國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù) 第三版 課件 第7、8章 貿(mào)易爭(zhēng)端的預(yù)防與處理、交易磋商和合同訂立

第七章貿(mào)易爭(zhēng)端的預(yù)防與處理本章重點(diǎn)1、掌握檢驗(yàn)檢疫的含義及確定檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)的方法；2、了解索賠和理賠的含義；3、了解不可抗力的含義及規(guī)定方法；4、掌握仲裁的含義及仲裁條款的內(nèi)容。第一節(jié)進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)一、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的含義

商品的檢驗(yàn)是指在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，由商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或由政府注冊(cè)的第三者身份的民間公證鑒定機(jī)構(gòu)，對(duì)進(jìn)出口商品的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、重量、包裝、殘損、安全性能、衛(wèi)生方面的指標(biāo)以及裝運(yùn)技術(shù)和裝運(yùn)條件等項(xiàng)目實(shí)施檢驗(yàn)和鑒定工作，稱(chēng)為進(jìn)出口檢驗(yàn)，簡(jiǎn)稱(chēng)商檢。二、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)國(guó)際上的進(jìn)出口檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)主要有:官方、半官方和非官方三種類(lèi)型：

1、官方：由國(guó)家或地方政府設(shè)置的，根據(jù)國(guó)家頒布的有關(guān)法令，對(duì)特定的進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)，如FGES、FDA；我國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)疫總局

2、非官方：一般是經(jīng)政府注冊(cè)登記，由一些具備專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)鑒定技術(shù)業(yè)務(wù)能力和國(guó)際法律知識(shí)的審計(jì)署法人或私人建立的檢驗(yàn)公司、公證行、鑒定公司等，如S.G.S、UL三檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)的確定方法（一）在出口國(guó)檢驗(yàn)1、產(chǎn)地檢驗(yàn)2、裝運(yùn)前或裝運(yùn)時(shí)在裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)（二）在進(jìn)口國(guó)檢驗(yàn)1、在目的港(地)卸貨后檢驗(yàn)2、在買(mǎi)方營(yíng)業(yè)處所或最終用戶(hù)所在地檢驗(yàn)（三）在出口國(guó)檢驗(yàn)、在進(jìn)口國(guó)復(fù)驗(yàn)四、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)工作程序（一）報(bào)驗(yàn)（二）抽樣（三）檢驗(yàn)鑒定1、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的內(nèi)容2、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的依據(jù)3、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的方法（四）簽證放行商檢機(jī)構(gòu)在檢驗(yàn)鑒定工作完成之后，根據(jù)申請(qǐng)人的要求，按照商檢部門(mén)的簽證管理規(guī)定簽發(fā)相應(yīng)的證書(shū)或放行通知單，統(tǒng)稱(chēng)簽證放行。（五）商檢證書(shū)

商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品進(jìn)行進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫或鑒定后，根據(jù)不同情況、不同檢驗(yàn)結(jié)果或鑒定項(xiàng)目簽發(fā)的各種檢驗(yàn)證書(shū)、鑒定證書(shū)和其他證書(shū)，統(tǒng)稱(chēng)為商檢證書(shū)。（六）商檢條款的主要內(nèi)容及訂立商檢條款時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題（1）出口合同中的商品檢驗(yàn)條款（2）進(jìn)口合同中的商品檢驗(yàn)條款（3）訂立商檢條款時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題第二節(jié)索賠一、索賠和理賠的含義索賠（claim）是指在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中，因一方違反合同規(guī)定，直接或間接地給另一方造成損失，受損方向違約方提出賠償要求，以彌補(bǔ)其所遭受的損失。理賠是指違反合同的一方受理受損失方提出的要求。常見(jiàn)的違約情況有以下幾種：（一）賣(mài)方違約不按合同的交貨期交貨，或不交貨，或所交貨物品質(zhì)、規(guī)格、數(shù)量、包裝等與合同（或信用證）規(guī)定不符，或所提供的貨運(yùn)單種類(lèi)不齊、份額不足等。（二）買(mǎi)方違約在信用證支付條件不按期開(kāi)證或不開(kāi)證；FOB術(shù)語(yǔ)下不按時(shí)派船接貨，不按合同規(guī)定付款贖單，無(wú)理拒收等。（三）買(mǎi)賣(mài)雙方均負(fù)責(zé)有違約責(zé)任如果合同條款規(guī)定不明確，致使雙方理解或解釋不統(tǒng)一，造成一方違約，引起糾紛；或在履約中，雙方均有違約行為。二、買(mǎi)賣(mài)合同中的索賠條款（一）異議與索賠條款（discrepancyandclaimclause）1、索賠依據(jù)（claimfoundation）2、索賠期限（periodofclaim）3、處理索賠的方法和索賠金額（methodofclaimandsumofclaim）（二）罰金或違約條款（penaltyclauseorliquidateddamageclause）該條款一般使用于賣(mài)方遲交貨或買(mǎi)方延期接運(yùn)貨物，拖延開(kāi)立信用證，拖欠貨款的情形。第三節(jié)不可抗力一、不可抗力的含義不可抗力（forcemajeure）又稱(chēng)人力不可抗拒，是指在合同簽訂以后，不是由訂約的任何一方當(dāng)事人的過(guò)失或疏忽，而是由于發(fā)生了當(dāng)事人既不能預(yù)見(jiàn)，又無(wú)法事先采取預(yù)防措施的意外事故，致使合同不能履行或不能如期履行，該當(dāng)事人可免除履行合同的責(zé)任或延期履行合同。二、不可抗力的原因和法律后果不可抗力的原因1、自然原因2、社會(huì)原因兩種法律后果1、免除其履行合同的責(zé)任2、延期履行合同三、不可抗力的通知和證明我國(guó)法律規(guī)定，當(dāng)不可抗力發(fā)生后，當(dāng)事人一方因不能按規(guī)定履約要取得免責(zé)權(quán)利，必須通知另一方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供必要的證明文件，以減輕可能給另一方造成的損失。四、買(mǎi)賣(mài)合同中的不可抗力條款（一）不可抗力條款的主要內(nèi)容（二）不可抗力條款的規(guī)定方法1、概括式2、列舉式3、綜合式(三)援引不可抗力條款事應(yīng)注意的問(wèn)題（1）合同中是否約定不可抵抗力條款，不影響直接援用法律規(guī)定（2）不可抗力條款是法定免責(zé)條款，約定的不可抗力條款如果小于法定范圍，當(dāng)事人仍可援用法律規(guī)定主張免責(zé)；如果大于法定范圍，超出部分應(yīng)該視為另外成立了免責(zé)條款（3）不可抗力條款作為免責(zé)條款具有強(qiáng)制性，當(dāng)事人不得約定將不可抗力排除在免責(zé)事由之外。第四節(jié)仲裁一、仲裁的含義和特點(diǎn)仲裁（arbitration）又叫公斷，是指雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生前或之后，簽訂書(shū)面協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交雙方所同意的第三方予以裁決，以此來(lái)解決爭(zhēng)議的一種方法。二、仲裁協(xié)議的形式和作用（一）仲裁協(xié)議的形式事前協(xié)議：合同仲裁條款事后協(xié)議：爭(zhēng)議發(fā)生之后簽訂（二）仲裁協(xié)議的作用（1）約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得向法院起訴；（2）排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)；如果一方違約仲裁協(xié)議，自行向法院起訴，另一方面可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院不予受理，并將爭(zhēng)議案件退交仲裁庭裁決。（3）仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。三、仲裁程序中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的仲裁程序1、仲裁申請(qǐng)、答辯與反訴2、仲裁庭的組成3、審理4、仲裁裁決5、仲裁裁決的執(zhí)行四、買(mǎi)賣(mài)合同中的仲裁條款（一）仲裁地點(diǎn)常見(jiàn)以下三種方法:(1)在我國(guó)仲裁;(2)在被告所在國(guó)仲裁;(3)在雙方同意的第三國(guó)仲裁。（二）仲裁機(jī)構(gòu)國(guó)際貿(mào)易中的仲裁機(jī)構(gòu)有兩種存在形式:一種是由雙方當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中規(guī)定一個(gè)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)。（三）仲裁程序（四）仲裁解決的效力仲裁裁決的效力是指由仲裁庭作出的裁決對(duì)雙方當(dāng)事人來(lái)說(shuō)是否具有約束力,敗訴方能否再向法院要求變更裁決。（五）仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)仲裁費(fèi)用一般規(guī)定由敗訴方承擔(dān),也有的規(guī)定由仲裁庭酌情決定。

第八章交易磋商和合同訂立

本章重點(diǎn)：

1.了解交易前的準(zhǔn)備工作；

2.重點(diǎn)把握交易磋商的步驟和關(guān)于國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同訂立的問(wèn)題；

3.注重對(duì)案例分析和實(shí)際問(wèn)題的解決。第一節(jié)交易前的準(zhǔn)備工作

一、出口交易前的準(zhǔn)備工作

（一）對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的調(diào)查研究

1.國(guó)別或地區(qū)的調(diào)研

（1）政治和法律環(huán)境（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境（3）對(duì)外貿(mào)易環(huán)境（4）其他環(huán)境2.對(duì)國(guó)外商品市場(chǎng)行情的調(diào)研

（1）國(guó)外市場(chǎng)商品的供給情況

（2）國(guó)外市場(chǎng)商品的需求情況

（3）國(guó)外市場(chǎng)商品價(jià)格情況

（4）國(guó)外商品市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)情況

（二）建立和發(fā)展客戶(hù)關(guān)系

1.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行調(diào)研

（1）國(guó)外客戶(hù)自身情況

（2）國(guó)外客戶(hù)與我方經(jīng)貿(mào)往來(lái)的情況

（3）國(guó)外客戶(hù)與其他客戶(hù)經(jīng)貿(mào)往來(lái)的情況

3.選定客戶(hù)和建立業(yè)務(wù)關(guān)系

2.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)和管理（三）制定出口商品經(jīng)營(yíng)方案

其內(nèi)容主要包括：國(guó)內(nèi)貨源情況；國(guó)外目標(biāo)市場(chǎng)情況；銷(xiāo)售計(jì)劃和措施；經(jīng)濟(jì)效益等情況的分析。（四）出口商品的廣告宣傳

出口商品的廣告宣傳,一般應(yīng)注意以下問(wèn)題:要客觀真實(shí),不做虛假宣傳;要注重介紹商品的特色,講究促銷(xiāo)技巧;既要保持民族文化特色,又要適合國(guó)外市場(chǎng)的風(fēng)俗習(xí)慣和要求;要注重通過(guò)廣告宣傳創(chuàng)造品牌效應(yīng)。

二、進(jìn)口交易前的準(zhǔn)備工作

（一）市場(chǎng)和客戶(hù)資信的調(diào)查與選擇

（二）了解國(guó)家有關(guān)進(jìn)口貿(mào)易的政策法規(guī)

（三）申領(lǐng)進(jìn)口許可證

（四）審查進(jìn)口訂貨卡片

（五）制定進(jìn)口商品經(jīng)營(yíng)方案

第二節(jié)交易磋商的步驟

一、詢(xún)盤(pán)(Inquiry)

(一)定義詢(xún)盤(pán)（也稱(chēng)詢(xún)價(jià)）是指交易的一方為購(gòu)買(mǎi)或出售某種商品而向?qū)Ψ教岢龅挠嘘P(guān)交易條件的詢(xún)問(wèn)。詢(xún)盤(pán)是摸清市場(chǎng)情況、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、表達(dá)交易意愿的一種手段。

(二)詢(xún)盤(pán)的法律效力詢(xún)盤(pán)是一種內(nèi)容不明確、不肯定、不全面或附有保留條件的建議,這種建議具有邀約性質(zhì)。

(三)詢(xún)盤(pán)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)詢(xún)盤(pán)雖然對(duì)詢(xún)盤(pán)人沒(méi)有約束,但也需慎重,不要亂發(fā)詢(xún)盤(pán)。二、發(fā)盤(pán)(Offer)

（一)發(fā)盤(pán)的定義

發(fā)盤(pán)又稱(chēng)發(fā)價(jià)、報(bào)盤(pán)或報(bào)價(jià)，法律上稱(chēng)為要約，是指交易一方向?qū)Ψ教岢龈黜?xiàng)交易條件，并愿意按此條件達(dá)成交易、簽訂合同買(mǎi)賣(mài)某種商品的一種表示。發(fā)出發(fā)盤(pán)的一方稱(chēng)為發(fā)盤(pán)人或發(fā)價(jià)人，收到發(fā)盤(pán)的一方稱(chēng)為受盤(pán)人或被發(fā)價(jià)人。(二)構(gòu)成發(fā)盤(pán)的條件

（1）發(fā)盤(pán)必須向一個(gè)或一個(gè)以上的特定的人提出（2）發(fā)盤(pán)的內(nèi)容必須十分確定（3）發(fā)盤(pán)中必須表明發(fā)盤(pán)人受其約束（4）發(fā)盤(pán)必須送達(dá)受盤(pán)人(三)發(fā)盤(pán)的有效期有效期可在發(fā)盤(pán)中進(jìn)行明確的規(guī)定。在實(shí)際業(yè)務(wù)中,明確規(guī)定有效期的方法有兩種。(1)規(guī)定最遲接受期限。如“發(fā)盤(pán)限7日復(fù)到此地”。(2)規(guī)定一段接受時(shí)間。如“本發(fā)盤(pán)有效期3天”。（四）發(fā)盤(pán)的撤回和撤銷(xiāo)

在法律上，“撤回”和“撤銷(xiāo)”是兩個(gè)不同的概念。發(fā)盤(pán)的撤回

發(fā)盤(pán)的撤回是指發(fā)盤(pán)在到達(dá)受盤(pán)人之前，即在發(fā)盤(pán)尚未生效時(shí)，取消該項(xiàng)發(fā)盤(pán)的行為。

2.

發(fā)盤(pán)的撤銷(xiāo)發(fā)盤(pán)的撤銷(xiāo)是指發(fā)盤(pán)送達(dá)受盤(pán)人，即在發(fā)盤(pán)生效后，發(fā)盤(pán)人取消該項(xiàng)發(fā)盤(pán)，解除自己在發(fā)盤(pán)項(xiàng)下所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的行為。

（五）發(fā)盤(pán)的失效

一項(xiàng)有效的發(fā)盤(pán),如果遇到下列情況之一即告失效。(1)在有效期內(nèi)未被接受而過(guò)時(shí)。若受盤(pán)人沒(méi)有在發(fā)盤(pán)規(guī)定的有效期或一段合理的時(shí)間內(nèi)作出接受,則該發(fā)盤(pán)自動(dòng)失去效力。(2)被受盤(pán)人拒絕。(3)經(jīng)受盤(pán)人還盤(pán)。還盤(pán)實(shí)際上是對(duì)原發(fā)盤(pán)的拒絕,因而會(huì)使發(fā)盤(pán)失效。(4)發(fā)盤(pán)人依法撤銷(xiāo)發(fā)盤(pán)。(5)由于人力不可抗拒的原因而造成發(fā)盤(pán)的失效,如政府禁令或限制措施。(6)在發(fā)盤(pán)被接受前,雙方當(dāng)事人喪失行為能力,如死亡或法人破產(chǎn)等。三、還盤(pán)(CounterOffer)

(一)還盤(pán)的定義還盤(pán)又稱(chēng)還價(jià)，是指受盤(pán)人在接到發(fā)盤(pán)后，不同意或不完全同意發(fā)盤(pán)人在發(fā)盤(pán)中提出的條件，為了進(jìn)一步協(xié)商，向發(fā)盤(pán)人提出需要修改或變更內(nèi)容的表示。

(二)還盤(pán)的法律效力還盤(pán)實(shí)際上是對(duì)原發(fā)盤(pán)的拒絕,同時(shí)也是受盤(pán)人向原發(fā)盤(pán)人作出的一項(xiàng)新的發(fā)盤(pán)。還盤(pán)一旦作出,原發(fā)盤(pán)即失去效力,同時(shí)還盤(pán)者與原發(fā)盤(pán)人在地位上發(fā)生變化,分別成為新的發(fā)盤(pán)人和受盤(pán)人。四、接受（Acceptance）

(一)接受的定義接受（法律上稱(chēng)為承諾）是指受盤(pán)人接到對(duì)方的發(fā)盤(pán)或還盤(pán)后，無(wú)條件地、完全同意對(duì)方提出的條件，并以聲明或行為表示愿意按照這些條件與之成交、簽訂合同。

（二）構(gòu)成接受的條件

（1）接受必須由特定的受盤(pán)人做出（2）接受必須采取明示的方式（3）接受的內(nèi)容必須與發(fā)盤(pán)的內(nèi)容相一致（4）接受必須在發(fā)盤(pán)的有效期內(nèi)做出并送達(dá)發(fā)盤(pán)人（三）逾期接受

由于各種原因,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)受盤(pán)人的接受通知晚于發(fā)盤(pán)人規(guī)定的有效期送達(dá)的情況,這種情況在法律上稱(chēng)為“逾期的接受”。對(duì)于這種接受,發(fā)盤(pán)人不受其約束,不具有法律效力。（四）接受的撤回

由于《公約》采用的是到達(dá)生效原則,因此接受通知發(fā)出后,受盤(pán)人可以撤回其接受,但條件是須保證撤回的通知不晚于接受通知到達(dá)發(fā)盤(pán)人。如果按照英美法系“投郵生效”的原則,接受一經(jīng)投郵立即生效,合同即告成立。第三節(jié)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的訂立

一、合同有效成立的條件

（一）合同當(dāng)事人必須具有簽訂合同的行為能力（二）合同當(dāng)事人的意思表示必須基于自愿和真實(shí)的基礎(chǔ)

（三）合同必須有對(duì)價(jià)和約因

（四）合同的標(biāo)的和內(nèi)容必須合法

（五）合同的形式必須符合法律規(guī)定的要求

二、書(shū)面合同的簽訂

（一）合同的形式1、書(shū)面形式：書(shū)面合同是由一定的書(shū)面文件形成的、可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的合同形式。2、口頭形式：口頭合同是指通過(guò)口頭協(xié)商達(dá)成的協(xié)議。3、其他形式：即上述兩種形式之外的訂立合同的形式。（二）簽訂書(shū)面合同的意義