某大型集團(tuán)公司制度匯編

PAGE1PAGE57規(guī)章制度管理通那么文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁規(guī)章制度通那么第一章總那么第一條為了標(biāo)準(zhǔn)公司管理工作，保證規(guī)章制度的質(zhì)量，加強(qiáng)公司內(nèi)控并完善公司治理程序，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本通那么。本通那么所稱規(guī)章制度，是指公司制定和印發(fā)的適用于公司各部門及人員生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售、管理等各項(xiàng)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)性文件。規(guī)章制度的具體名稱可以根據(jù)不同內(nèi)容分別稱為手冊(cè)、程序、規(guī)程、管理方法、規(guī)定、制度、標(biāo)準(zhǔn)〔含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)〕等。規(guī)章制度的立項(xiàng)、起草、審查、審議、發(fā)布、生效、實(shí)施、歸檔、解釋、修訂和廢止，適用本通那么。違反本通那么制定的規(guī)章制度無效。制定規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)符合公司利益和經(jīng)營(yíng)開展戰(zhàn)略，保障公司員工享有勞動(dòng)權(quán)利、發(fā)行勞動(dòng)義務(wù)，涉及行為主體及操作程序的，應(yīng)規(guī)定所涉部門和人員的崗位職責(zé)及責(zé)任承擔(dān)，表達(dá)職權(quán)與責(zé)任相統(tǒng)一的原那么。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條款明確、具體，用語準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，具有可操作性。規(guī)章制度的體例、格式等依照?文件管理方法?執(zhí)行。公司設(shè)規(guī)章制度委員會(huì)，由公司總裁、執(zhí)行董事、相關(guān)副總裁、總裁辦負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)人、人力資源中心負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。公司總裁兼任規(guī)章制度委員會(huì)主任。規(guī)章制度委員會(huì)的職權(quán)主要包括：審議、批準(zhǔn)規(guī)章制度送審稿；批準(zhǔn)規(guī)章制度的解釋和修訂；規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時(shí)，做出決定或者解釋；其他與規(guī)章制度有關(guān)的權(quán)限。規(guī)章制度委員會(huì)設(shè)秘書長(zhǎng)一名，由規(guī)章制度委員會(huì)主任任命，主要負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)的審批、規(guī)章制度廢止的審核及規(guī)章制度解釋的審核決定。規(guī)章制度日常管理工作由總裁辦歸口負(fù)責(zé)，具體工作主要包括：負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)及規(guī)章制度送審稿的形式審查；負(fù)責(zé)報(bào)送規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)材料以及規(guī)章制度送審稿；負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)布；負(fù)責(zé)規(guī)章制度的廢止通告；負(fù)責(zé)規(guī)章制度的歸檔、匯編；負(fù)責(zé)二級(jí)部門內(nèi)部規(guī)程的備案管理；負(fù)責(zé)協(xié)助規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)組織、召開規(guī)章制度委員會(huì)會(huì)議；規(guī)章制度委員會(huì)授權(quán)的其他相關(guān)工作。法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度送審稿的內(nèi)容合規(guī)性，并對(duì)其制度程序、發(fā)布程序等是否符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督和發(fā)表意見。第二章立項(xiàng)公司一級(jí)部門〔含獨(dú)立二級(jí)部門〕根據(jù)業(yè)務(wù)和管理工作的實(shí)際情況，認(rèn)為需要制定、修訂規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)向總裁辦書面提出立項(xiàng)申請(qǐng)，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審批。

二級(jí)以下部門〔含二級(jí)部門〕認(rèn)為需要制定、修訂規(guī)章制度的，通過所屬一級(jí)部門向總裁辦提出立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)涉及公司多個(gè)部門的，可以由有關(guān)部門聯(lián)合提出立項(xiàng)申請(qǐng)：對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)有分歧的，由秘書長(zhǎng)協(xié)調(diào)提出建議，仍不能達(dá)成一致意見的，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)決定。以下事項(xiàng)不屬于規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)范圍：

〔一〕上級(jí)對(duì)下級(jí)的發(fā)文，包括決定、決議、通知、答復(fù)、批復(fù)、通報(bào)、任命等；

〔二〕下級(jí)對(duì)止級(jí)的呈文，包括報(bào)告、請(qǐng)示、申請(qǐng)等；

〔三〕絕密的事項(xiàng)；

〔四〕依照本通那么規(guī)定不屬于規(guī)章制度的其他事項(xiàng)。立項(xiàng)申請(qǐng)主要包括以下內(nèi)容：

〔一〕擬立項(xiàng)規(guī)章制度的名稱；

〔二〕擬立項(xiàng)規(guī)章制度系新制度還是修訂；

〔三〕擬立項(xiàng)規(guī)章制度的目的、背景，必要性和所要解決的主要問題；

〔四〕擬立項(xiàng)規(guī)章制度的適用范圍；

〔五〕擬確立的主要制度或采取的主要措施；

〔六〕方案進(jìn)度安排；

〔七〕擬立項(xiàng)規(guī)章制度的起草、修訂部門和責(zé)任人；

立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由部門主要負(fù)責(zé)人簽署。總裁辦應(yīng)在收到立項(xiàng)申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審查。符合要求的，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。不符合要求的，退回申請(qǐng)部門修改。

第三章起 草立項(xiàng)申請(qǐng)獲批后，由立項(xiàng)申請(qǐng)所列的起草部門負(fù)責(zé)組織起草。視需要，起草部門可以聯(lián)合其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門成立起草小組，制定起草工作方案，聯(lián)合起草，在起草過程中各部門如發(fā)生分歧且未能達(dá)成一致意見，應(yīng)及時(shí)通過總裁辦向規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)通報(bào)，由秘書長(zhǎng)決定。起草規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面總結(jié)實(shí)踐操作實(shí)驗(yàn)，并廣泛征集有關(guān)部門及人員的意見。征集意見可以采取書面征求匱乏召開誰會(huì)等方式。需要舉行論證會(huì)的，依照以下程序組織：

〔一〕、起草部門應(yīng)當(dāng)在論證會(huì)召開前的7日內(nèi)書面通知各相關(guān)部門會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容。

〔二〕、參加論證會(huì)的有關(guān)部門和人員對(duì)起草的規(guī)章制度，有權(quán)提問和發(fā)表意見；

〔三〕、起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)論證會(huì)所議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，如實(shí)記錄發(fā)言人的主要觀點(diǎn)和理由；

〔四〕、起草部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究論證會(huì)所反映的各種意見，并在起草說明中對(duì)論證會(huì)意見的處理情況及理由予以說明。起草規(guī)章制度，涉及其他部門的職責(zé)或者與其他部門關(guān)系緊密的，起草部門應(yīng)當(dāng)充分征求其他部門的意見。

起草部門與其他部門有不同意見的，應(yīng)該充分協(xié)商；經(jīng)過充分協(xié)商不能取得一致意見的，應(yīng)在起草說明中注明。起草部門應(yīng)當(dāng)編寫起草說明。起草說明主要包括以下內(nèi)容：規(guī)章制度的目的和必要性；起草依據(jù)；起草過程；征求意見的情況、主要意見及處理、協(xié)調(diào)情況；對(duì)確立的主要制度和采取的主要措施的說明；其他需要說明的內(nèi)容。起草部門應(yīng)按照立項(xiàng)申請(qǐng)確定的進(jìn)度安排完成起草工作，形成規(guī)章制度送審稿。規(guī)章制度的送審稿應(yīng)當(dāng)由起草部門的主要負(fù)責(zé)人簽署；涉及其他部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在送審前送其他部門會(huì)簽；由幾個(gè)部門共同起草的規(guī)章制度送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾個(gè)部門主要負(fù)責(zé)人共同簽署。如規(guī)章制度送審稿涉及勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)平安衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等有關(guān)公司員工切身利益的，起草部門〔人力〕應(yīng)當(dāng)與公司工會(huì)進(jìn)行協(xié)商。起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿連同影音用其他有關(guān)材料送交總裁辦進(jìn)行形式審查?？偛棉k形式審查通過的，轉(zhuǎn)頭法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)性審查。其他有關(guān)材料送主要包括匯總的意見、論證會(huì)記錄和起草參考資料等。第四章 審 查法務(wù)部門審查規(guī)章制度送審稿時(shí)，主要從以下方面進(jìn)行合規(guī)性審查：是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定；是否符合本通那么的規(guī)定；是否與現(xiàn)有規(guī)章制度相沖突；是否正確處理有關(guān)部門、人員對(duì)規(guī)章制度送審稿主要問題的意見；需要審查的其他內(nèi)容。法務(wù)部門在審查過程中，可以視需要咨詢公司內(nèi)部審計(jì)部門及外部律師的意見。法務(wù)部門應(yīng)在收到規(guī)章制度送審稿之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)其進(jìn)行審查并出具書面審查意見，其后送交總裁辦提交規(guī)章制度委員會(huì)進(jìn)行審議。第五章 審議、發(fā)布、生效、實(shí)施與歸檔規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會(huì)召開會(huì)議審議，起草部門負(fù)責(zé)人、公司監(jiān)事及審計(jì)部門負(fù)責(zé)人列席會(huì)議。審議規(guī)章制度送審稿時(shí)，由主要起草人對(duì)其作出必要說明。規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會(huì)審議后，經(jīng)總裁或授權(quán)分管副總裁簽署，通過總裁辦發(fā)布后生效。規(guī)章制度生效后，各門診部和人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真實(shí)施。對(duì)于直接涉及公司員工切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定，應(yīng)當(dāng)予以公示或以其它形式告知公司員工。發(fā)布規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明規(guī)章制度的名稱、發(fā)布日期、實(shí)施日期、適用范圍以及分管副總裁簽名等。規(guī)章制度由總裁辦負(fù)責(zé)歸檔。總裁辦可以視情況需要按照規(guī)章制度的類別或起草部門，定期進(jìn)行匯編。第六章 解釋、修訂與廢止規(guī)章制度解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于規(guī)章制度委員會(huì)。制度實(shí)施后，遇有以下情況之一，需要解釋的，由起草部門報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)發(fā)簪審核批準(zhǔn)，如情況重大，秘書長(zhǎng)認(rèn)為確有需要，那么報(bào)請(qǐng)規(guī)章制度委員會(huì)批準(zhǔn)；需要修訂的，按制定程序得閑立項(xiàng)批準(zhǔn)：規(guī)章制度的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的；規(guī)章制度制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確是否適用規(guī)章制度的。規(guī)章制度有以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通那么規(guī)定廢止：規(guī)定的事項(xiàng)已執(zhí)行完畢，或者因情勢(shì)變遷，無繼續(xù)旅行必要的；同一事項(xiàng)已被新的規(guī)章制度取代，推動(dòng)存在意義的；規(guī)章制度規(guī)定的旅行期限屆滿的；因有關(guān)法律法規(guī)的廢止、修改或公司章程的修改，行動(dòng)制定依據(jù)的；與新分布的法律法規(guī)相違背的；應(yīng)當(dāng)予以廢止的其他情形。屬于上述〔一〕、〔二〕、〔三〕、〔六〕項(xiàng)情形的，可以征求公司內(nèi)部審計(jì)部門的意見，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審核，審核通過后報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)批準(zhǔn)；屬于上述〔四〕、〔五〕情形的，由法務(wù)部門出具廢止意見，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審核通過后報(bào)規(guī)章制度制度批準(zhǔn)。規(guī)章制度的上總裁辦發(fā)布廢止通告。第七章 附那么本通那么旅行日前已經(jīng)生產(chǎn)的規(guī)章制度，繼續(xù)有效；與本通那么規(guī)定不一致的，各部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者廢止。修改、廢止規(guī)章制度的程序，參照本通那么的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司一級(jí)部門〔含獨(dú)立二級(jí)部門〕可以根據(jù)實(shí)際需要制定僅適用于本部門的內(nèi)部工作規(guī)那么或程序。部門內(nèi)部工作規(guī)那么或程序應(yīng)在報(bào)總裁辦備案后生效，公司一級(jí)部門〔含獨(dú)立二級(jí)部門〕主要負(fù)責(zé)人對(duì)其內(nèi)部工作規(guī)那么或程序的制定、備案和實(shí)施承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)。本通那么自2024年12月1日起施行。

表1：規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期立項(xiàng)名稱類別：□新制度制定□修訂目的、背景、必要性或解決問題適用范圍擬確立的主要內(nèi)容或大致框架方案進(jìn)度申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人意見總裁辦意見規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審批規(guī)章制度委員會(huì)審批

表2：規(guī)章制度審查、審議意見表送審部門送審日期送審規(guī)章制度名稱工會(huì)意見〔涉及員工切身利益時(shí)〕總裁辦意見法務(wù)部門合規(guī)性審查是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定□是□否。意見：是否符合?規(guī)章制度管理通那么?的規(guī)定□是□否。意見：是否與現(xiàn)行規(guī)章制度相沖突□是□否。意見：是否正確處理有關(guān)部門、人員對(duì)規(guī)章制度送審稿的主要問題的意見□是□否。意見：其他意見規(guī)章制度委員會(huì)審議意見

表3：規(guī)章制度廢止申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期規(guī)章制度名稱申請(qǐng)?jiān)蛏暾?qǐng)部門負(fù)責(zé)人意見內(nèi)部審計(jì)部門意見法務(wù)部意見規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審批

表4：規(guī)章制度解釋申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期規(guī)章制度名稱申請(qǐng)?jiān)蚣皵M解釋的內(nèi)容申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人意見法務(wù)部意見規(guī)章制度委員會(huì)秘書長(zhǎng)審批規(guī)章制度委員會(huì)審批文件管理方法文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁文件管理方法目的為了完善公司文件管理系統(tǒng)，確保公司內(nèi)部及外部信息溝通的順利進(jìn)行，提高公司管理工作的效率和質(zhì)量，特制定?文件管理方法?〔以下簡(jiǎn)稱“本方法〞〕。適用范圍適用于公司的規(guī)章制度和臨時(shí)文件。專用語和縮略語請(qǐng)示：向上級(jí)部門請(qǐng)示答復(fù)、請(qǐng)示、批準(zhǔn)的文件。報(bào)告：向上級(jí)部門匯報(bào)工作、反映情況、提出建議的文件。決定：對(duì)公司重要事項(xiàng)或重大活動(dòng)作出安排的文件。決議：經(jīng)過會(huì)議討論或議定，要求貫徹執(zhí)行的文件。批復(fù)：上級(jí)答復(fù)下級(jí)的請(qǐng)示事項(xiàng)的文件。通告：在公司范圍內(nèi)公布應(yīng)當(dāng)遵守或周知事項(xiàng)的文件。通知：傳達(dá)、批轉(zhuǎn)上級(jí)、同級(jí)、不相屬部門的文件。通報(bào)：表單先進(jìn)、批評(píng)錯(cuò)誤、傳達(dá)重要情況的文件。函：同級(jí)或互不隸屬部門間商恰、詢問、催辦、答復(fù)某些問題的文件。會(huì)議紀(jì)要：傳達(dá)會(huì)議重要精神及記載會(huì)議議定事項(xiàng)，要求與會(huì)單位共同遵守執(zhí)行的文件。文件種類文件種類分為兩種：規(guī)章制度和臨時(shí)文件。規(guī)章制度：是指其制定、發(fā)布、實(shí)施、修訂、廢止等均按?規(guī)章制度管理通那么?辦理的文件，一般分為：手冊(cè)、程序〔程序性、流程性文件〕、規(guī)程〔管理方法、規(guī)定、制度〕、標(biāo)準(zhǔn)〔產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)〕等。臨時(shí)文件：是指經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)發(fā)布，不作修訂且非長(zhǎng)期使用的文件，一般分為四種形式，即下行文、上行文、平行文和對(duì)外文件：下行文：即上級(jí)部門對(duì)下級(jí)部門的發(fā)文，包括決定、決議、答復(fù)、批復(fù)、通知、通報(bào)、任命等。上行文：即下級(jí)部門向上級(jí)部門的呈文，包括報(bào)告、請(qǐng)示、申請(qǐng)等；平行文：即各平等級(jí)部門之間的行文，包括通知、函、建議等；對(duì)外文件：即公司或各級(jí)部門在日常經(jīng)營(yíng)過程中對(duì)外出具的函件、傳真或郵件等，不包括對(duì)外簽署的合同、轉(zhuǎn)文及具有類似性質(zhì)的文件，該等合同和協(xié)議應(yīng)依照?合同管理制度?進(jìn)行管理。對(duì)外文件必須留存復(fù)印件歸檔和備查。文件控制機(jī)構(gòu)的職能文件控制機(jī)構(gòu)及人由公司總裁辦公室文管員、各中心事業(yè)部文件管理人員組成。文件控制機(jī)構(gòu)的職能公司總裁辦公室負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司文件控制管理系統(tǒng)，確保文件控制程序能夠有效實(shí)施和保持；負(fù)責(zé)公司所有規(guī)章制度的格式化審核、登記、編號(hào)、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)公司總裁、副總裁審批范圍內(nèi)所有下行文及對(duì)外文件的格式化審核、登記、編號(hào)、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)總裁辦公室文件的編制、審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)對(duì)各中心/事業(yè)部文件管理人員的文件管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)及稽查；負(fù)責(zé)每月月底把當(dāng)月文件以紙質(zhì)版、電子版的形式送交到法務(wù)部歸檔；負(fù)責(zé)對(duì)外文件的格式化審核、編號(hào)和歸檔。中心/事業(yè)部文件管理人員負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部主持編制的本部門臨時(shí)文件〔下行文及對(duì)外文件除外〕的格式化審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部接收的公司規(guī)章制度和臨時(shí)文件的登記、歸檔管理及傳達(dá)工作；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部報(bào)公司總裁、副總裁審批的臨時(shí)文件的格式化審核、報(bào)批、管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部總監(jiān)的臨時(shí)文件的格式化審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部對(duì)久文件的報(bào)批、分發(fā)和歸檔。行文規(guī)那么行文關(guān)系根據(jù)隸屬關(guān)系和職權(quán)范圍確定，一般不得超級(jí)請(qǐng)示和報(bào)告。部門之間對(duì)有關(guān)問題未達(dá)成一致意見的，不得各自向下行文。如擅自行文，上級(jí)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正或撤消。行文時(shí)必須注意內(nèi)容簡(jiǎn)潔、精練，對(duì)于沒必要行文的事項(xiàng)盡量不行文?！罢?qǐng)示〞應(yīng)當(dāng)一文一事；一般只寫一個(gè)主送機(jī)構(gòu)，如需逐級(jí)請(qǐng)示的，應(yīng)當(dāng)寫明所有的批復(fù)機(jī)構(gòu)。“報(bào)告〞不得夾帶請(qǐng)示事項(xiàng)。中心/事業(yè)部不得向平行機(jī)構(gòu)發(fā)放超越本中心/事業(yè)部權(quán)限的工作要求性的文件，或要發(fā)放需呈報(bào)總裁辦公室，經(jīng)總裁或副總裁批準(zhǔn)后由總裁辦以下行文的方式發(fā)放。規(guī)章制度的行文規(guī)那么按照?規(guī)章制度管理通那么?的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。文件格式規(guī)章制度格式規(guī)章制度格式由封面、主體部門組成。封面由公司版頭、文件內(nèi)容組成：其中版頭由公司標(biāo)識(shí)、文件名、文件編號(hào)、實(shí)施日期、秘密等級(jí)組成。文件內(nèi)容一般包括目的、適用范圍、專用語和縮用語、內(nèi)容及要求、生效、解釋、修訂、附件〔包括流程圖、表單等〕等組成〔具體格式見附件2〕。臨時(shí)文件格式下行文格式：由秘密等級(jí)、緊急程度、發(fā)文單位、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送、正文、附件說明、成文日期、印章、附件、主題詞、抄送、印發(fā)和印發(fā)日期等局部組成。任命書、決議、通知、通報(bào)、決定的具體格式見附件3，會(huì)議紀(jì)要的具體格式見附件4.上行文格式：由標(biāo)題、主送機(jī)構(gòu)、正文、行文機(jī)構(gòu)、署名和行文日期、批復(fù)組成〔具體格式見附件5〕。平行文格式：即內(nèi)部聯(lián)系單格式，由發(fā)文字號(hào)、發(fā)送機(jī)構(gòu)、行文機(jī)構(gòu)、行文日期、事由及正文組成同〔具體格式見附件6〕。格式說明：密級(jí)分類：分為絕密、機(jī)密、和秘密三類，其中絕密是指極為重要并且不得向無關(guān)人員泄漏內(nèi)容的文件；機(jī)密是指次重要并且所涉及內(nèi)容不能向公司內(nèi)外無關(guān)人員透露的文件；秘密是指不宜向公司以外人員透露內(nèi)容的文件。緊急級(jí)別分類：分為特急、緊急和普通三類，特急是指所上報(bào)的內(nèi)容必須立即辦理或處理的工作事項(xiàng)；緊急是指處理的時(shí)效性稍輕于特急，但文件內(nèi)容必須在24小時(shí)內(nèi)辦理或處理的工作事項(xiàng)；普通是指對(duì)文件內(nèi)容辦理或處理的時(shí)效性要求不十分強(qiáng)，但必須在48小時(shí)內(nèi)呈報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)了解或批示的工作事項(xiàng)。文件簽發(fā)人需考慮到文件的急別種類及時(shí)予以簽發(fā)。公文標(biāo)題應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確簡(jiǎn)要的概括公文的主要內(nèi)容并標(biāo)明公文種類。公文標(biāo)題中除法規(guī)、規(guī)章名稱加書名號(hào)外，一般不用加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。公文如有附件，應(yīng)當(dāng)注明附件順序和名稱。公司總裁/副總裁/總裁助理下發(fā)的公文采用簽發(fā)人簽名，由文件管理人員加蓋公司總裁辦公室印章；印章蓋在成文時(shí)間的中上方，上沿不壓正文，底邊在成文時(shí)間之下。當(dāng)公文排版后所剩空白處不能容下印章位置時(shí)，應(yīng)采取調(diào)整行距、字距的措施加以解決，務(wù)使印章與正文同處一面。主送：指公文的主要受理單位，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者標(biāo)準(zhǔn)化簡(jiǎn)稱、統(tǒng)稱。上行文的主送機(jī)構(gòu)應(yīng)寫于標(biāo)題之下、正文之前，頂格并加冒號(hào)。下行文的主送機(jī)構(gòu)寫于正文之后。主送機(jī)構(gòu)的全稱、特稱、單稱，應(yīng)使統(tǒng)一的稱為和序列表述，不能經(jīng)常變換。呈報(bào)批除主送機(jī)構(gòu)外需要知曉公文的上級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者標(biāo)準(zhǔn)化簡(jiǎn)稱。抄送指除主送機(jī)構(gòu)外需要執(zhí)行或知曉公文的平級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者標(biāo)準(zhǔn)化簡(jiǎn)稱、統(tǒng)稱。成文日期以簽發(fā)人簽發(fā)的日期為準(zhǔn)。公文如有附注〔需要說明的其他事項(xiàng)〕，應(yīng)當(dāng)加括號(hào)標(biāo)，文字從左至右橫寫，橫排。公文中各組成局部的標(biāo)識(shí)規(guī)那么，參照?公司公文格式標(biāo)準(zhǔn)?。規(guī)章制度用紙采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型〔210mmX297mm〕，總裁辦下行文用紙使用紅頭文件專用紙：上行文和各中心/事業(yè)部下行文紙使用公司規(guī)定的信箋紙；張貼的公文用紙大小，根據(jù)實(shí)際需要確定。規(guī)章制度內(nèi)容字體使用“宋體〞，字體大小使用“小四〞，行距一般為固定值為20磅，字體間距為標(biāo)準(zhǔn)值，頁面設(shè)置為“上2.54CM、下2.54CM、左3.17CM、右3.17CM〞；臨時(shí)文件標(biāo)題字體為“小二〞宋體加黑，內(nèi)容為“三號(hào)〞宋體，行距一般固定值25磅，字體間距為標(biāo)準(zhǔn)值；頁面設(shè)置為“上3CM、下1.5CM、左2CM、右2CM〞，平行文，上行文和下行文可根據(jù)片面的需要，可通過調(diào)整行距來調(diào)整頁面。文件編號(hào)規(guī)章制度編號(hào)例如：上圖中的“[總辦][2024][規(guī)程]0001號(hào)〞“〞代表本公司文件；“[總辦]〞代表組織編制該文件的中心/事業(yè)部；“品牌〞為品牌管理中心、“服裝商品〞為服裝商品管理中心、“財(cái)務(wù)〞為財(cái)務(wù)管理中心、“人力〞為人力資源中心、“總辦〞代表總裁、副總裁、總裁助理及總裁辦、“經(jīng)營(yíng)〞為經(jīng)營(yíng)管理中心、“工程〞為工程部、“鞋品〞為鞋品營(yíng)運(yùn)中心、“鞋業(yè)〞為鞋業(yè)事業(yè)部、“鞋材〞為鞋材中心、“服裝〞為服裝營(yíng)運(yùn)中心、“鞋商品〞為鞋商品管理中心、“兒童〞為兒童事業(yè)部、“器材〞為器材管理中心、“法務(wù)〞為法務(wù)部；假設(shè)因公司組織架構(gòu)調(diào)整，由總裁辦對(duì)相關(guān)簡(jiǎn)稱做相應(yīng)調(diào)整。[2024]代表文件發(fā)布是2024年；“[規(guī)程]〞代表文件類別，一般分為：手冊(cè)、程序〔程序性、流程性文件〕、規(guī)程〔管理方法、規(guī)定、制度〕等?！?01號(hào)〞代表文件號(hào)。規(guī)章制度的例外各中心/事業(yè)部不便對(duì)外公開披露的敏感資料如標(biāo)準(zhǔn)類〔產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)〕可向分管副總裁或總裁申請(qǐng)審批后，向總裁辦文件管理員索取文件號(hào)后，由本中心/事業(yè)部文件管理員自己發(fā)布、存檔，但必須抄送法務(wù)部備份存檔，抄送給法務(wù)部的文件必須密封，所有密封存檔法務(wù)部的檔案，除非總裁或總裁辦分管副總裁批準(zhǔn)，任何人不準(zhǔn)啟閱。臨時(shí)文件編號(hào)下行文編號(hào)：如“[總辦][2024][規(guī)程]0001號(hào)〞，其中“[總辦]〞的定義同規(guī)章制度，“[2024]〞代表年份，“0001號(hào)〞代表文件號(hào)碼。上行文編號(hào)：同下行文編號(hào)方式。平行文編號(hào)：同下行文編號(hào)方式。文件的編制、審核、批準(zhǔn)規(guī)章制度的編制、審核、批準(zhǔn)規(guī)章制度的編制、審核、批準(zhǔn)按照?規(guī)章制度管理通那么?執(zhí)行。公司一級(jí)部門〔含獨(dú)立二級(jí)部門〕根據(jù)實(shí)際需要制定僅適用于本部門的內(nèi)部工作規(guī)那么或程序的，一級(jí)部門〔含獨(dú)立二級(jí)部門〕的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其制定、實(shí)施等承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)，一旦因其管理不當(dāng)而導(dǎo)致不良后果的，由此產(chǎn)生的責(zé)任由其承擔(dān)。臨時(shí)文件的編制、審核、批準(zhǔn)下行文下行文〔涉及多個(gè)中心、事業(yè)部〕，由主管該項(xiàng)工作的中心、事業(yè)部組織編制、填寫公司?發(fā)文審批表?，由該中心、事業(yè)部文件管理人員模式化，送相關(guān)中心及管理者代表會(huì)簽，主管該項(xiàng)工作的中心、事業(yè)部總監(jiān)審核，〔涉及法務(wù)方面內(nèi)容的需要法務(wù)部進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)審查的，需送法務(wù)部進(jìn)行適法性審查?！乘涂偛棉k進(jìn)行格式化審核、報(bào)分管副總裁或總裁批準(zhǔn)，再由總裁辦文件管理人員統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)布并存檔。中心/事業(yè)部下行文〔中心、事業(yè)部?jī)?nèi)部適用〕由主管該項(xiàng)工作的二級(jí)部門組織編制，該部門經(jīng)理審核，報(bào)所屬中心、事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)后送中心/事業(yè)部文件管理人員進(jìn)行模式化審核，統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)布并存檔。上述文件審核、批準(zhǔn)可授權(quán)其他人員執(zhí)行其審核、批準(zhǔn)權(quán)限，一旦因批準(zhǔn)人授權(quán)不當(dāng)導(dǎo)致不良后果，責(zé)任由批準(zhǔn)人承擔(dān)。上行文由主管該項(xiàng)工作的人員組織編制，送審批單位逐級(jí)批復(fù)，中心/事業(yè)部文件管理員存檔發(fā)布。平行文跨部門的平行文由主辦該項(xiàng)工作的人員組織編制，部門經(jīng)理審核，中心、事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)；跨中心的平行文由主辦該項(xiàng)工作的中心、事業(yè)部編制，中心總監(jiān)審核、分管的相關(guān)副總裁批準(zhǔn)，由主辦的中心/事業(yè)部文件管理員存檔發(fā)布。文件的標(biāo)識(shí)、發(fā)放、存檔及使用管理總裁辦公室、各中心/事業(yè)部文件管理人員按分發(fā)單位及人數(shù)進(jìn)行拷貝，規(guī)章制度正頁及附頁上加蓋總裁辦公室或中心/事業(yè)部紅色“受控文件〞印章〔會(huì)議紀(jì)要除外〕。在分發(fā)時(shí)必須要求收文單位簽收。已發(fā)文件，分別按所屬部門、文件機(jī)密程度、編號(hào)進(jìn)行整理、分類、編目，并在?文件目錄表?上做好登記，歸檔保存，防止不同類型的文件混放在一起。規(guī)章制度必須和臨時(shí)文件分開規(guī)章制度必須在每一個(gè)文件夾內(nèi)建立?規(guī)章制度目錄表?〔主發(fā)和主收文件分別建立目錄表〕。各部門因文件遺失、損壞，需填寫?文件補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表?向各相關(guān)中心/事業(yè)部的文管員申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)前方可予以補(bǔ)發(fā)。?文件補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表?需和?文件分發(fā)登記表?一起保存。文件持有者不得隨意將文件交由他人復(fù)制，未發(fā)放的復(fù)制件暫由相應(yīng)的文件管理人員妥善保存。未經(jīng)公司加蓋紅色“授控文件〞印章的規(guī)章制度為無效文件。各中心文管員負(fù)責(zé)管理標(biāo)有本中心編號(hào)為“授控文件〞印章。文件修訂、再版規(guī)章制度的修訂應(yīng)嚴(yán)格遵循公司于2024年12月1日發(fā)布實(shí)施的?規(guī)章制度管理通那么?的相關(guān)規(guī)定。作廢文件的控制作廢文件由文件管理人員收回，執(zhí)行人應(yīng)在該文件?分發(fā)登記表?的備注欄注明“作廢回收〞和執(zhí)行日期；其它部門或人員未經(jīng)編制該文件的中心/事業(yè)部總監(jiān)、總裁辦審核批準(zhǔn)，不得保存作廢文件。作廢文件由文件管理人員擬定處置方案，報(bào)編制該文件的中心/事業(yè)部總監(jiān)、總裁辦審批后作銷毀等處理。舊版文件原件需蓋上紅色“作廢文件〞印章后分開歸檔并作好標(biāo)識(shí)，這類文件只供參考用。文件稽查公司總裁辦公室每年6、12月份對(duì)整個(gè)文控系統(tǒng)進(jìn)行稽查，并填寫?糾正和預(yù)防措施通知書?，經(jīng)公司總裁辦公室文管員會(huì)簽后執(zhí)行，直到問題改善結(jié)案。各中心/事業(yè)部文件管理人員在文件管理過程中遇到問題應(yīng)及時(shí)將信息反響至公司總裁辦公室，以便檢討改善。文件調(diào)閱各中心/事業(yè)部相關(guān)人員因工作需要需調(diào)閱規(guī)章制度或下行文文件或?qū)ν馕募?，必須根?jù)文件的密級(jí)程度逐級(jí)上報(bào)相應(yīng)上級(jí)批準(zhǔn)前方可向法務(wù)部調(diào)閱文件，具體如下：絕密級(jí)文件調(diào)閱：由文件調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至分管副總裁及總裁辦分管副總裁或總裁，經(jīng)雙方分管副總裁或總裁批準(zhǔn)前方可調(diào)閱。機(jī)密級(jí)文件調(diào)閱：由文件調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至分管副總裁，經(jīng)分管副總裁批準(zhǔn)前方可調(diào)閱。秘密級(jí)文件調(diào)閱：由文件調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至所在中心/事業(yè)部總監(jiān)，經(jīng)所在中心/事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)前方可調(diào)閱。本管理方法自公布之日起生效，原?文件管理方法?2.0版[總辦][2024][規(guī)程]0001號(hào)自本管理方法生效之日起作廢。附件：規(guī)章制度封面格式規(guī)章制度內(nèi)容格式下行文格式〔任命書、決議、通知、通報(bào)、決議〕行文格式〔會(huì)議紀(jì)要〕上行文格式平行文格式規(guī)章制度發(fā)文審批表臨時(shí)文件發(fā)文審批表文件目錄清單公司發(fā)文登記表文件補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表文件調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)表印章管理制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期2024-1-10緊急程度緊急第1頁共7頁印章管理制度總那么為保證公司印章使用的合法性、合規(guī)性和嚴(yán)肅性，加強(qiáng)印章的管理，保障公司權(quán)益，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，公司特制定?印章管理制度?〔以下簡(jiǎn)稱“本制度〞〕。本制度所指印章包括向相關(guān)行政部門或機(jī)構(gòu)登記備案的印章〔以下簡(jiǎn)稱“A類印章〞〕以及其他不需要登記備案的公司各部門的業(yè)務(wù)用章〔以下簡(jiǎn)稱“B類印章〞〕。前者包括但不限于公司公章、法定代表人人名章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、報(bào)關(guān)專用章、發(fā)票專用章等。后者包括但不限于收貨章、驗(yàn)貨章、合格章等。本制度適用于公司公文、介紹信、授權(quán)委托書、證件、證書、賬務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及對(duì)外簽署的合同、協(xié)議及其他需用印章的文件等。印章的管理工作由法務(wù)部和印章保管部門負(fù)責(zé)。印章管理工作包括印章的刻制、啟用、頒發(fā)、保管、使用、信用、回收和銷毀等。本制度中的以下專用語或縮略語的含義如下：監(jiān)印員：是指由總裁或分管副總裁指定的印章保管人員。代管員：是指由總裁或分管副總裁指定的印章臨時(shí)保管人員。印章保管部門：是指負(fù)責(zé)印章保管和使用的部門，具體是指總裁辦、財(cái)務(wù)管理中心和用印業(yè)務(wù)部門。印章的刻制、啟用和頒發(fā)印章的刻制印章的刻制應(yīng)堅(jiān)持確有需要、從嚴(yán)控制的原那么，由公司統(tǒng)一刻制。印章的刻制、頒發(fā)和啟用由法務(wù)部負(fù)責(zé)管理。法務(wù)部應(yīng)霧茫茫和加強(qiáng)對(duì)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的審批手續(xù)。A類印章的刻制均應(yīng)經(jīng)印章保管部門、法務(wù)部審核后上報(bào)總裁批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由法務(wù)部按照法律規(guī)定程序辦理印章的刻制、備案手續(xù)，并負(fù)責(zé)到公安機(jī)關(guān)指定的印章機(jī)構(gòu)刻制。印章刻制完成后，應(yīng)由法務(wù)部和印章保管部門各委派一人共同前往刻章機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。公司各部門根據(jù)工作需要，可以申請(qǐng)刻制B類印章，但應(yīng)填寫?印章刻制申請(qǐng)單?并經(jīng)印章保管部門、法務(wù)部審核后上報(bào)印章保管部門的分管總裁批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由法務(wù)部委托總裁辦行政部安排刻章。印章刻制完成后，應(yīng)由行政部和法務(wù)部各委派一人共同前往刻章機(jī)構(gòu)領(lǐng)取，并向法務(wù)部辦理相關(guān)的印章備案手續(xù)。印章的頒發(fā)和啟用法務(wù)部在啟用印章前，應(yīng)向印章保管部門和其他部門發(fā)出啟用通知，明確印章正式啟用日期、頒發(fā)單位、使用范圍、印章保管部門、監(jiān)印員和印章印模等。印章保管部門接到頒發(fā)的印章后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間啟用印章。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自提前啟用。頒發(fā)印章時(shí)，印章保管部門要委派一人同監(jiān)印員共同前往法務(wù)部領(lǐng)取。領(lǐng)取人應(yīng)配合法務(wù)部門辦理印章交接手續(xù)。法務(wù)部應(yīng)建立?印章備案登記冊(cè)?，將公司各類印章記錄在案。每年法務(wù)部應(yīng)復(fù)檢一次公司各類印章的使用、保管情況，并根據(jù)復(fù)檢結(jié)果更新?印章備案登記冊(cè)?。在交接印章時(shí)，法務(wù)部經(jīng)辦人和領(lǐng)取人應(yīng)當(dāng)在?印章備案登記冊(cè)?上簽字。同時(shí)法務(wù)部應(yīng)當(dāng)場(chǎng)留印模備查。啟用印模應(yīng)用藍(lán)色印油，以示首次使用。印章的保管A類印章由總裁辦保管，監(jiān)印員由總裁指定，但公司財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章和法定代表人人名章由總裁指定的財(cái)務(wù)專人負(fù)責(zé)保管和用錢。B類印章由印章刻制申請(qǐng)部門自行保管，監(jiān)印員由分管副總裁指定。監(jiān)印員應(yīng)明確印章保管和使用的制度和紀(jì)律，嚴(yán)格履行印章的日常保管、使用和監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)印員應(yīng)與公司簽訂印章保管協(xié)議，并報(bào)法務(wù)部備案，經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)前方可上崗。印章應(yīng)存放在有一定平安措施的保險(xiǎn)柜內(nèi)，隨用隨鎖，不得隨意放置。每天上下班前監(jiān)印員應(yīng)檢查印章是否齊全，如發(fā)現(xiàn)印章喪失或被盜，應(yīng)立即報(bào)告總裁辦、法務(wù)部，以便及時(shí)采取防范措施，防止影響公司信譽(yù)以及給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，是否向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案由法務(wù)部決定。印章喪失或被盜的，法務(wù)部應(yīng)在第一時(shí)間向公司各部門發(fā)送印章喪失、信用通知，同時(shí)在公安機(jī)關(guān)指示下刻制與原印章有區(qū)別的新印章，并在一定范圍內(nèi)以合法有效的公告形式聲明遺失印章作廢。未經(jīng)總裁或分管副總裁的同意，監(jiān)印員不得委托他人代管印章，嚴(yán)禁將印章轉(zhuǎn)借他人。監(jiān)印員因事、病、休假等原因長(zhǎng)期不在崗位時(shí)，應(yīng)事先向總裁或分管副總裁請(qǐng)示，由總裁或分管副總裁指定代管員。同時(shí)，印章保管部門應(yīng)立即向各部門分布代管通知。監(jiān)印員在離崗前應(yīng)與代管員辦理交接工作，并代用印時(shí)的本卷須知。監(jiān)印員正常上班后，代管員應(yīng)與監(jiān)印員交接工作，在?印章交接單?上登記交、管印起止日期，管理印章類別及數(shù)量等。監(jiān)印員和代管員簽字后，監(jiān)印員應(yīng)將?印章交接單?提交總裁或分管副總裁簽字認(rèn)可，然后轉(zhuǎn)交法務(wù)部備存原件。印章應(yīng)存放在保險(xiǎn)柜內(nèi)。嚴(yán)禁攜帶印章外出。確因工作需要帶出公司使用的，應(yīng)依照用印權(quán)限經(jīng)審批后由監(jiān)印員和用印部門經(jīng)辦人共同帶出使用，同時(shí)在?印章使用申請(qǐng)單?上注明帶出印章時(shí)間段；如由非監(jiān)印員使用，應(yīng)按照本制度第3.8條的規(guī)定辦理交接備案手續(xù)以明確責(zé)任。由于公司或部門發(fā)生變更或印章?lián)p壞等原因，需要更換舊印章時(shí)，印章保管部門應(yīng)按照本制度第五條的規(guī)定辦理。監(jiān)印員或代管員調(diào)離工作崗位或離職時(shí)，印章保管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)向總裁或分管副總裁請(qǐng)示變更監(jiān)印員或代管員，由總裁分管副總裁重新指定監(jiān)印員或代管員。同時(shí)，印章保管部門應(yīng)及時(shí)向各部門發(fā)布變更通知。印章持有情況納入員工離職時(shí)移交工作的重要局部，如監(jiān)印部或代管員持有印章的，應(yīng)辦妥交接前方可辦理離職手續(xù)。印章的使用印章的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批登記制度。公司各級(jí)部門和人員需要使用印章的，應(yīng)按要求填寫?印章使用申請(qǐng)單?，將其與用印文件一并逐級(jí)上報(bào)，分別經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核、總裁或其授權(quán)代理人批準(zhǔn)前方可用印，但B類印章的使用，由分管副總裁或其授權(quán)代理人批準(zhǔn)即可。監(jiān)印員應(yīng)做好印章使用登記，詳細(xì)記載用印時(shí)間、用印申請(qǐng)人、用印部門、用印種類、用印文件等。該?印章使用登記冊(cè)?由印章保管部門連同?印章使用申請(qǐng)單?復(fù)印件保管并存檔備查。印章的使用和和審批權(quán)限如下：公章的使用和審批權(quán)限以公司名義出具的擔(dān)保函、承諾書、資信證明以及其他由公司單方面出具的具有法律約束力的文件應(yīng)加蓋公章，經(jīng)法務(wù)部和財(cái)務(wù)管理中心審核后，由總裁批準(zhǔn)；以公司名義開具的各類介紹信及相關(guān)人事關(guān)系證明等可加蓋公章，經(jīng)人力資源中心審核后，由總裁或總裁授權(quán)的代理人〔分管副總裁/總裁助理〕批準(zhǔn)；以公司名義頒發(fā)的相關(guān)榮譽(yù)證書、專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任證書等應(yīng)加蓋公章，由總裁或總裁授權(quán)的代理人〔分管副總裁/總裁助理〕批準(zhǔn)；以公司名義出具的邀請(qǐng)函、工作聯(lián)系函以及其他一般性的沒有法律約束力的文件，可加蓋公章，由總裁及總裁授權(quán)的代理人〔分管副總裁/總裁助理〕批準(zhǔn)；其他以公司名義對(duì)外出具的正式文件應(yīng)加蓋公立的，由總裁或總裁授權(quán)的代理人〔分管副總裁/總裁助理〕批準(zhǔn)。以公司名義對(duì)外簽訂的各類合同和協(xié)議及附屬合同、補(bǔ)充協(xié)議等應(yīng)加蓋合同專用章，經(jīng)法務(wù)部審核后依公司有關(guān)授權(quán)表，由總裁/分管副總裁/總裁助理批準(zhǔn)。以公司名義開展的對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)中出具的文本需加蓋B類印章的，由該業(yè)務(wù)部門提出用印申請(qǐng)，由分管副總裁授權(quán)的代理人批準(zhǔn)。依據(jù)日常的權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容自行使用印章的，無須經(jīng)上述程序，但應(yīng)遵守本部門制定的相關(guān)制度和規(guī)定。以公司名義出具的文本需要加蓋法定代表人人名章的，由法定代表人或其授權(quán)代表批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)人員依據(jù)日常的權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容自行使用財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章等財(cái)務(wù)印章的，無須經(jīng)上述程序，但應(yīng)遵守財(cái)務(wù)部門制定的相關(guān)制度和規(guī)定。人力資源部門依據(jù)日常的權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容使用其自行保管的B類印章時(shí)，如對(duì)聘用候選人發(fā)布錄用通知書、與員工簽訂轉(zhuǎn)正確認(rèn)函或調(diào)薪確認(rèn)函、給員工出具各類人事證明、給離職員工出具離職證明等，均須由用印人或用印部門提出用印申請(qǐng)，報(bào)所在中心/事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)，經(jīng)人力資源中心總監(jiān)審核，報(bào)人力資源分管副總裁批準(zhǔn)之前方能用印。遇特殊情況需要先蓋章的，應(yīng)經(jīng)在權(quán)審批人以書面?zhèn)髡婊蚴謾C(jī)短信的方式確認(rèn)，但有權(quán)批準(zhǔn)人到崗后應(yīng)立即補(bǔ)辦簽字手續(xù)。監(jiān)印員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的程序辦理，在用印前應(yīng)對(duì)用印文件內(nèi)容和?印章使用申請(qǐng)單?上載明的簽署情況予以核對(duì)，經(jīng)核對(duì)無誤前方可用印。監(jiān)印員對(duì)所知道的文書內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格保密，如屬絕密不能讓監(jiān)印員審閱的，應(yīng)有批準(zhǔn)人的簽字說明。嚴(yán)禁在空白的介紹信、擔(dān)保函、合同、金融票據(jù)、公文用紙、授權(quán)委托書等文件上加蓋印章。有以下情形的，監(jiān)印員有權(quán)拒蓋印章：用印申請(qǐng)人未經(jīng)有關(guān)審批人批準(zhǔn)的；用印申請(qǐng)人未按規(guī)定詳細(xì)填寫?印章使用申請(qǐng)單?，包括未填寫申請(qǐng)日期、用印部門、用印申請(qǐng)人、用印類別、用印文件、用印文件數(shù)量等；用印文件內(nèi)容有誤的；其他不符合印章使用規(guī)定的情形。監(jiān)印員加蓋印章時(shí)應(yīng)認(rèn)真審核，印章位置要準(zhǔn)確、恰當(dāng)，不壓正文，下騎年蓋月，嚴(yán)防錯(cuò)蓋、漏蓋；印跡要端正清晰；印章的名稱要與用印文件的落款一致〔代用印章除外〕。經(jīng)批準(zhǔn)的用印文件，在蓋章后應(yīng)留存原件存檔備查〔合同書可為副本〕、但介紹信、證明等以公司名義單方出具的文件除外，留存掃描件即可。監(jiān)印員應(yīng)在每天下班前將?印章使用申請(qǐng)單?原件、用印文件原件和掃描件轉(zhuǎn)交給法務(wù)部，印章保管部門只需保管?印章使用申請(qǐng)單?復(fù)印件、?印章使用登記冊(cè)?原件和交接清單原件即可。法務(wù)部和印章保管部門應(yīng)當(dāng)按照公司?檔案管理制度?歸檔所保存的文件。印章的停用發(fā)生以下情形的，印章保管部門應(yīng)停止使用印章并及時(shí)向總裁或分管副總裁提出書面說明，經(jīng)批準(zhǔn)后向法務(wù)部申請(qǐng)辦理印章使用手續(xù)：因公司或部門發(fā)生變動(dòng)，其名稱改變的；法務(wù)部通知改變印章圖樣的；印章?lián)p壞的；印章遺失或被竊，聲明作廢的。對(duì)于信用的印章，法務(wù)部應(yīng)在收到總裁或分管副總裁的批文后或收回舊印章后及時(shí)向發(fā)布印章停用或作廢通知，并做好相關(guān)備案登記手續(xù)。需要更新停用舊印章的，印章保管部門應(yīng)按照本制度第二條的規(guī)定刻制新印章。在領(lǐng)取新印章的同時(shí)，印章保管部門應(yīng)將舊印章退回法務(wù)部，由其統(tǒng)一封存或銷毀。對(duì)停用或作廢印章，法務(wù)部應(yīng)建立印章交接、封存、銷毀登記檔案，逐個(gè)編寫?停用印章登記冊(cè)?，該登記冊(cè)內(nèi)容包括：編號(hào)、印章名稱、數(shù)量、印章保管部門、公布時(shí)間、停用時(shí)間、停用原因等。收回舊印章后，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)向各部門發(fā)布印章作廢通知，并且定期進(jìn)行銷毀，由審計(jì)部派人監(jiān)督。責(zé)任公司各部門及其人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的程序使用印章，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自使用。不符合本制度的用印要求的，監(jiān)印員及其直接領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)拒絕用印，并要求經(jīng)辦人按本制度執(zhí)行。濫用職權(quán)私自蓋章的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)違紀(jì)者予以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款等處分，并將用印的文本原件追回。情節(jié)嚴(yán)重者給予除名并追究其法律責(zé)任。監(jiān)印員、代管員和其他持有印章的人員應(yīng)保管好印章，嚴(yán)防喪失。印章如喪失，對(duì)直接責(zé)任人依據(jù)事實(shí)情節(jié)，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定給予警告、通告批評(píng)、罰款、開除等處分。審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)印章使用情況進(jìn)行監(jiān)察。所有簽字人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，按照“論證簽字，誰負(fù)責(zé)〞原那么，嚴(yán)格把關(guān)。違反本制度，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失、影響公司聲譽(yù)的，由公司對(duì)違紀(jì)者予以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款等處分，造成重大損失或情節(jié)嚴(yán)重的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。附那么本制度自公布之日起生效。于2024年8月25日實(shí)施的，文件編號(hào)為總辦〔規(guī)程〕08號(hào)的?印章使用管理制度?，在本制度生效之日自動(dòng)生效。附件：?印章使用申請(qǐng)單??印章使用登記冊(cè)??印章備案登記冊(cè)??印章交接單??印章刻制申請(qǐng)單??停用印章登記冊(cè)?組織績(jī)效管理制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁組織績(jī)效管理制度目的通過對(duì)公司開展目標(biāo)、戰(zhàn)略舉措的分解，充分發(fā)揚(yáng)組織的潛能，全面提升和優(yōu)化公司的戰(zhàn)略執(zhí)行能力，促使公司各業(yè)務(wù)單位的目標(biāo)、行動(dòng)與公司的戰(zhàn)略協(xié)同一致，共同推動(dòng)公司的開展，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司的遠(yuǎn)景目標(biāo)。適用范圍適用于本公司各中心、事業(yè)部及二級(jí)部門。專用語和縮略語無內(nèi)容及要求原那么突出公司戰(zhàn)略重點(diǎn)原那么公司階段性的開展戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景目標(biāo)，是制定?組織績(jī)效管理制度?的出發(fā)點(diǎn)，由此分解公司開展戰(zhàn)略，確定年度績(jī)效指標(biāo)和執(zhí)行方案。表達(dá)價(jià)值創(chuàng)造原那么結(jié)果導(dǎo)向原那么簡(jiǎn)單清晰、易于溝通公司整體目標(biāo)原那么量化考核原那么借鑒平衡計(jì)分卡的核心理念，圍繞公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)維度，考察公司的財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)、內(nèi)部與外部以及短期和長(zhǎng)期的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。分組管理的原那么基于“公司-中心-個(gè)人〞三級(jí)績(jī)效管理體系，通過使用價(jià)值樹等績(jī)效管理的方法和工具，將公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略舉措以及待提高的組織能力轉(zhuǎn)化為公司的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)〔KPI〕分解落實(shí)到一級(jí)部門，進(jìn)而分解到二級(jí)部門，直到各個(gè)崗位，確保公司中長(zhǎng)期事業(yè)方案的實(shí)現(xiàn)。組織機(jī)構(gòu)績(jī)效管理委員會(huì)績(jī)效管理委員會(huì)由公司最高管理層人員構(gòu)成，是公司績(jī)效管理的最高權(quán)力、決策機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)公司績(jī)效管理核準(zhǔn)和修正，審閱核定績(jī)效考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)提報(bào)的公司，中心業(yè)績(jī)方案，業(yè)績(jī)執(zhí)行與評(píng)估報(bào)告。組織績(jī)效管理推進(jìn)小組組織績(jī)效管理推進(jìn)小組由經(jīng)營(yíng)管理中心，財(cái)務(wù)管理中心，人力資源管理中心和審計(jì)部四部門組成，經(jīng)營(yíng)管理中心是組織績(jī)效管理工作的組織者和考核標(biāo)準(zhǔn)的制定者，其負(fù)責(zé)整個(gè)組織績(jī)效考評(píng)系統(tǒng)的運(yùn)行與監(jiān)控，包括績(jī)效計(jì)分卡的制作與下達(dá)，數(shù)據(jù)的匯總、復(fù)核以及績(jī)效改進(jìn)管理提案的提報(bào)，對(duì)既定的績(jī)效考核體系進(jìn)行定期審閱，并及時(shí)提出優(yōu)化建議提交績(jī)效管理委員會(huì)審定；財(cái)務(wù)管理中心，人力資源管理中心和審計(jì)部協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理中心做好協(xié)調(diào)和數(shù)據(jù)收集工作，起輔助作用?？?jī)效考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)各中心/事業(yè)部。在績(jī)效管理委員會(huì)的指導(dǎo)下，配合績(jī)效管理推進(jìn)小組開展對(duì)各自部門的考核工作?？?jī)效考核周期半年為一個(gè)周期，分別在每年7月和次年1月進(jìn)行。平衡計(jì)分卡的制定與調(diào)整每年3月5日前，績(jī)效管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理中心根據(jù)公司戰(zhàn)略方案，圍繞公司年度工作重點(diǎn)和目標(biāo)，完成公司組織績(jī)效方案，并正式下達(dá)公司計(jì)分卡；每年3月20日前，各中心/事業(yè)部須將初步的部門指標(biāo)和目標(biāo)值及相關(guān)支持文件上報(bào)給公司組織績(jī)效管理推進(jìn)小組，組織績(jī)效推進(jìn)管理小組討論后對(duì)其提出修正意見，經(jīng)報(bào)公司績(jī)效管理委員會(huì)核準(zhǔn)后將于當(dāng)月31日前正式下達(dá)各中心/事業(yè)部計(jì)分卡。每年4月10日前，各中心/事業(yè)部須完成二級(jí)部門計(jì)分卡提交組織績(jī)效管理推進(jìn)小組備案?？?jī)效指標(biāo)和目標(biāo)值績(jī)效指標(biāo)應(yīng)表達(dá)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，包括改善財(cái)務(wù)和營(yíng)運(yùn)狀況及控制風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)應(yīng)能指引和鼓勵(lì)各級(jí)管理人員和員工成功地實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略。必須以公司全面預(yù)算結(jié)果計(jì)算出的績(jī)效數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，遵循因果關(guān)系原那么、滯后性產(chǎn)出與牽引性驅(qū)動(dòng)相結(jié)合原那么設(shè)定各級(jí)指標(biāo)體系。部門的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)分為兩個(gè)類別，一類為與部門的業(yè)務(wù)緊密相關(guān)并對(duì)應(yīng)的修改指標(biāo)體系；另一類是指公司為完成整體工作目標(biāo)和工作任務(wù)而下到達(dá)各個(gè)部門，要求其在完本錢部門業(yè)務(wù)職責(zé)的同時(shí)，須加以關(guān)注和完成的共性指標(biāo)，個(gè)性指標(biāo)和共性指標(biāo)共同構(gòu)成部門的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)。根據(jù)公司確認(rèn)的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的目標(biāo)水平分別為：門檻性目標(biāo)：是公司在這個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)要求的底線。達(dá)標(biāo)性目標(biāo)：是公司在這個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所期望實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)要求。挑戰(zhàn)性目標(biāo)：是公司在這個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所鼓勵(lì)實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)要求。在績(jī)效管理委員會(huì)的指導(dǎo)下，組織績(jī)效管理推進(jìn)小組審定績(jī)效管理目標(biāo)及各種關(guān)鍵考核指標(biāo)時(shí)，確定各項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)值和具體權(quán)重。根據(jù)公司資源配置及限制條件調(diào)整目標(biāo)值，每個(gè)考核周期結(jié)束后10天內(nèi)，各中心/事業(yè)部應(yīng)就考核結(jié)果，公司資源配置等情況，提交一份關(guān)于計(jì)分卡目標(biāo)值的運(yùn)用報(bào)告和修正提案給組織績(jī)效管理推進(jìn)小組，提案中應(yīng)包括需調(diào)整的指標(biāo)名稱、原目標(biāo)值、原目標(biāo)值的計(jì)算依據(jù)、調(diào)整的原因和調(diào)整后的目標(biāo)值、計(jì)算依據(jù)及支持文件。組織績(jī)效管理推進(jìn)小組根據(jù)實(shí)際情況給予審定或調(diào)整，并于五個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)?？?jī)效考核操作要點(diǎn)每個(gè)月，各中心/事業(yè)部須及時(shí)收集本部門所需提交的績(jī)效考核原始數(shù)據(jù)〔含支持文件等〕，填制監(jiān)測(cè)報(bào)表，于次月5日前上次經(jīng)營(yíng)管理中心。在每個(gè)考核時(shí)點(diǎn)，各中心/事業(yè)部應(yīng)負(fù)責(zé)填制考核報(bào)表〔季度、半年度和年度報(bào)告〕、在規(guī)定的時(shí)點(diǎn)內(nèi)上交經(jīng)營(yíng)管理中心，具體提交時(shí)間以經(jīng)營(yíng)管理中心每次的通知為準(zhǔn)?？己藞?bào)表內(nèi)容包括：該指標(biāo)的計(jì)算公式，該指標(biāo)涉及的財(cái)務(wù)及營(yíng)運(yùn)數(shù)據(jù)的來源、該指標(biāo)本期限的目標(biāo)值、各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)際達(dá)成情況的數(shù)值、指標(biāo)的評(píng)分以及計(jì)算績(jī)效指標(biāo)值所需的原始數(shù)據(jù)的支持文件，如重點(diǎn)工作進(jìn)展報(bào)告，預(yù)算完成情況、培訓(xùn)記錄等。經(jīng)營(yíng)管理中心應(yīng)于每季度末以績(jī)效快報(bào)的形式監(jiān)控公司以及各部門的業(yè)績(jī)執(zhí)行情況，特別是關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域內(nèi)實(shí)際值與目標(biāo)值有較大差距的指標(biāo)，需仔細(xì)分析其原因，存在不利差異的，列明相應(yīng)的行動(dòng)方案與改進(jìn)措施建議，并在后續(xù)工作中跟進(jìn)。原始數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的復(fù)核。為了保證績(jī)效評(píng)估體系的有效動(dòng)作，組織績(jī)效管理推進(jìn)小組必須對(duì)各中心/事業(yè)部提供的原始數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性復(fù)核，數(shù)據(jù)的責(zé)任者是各中心的負(fù)責(zé)人。存在數(shù)據(jù)偏差較大的情況時(shí)，責(zé)任中心應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行檢討，并給出書面解釋與佐證，經(jīng)營(yíng)管理中心視情況決定是否展開調(diào)查；或發(fā)現(xiàn)無故拖延，弄虛作假的行為，該數(shù)據(jù)填報(bào)人，數(shù)據(jù)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人將以違背公司“老實(shí)正直、信守承諾〞的核心價(jià)值觀受到相應(yīng)處理，其個(gè)人績(jī)效評(píng)定的結(jié)果將直降為C等或以下。計(jì)算機(jī)關(guān)鍵指標(biāo)的結(jié)果。在對(duì)各中心/事業(yè)部匯總的原始數(shù)據(jù)審核完畢后，經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)關(guān)鍵指標(biāo)值的計(jì)算。計(jì)算結(jié)果將作為對(duì)各中心/事業(yè)部該項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)意見?？己讼嚓P(guān)的支持文檔以及考核結(jié)果都必須將于經(jīng)營(yíng)管理中心進(jìn)行歸檔，以備查閱。專項(xiàng)工作任務(wù)考核經(jīng)管管理中心結(jié)合公司情況補(bǔ)充下達(dá)追加方案〔任務(wù)〕，一并納入部門工作方案管控和考核。考核期結(jié)束后，各中心根據(jù)制定的工作方案進(jìn)行小結(jié)，對(duì)未完成的方案工程說明原因，并提出整改措施方案?？己私Y(jié)果運(yùn)用計(jì)分卡主要以績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)值來反映各中心/事業(yè)部以及二級(jí)部門的業(yè)績(jī)。每個(gè)考核周期結(jié)束后，績(jī)效管理委員會(huì)將根據(jù)考核結(jié)果，按績(jī)效鼓勵(lì)管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的處理。年度審閱的流程年度審閱的周期為一年?？?jī)效考核體系的年度審閱工作在每年公司整體預(yù)算制定之后進(jìn)行，組織績(jī)效管理推進(jìn)小組組織各部門對(duì)上一年度的績(jī)效考核工作進(jìn)行回憶和總結(jié)，并最終形成報(bào)告歸檔，作為之后績(jī)效考核體系審閱和調(diào)整的重要依據(jù)。組織績(jī)效管理推進(jìn)小組對(duì)一些影響績(jī)效體系的因素〔包括公司的戰(zhàn)略定位、主要的工作業(yè)務(wù)流程等〕進(jìn)行審閱，參照績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)的步驟，來決定是否需要對(duì)體系進(jìn)行修改，從而確定新的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)體系。審批無論是年度審閱后制定的指標(biāo)目標(biāo)值還是體系審閱后更新的指標(biāo)體系，最后的結(jié)果都必須經(jīng)過績(jī)效管理保值討論通過前方可生效，組織績(jī)效管理推進(jìn)小組提交的方案在經(jīng)委員會(huì)的討論通過后形成正式文件、歸檔，以作為今后開發(fā)績(jī)效考核工作的依據(jù)。附那么本制度由績(jī)效管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)解釋，管理方法及其附件自正式發(fā)布之日起執(zhí)行。流程圖組織績(jī)效管理流程圖檔案管理制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁檔案管理制度第一章總那么為加強(qiáng)公司檔案管理，完善檔案工作，合公司檔案得以完整地保存、科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)地管理和有效地利用，從而更好地為公司決策和各項(xiàng)工作效勞，特制定本制度。本制度適用于各中心/事業(yè)部的檔案工作，集團(tuán)內(nèi)其它主體的檔案工作應(yīng)參照本制度進(jìn)行管理。集團(tuán)是指體育用品有限公司及其目前存在或日后依法設(shè)立的直接或間接控股的各分、子公司共同組成的企業(yè)法人聯(lián)合體，具體成員包括但不限于體育用品有限公司、、廈門貿(mào)易有限公司、〔廈門〕體育用品有限公司、〔泉州〕體育用品有限公司、〔長(zhǎng)汀〕體育用品有限公司、廈門投資管理有限公司。公司檔案工作由法務(wù)部統(tǒng)籌管理，各中心/事業(yè)部協(xié)助。公司各級(jí)員工有保護(hù)檔案及對(duì)涉密檔案進(jìn)行保密的責(zé)任和義務(wù)。法務(wù)部設(shè)檔案專員集中統(tǒng)一管理公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中形成的各類檔案〔會(huì)計(jì)檔案和人事檔案除外〕，具體工作主要包括：負(fù)責(zé)公司檔案管理各項(xiàng)制度的制定、修訂等工作；負(fù)責(zé)公司檔案全宗卷的建立、歸檔及保管；負(fù)責(zé)對(duì)公司各中心/事業(yè)部的檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的監(jiān)督指導(dǎo)；負(fù)責(zé)對(duì)公司各中心/事業(yè)部移交的檔案進(jìn)行接收、分類、整理、著錄；負(fù)責(zé)公司檔案的保管、統(tǒng)計(jì)、利用、檢查及銷毀式作；負(fù)責(zé)檔案信息建設(shè)，對(duì)利用頻繁、利用價(jià)值大的檔案進(jìn)行數(shù)字化。公司各中心/事業(yè)部應(yīng)明確設(shè)立兼職檔案員，負(fù)責(zé)中心級(jí)檔案的收集、鑒定、初步整理、移交工作，做到平時(shí)收集、平時(shí)鑒定、平時(shí)整理、定時(shí)移交。兼職檔案員崗位變動(dòng)應(yīng)確認(rèn)新的人選、通知檔案專員，并進(jìn)行相關(guān)檔案工作的交接。第二章全宗卷的建立全宗是指來源于一個(gè)特定機(jī)構(gòu)〔例如XX公司〕的所有檔案。全宗卷是檔案管理部門在管理某一全宗過程中形成的，能夠說明全宗歷史情況的有關(guān)文件材料組成的專門案卷。全宗卷累積存儲(chǔ)公司存儲(chǔ)公司檔案制度、分類方案、保管期限表、檔案移交清單、檢查記錄、利用統(tǒng)計(jì)表、銷毀清冊(cè)等。全宗卷的文件材料應(yīng)按照文件類型-時(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)排列，以保持文件材料間的有機(jī)聯(lián)系。全宗卷由檔案專員保管。第三章 收集、鑒定、初步整理、移交各兼職檔案員在日常的工作中，應(yīng)依據(jù)?各中心/事業(yè)部檔案歸檔范圍?〔參見附件1〕，結(jié)合本部門實(shí)際情況收集相關(guān)檔案材料，并檢查其完整性。各兼職檔案員應(yīng)對(duì)所收集的檔案材料進(jìn)行初步的鑒定，對(duì)于無保存利用價(jià)值的文件不予歸檔；有歸檔價(jià)值的文件應(yīng)根據(jù)公司、部門相關(guān)規(guī)定判斷其重要性，并對(duì)其進(jìn)行密級(jí)〔密級(jí)分為非密、秘密、機(jī)密、絕密〕的鑒定，用鉛筆把密級(jí)標(biāo)注于每份文件首頁克上角，非密級(jí)文件及文件本身有密級(jí)標(biāo)識(shí)可不做標(biāo)注。如各兼職檔案員無法鑒定其收集的材料是否屬于檔案歸檔范圍或是否具有保存利用價(jià)值的，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系法務(wù)部檔案專員，由法務(wù)部檔案專員予以確定。各兼職檔案員應(yīng)反歸檔文件以件為單位進(jìn)行初步整理，每件文件用回形針另于左上角，不再加書釘。文書檔案原那么上按照簽發(fā)日期的先后順序進(jìn)行排列，各部門產(chǎn)生的專業(yè)性檔案按客戶代碼、工程、型號(hào)、課題等編號(hào)依據(jù)進(jìn)行排列整理，整理完畢后裝入檔案袋，在檔案袋封面黏貼卷內(nèi)文件目錄。各兼職檔案員應(yīng)按附件1中的檔案移交日期來移交檔案〔具體日期詳見?各中心/事業(yè)部檔案歸檔范圍?〕，并一式兩份填寫?檔案移交清單?〔參見表單1〕，經(jīng)所在中心總監(jiān)簽字后移交給法務(wù)部檔案專員。第四章 接收、分類法務(wù)部檔案專員在接收檔案時(shí)，應(yīng)確認(rèn)所移交檔案的原始性和完整性，并確認(rèn)各中心、事業(yè)部移交的材料是否與移交清單一致。經(jīng)法務(wù)部檔案專員確認(rèn)后，由交接雙方在移交清單上簽名，各留一份以作憑證，并同時(shí)在?檔案移交登記表?〔參見表單2〕上作移交登記。檔案專員應(yīng)依據(jù)?檔案分類方案及保管期限?〔參見附件2〕對(duì)各部門移交的檔案進(jìn)行分類及保管期限確實(shí)定。第五章 整理、著錄檔案專員應(yīng)先編制檔號(hào)編寫方案，具體方案為：企業(yè)信用檔案 全宗——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)企業(yè)管理檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)科技檔案 全宗——分類號(hào)——工程號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案 全宗——分類號(hào)——保管期限——案卷號(hào)——件號(hào)法律事務(wù)檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——〔案卷號(hào)〕——件號(hào)客戶資信檔案 全宗——分類號(hào)——客戶代碼——案卷號(hào)——件號(hào)企業(yè)文化檔案 全宗——年度——分類號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)音像檔案 全宗——年度——分類號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)實(shí)物檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)保管期限簡(jiǎn)寫為：Y—永久 C—長(zhǎng)期〔10年〕 D—短期〔5年〕文件級(jí)檔號(hào)編寫方案在檔案原件上須加蓋歸檔章，并填寫相關(guān)內(nèi)容，歸檔章的格式為：全宗年度/工程號(hào)件號(hào)分類號(hào)保管期限密級(jí)檔案專員整理各類檔案時(shí)，應(yīng)按以下步驟進(jìn)行操作：類別步驟1、加蓋歸檔章2、填寫/打印卷內(nèi)文件目錄3、釘無銹鋼釘1.企業(yè)信用檔案用鉛筆于文件右上角標(biāo)注件號(hào)2、企業(yè)管理檔案√√√3、科技檔案√√4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案√√5、法律事務(wù)檔案√√√6、客戶資信檔案√√√7、企業(yè)文件檔案√√8、音像檔案加貼標(biāo)有文件級(jí)檔號(hào)的標(biāo)簽9、實(shí)物檔案加貼標(biāo)有文件級(jí)檔號(hào)的標(biāo)簽檔案專員應(yīng)將分類整理好的檔案以件為單位錄入到檔案管理系統(tǒng)。檔案專員依具體情況確定每個(gè)檔案盒的檔案件數(shù)，原那么上要保持同一檔案盒內(nèi)檔案的聯(lián)系性和統(tǒng)一性，入盒后填寫案卷封面和案脊。裝盒后的案卷在入庫時(shí)依照分類并執(zhí)照：“年度/工程號(hào)/代碼〞從上到下、從左到右排列上架。第六章 保管、利用檔案應(yīng)保存在專門設(shè)置的檔案室內(nèi)，并做到防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲等必要保護(hù)措施。檔案室內(nèi)的密集架和檔案柜上應(yīng)標(biāo)明檔案盒存放示意圖。檔案專員負(fù)責(zé)保管檔案室鑰匙，并每周對(duì)檔案保管的狀況進(jìn)行檢查一次，檢查后填寫?檔案檢查記錄?〔參見表單3〕，對(duì)破損褪變的檔案，要進(jìn)行修裱、復(fù)制或其他技術(shù)處理。公司各中心/事業(yè)部需查閱、復(fù)制或外借檔案資料，應(yīng)填寫?檔案調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)單?〔參見表單4〕報(bào)有審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字〔借閱審批權(quán)限詳見下表0，檔案專員需在收到有效簽批人簽字確認(rèn)的?檔案調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)單?后的一個(gè)工作日內(nèi)給予提供相應(yīng)的檔案資料。查閱檔案原件時(shí)，不準(zhǔn)圈劃、批注、污損、涂改、剪裁及拆散檔案，不得擅自將檔案帶出檔案室或帶離指定區(qū)域，復(fù)制檔案需在檔案專員監(jiān)督下進(jìn)行；外借檔案原件，除應(yīng)填寫?檔案調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)單?，且不得圈劃、批注、污損、涂改、裁剪及拆散檔案外，還應(yīng)同時(shí)在法務(wù)部檔案專員所記錄的?檔案外借登記表?〔參見表單5〕上簽字確認(rèn)。外借檔案應(yīng)于7個(gè)工作日內(nèi)歸還，如因工作需要須延長(zhǎng)外借期限的，應(yīng)續(xù)借手續(xù)，續(xù)借審批權(quán)限參見借閱審批權(quán)限。檔案專員應(yīng)保存好?檔案調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)表?以備查考。借閱審批權(quán)限具體如下：方式密級(jí)查閱復(fù)制外借非密部門經(jīng)理中心總監(jiān)涉密中心總監(jiān)分管副總裁第七章 二次鑒定、銷毀檔案專員應(yīng)于每年12月份對(duì)檔案室存放的檔案進(jìn)行盤點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)各類檔案庫存情況。同時(shí)對(duì)保管期限到期的檔案進(jìn)行二次鑒定。對(duì)仍具有保存價(jià)值的檔案進(jìn)行重新整理、裝盒、上架；對(duì)于推動(dòng)保存價(jià)值的檔案，應(yīng)由檔案專員填寫?檔案銷毀申請(qǐng)單?〔參見表單6〕,報(bào)法務(wù)局部管副總裁批準(zhǔn)后，將銷毀清單登記在?檔案銷毀清冊(cè)?〔參見表單7〕上，然后由法務(wù)局部管副總裁指定兩人在指定地點(diǎn)銷毀，銷毀后由上述指定人員在?檔案銷毀清冊(cè)?上簽字留憑。第八章 附那么為了合檔案工作更加標(biāo)準(zhǔn)化，檔案專員應(yīng)根據(jù)需要不定期聯(lián)系各兼職檔案員，與其進(jìn)行溝通，以協(xié)調(diào)檔案各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。檔案專員應(yīng)于每年12月份對(duì)檔案存放的檔案進(jìn)行盤點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)各類檔案庫存情況。為了使檔案工作更加科學(xué)化，檔案專員應(yīng)于每年12月份與各中心/事業(yè)部相關(guān)人員確定下一年度檔案工作的各項(xiàng)內(nèi)容。檔案工作應(yīng)被納入公司各中心/事業(yè)部的重要工作內(nèi)容。同時(shí)公司將根據(jù)實(shí)際情況于每年年初確定是否將檔案工作納入各中心/事業(yè)部年度工作考核內(nèi)容，并按照法務(wù)部與各中心/事業(yè)部共同設(shè)定的考核標(biāo)準(zhǔn)及公司績(jī)效的相關(guān)規(guī)定給予考核。本制度自下發(fā)之日起施行，?檔案管理方法?〔[總辦][規(guī)程]06號(hào)〕同時(shí)廢止。附件：?各中心/事業(yè)部檔案歸檔范圍??檔案分類方案及保管期限??檔案移交清單??檔案移交登記表??檔案檢查記錄表??檔案調(diào)〔借〕閱申請(qǐng)單??檔案外借登記表??檔案銷毀申請(qǐng)單??檔案銷毀清冊(cè)?保密管理制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁保密管理制度目的為保守公司秘密，保證公司平安，維護(hù)公司合法權(quán)益。適用范圍公司全體員工。專用語和縮略語公司秘密是關(guān)系公司權(quán)力和利益，依照特定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的事項(xiàng)。內(nèi)容及要求管理職責(zé)：總裁辦公室負(fù)責(zé)保密制度的制定、修改及執(zhí)行監(jiān)督。人力資源部負(fù)責(zé)與新進(jìn)員工保密協(xié)議及進(jìn)行保密制度培訓(xùn)，保密協(xié)議納入人事檔案，保密制度培訓(xùn)列入新進(jìn)人員入職培訓(xùn)課程。信息中心負(fù)責(zé)定期檢查公司電子文檔的共享、訪問、復(fù)制和修改權(quán)限；信息中心總監(jiān)或副總監(jiān)隨時(shí)掃描企業(yè)郵箱中電子郵件及附件內(nèi)容，過濾不平安代碼；并負(fù)責(zé)用戶外網(wǎng)訪問權(quán)限的開通與控制。各中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查中心內(nèi)部各項(xiàng)保密事項(xiàng)，對(duì)泄密人員或事項(xiàng)應(yīng)即時(shí)采取措施防止損失擴(kuò)大，同時(shí)向總裁辦公室進(jìn)行書面詳細(xì)報(bào)告?？偛棉k公室每季度組織各中心檢查落實(shí)保密制度的執(zhí)行情況，并及時(shí)評(píng)比各中心的保密工作情況，對(duì)保守、保護(hù)公司秘密以及改進(jìn)保密技術(shù)、措施等方面成績(jī)顯著的部門或人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。保密范圍公司重大決策中的秘密事項(xiàng)等。公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)工程、經(jīng)營(yíng)決策等。公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書及投資前研究報(bào)告、可行性報(bào)告、主要會(huì)議記錄、紀(jì)要等。公司財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、營(yíng)銷報(bào)表等。公司所擁有或掌握的未公開的各類技術(shù)信息、資料。公司職員從事檔案、重大從事變動(dòng)、招聘裁員方案、未公布的人事任免獎(jiǎng)懲決定、工資性、勞務(wù)性收入及資料等。公司內(nèi)部管理手冊(cè)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程及表格等。公司的開發(fā)、科研、實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所、特定物料儲(chǔ)存區(qū)及樣品存放間等為禁止參觀的場(chǎng)所。其他經(jīng)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。一般性決定、決議、通告、通知、行政管理資料等內(nèi)部文件不屬于保密范圍。密級(jí)分類公司機(jī)密為分“絕密〞、“機(jī)密〞、“秘密〞三等。公司經(jīng)營(yíng)開展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料等為絕密級(jí)；公司的規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、重要會(huì)議記錄、專有技術(shù)信息等為機(jī)密級(jí)；公司人事部檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、尚未進(jìn)入市場(chǎng)或尚未公開的各類信息等均為秘密級(jí)。屬于公司秘密的文件、資料，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定標(biāo)明密級(jí)，并確定保密期限。保密期限屆滿，自行解密。保密措施信息中心根據(jù)各中心對(duì)電子文檔的使用要求，對(duì)用戶進(jìn)行只讀、修改或刪除等權(quán)限的賦予，通過郵件監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)郵件內(nèi)容及附件進(jìn)行監(jiān)控，防止機(jī)密文件的外泄，對(duì)病毒和不平安代碼的防護(hù)通過專業(yè)的防病毒軟件定期掃描；通過ISA設(shè)置用戶訪問外網(wǎng)的權(quán)限；對(duì)于密級(jí)文件、資料和其他物品，必須采取以下保密措施：非經(jīng)中心總監(jiān)和分管副總裁批準(zhǔn)，不得復(fù)制和摘抄；收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔(dān)任，并采取必要的平安措施；在設(shè)備完善的保險(xiǎn)裝置中保存。如專用文件柜、保險(xiǎn)柜等裝置；絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)誰的資料銷毀前，必須逐一登記，并在報(bào)中心總監(jiān)以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后使用碎紙機(jī)銷毀；屬于公司秘密的設(shè)備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、保存、維修和銷毀，由公司指定專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，并采用相應(yīng)的保密措施。在對(duì)外交往與合作中需要提供公司秘密事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)總裁批準(zhǔn)。有屬于公司秘密內(nèi)容的會(huì)議和其他活動(dòng)，主辦部門應(yīng)采取以下保密措施：選擇具備保密條件的會(huì)議場(chǎng)所；根據(jù)工作需要，限定參加會(huì)議人員的范圍，對(duì)參加涉及密級(jí)事項(xiàng)會(huì)議的人員予以指定；依照保密規(guī)定使用會(huì)議設(shè)備和管理會(huì)議文件。確定會(huì)議內(nèi)容是否傳達(dá)及傳達(dá)范圍。不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄露公司秘密，不準(zhǔn)在公共場(chǎng)所談?wù)摴久孛?，不?zhǔn)通過其他方式傳遞公司秘密。涉密人員因工作調(diào)動(dòng)或其他原因長(zhǎng)期離開崗位前，必須把自己管理的秘密文件、資料及相關(guān)物品全部移交清楚。移交時(shí)，應(yīng)造冊(cè)、清點(diǎn)、核對(duì)，并履行簽收手續(xù)。對(duì)于來訪賓客，保安部門應(yīng)事先被訪人，待確認(rèn)后給予臨時(shí)通行證。公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時(shí)報(bào)告總裁辦；總裁辦接到報(bào)告，應(yīng)立即作出處理。責(zé)任與處分：出現(xiàn)以下情況之一者，給予警告，并扣發(fā)工資100元以上1000元以下：泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；已泄露公司秘密但采取補(bǔ)救措施的。出現(xiàn)以下情況之一的，予以辭退并索賠經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)保存根據(jù)相關(guān)法律追究當(dāng)事人行政責(zé)任及刑事責(zé)任的權(quán)利。成心或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；場(chǎng)所本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的；利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。附件附件內(nèi)容為制度的有效組成局部。各中心保密工作細(xì)那么。保密協(xié)議。流程圖無表單無保密管理制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁保密協(xié)議甲方：法人代表：地址：乙方：地址：身份證號(hào)碼：鑒于甲方為運(yùn)行類鞋、服和配件類等產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造和銷售商。甲方聘任乙方擔(dān)任公司職位。為保護(hù)甲方商業(yè)秘密權(quán)和保障乙方依法享有的權(quán)益，甲乙雙方在自愿原那么下訂立以下協(xié)議：乙方向甲方保證，其在公司之前，對(duì)所有以前的工作單位，均未承擔(dān)任何有關(guān)商業(yè)秘密的保密、不使用義務(wù)；也未承擔(dān)任何競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。因而乙方在甲方公司內(nèi)任何知識(shí)的使用，均與以前單位無關(guān)；乙方承擔(dān)甲方將會(huì)的任何任務(wù)，均不會(huì)侵犯乙方以前單位的商業(yè)秘密權(quán)。本合同中的商業(yè)秘密為影響甲方生產(chǎn)、營(yíng)銷、技術(shù)進(jìn)步、競(jìng)爭(zhēng)地位、經(jīng)濟(jì)利益、穩(wěn)定和平安的信息，包括但不限于以下內(nèi)容：公司的經(jīng)營(yíng)狀況：包括但不限于投資前研究報(bào)告、可行性研究報(bào)告；與客戶、合作伙伴的意向、合同、協(xié)議、章程等有關(guān)法律文件的內(nèi)容；談判這群、內(nèi)容、會(huì)議紀(jì)要、決議；業(yè)務(wù)渠道、供貨來源、銷售來源、銷售渠道、客戶名單、中介單位；產(chǎn)品本錢、交易人格；銷售策略、方案。有關(guān)公司財(cái)務(wù)狀況：包括但不限于賬務(wù)賬薄、報(bào)表；工資、獎(jiǎng)金、福利分配方案；公司的盈虧狀況；銀行賬號(hào)及存款。有關(guān)公司的從事狀況：包括但不限于企業(yè)人員檔案資料；公司內(nèi)部重大人事變動(dòng)；重要管理人員的個(gè)人信息、招聘裁員方案。有關(guān)公司重大決策與行動(dòng)方案：包括但不限于投資方案、收購、兼并、合并、清算、破產(chǎn)、分立方案；準(zhǔn)備進(jìn)行的訴訟、仲裁行動(dòng)；或未公開審理的訴訟、仲裁；企業(yè)形象設(shè)計(jì)、廣告方案、活動(dòng)安排。技術(shù)秘密：包括但不限于技術(shù)方案、工程設(shè)計(jì)、制造方法、配方、工藝流程、技術(shù)指標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫、研究開發(fā)記錄、技術(shù)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、圖紙、樣品、樣機(jī)、模型、模具、操作手冊(cè)、技術(shù)文檔及相關(guān)函電。乙方同意采取一切必要措施保護(hù)甲方上述條款所述秘密。除因工作需要或因得到甲方書面指示外：不得使他人獲得、使用或方案使用這些信息；不得直接或間接向甲方內(nèi)部無關(guān)人員泄露；不得為自己利益使用或方案使用；不得復(fù)制或披露包含甲方商業(yè)秘密的文件或文件副本；對(duì)因工作所保管、接觸的甲方客戶提交的文件應(yīng)妥善對(duì)待，未經(jīng)許可不得超出工作范圍使用。乙方不得違反甲方內(nèi)部關(guān)于保密的規(guī)定，取得或接觸按職責(zé)范圍不應(yīng)當(dāng)取得或接觸的保密資料。乙方除應(yīng)對(duì)自己因工作需要掌握的甲方上述秘密負(fù)嚴(yán)格保密責(zé)任外，還應(yīng)采取合理和必要的保護(hù)措施，防止第三人自乙方或乙方負(fù)責(zé)管理的部門獲取所負(fù)責(zé)或接觸的保密資料。上述商業(yè)秘密和保密信息不包括乙方從其他渠道或公共領(lǐng)域已經(jīng)知悉的信息，如果乙方已經(jīng)知悉這樣的信息，乙方應(yīng)在本合同簽訂后7日內(nèi)向甲方報(bào)告名稱和來源，在30日內(nèi)作出詳細(xì)書面匯報(bào)。乙方因職務(wù)創(chuàng)造和構(gòu)思的有關(guān)技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密，歸甲方所有。為甲方利益，乙方作出職務(wù)成果時(shí)，應(yīng)迅速向甲方匯報(bào)，并以書面形式作出報(bào)告。 對(duì)乙方與甲方經(jīng)營(yíng)范圍有關(guān)的非職務(wù)創(chuàng)造，甲方有優(yōu)先受讓權(quán)、在條件相同的情況下，乙方應(yīng)該將商業(yè)秘密許可或者轉(zhuǎn)讓給甲方使用，甲方應(yīng)該向乙方支付合理的報(bào)酬。乙方無論何種原因離開企業(yè)，應(yīng)該清退所有屬于甲方的資料，如設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)、圖紙、模型、實(shí)驗(yàn)記錄、工作手冊(cè)等。個(gè)人工作日志中如含有甲方商業(yè)秘密和保密信息的，亦應(yīng)清退或銷毀。清退或銷毀時(shí)應(yīng)該列出清單，并由甲方有關(guān)負(fù)責(zé)人與乙方簽字確認(rèn)。乙方保守甲方商業(yè)秘密的義務(wù)，不因甲、乙雙方營(yíng)運(yùn)合同終止而免除。乙方離職后仍負(fù)有保守甲方秘密的義務(wù)，但下面兩種情況例外：甲方已在公開場(chǎng)合公開上述商業(yè)秘密；上述商業(yè)秘密因其他原因已具有社會(huì)公開性且非乙方本人原因造成。在甲、乙雙方營(yíng)運(yùn)合同期間以及營(yíng)運(yùn)合同終止或解除后一年內(nèi)，乙方不得到與甲方生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職，也不得自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)與甲方有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。法律責(zé)任：如果乙方違反本協(xié)議規(guī)定，除應(yīng)向甲方支付其任職最后一年年薪總額10%的違約金外，還應(yīng)賠償甲方因此所受到的損失。甲方所受到的損失難以計(jì)算時(shí)，賠償?shù)淖畹蛿?shù)額為侵權(quán)行為所得的全部利潤(rùn)。甲方進(jìn)行索賠時(shí)所發(fā)生的一切合理費(fèi)用乙方均需賠付〔包括但不限于鑒定費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等〕。如果乙方違反本協(xié)議規(guī)定，甲方除有權(quán)對(duì)乙方提出經(jīng)濟(jì)賠償外，還保存采取進(jìn)一步措施以追究乙方行政責(zé)任、刑事責(zé)任的權(quán)利。本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成交由協(xié)議簽訂地人民法院解決。本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽字或蓋章后生效。甲方：法定代表人：乙方：法定代表人： 協(xié)議簽訂地：簽訂日期：年月日內(nèi)部審計(jì)制度文件編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密等級(jí)秘密版本號(hào)1.0實(shí)施日期緊急程度緊急第1頁共7頁內(nèi)部審計(jì)制度第一章 總那么為了加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，改善公司運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、準(zhǔn)那么及公司章程規(guī)定，特制定本制度。本制度適用范圍包括本公司、各下屬分公司、子公司及控股企業(yè)。引用的主要法律、法規(guī)、準(zhǔn)那么及公司文件?中華人民共和國(guó)審計(jì)法??國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)??中國(guó)內(nèi)部審計(jì)根本準(zhǔn)那么??企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)??體育用品有限公司章程??企業(yè)管治常規(guī)守那么?香港會(huì)計(jì)師公會(huì)二零零五年發(fā)出的?內(nèi)部監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)的根本架構(gòu)?本制度所稱內(nèi)部審計(jì)，是指公司內(nèi)部一種獨(dú)立、客觀確實(shí)認(rèn)和咨詢活動(dòng)，旨在增加價(jià)值和改善組織的運(yùn)營(yíng)，它通過應(yīng)用系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)的方法、評(píng)價(jià)并改善公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過程的效果，幫助公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。本制度所稱內(nèi)部控制，是指公司董事會(huì)、各級(jí)管理層及全體員工為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)而提供合理保證的過程：遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；提高公司經(jīng)營(yíng)的效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)開展戰(zhàn)略；保障公司資產(chǎn)的平安；確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和可靠。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)，重要的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過。公司董事會(huì)及其全體成員應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)部控制相關(guān)信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。內(nèi)部審計(jì)的主要目的是協(xié)助董事會(huì)及最高管理層有效地履行其職責(zé)，它通過檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過程的效果，提出改善建議，提供咨詢效勞，協(xié)助董事會(huì)及最高管理層有效識(shí)別內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，從而確認(rèn)公司各項(xiàng)資源得到經(jīng)濟(jì)、有效、合理、合規(guī)的利用，確認(rèn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)需要建立高效率的內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，提供及時(shí)、有效的增值效勞，為董事會(huì)及旺市管理層提供所檢查活動(dòng)的各類信息、分析、報(bào)告和建議。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過內(nèi)部審計(jì)章程的制定明確其職責(zé)和權(quán)限范圍，并報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以確保內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)不受到組織內(nèi)其他部門的干預(yù)和限制。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門及各控股子公司、分公司的內(nèi)部控制、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支均接受內(nèi)部審計(jì)的檢查與評(píng)價(jià)。第二章 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員公司設(shè)立審計(jì)部，作為公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)部隸屬于董事會(huì)，在行政上向首席執(zhí)行官報(bào)告，在職能上向董事會(huì)下屬的審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。審計(jì)部設(shè)總審計(jì)師一名，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門的全面管理工作。總審計(jì)師由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。審計(jì)部應(yīng)配備符合工作要求的專職內(nèi)部審計(jì)人員，作為一個(gè)整體應(yīng)該擁有或獲取履行所需的知識(shí)、技能和其他能力。當(dāng)內(nèi)部審計(jì)人員缺乏完成全部或局部的業(yè)務(wù)所應(yīng)具備的知識(shí)、技巧或其他能力時(shí)，總審計(jì)師向其他機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍で蟪浞值慕ㄗh或幫助。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)首先標(biāo)準(zhǔn)，具備與其所人事的審計(jì)工作相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制，以及恰當(dāng)?shù)嘏c他人進(jìn)行有效溝通的人際交往能力，以專業(yè)熟練性和應(yīng)有的職業(yè)審慎性有效開殿審計(jì)業(yè)務(wù)。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)通過職業(yè)后續(xù)教育和培訓(xùn)來不斷更新知識(shí)，保持和提高專業(yè)勝任能力。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密原那么，對(duì)其為進(jìn)行某項(xiàng)審計(jì)而收集到的任何信息的機(jī)密性予以尊重、保守秘密，對(duì)只應(yīng)在進(jìn)行審計(jì)所必須的情況下才適用該信息，不得利用其為自己或他人謀取利益。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得參與被審計(jì)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制的決策與執(zhí)行。內(nèi)部審計(jì)人員在辦理審計(jì)事項(xiàng)時(shí)，與被審計(jì)單位、人員或被審計(jì)事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。內(nèi)部審計(jì)人員依法行使職權(quán)，受國(guó)家法律和公司規(guī)章制度的保護(hù)，任何部門和個(gè)人不得拒絕、阻礙內(nèi)審人員執(zhí)行職務(wù)，不得對(duì)其進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三章 內(nèi)部審計(jì)部門的職責(zé)和權(quán)限內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)履行如下職責(zé)：對(duì)公司內(nèi)部控制的可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查與評(píng)估，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、系統(tǒng)、制度及業(yè)務(wù)流程運(yùn)行是否恰當(dāng)進(jìn)行審查和評(píng)估，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；檢查運(yùn)營(yíng)和方案情況，驗(yàn)證運(yùn)營(yíng)或方案是否按原方案實(shí)施，成果與目標(biāo)是否保持一致，公司是否致力于持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；對(duì)資產(chǎn)的平安和完整進(jìn)行審查和評(píng)估并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；審查和評(píng)估公司所使用的力、財(cái)務(wù)及物質(zhì)資源的經(jīng)濟(jì)性和效率性，并提出改善建議；檢查財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)信息的可靠性和完整性，以及用來確認(rèn)、衡量、分類和報(bào)告這些信息的方法，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；了解和評(píng)價(jià)公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的可能性，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；了解和評(píng)價(jià)是否存在符合組織的商業(yè)行為及道德準(zhǔn)那么，是否到達(dá)了個(gè)人和組織業(yè)績(jī)的最高準(zhǔn)那么，公司是否采取措施及時(shí)堵塞漏洞、防止舞弊，必要時(shí)，對(duì)屬于內(nèi)部審計(jì)任務(wù)規(guī)定范圍內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進(jìn)行調(diào)查；進(jìn)行特別調(diào)查、查明薄弱環(huán)節(jié)和故障所在，并提出適當(dāng)?shù)母纳平ㄗh；確保內(nèi)部審計(jì)、調(diào)查和檢查報(bào)告的完整、及時(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性；提供足夠的后續(xù)審計(jì)，以確保已采取了適當(dāng)有效的糾正行動(dòng)，并評(píng)估其改善成效；有效配合和協(xié)助外部審計(jì)的完成；向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度審計(jì)方案，以獲得他們的審核和確認(rèn)，報(bào)首席執(zhí)行官和董事會(huì)批準(zhǔn)后公布執(zhí)行；至少每季度向首席執(zhí)行官及審計(jì)委員會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)方案的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題；每年至少向首席執(zhí)行官及審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，說明：是否對(duì)重要的審計(jì)發(fā)現(xiàn)采取了適當(dāng)?shù)男袆?dòng)；審計(jì)活動(dòng)是否主要著眼于最高的風(fēng)險(xiǎn)和提高運(yùn)營(yíng)的效率性、經(jīng)濟(jì)性和效果性；外部和內(nèi)部審計(jì)是否得到協(xié)調(diào)以防止重復(fù)工作；內(nèi)部審計(jì)方案是否充分；內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)在人員配備和職權(quán)上是否不受任何不合理的限制，或者在接觸所有組織的活動(dòng)、記錄、財(cái)產(chǎn)和人員方面是否也一樣不受任何不合理的限制。審計(jì)部履行職責(zé)所必須的人力資源配置和財(cái)務(wù)預(yù)算，由董事會(huì)批準(zhǔn)，公司予以保證。為有效地履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)，董事會(huì)授予內(nèi)部審計(jì)如下權(quán)限：審計(jì)部可以根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的年度審計(jì)方案，在職責(zé)范圍內(nèi)，自主確定審計(jì)工程和審計(jì)對(duì)象；審計(jì)部可根據(jù)需要委派審計(jì)人員對(duì)有關(guān)組織或特定的事項(xiàng)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)；在履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)時(shí)，審計(jì)人員可以完全、自由、不受限制地接觸所有組織活動(dòng)、財(cái)產(chǎn)和人員，直接查閱或要求被審計(jì)單位提供屬于公司的所有文件與記錄，包括但不限于：規(guī)章制度、會(huì)議紀(jì)要、工作方案、報(bào)告和總結(jié)等內(nèi)部文件資料；憑證、賬冊(cè)、報(bào)表、對(duì)賬記錄、實(shí)物等會(huì)計(jì)資料；簽訂的各類合同、招投票活動(dòng)紀(jì)錄、材料物資核價(jià)單、供應(yīng)單位及人員信息檔案等資料；工程方案、施工圖紙、預(yù)算、結(jié)算、決算等文件資料；行政管理、人力資源管理、檔案管理等文件資料；其他與審計(jì)工作相關(guān)的資料。進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)工程規(guī)定的期限和要求，向?qū)徲?jì)人員報(bào)送、提供與審計(jì)內(nèi)容相關(guān)的原始文件資料或其復(fù)印件。如有必要。報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，審計(jì)部可以暫時(shí)封存會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、檔案等原始文件和資料；總審計(jì)師及內(nèi)部審計(jì)人員因?qū)徲?jì)工作需要，經(jīng)首席執(zhí)行官批準(zhǔn)或應(yīng)管理層邀請(qǐng)，有權(quán)參加或列