一股票的風(fēng)險(xiǎn)，提高整體投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益比。風(fēng)險(xiǎn)分散定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。風(fēng)險(xiǎn)控制策略風(fēng)險(xiǎn)控制措施06金融創(chuàng)新與法律規(guī)制金融創(chuàng)新的定義金融創(chuàng)新是指金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和謀求自身利益的最大化，而創(chuàng)造出來(lái)的新事物或新方法。這些新事物或新方法可以是新的金融工具、新的金融服務(wù)方式、新的金融機(jī)構(gòu)組織形式，也可以是新的金融市場(chǎng)和新的金融交易方式。要點(diǎn)一要點(diǎn)二金融創(chuàng)新的特點(diǎn)金融創(chuàng)新具有技術(shù)性、效益性、風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)。技術(shù)性是指金融創(chuàng)新依賴(lài)于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)的發(fā)展；效益性是指金融創(chuàng)新的目的是為了獲取更好的經(jīng)濟(jì)效益；風(fēng)險(xiǎn)性是指金融創(chuàng)新在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也伴隨著風(fēng)險(xiǎn)；復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性則反映了金融創(chuàng)新是一個(gè)不斷變化的過(guò)程，受到多種因素的影響。金融創(chuàng)新的定義與特點(diǎn)合法性原則金融創(chuàng)新必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不能違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。公平性原則金融創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有參與者，不能有任何歧視或排他行為。透明性原則金融創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)透明，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，不能有任何隱瞞或誤導(dǎo)行為。穩(wěn)定性原則金融創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，不能對(duì)金融市場(chǎng)造成過(guò)大的沖擊。金融創(chuàng)新的法律規(guī)制原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)金融創(chuàng)新可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、