某水泥公司治理情況的自查報(bào)告

PAGEPAGE22新疆天山水泥股份有限公司治理情況的自查報(bào)告第一局部公司根本情況、股東狀況一、公司開(kāi)展沿革、目前根本情況1、公司開(kāi)展沿革公司前身為新疆水泥廠(chǎng)，1998年11月由新疆水泥廠(chǎng)為主發(fā)起人，聯(lián)合新疆石油管理局、新疆對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司、新疆金融租賃有限公司、中國(guó)建筑材料西北公司和新疆建化工業(yè)總廠(chǎng)共同發(fā)起，并募集社會(huì)公眾股設(shè)立，設(shè)立時(shí)股本12946萬(wàn)股。2000年9月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司以1999年末的總股本12946萬(wàn)股為基數(shù)向全體股東每10股配3股，實(shí)際配售1500萬(wàn)股流通股，于2000年10月18日上市流通，公司總股本變更為14446萬(wàn)股。2001年10月經(jīng)公司股東大會(huì)決議，公司以2000年末總股本14446萬(wàn)股為基數(shù)向全體股東每10股送2股，實(shí)送2889.2萬(wàn)股，于2001年10月26日上市流通，公司總股本變更為17335.2萬(wàn)股。2024年7月經(jīng)公司股東大會(huì)決議，公司以2024年末總股本17335.2萬(wàn)股為基數(shù)向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增2股，本次轉(zhuǎn)增股份公司上市后，始終致力于水泥主業(yè)開(kāi)展，1999年-2024年，公司通過(guò)重組、并購(gòu)實(shí)現(xiàn)了疆內(nèi)水泥的初步整合，確立了疆內(nèi)水泥的龍頭企業(yè)。2024年-2024年，公司在做好疆內(nèi)水泥業(yè)務(wù)的同時(shí)，謀求在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)興旺地區(qū)的開(kāi)展，分別在江蘇設(shè)立了江蘇天山水泥有限和在廣東設(shè)立了云浮天山水泥有限，作為公司在上述地區(qū)開(kāi)展的業(yè)務(wù)平臺(tái)。在公司水泥主業(yè)快速開(kāi)展的過(guò)程中，公司的股權(quán)發(fā)生了兩次變更：2003年8月7日新疆天山建材(集團(tuán))有限責(zé)任公司將所持有的本公司5100萬(wàn)股國(guó)有法人股轉(zhuǎn)讓給新疆屯河投資股份有限公司。新疆屯河投資股份有限公司持有本公司股份5100萬(wàn)股，占本公司總股本的29.42%，成為本公司第一大股東。2024年“德隆事件〞發(fā)生后，對(duì)公司的業(yè)績(jī)和社會(huì)形象造成了不良影響。2024年8月25日新疆屯河投資股份有限公司將所持有的本公司6120萬(wàn)股法人股轉(zhuǎn)讓給中國(guó)非金屬材料總公司。中國(guó)非金屬材料總公司持有本公司股份6120萬(wàn)股,占本公司總股本的29.42%，成為本公司第一大股東。新疆屯河投資股份有限公司不再持有本公司股份。公司2024年重組完成后，外部開(kāi)展環(huán)境得到梳理，做優(yōu)做強(qiáng)水泥主業(yè)的開(kāi)展目標(biāo)更加明晰，踏入快速開(kāi)展之后的穩(wěn)步開(kāi)展的軌道。2、公司目前根本情況公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為水泥的生產(chǎn)制造、銷(xiāo)售以及商品混凝土的生產(chǎn)銷(xiāo)售。公司擁有各類(lèi)水泥回轉(zhuǎn)窯34條，其中新型干法窯15條。2024年12月，公司被國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、國(guó)土資源部列為全國(guó)重點(diǎn)支持的12家大型水泥集團(tuán)之一。公司主要產(chǎn)品被國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局命名為國(guó)家級(jí)免檢產(chǎn)品、被中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)用戶(hù)委員會(huì)評(píng)為“全國(guó)用戶(hù)滿(mǎn)意企業(yè)〞，是自治區(qū)環(huán)保治理“一控雙達(dá)標(biāo)〞的首家水泥企業(yè)。公司通過(guò)資源優(yōu)化配置、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場(chǎng)資源整合，使公司企業(yè)規(guī)?？焖俜糯蟆⑵髽I(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升。在全疆十一個(gè)地州分布有21家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，并在長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲等沿海經(jīng)濟(jì)興旺地區(qū)迅速開(kāi)展。公司現(xiàn)有員工8,000余人。2024年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入19.45億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額1.16億元，凈利潤(rùn)4425萬(wàn)元。公司嚴(yán)格按照?公司法?的有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司運(yùn)作的各項(xiàng)要求標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，建立了標(biāo)準(zhǔn)的法人治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)、董事會(huì)，下設(shè)董事會(huì)辦公室、審計(jì)監(jiān)察部；監(jiān)督機(jī)構(gòu)為監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并設(shè)有黨政部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、人力資源部、企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)管理部、市場(chǎng)部、技術(shù)中心、物資物流中心。公司實(shí)行事業(yè)部管理體制，下設(shè)東疆事業(yè)部、北疆事業(yè)部、南疆事業(yè)部、華東事業(yè)部、旅游事業(yè)部、銷(xiāo)售總公司。3、近三年的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)單位：人民幣元工程2024年2024年2024年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1,945,355,899.531,829,559,270.901,766,273,827.38凈利潤(rùn)44,253,136.134,765,088.44-298,107,333.49總資產(chǎn)4,281,844,911.934,419,037,223.534,691,383,966.38股東權(quán)益553,124,710.09510,835,404.43508,381,746.07每股收益0.21270.0229-1.4331每股收益(加權(quán))0.21270.0229-1.4331扣除非經(jīng)常損益后的每股收益0.14860.0122-1.3993每股凈資產(chǎn)2.65902.45572.4439調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)2.14262.10612.1002每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量2.05871.52501.3097凈資產(chǎn)收益率(％)8.000.93-58.64凈資產(chǎn)收益率(％)(加權(quán))8.320.94-45.36扣除非經(jīng)常損益后的凈資產(chǎn)收益率(％)(攤薄)5.590.50-57.26扣除非經(jīng)常損益后的凈資產(chǎn)收益率(％)〔加權(quán)〕5.810.50-44.29中國(guó)中材集團(tuán)公司中國(guó)中材集團(tuán)公司 100％47.31%新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司中國(guó)非金屬材料總公司新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司中國(guó)非金屬材料總公司新疆天山水泥股份有限公司 21.56%14.72％新疆天山水泥股份有限公司三、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、控股股東及實(shí)際控制人情況1、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況股份類(lèi)型股份數(shù)量占總股本股比例〔％〕一、有限售條件的流通股67,322,22832.3631、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股65,063,20231.2783、境內(nèi)非國(guó)有法人持股2,160,0001.0384、境內(nèi)自然人持股〔高管股〕99,0260.0475、境外法人持股6、境外自然人持股二、無(wú)限售條件的流通股140,700,17267.6371、人民幣普通股140,700,17267.637三、股份總數(shù)208,022,4001002、控股股東及實(shí)際控制人情況公司第一大股東中國(guó)非金屬材料總公司，1972年5月，經(jīng)原國(guó)家根本建設(shè)革命委員會(huì)批準(zhǔn)，將原建材部礦山工程公司、地質(zhì)公司和設(shè)備安裝公司三個(gè)公司合并，成立“國(guó)家建委建筑材料工業(yè)建設(shè)公司〞；一九八七年七月十八日，經(jīng)原國(guó)家方案委員會(huì)批準(zhǔn)，公司更名為“中國(guó)建筑材料工業(yè)建設(shè)總公司〞；2024年2月27日，經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局核準(zhǔn)，更名為中國(guó)非金屬材料總公司。中材總公司是中國(guó)材料工業(yè)科工集團(tuán)公司管理的大型非金屬材料工業(yè)骨干企業(yè)，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。法定代表人：譚仲明，注冊(cè)資金81864.9萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍：無(wú)機(jī)非金屬材料的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售；無(wú)機(jī)非金屬材料應(yīng)用制品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售〔國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)營(yíng)規(guī)定的除外〕；工程總承包；工程勘測(cè)、咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理；公路工程、工業(yè)與民用建筑工程施工；建材行業(yè)的線(xiàn)路、管道、設(shè)備安裝；組織礦山、土石方工程的承包及非金屬礦物制品工業(yè)專(zhuān)用設(shè)備和建筑用鋼結(jié)構(gòu)架的研制；承包國(guó)外和境內(nèi)外資建材工程工程；上述工程所需的設(shè)備和材料的出口；對(duì)外派遣本行業(yè)的工程、生產(chǎn)及效勞的勞務(wù)人員。中國(guó)非金屬材料總公司的控股股東中國(guó)中材集團(tuán)公司〔原名為中國(guó)材料工業(yè)科工集團(tuán)公司〕組建于1983年11月16日，法定代表人譚仲明，注冊(cè)資金132586.5萬(wàn)元，該公司是我國(guó)唯一從事非金屬材料及制品的科工貿(mào)一體化的大型企業(yè)集團(tuán)，是國(guó)務(wù)院首批56家大型試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)之一，實(shí)行國(guó)家方案單列，享有省級(jí)投資決策權(quán)、自營(yíng)進(jìn)出口權(quán)、外事審批權(quán)等，現(xiàn)由國(guó)資委直接管理。主營(yíng)業(yè)務(wù)為：非金屬材料及合成材料〔包括玻璃纖維、玻璃鋼復(fù)合材料、人工晶體、工業(yè)陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墻材〕的研究、開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、工程承包；非金屬礦產(chǎn)品及制品的開(kāi)采、加工；上述材料工程工程的投資管理；資產(chǎn)重組及企業(yè)收購(gòu)、兼并、轉(zhuǎn)讓的咨詢(xún)；資產(chǎn)受托經(jīng)營(yíng)；承包境外建材及非金屬礦工程和境內(nèi)國(guó)際招標(biāo)工程；對(duì)外派遣實(shí)施上述境外工程的勞務(wù)人員；汽車(chē)的銷(xiāo)售〔只限于本系統(tǒng)，小轎車(chē)在本系統(tǒng)方案內(nèi)調(diào)撥供應(yīng)〕。四、公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多〞現(xiàn)象。本公司第一大股東中國(guó)非金屬材料總公司持有三家上市公司新疆天山水泥股份有限公司、中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司和中材科技股份有限公司的股權(quán)。中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司主營(yíng)大中型新型干法水泥生產(chǎn)線(xiàn)的建設(shè)，包括水泥生產(chǎn)線(xiàn)的研發(fā)與設(shè)計(jì)、裝備采購(gòu)與制造和設(shè)備安裝業(yè)務(wù)，還包括工程監(jiān)理及混凝土制品研發(fā)及生產(chǎn)、銷(xiāo)售。中材科技股份有限公司主營(yíng)特種纖維復(fù)合材料及其制品的制造與銷(xiāo)售，并面向行業(yè)提供技術(shù)與裝備效勞。本公司與中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司和中材科技股份有限公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司所屬的建材涉及單位是目前我國(guó)資質(zhì)水平較高的建材設(shè)計(jì)和建設(shè)單位，我公司投資新建的局部水泥熟料生產(chǎn)線(xiàn)委托其承擔(dān)設(shè)計(jì)和建設(shè)工程，因此本公司與中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司之間存在關(guān)聯(lián)交易。五、機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響截至2024年5月31日公司前十大股東持股情況：序號(hào)股東名稱(chēng)持股數(shù)比例〔％〕1中國(guó)非金屬材料總公司44,843,87121.56%2新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司30,620,45114.72%3新疆石油管理局3,189,1671.53%4新疆金融租賃有限公司2,160,0001.04%5戴令軍1,265,0000.61%6軟艷萍1,089,3000.52%7新疆對(duì)外貿(mào)易〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司1,080,0000.52%8新疆天山水泥制品有限責(zé)任公司999,2720.48%9中國(guó)銀行－南方高增長(zhǎng)股票型開(kāi)放式證券投資基金908,3000.44%10彭慶900,0000.43%本公司前十大股東中機(jī)構(gòu)投資者根本是公司的發(fā)起人股東，自公司成立以來(lái)，通過(guò)行使在股東大會(huì)和董事會(huì)上的表決權(quán)支持公司的水泥主業(yè)的做優(yōu)做強(qiáng)。六、本公司?公司章程?修改情況公司章程嚴(yán)格按照?上市公司章程指引?進(jìn)行了修訂完善，并經(jīng)2024年9月19日召開(kāi)的2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。第二局部公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作情況一、股東大會(huì)1、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序本公司設(shè)立后至2024年4月，召開(kāi)股東大會(huì)25次，所有的股東大會(huì)均由董事會(huì)召集、召開(kāi)，由董事長(zhǎng)主持，歷次股東大會(huì)均請(qǐng)見(jiàn)證律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證。股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合?公司法?、?深圳證券交易所上市規(guī)那么?、本公司?公司章程?、?公司股東大會(huì)議事規(guī)那么?的相關(guān)規(guī)定。2、股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托情況股東大會(huì)通知時(shí)間符合?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?，年度股東大會(huì)召開(kāi)〔30〕20日前、臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)〔20〕15日前以公告方式通知各股東的規(guī)定。股東委托他人出席股東大會(huì)均以書(shū)面委托，授權(quán)委托書(shū)內(nèi)容完整，授權(quán)明確，印章齊全，符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。召集人和公司聘請(qǐng)的律師依據(jù)股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，合法有效；受托人嚴(yán)格按照授權(quán)行使了表決權(quán)。3、股東大會(huì)提案情況公司歷次股東大會(huì)提案，符合法律、法規(guī)、?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?和本公司?公司章程?。提案內(nèi)容均屬股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)；股東大會(huì)通知充分、完整地披露了所有提案的具體內(nèi)容，備查文件，所涉及的獨(dú)立董事意見(jiàn)，董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料。公司召開(kāi)股東大會(huì)，能夠做到平等對(duì)待所有股東，按照法規(guī)規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，均提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，為股東參加股東大會(huì)提供了便利，確保了中小股東的話(huà)語(yǔ)權(quán)。4、單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10％以上的股東請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)的情況無(wú)此類(lèi)情況。5、單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況無(wú)此類(lèi)情況。6、股東大會(huì)記錄是否完整、保存是否平安；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露經(jīng)查歷次股東大會(huì)記錄，股東大會(huì)會(huì)議記錄內(nèi)容符合?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?的規(guī)定，應(yīng)簽名人員的簽名完整；會(huì)議記錄與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、表決票一并裝訂成冊(cè)，由董事會(huì)秘書(shū)保存。股東大會(huì)決議公告列明了出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。股東大會(huì)決議均在股東大會(huì)召開(kāi)的次日予以公告，披露充分及時(shí)。歷次股東大會(huì)未出現(xiàn)提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的情形。7、公司是否有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況公司在以往的經(jīng)營(yíng)當(dāng)中對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易決策時(shí)，有年初對(duì)同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生金額預(yù)計(jì)缺乏的情況，出現(xiàn)了關(guān)聯(lián)交易超過(guò)預(yù)計(jì)發(fā)生金額，而在發(fā)生后再次提交股東大會(huì)審議的情況。8、公司召開(kāi)股東大會(huì)是否存在違反?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?的其他情形無(wú)違反?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?的其他情形。二、董事會(huì)1、公司是否制定有?董事會(huì)議事規(guī)那么?、?獨(dú)立董事制度?等相關(guān)內(nèi)部規(guī)那么2024年從實(shí)際出發(fā)，制定了本公司?董事會(huì)議事規(guī)那么?，2024年3月進(jìn)行了修訂。2024年5月，基于修訂后的?公司法?、?證券法?以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所出臺(tái)的新的法規(guī)，我們對(duì)該規(guī)那么再度進(jìn)行了修訂。本公司?公司章程?“第五章董事會(huì)〞章節(jié)中“第二節(jié)獨(dú)立董事〞對(duì)公司獨(dú)立董事的任職資格，提名選舉、更換條件和程序以及職權(quán)的內(nèi)容做了詳細(xì)規(guī)定。2、公司董事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源情況來(lái)源合計(jì)專(zhuān)業(yè)構(gòu)成水泥建材行業(yè)法律會(huì)計(jì)學(xué)工商管理控股股東810122其他股東21獨(dú)立董事5合計(jì)15101223、董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形〔1〕、董事長(zhǎng)李建倫先生簡(jiǎn)歷：李建倫，男，漢族，1957年8月出生，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。1982年8月－1997年4月歷任中國(guó)建筑材料工業(yè)地質(zhì)勘查中心方案處主任科員、方案處副處長(zhǎng)、人事處處長(zhǎng)、主任助理兼方案處處長(zhǎng)；，1997年4月至今任中國(guó)中材集團(tuán)公司副總經(jīng)理?！?〕、本公司?公司章程?規(guī)定董事長(zhǎng)行使以下職權(quán)：主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；催促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告。董事會(huì)授予的其他職權(quán)?！?〕、董事長(zhǎng)兼職情況公司董事會(huì)李建倫先生兼任中國(guó)中材集團(tuán)公司副總經(jīng)理?！?〕、董事長(zhǎng)能夠嚴(yán)格執(zhí)行決策程序，按照公司章程賦予的職權(quán)行使權(quán)力，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。4、董事的任職資格、任免情況?公司章程?對(duì)董事的任職資格作出了如下規(guī)定：公司董事為自然人，有以下情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：〔1〕無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

〔2〕因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年；

〔3〕擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

〔4〕擔(dān)任因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

〔5〕個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；〔6〕被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處分，期限未滿(mǎn)的；〔7〕法律、行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。公司董事由單獨(dú)或者合并持有公司發(fā)行在外股份百分之一以上股東書(shū)面提名候選人；公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)其任職資格進(jìn)行審查，公司董事會(huì)審議并披露候選人的簡(jiǎn)歷和根本情況。股東大會(huì)對(duì)每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。本公司是國(guó)有控股的上市公司，其任免董事符合法定程序。5、董事勤勉盡責(zé)情況姓名召開(kāi)會(huì)議次數(shù)應(yīng)出席次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)李建倫141414張麗榮1414131隋玉民1414131劉崇生141414徐永平1414104曹亞?wèn)|1414122馬永春1414121譚仲明3321盧黨軍333張?jiān)?321甘智和141413姜錫民1414122劉亞軍141413彭友誼1414121王立新333董事無(wú)連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的情況；獨(dú)立董事無(wú)連續(xù)三次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的情況。各董事能夠遵守法律、行政法規(guī)、公司規(guī)章制度，認(rèn)真履行本公司?公司章程?對(duì)董事規(guī)定的忠實(shí)、勤勉義務(wù)，專(zhuān)注于公司水泥主業(yè)的開(kāi)展。公司從上市之初的具有45萬(wàn)噸水泥生產(chǎn)能力的單體企業(yè)開(kāi)展成為目前擁有1200萬(wàn)噸水泥產(chǎn)能規(guī)模、并在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)興旺省份有所開(kāi)展的集團(tuán)式企業(yè)，但在公司快速開(kāi)展過(guò)程中，出現(xiàn)了不符合相關(guān)規(guī)定的管理行為，公司于2024年6月收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公司證監(jiān)罰字[2024]11號(hào)?行政處分決定書(shū)?，對(duì)公司給予罰款、對(duì)公司局部董事和高管給予罰款和警告處分。6、各董事專(zhuān)業(yè)水平、分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專(zhuān)業(yè)作用公司現(xiàn)有董事15名，從事水泥建材行業(yè)管理的的人員有10名，會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)有2名，法律專(zhuān)業(yè)1名，經(jīng)濟(jì)學(xué)、工商管理專(zhuān)業(yè)2名，專(zhuān)業(yè)分布結(jié)構(gòu)合理，能夠在決策中發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用，構(gòu)成符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求。公司五名獨(dú)立董事專(zhuān)業(yè)分別涵蓋水泥建材、法律、會(huì)計(jì)和管理，分別就其專(zhuān)長(zhǎng)對(duì)公司董事會(huì)的決策事項(xiàng)和董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)討論事項(xiàng)認(rèn)真發(fā)表意見(jiàn)，為董事會(huì)科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎決策提供了保障。7、董事兼職情況公司15名董事中有13名董事存在兼職情況，兼職的董事占公司董事的86.7％，兼職的董事均能夠履行本公司?公司章程?對(duì)董事規(guī)定的忠實(shí)、勤勉義務(wù)，公司董事與公司利益一致，不存在沖突。8、董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定公司的董事會(huì)由公司董事長(zhǎng)召集并主持，公司歷次董事會(huì)召集、召開(kāi)都嚴(yán)格按照本公司?公司章程?以及?董事會(huì)議事規(guī)那么?規(guī)定的程序召集、召開(kāi)。9、董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托是否符合相關(guān)規(guī)定公司歷次召開(kāi)的董事會(huì)定期會(huì)議通知都是在會(huì)議召開(kāi)前10日發(fā)出的，臨時(shí)會(huì)議的通知也都是在會(huì)議召開(kāi)前5-10日發(fā)出的，會(huì)議通知內(nèi)容包括：會(huì)議日期和地點(diǎn)、事由及議題、發(fā)出通知的日期。公司董事會(huì)的通知時(shí)間均符合?公司法?、本公司?公司章程?、?董事會(huì)議事規(guī)那么?等法律、法規(guī)的規(guī)定。公司董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議的，都書(shū)面委托其他董事代為出席會(huì)議，委托書(shū)中載明了代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的董事能夠確保在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的表決權(quán)。董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，都回避了對(duì)該事項(xiàng)的表決。公司董事會(huì)的授權(quán)委托均符合?公司法?、本公司?公司章程?、?董事會(huì)議事規(guī)那么?等法律、法規(guī)的規(guī)定。10、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置、職責(zé)分工及運(yùn)作情況公司于2024年5月28日設(shè)立了董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并制定了?董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)那么?。〔1〕戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：對(duì)公司長(zhǎng)期開(kāi)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)本公司?公司章程?規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)本公司?公司章程?規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工程進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)其他影響公司開(kāi)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。〔2〕提名委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選；對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人選進(jìn)行審查并提出建議；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜?！?〕審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；審查公司內(nèi)控制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；公司董事會(huì)授予的其他事宜?！?〕薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：根據(jù)董事及高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬方案或方案；薪酬方案或方案主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等；審查公司董事〔非獨(dú)立董事〕及高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)；負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。公司共召開(kāi)提名委員會(huì)會(huì)議2次、薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議3次、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議1次、投資戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議1次，上述專(zhuān)門(mén)委員會(huì)分別對(duì)公司聘任高級(jí)管理人員、公司高級(jí)管理人員的薪酬管理與考核方法、審計(jì)工作、投資新建工程、公司開(kāi)展戰(zhàn)略進(jìn)行認(rèn)真審議并提出了各委員會(huì)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。11、董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否平安、會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露〔1〕董事會(huì)會(huì)議記錄保存公司設(shè)立后至2024年4月，共召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議73次。其中第一屆董事會(huì)〔1998年10月至2024年3月〕召開(kāi)會(huì)議19次，審議89個(gè)事項(xiàng)；第二屆董事會(huì)〔2024年3月至2024年10月〕召開(kāi)會(huì)議42次，審議147個(gè)事項(xiàng)；第三屆董事會(huì)〔2024年10月至今〕召開(kāi)會(huì)議14次，審議54個(gè)事項(xiàng)。會(huì)議記錄包括會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和主持人姓名、出席董事的姓名以及受他人委托出席的董事姓名，未出席董事的姓名、列席監(jiān)事、其他人員的姓名、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、每一決議事項(xiàng)的表決結(jié)果、出席董事、列席監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)簽名，會(huì)議記錄內(nèi)容符合本公司?公司章程?、?董事會(huì)議事規(guī)那么?的規(guī)定，記錄、簽名完整。按規(guī)定保存期限不少于十年，由董事會(huì)秘書(shū)保存，保存平安。〔2〕董事會(huì)決議及披露情況公司董事會(huì)的會(huì)議決議能按照?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?本公司?公司章程?和公司?信息披露管理方法?準(zhǔn)確、及時(shí)的進(jìn)行公告。但公司控股子公司的信息傳遞工作不完善，對(duì)公司的?信息質(zhì)量控制制度?執(zhí)行不到位，導(dǎo)致公司的對(duì)外信息披露工作出現(xiàn)了信息披露不夠及時(shí)充分的情況。12、董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況公司董事會(huì)決議不存在他人代為簽字的情況。13、董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況公司董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14、獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢(xún)的作用公司的5名獨(dú)立董事彭友誼、姜錫明、劉亞軍、甘智和和王立新分別為法律、會(huì)計(jì)、企業(yè)管理、水泥行業(yè)開(kāi)展領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士。能夠根據(jù)?公司法?、?關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)?等法律法規(guī)和本公司?公司章程?、?董事會(huì)議事規(guī)那么?等的規(guī)定，本著誠(chéng)信、勤勉、敬業(yè)的職業(yè)操守，行使全體股東所賦予的權(quán)利，于會(huì)前認(rèn)真審閱議案，主動(dòng)了解決策前所需要的相關(guān)情況和資料，以嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的態(tài)度行使表決權(quán)利。公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事在認(rèn)真審議的根底上，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、關(guān)聯(lián)交易、重大擔(dān)保、股權(quán)分置改革、重大人事變動(dòng)、中介機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)等重要事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立董事意見(jiàn)并出具獨(dú)立意見(jiàn)書(shū)15份。對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保及其他重大事項(xiàng)等情況，進(jìn)行了主動(dòng)查詢(xún)，詳實(shí)聽(tīng)取相關(guān)方面的介紹，獲取作出決策所需的情況和資料，并與公司高管層、董事會(huì)其他成員、相關(guān)股東及時(shí)進(jìn)行溝通交流，能夠在董事會(huì)上恰當(dāng)行使職權(quán)。同時(shí)，對(duì)公司信息披露等情況進(jìn)行監(jiān)督和核查，積極履行了職責(zé)。15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響公司獨(dú)立董事的社會(huì)獨(dú)立性和任職資格均經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和深交所的審查。能夠按照本公司?章程?的規(guī)定和要求，獨(dú)立履行職責(zé)，維護(hù)公司的整體利益，不存在受上市公司主要股東、實(shí)際控制人的影響。16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能夠得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合公司及公司董事會(huì)秘書(shū)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，做好充分的保障，公司歷次董事會(huì)議的召開(kāi)，均在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)送會(huì)議通知，提供會(huì)議文件資料，由公司董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的聯(lián)絡(luò)和溝通工作，獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障。獨(dú)立董事能夠按照本公司?章程?的規(guī)定和要求獨(dú)立履行職責(zé)。17、獨(dú)立董事免職情形公司第二屆董事會(huì)共聘獨(dú)立董事四名，除獨(dú)立董事冉斌先生因其成為為本公司提供法律效勞的新疆天陽(yáng)律師事務(wù)所的合伙人不符合獨(dú)立董事的任職條件，于2024年6月申請(qǐng)辭去獨(dú)立董事職務(wù)外，所聘獨(dú)立董事均任期屆滿(mǎn)，不存在任職屆滿(mǎn)前無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。公司第三屆董事會(huì)共聘獨(dú)立董事五名，任期為2024年10月至2024年10月，任職至今不存在任職屆滿(mǎn)前無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。18、獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)三次未親自參會(huì)的情況公司現(xiàn)五名獨(dú)立董事中兼任上市公司獨(dú)立董事的家數(shù)最多的為三家，有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。獨(dú)立董事出席會(huì)議情況表獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)親自出席〔次〕委托出席〔次〕缺席〔次〕備注甘智和141301劉亞軍141301彭友誼141211姜錫明141220王立新33002006年12月20日任職19、本公司?公司章程?第一百三十七條規(guī)定董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)是公司的高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司董事會(huì)秘書(shū)具有必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司的經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，能夠嚴(yán)格按照?證券法?、?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?、本公司?公司章程?、?信息披露管理方法?和?投資者關(guān)系管理制度?等相關(guān)規(guī)定，作好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組織、投資者關(guān)系管理、信息披露、與監(jiān)管部門(mén)溝通等日常工作。20、股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)投資授權(quán)權(quán)限，合法性及其監(jiān)督本公司?公司章程?第一百一十九條條規(guī)定：董事會(huì)經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)：〔1〕、單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的公司對(duì)外投資〔不包括股票投資〕；〔2〕、單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的公司融資〔不包括權(quán)益性融資〕；〔3〕、單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；〔4〕、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)〔相關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)除外〕；〔5〕、同一交易對(duì)象，年度內(nèi)累計(jì)交易金額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以?xún)?nèi)的關(guān)聯(lián)交易。公司董事會(huì)能夠按照股東大會(huì)授予的權(quán)限行使職權(quán)，通過(guò)授權(quán)提高了公司的決策效率，可以滿(mǎn)足公司主業(yè)快速開(kāi)展的需要，在授權(quán)的同時(shí)本公司?公司章程?還規(guī)定“年度內(nèi)，公司董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)決策金額累計(jì)到達(dá)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％以后再發(fā)生的上述事項(xiàng)須提交公司股東大會(huì)審議。〞對(duì)董事會(huì)的授權(quán)合理合法。公司的對(duì)外投資經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)充分論證后提交公司投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后再提交董事會(huì)審議，公司的關(guān)聯(lián)交易須由公司獨(dú)立董事認(rèn)可前方提交董事會(huì)審議，公司召開(kāi)董事會(huì)的均有監(jiān)事列席，董事會(huì)行使權(quán)力得到監(jiān)事會(huì)的直接監(jiān)督，形成的董事會(huì)決議均履行了信息披露的義務(wù)，接受了投資者的有效監(jiān)督。三、監(jiān)事會(huì)1、公司?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?的制定情況公司2024年制定了?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?，2024年3月進(jìn)行了修訂。2024年5月，基于修訂后的?公司法?、?證券法?以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所出臺(tái)的新的法規(guī)，公司對(duì)該規(guī)那么再度進(jìn)行了修訂。2、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)現(xiàn)有五名監(jiān)事，其構(gòu)成與來(lái)源如下：來(lái)源合計(jì)專(zhuān)業(yè)構(gòu)成企業(yè)管理財(cái)務(wù)企業(yè)文化股東321職工監(jiān)事22公司監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事占監(jiān)事人員的三分之一，職工監(jiān)事是由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)按照相關(guān)程序民主選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源、職工監(jiān)事所占比例和產(chǎn)生符合相關(guān)法律、法規(guī)和本公司?公司章程?的規(guī)定。3、監(jiān)事的任職資格、任免情況公司?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?規(guī)定除?公司法?第147條規(guī)定的情形者，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事外，公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。公司股東監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，職工監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。公司監(jiān)事的任免情況符合本公司?章程?規(guī)定的法定程序。4、監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席不能出席會(huì)議時(shí)，均委托一名監(jiān)事召集會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議均由全體監(jiān)事二分之一以上出席。監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、本公司?公司章程?和?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?的規(guī)定。5、監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托是否符合相關(guān)規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議均在召開(kāi)3－10日前通知各監(jiān)事，通知載明召集事由和開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。監(jiān)事授權(quán)委托均以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席并表決，委托書(shū)中載明了代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有限期限，委托人簽名。公司監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托符合相關(guān)法律、法規(guī)、本公司?章程?和?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?的規(guī)定。6、監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為最近三年，公司沒(méi)有發(fā)生監(jiān)事會(huì)否決董事會(huì)決議情況。在監(jiān)督董事、經(jīng)理履行職務(wù)的時(shí)候，監(jiān)事會(huì)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告不實(shí)之處，也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司董事、總經(jīng)理履行職責(zé)時(shí)的違規(guī)行為。7、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否平安，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露公司設(shè)立后至2024年4月，共召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議21次，會(huì)議記錄完整，由公司董事會(huì)秘書(shū)保存，保存期限不少于十年。會(huì)議決議及時(shí)充分披露。8、在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)在日常工作中，公司監(jiān)事會(huì)能夠勤勉盡責(zé)，行使監(jiān)督檢查職能，通過(guò)列席公司召開(kāi)的各次董事會(huì)、股東大會(huì)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事會(huì)、股東大會(huì)的召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)、決策程序、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況等進(jìn)行了監(jiān)督。同時(shí)公司監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公司各職能部門(mén)的溝通，充分了解公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，更加有效的監(jiān)督公司董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的情況。四、經(jīng)理層1、公司是否制定有?經(jīng)理議事規(guī)那么?或類(lèi)似制度公司于2024年制定了?總經(jīng)理工作細(xì)那么?，后根據(jù)公司實(shí)際開(kāi)展需要進(jìn)行了修訂，2024年11月改為?總裁工作細(xì)那么?，標(biāo)準(zhǔn)總裁的行為，明確總裁的職權(quán)，對(duì)以總裁為首的經(jīng)營(yíng)班子包括公司總裁、副總裁及其他高級(jí)管理人員均具有約束力。2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制本公司?公司章程?第一百四十二條規(guī)定：公司設(shè)總裁1名，由董事會(huì)聘任或解聘。董事可受聘兼任總裁、副總裁或者其他高級(jí)管理人員，但兼任總裁、副總裁或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。公司總裁和董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任；公司副總裁、總會(huì)計(jì)師由總裁提名，董事會(huì)聘任。3、總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來(lái)自控股股東單位公司總裁張麗榮女士，漢，1956年3月出生，研究生，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任新疆天山水泥股份有限公司董事、總經(jīng)理。1975年12月－1995年4月，任職于新疆水泥廠(chǎng)，歷任團(tuán)委書(shū)記、宣傳科副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、全質(zhì)辦主任、副總經(jīng)濟(jì)師、副廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)濟(jì)師；1995年5月－1999年9月任職于新疆維吾爾自治區(qū)建材局，歷任副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)、黨組副書(shū)記；1998年11月－2024年2月任新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，1998年11月至今任新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司黨委書(shū)記；1998年11月－2024年10月任新疆天山水泥股份有限公司董事長(zhǎng)；2024年10月至今任新疆天山水泥股份有限公司總裁。4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制本公司?公司章程?和?總裁工作細(xì)那么?對(duì)公司以總裁為首的經(jīng)營(yíng)班子明確了職權(quán)。公司經(jīng)營(yíng)班子根據(jù)公司水泥主業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分別與各事業(yè)部及各職能部門(mén)簽訂?經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)合同書(shū)?，明確經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和責(zé)任，并通過(guò)經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)對(duì)公司階段性經(jīng)營(yíng)情況加以監(jiān)控分析和指導(dǎo)，保證了公司戰(zhàn)略規(guī)劃的有效推進(jìn)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)。5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性公司總裁張麗榮女士1998年11月－2024年9月一直擔(dān)任公司董事長(zhǎng)，2024年10月至今擔(dān)任公司總裁，公司常務(wù)副總裁隋玉民先生2024年至今一直擔(dān)任公司副總裁，公司董事會(huì)秘書(shū)周林英女士1998年至今一直擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，公司總會(huì)計(jì)師王巖女士2001年至今一直擔(dān)任公司總會(huì)計(jì)師，其他高管人員，除了兩名副總裁到法定退休年齡退休和兩名副總裁辭去公司副總裁職務(wù)外，均在任期內(nèi)保持了穩(wěn)定。6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施公司經(jīng)理層每位成員均在每年初與公司簽訂?經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)合同書(shū)?，明確經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任和獎(jiǎng)懲方法，次年初根據(jù)上年經(jīng)營(yíng)成果和?高管人員薪酬管理方法?進(jìn)行考核兌現(xiàn)。2024年，經(jīng)過(guò)努力，公司完成了股改方案中承諾的業(yè)績(jī)指標(biāo)。7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制〞傾向本公司?公司章程?和?總裁工作細(xì)那么?均對(duì)公司的總裁和其他高管人員的職責(zé)權(quán)力做了詳細(xì)的規(guī)定，但在公司上市后快速開(kāi)展的過(guò)程中，由于對(duì)相關(guān)制度執(zhí)行不到位，在公司的對(duì)外擔(dān)保和委托理財(cái)方面出現(xiàn)了經(jīng)理層越權(quán)行使職權(quán)的行為，公司對(duì)上述管理中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了深刻的自查與整改，嚴(yán)格制度的執(zhí)行，加大違反制度的處分力度，對(duì)公司經(jīng)理層在執(zhí)行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題及處理結(jié)果作為總裁工作報(bào)告的內(nèi)容提交董事會(huì)，形成公司董事和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)理層的有效監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制〞傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確本公司?公司章程?和?總裁工作細(xì)那么?對(duì)公司經(jīng)理層人員的責(zé)權(quán)做了詳細(xì)的規(guī)定，根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)照每位經(jīng)理層人員的責(zé)權(quán)，公司每年初與每位經(jīng)理層人員簽訂?經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)合同書(shū)?，在日常管理中，通過(guò)內(nèi)部管理審計(jì)隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，并在年度結(jié)束后根據(jù)工作業(yè)績(jī)進(jìn)行全面考核，年度薪酬依據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)。9、經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠(chéng)信義務(wù)的，其行為是否得到懲罰公司自1999年上市以來(lái)，公司經(jīng)理層等高級(jí)管理人員在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，始終忠實(shí)履行職務(wù)，專(zhuān)注于公司水泥主業(yè)的開(kāi)展。公司從上市之初一個(gè)具有45萬(wàn)噸水泥生產(chǎn)規(guī)模的單體企業(yè)開(kāi)展成為擁有水泥產(chǎn)能規(guī)模1200萬(wàn)噸，并在內(nèi)地經(jīng)濟(jì)興旺地區(qū)有所開(kāi)展的集團(tuán)式企業(yè)。在公司快速開(kāi)展的過(guò)程中，由于對(duì)相關(guān)制度執(zhí)行的不到位，在公司的信息披露、對(duì)外擔(dān)保和委托理財(cái)方面出現(xiàn)了不符合相關(guān)規(guī)定的行為，受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處分，對(duì)公司及公司經(jīng)理層是一個(gè)警醒，公司及公司經(jīng)理層深刻反省，認(rèn)真做了整改。10、過(guò)去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施本公司原第一大股東新疆屯河投資股份有限公司于2024年6月24日與中國(guó)非金屬材料總公司簽訂了?股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)?，本公司于2024年6月29日披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，此期間，本公司時(shí)任副總經(jīng)理陳建良先生于2024年6月21日至2024年6月29日之間合計(jì)買(mǎi)入本公司股票164.6757萬(wàn)股，賣(mài)出19.5193萬(wàn)股。公司于2024年5月14日接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)罰字【2024】15號(hào)行政處分決定書(shū)，對(duì)本公司原副總經(jīng)理陳建良先生買(mǎi)賣(mài)公司股票行為作出處分決定：陳建良的行為違反了原?證券法?第六十八條、第七十條的規(guī)定，構(gòu)成了第一百八十三條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)原?證券法?第一百八十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳建良罰款20萬(wàn)元，并且對(duì)其實(shí)施五年的市場(chǎng)禁入。公司依照?公司法?、?證券法?和?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?的規(guī)定對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行了嚴(yán)肅批評(píng)，并要求其將所獲得收益繳回公司。同時(shí)，公司組織董事、監(jiān)事和高管人員對(duì)?公司法?、?證券法?和相關(guān)法規(guī)、規(guī)那么進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，對(duì)未參加學(xué)習(xí)的董事、監(jiān)事和高管人員發(fā)送了學(xué)習(xí)資料。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今年5月發(fā)布的?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)那么?，公司組織董事、監(jiān)事和高管人員再度學(xué)習(xí)，要求董事、監(jiān)事和高管人員要嚴(yán)格管理好自己的股票賬戶(hù)，杜絕上述人員及其親屬違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況發(fā)生。五、公司內(nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行公司建立了涵蓋經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所有環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度，包括法人治理體系、戰(zhàn)略管理體系、財(cái)務(wù)管理體系、人力資源管理體系、經(jīng)營(yíng)管理體系、營(yíng)銷(xiāo)管理體系、行政管理體系、創(chuàng)新管理體系、技術(shù)質(zhì)量管理體系、物資物流管理體系、內(nèi)部審計(jì)管理體系、礦產(chǎn)資源管理體系、企業(yè)文化管理體系、黨群管理體系和信息管理體系15個(gè)體系的相關(guān)制度。并在原有制度體系的根底上進(jìn)行了梳理、完善、提升，形成了以15個(gè)管理要素為核心的綜合管理體系。明確了股份公司、事業(yè)部、分子公司的職責(zé)權(quán)限，重點(diǎn)確認(rèn)了管理標(biāo)準(zhǔn)和管理流程。公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度。公司設(shè)有對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的審計(jì)監(jiān)察部，對(duì)公司及下屬公司業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)審計(jì)和管理審計(jì)，對(duì)下屬子公司管理人員進(jìn)行離任審計(jì)。審計(jì)監(jiān)察部2024年出具內(nèi)審報(bào)告13份，2024年出具內(nèi)審報(bào)告14份，反映出公司管理方面存在的問(wèn)題，公司對(duì)相關(guān)事業(yè)部在財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、技術(shù)管理等工作中出現(xiàn)的違反制度的行為，及時(shí)給予了處分，以制度保證了各級(jí)管理職能到位。同時(shí)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，公司注重對(duì)各級(jí)授權(quán)的監(jiān)督管理，責(zé)權(quán)利掛鉤，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)預(yù)算、方案制度，并進(jìn)行日?？刂?、監(jiān)督和調(diào)整，保證制度的有效執(zhí)行和監(jiān)督。2、公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全公司的會(huì)計(jì)核算體系健全、制度完善，符合?會(huì)計(jì)法?、?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?、?企業(yè)會(huì)計(jì)制度?等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。為統(tǒng)一及標(biāo)準(zhǔn)公司的會(huì)計(jì)核算，本公司于2001年12月聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)形態(tài)制訂了?會(huì)計(jì)核算指導(dǎo)手冊(cè)?，并下發(fā)各企業(yè)統(tǒng)一遵照?qǐng)?zhí)行。公司現(xiàn)行的會(huì)計(jì)核算方法、會(huì)計(jì)核算流程及會(huì)計(jì)核算機(jī)構(gòu)依據(jù)公司業(yè)務(wù)流程設(shè)定，一方面為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供便捷的財(cái)務(wù)效勞支持職能，另一方面實(shí)施了有效的財(cái)務(wù)監(jiān)督職能。資金管理方面：各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)在年初編制資金預(yù)算方案；各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)在年度及月度預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行資金的結(jié)算和合理開(kāi)支的監(jiān)控；預(yù)算外資金實(shí)行審批制，各事業(yè)部及分子公司在審批權(quán)限內(nèi)審批。存貨管理方面：存貨購(gòu)進(jìn)，采購(gòu)部門(mén)按照方案購(gòu)進(jìn)量、質(zhì)到達(dá)內(nèi)控要求標(biāo)準(zhǔn)的物資；財(cái)務(wù)部門(mén)按照財(cái)務(wù)制度核算存貨的購(gòu)進(jìn)、盤(pán)存、發(fā)出、毀損的報(bào)批。投資管理方面：對(duì)外投資參股、控股或獨(dú)資，要進(jìn)行前期調(diào)研、投資決策委員會(huì)分析論證，辦理立項(xiàng)、可研，并按決策權(quán)限，經(jīng)董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略決策委員會(huì)出具意見(jiàn)；董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。固定資產(chǎn)管理方面：事業(yè)部、分子公司根據(jù)其權(quán)限購(gòu)入、處置固定資產(chǎn)；固定資產(chǎn)大、中修費(fèi)用根據(jù)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)周期，采取預(yù)提或分期攤銷(xiāo)方法進(jìn)行核算。在建工程管理方面：企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建或進(jìn)行技術(shù)改造、設(shè)備更新，所發(fā)生的各種建筑工程或設(shè)備安裝工程支出，均納入在建工程財(cái)務(wù)處理，并加強(qiáng)合同和預(yù)決算管理。本錢(qián)管理方面：各事業(yè)部實(shí)行預(yù)算管理，制定目標(biāo)本錢(qián)，編制目標(biāo)本錢(qián)方案；各分子公司實(shí)行本錢(qián)管理責(zé)任制，把目標(biāo)本錢(qián)分解、落實(shí)到各二級(jí)部門(mén)，確定其承擔(dān)的責(zé)任，據(jù)以控制、監(jiān)督生產(chǎn)消耗，并檢查和考核其本錢(qián)管理工作。費(fèi)用管理方面：對(duì)管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用等費(fèi)用按預(yù)算進(jìn)行控制。3、公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行公司財(cái)務(wù)部，對(duì)各事業(yè)部行使各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理職能，有對(duì)事業(yè)部?jī)?nèi)各分子公司直接監(jiān)督、檢查的權(quán)力；各事業(yè)部是公司派出的行政管理機(jī)構(gòu)，事業(yè)部財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)所屬企業(yè)行使財(cái)務(wù)管理職能；公司對(duì)事業(yè)部及控股子公司實(shí)行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派制，對(duì)控股子公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)催促指導(dǎo)。公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定了?財(cái)務(wù)報(bào)告管理制度?、?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派管理方法?、?財(cái)務(wù)預(yù)算控制制度?、?差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)管理方法?、?資金管理制度?、?本錢(qián)費(fèi)用管理方法?、?存貨管理制度?、?固定資產(chǎn)管理制度?、?貨幣資金管理制度?、?票據(jù)管理制度?、?投資管理制度?、?銷(xiāo)售收入管理方法?、?在建工程財(cái)務(wù)管理制度?、?職教費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)管理制度?、?財(cái)務(wù)交接控制制度?、?資產(chǎn)減值準(zhǔn)備管理制度?、?融資管理制度?。通過(guò)對(duì)上述制度的有效執(zhí)行，保證公司財(cái)務(wù)管理工作嚴(yán)謹(jǐn)高效。4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況為了標(biāo)準(zhǔn)股份公司印章的管理，公司制定了?印信管理制度?，股份公司總部所有印章的刻制由公司黨政部管理員根據(jù)工作需要，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，統(tǒng)一刻制，統(tǒng)一注冊(cè)，并為所有公章建立臺(tái)帳。公司公章、合同專(zhuān)用章、黨委印章、法定代表人印章由黨政部保管；財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由財(cái)務(wù)部保管；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)印章由董事會(huì)辦公室保管。所有用印必須登記，須填?用印登記表?。屬部門(mén)職能需以公司名義發(fā)出的函件,需部門(mén)負(fù)責(zé)人核稿、分管公司領(lǐng)導(dǎo)簽字前方可蓋章；根據(jù)?公司法?及本公司?公司章程?的規(guī)定，應(yīng)由股東大會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)前方可用印的文件，應(yīng)取得兩會(huì)批準(zhǔn)或公司領(lǐng)導(dǎo)簽字前方可蓋章；對(duì)外簽署的合同等法律文件的用印，需經(jīng)公司法律主管人員的審查批準(zhǔn)后，蓋本公司合同專(zhuān)用章。公司嚴(yán)格執(zhí)行?印信管理制度?，公司公章、印鑒管理工作完善。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性公司成立伊始，根據(jù)?公司法?、?證券法?的要求制訂了本公司?公司章程?，在此根底上，2024年，公司從實(shí)際出發(fā)，制定了公司的?治理手冊(cè)?，包括以下內(nèi)容：股東大會(huì)議事規(guī)那么、董事會(huì)議事規(guī)那么、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么、總經(jīng)理工作細(xì)那么、募集資金使用制度、關(guān)聯(lián)交易公允決策制度、擔(dān)保內(nèi)控制度、信息披露管理方法、中小股東權(quán)益保障制度、資產(chǎn)減值制度，將本公司?公司章程?的精神和原那么具體化，初步形成了公司治理架構(gòu)。公司上市八年來(lái)，公司在公司治理和內(nèi)部控制的實(shí)踐過(guò)程中，也在不斷積累經(jīng)驗(yàn)、總結(jié)教訓(xùn)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)的持續(xù)開(kāi)展要求，先后七次對(duì)?公司章程?進(jìn)行修訂，先后引入了獨(dú)立董事制度、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)制度、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式、社會(huì)公眾股東分類(lèi)表決等更充分保護(hù)股東權(quán)益的制度。公司以?公司章程?為依據(jù)，逐漸構(gòu)建起符合公司業(yè)務(wù)和股權(quán)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的公司治理和內(nèi)部控制體系。本公司?公司章程?及圍繞?公司章程?的一系列規(guī)章制度，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)完整、行之有效的公司治理規(guī)制體系，公司保持了制度建設(shè)的獨(dú)立性，為長(zhǎng)期持續(xù)健康開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的制度根底。6、公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有何影響公司注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地在烏魯木齊市水泥廠(chǎng)街，公司辦公地在烏魯木齊市河北東路，公司注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和公司注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地不在同一地點(diǎn)不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。7、公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)行事業(yè)部制管理模式，公司根據(jù)地域和主業(yè)類(lèi)別將所屬分公司、子公司劃分為天山股份總部、東疆事業(yè)部、北疆事業(yè)部、南疆事業(yè)部、華東事業(yè)部、銷(xiāo)售總公司、旅游事業(yè)部。公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各事業(yè)部〔公司〕進(jìn)行季度考核及年終評(píng)定，并依據(jù)年度經(jīng)營(yíng)方案方針目標(biāo)制定年度經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)合同。公司財(cái)務(wù)部、企業(yè)管理部、黨政部、人力資源部等部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各事業(yè)部〔公司〕各類(lèi)專(zhuān)業(yè)報(bào)表〔報(bào)告〕、平安、經(jīng)營(yíng)管理等工作進(jìn)行管理考評(píng)。公司技術(shù)中心、物資物流中心負(fù)責(zé)對(duì)各事業(yè)部〔公司〕進(jìn)行質(zhì)量技術(shù)及采購(gòu)物流管理考評(píng)；公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供各事業(yè)部〔公司〕的季度/年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)各事業(yè)部〔公司〕經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成進(jìn)行審定；公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各事業(yè)部〔公司〕進(jìn)行考核評(píng)定；天山股份人力資源部依據(jù)企業(yè)管理部的考核評(píng)定結(jié)果對(duì)各事業(yè)部〔公司〕進(jìn)行年終兌現(xiàn)。季度主要業(yè)績(jī)考核內(nèi)容由經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、管理指標(biāo)等構(gòu)成。公司企業(yè)管理部根據(jù)考核內(nèi)容，設(shè)計(jì)各事業(yè)部〔公司〕的考核樣表并下發(fā)，各事業(yè)部〔公司〕于每季度10日前按附件樣表填報(bào)。公司財(cái)務(wù)部對(duì)各事業(yè)部〔公司〕數(shù)據(jù)確認(rèn)于每季度12日前匯總至企業(yè)管理部，企業(yè)管理部每季度18日前將考核結(jié)果在公司整體范圍內(nèi)進(jìn)行公報(bào)，并依此對(duì)其進(jìn)行管理控制，并作為年度考核依據(jù)。年度經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)合同由經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、管理指標(biāo)構(gòu)成。經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)涵蓋凈利潤(rùn)、應(yīng)收帳款等指標(biāo)，管理指標(biāo)涵蓋分紅、還貸、年度重點(diǎn)管理工作等指標(biāo)。各事業(yè)部〔公司〕于年初1月12日前將業(yè)績(jī)合同經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)、重點(diǎn)管理指標(biāo)自評(píng)結(jié)果報(bào)公司企業(yè)管理部。公司財(cái)務(wù)部于年初1月14日前〔節(jié)假日順延〕將業(yè)績(jī)合同財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)確認(rèn)結(jié)果匯總至企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部進(jìn)行整體評(píng)估。通過(guò)上述管理實(shí)踐，公司有效控制了經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。8、公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)公司通過(guò)制定體系完善的管理制度，嚴(yán)格制度的執(zhí)行和考核，并通過(guò)管理審計(jì)和財(cái)務(wù)審計(jì)，在管理的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)從而化解風(fēng)險(xiǎn)，從根本上建立起公司的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可有效抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。9、公司是否設(shè)立審計(jì)部門(mén)，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效公司設(shè)有審計(jì)監(jiān)察部，在董事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)監(jiān)察部代表公司獨(dú)立地行使內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督、檢查職能，負(fù)責(zé)對(duì)公司各職能部門(mén)以及所屬事業(yè)部、分子公司的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行真實(shí)性、完整性、合法性和效益性監(jiān)督。公司制定了包括?內(nèi)部審計(jì)制度?、?審計(jì)工作規(guī)程?、?離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)方法?、?內(nèi)部控制審計(jì)方法?、?后續(xù)審計(jì)方法?、?根本建設(shè)工程審計(jì)方法?和?財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作規(guī)程?在內(nèi)的審計(jì)內(nèi)控制度。通過(guò)對(duì)公司各職能部門(mén)以及所屬事業(yè)部、分子公司的管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)，標(biāo)準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)行為，在日常工作中上述內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。因此，公司內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是完備、有效的。10、公司是否設(shè)立專(zhuān)職法律事務(wù)部門(mén)，所有合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，對(duì)保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何公司在黨政部設(shè)置了專(zhuān)職法律人員，公司簽署的合同必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)職法律人員審查。公司總部合同總價(jià)款不超過(guò)1萬(wàn)元的物資采購(gòu)及其他合同〔協(xié)議〕，由合同承辦部門(mén)獨(dú)立評(píng)審，經(jīng)分管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后簽訂，并報(bào)黨政部備案；公司總部合同總價(jià)款超過(guò)1萬(wàn)元〔含1萬(wàn)元〕缺乏20萬(wàn)元的物資采購(gòu)及其他合同〔協(xié)議〕，由承辦人參加談判、草簽，并填寫(xiě)?簽訂合同審查意見(jiàn)表?經(jīng)送審部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)，財(cái)務(wù)部、黨政部和公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，由合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人憑公司合同審批表簽訂；對(duì)于合同標(biāo)的總額超過(guò)20萬(wàn)元〔含20萬(wàn)元〕小于300萬(wàn)元的合同，由分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門(mén)、財(cái)務(wù)、黨政部等部門(mén)參與合同的談判，并填寫(xiě)?重大合同會(huì)簽審查表?，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后，由分管公司領(lǐng)導(dǎo)憑公司合同審批表簽訂；合同標(biāo)的額超過(guò)300萬(wàn)元〔含300萬(wàn)元〕以及包括但不限于公司購(gòu)置、出售資產(chǎn)、對(duì)外投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、購(gòu)并合同，由公司總裁代表股份公司簽訂；公司的分、子公司以及銷(xiāo)售總公司簽訂單份合同標(biāo)的額超過(guò)300萬(wàn)元〔含300萬(wàn)元〕以及單份合同超過(guò)500〔含500萬(wàn)元〕萬(wàn)元的銷(xiāo)售合同，需在合同簽訂五個(gè)工作日上報(bào)股份公司黨政部備案；股份公司總裁根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，可以在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)外簽訂合同。通過(guò)嚴(yán)格的合同簽訂管理，防范與控制了履約風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)了公司的合法權(quán)益。11、審計(jì)師是否出具過(guò)?管理建議書(shū)?，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)價(jià)，公司整改情況如何本公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所未出具過(guò)?管理建議書(shū)?。12、公司是否制定募集資金的管理制度為標(biāo)準(zhǔn)公司對(duì)募集資金的使用，根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司募集資金使用的有關(guān)法規(guī)，于2024年制定了?募集資金使用制度?，對(duì)公司募集資金的管理、募集資金投向工程的管理、募集資金使用過(guò)程中的相關(guān)信息披露做了詳細(xì)規(guī)定。13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否到達(dá)方案效益經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)公司字[2000]108號(hào)文批準(zhǔn)，本公司于2000年8月30日實(shí)施增資配股。以1999年末的總股本12946萬(wàn)股為基數(shù)向全體股東每10股配3股，配股價(jià)12.3元/股。本次配股實(shí)際配售1500萬(wàn)股社會(huì)公眾股，募集資金18450萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用800萬(wàn)元后，剩余資金為17650萬(wàn)元。該資金由新疆華西會(huì)計(jì)師事務(wù)所華會(huì)所驗(yàn)字[2000]091號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，募集資金已于2000年10月全部到位。在招股說(shuō)明書(shū)中，承諾投資17850萬(wàn)元用于收購(gòu)新疆屯河投資股份有限公司100萬(wàn)噸水泥資產(chǎn)，并以此實(shí)物資產(chǎn)出資與新疆屯河投資股份有限公司共同設(shè)立一新的有限責(zé)任公司，本公司出資占出資總額的51%。募集資金到位后，即履行我公司與新疆屯河投資股份有限公司于2000年4月初共同簽訂的?關(guān)于購(gòu)置水泥資產(chǎn)合同書(shū)?及?關(guān)于共同設(shè)立有限責(zé)任公司協(xié)議書(shū)?，辦理新設(shè)立公司的資產(chǎn)交接及工商登記注冊(cè)事宜。新設(shè)立的公司名稱(chēng)為新疆屯河水泥有限責(zé)任公司，其注冊(cè)資金35000萬(wàn)元，本公司出資17850萬(wàn)元〔其中配股資金17650萬(wàn)元，自有資金200萬(wàn)元〕，占出資總額的51%，新疆屯河投資股份有限公司以實(shí)物資產(chǎn)出資17150萬(wàn)元，占出資總額的49%。該公司已于2000年10月16日在新疆昌吉市工商管理局注冊(cè)成立。該收購(gòu)工程于2000年10月實(shí)施完畢，2000年10—12月實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)265.03萬(wàn)元。2001年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6068萬(wàn)元，2024年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5365萬(wàn)元，2024年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1983萬(wàn)元。2024年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)－3664萬(wàn)元，2024年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3138萬(wàn)元，2024年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4254萬(wàn)元。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)前次募集資金投向不存在變更的情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制公司制定了?關(guān)聯(lián)交易公允決策制度?，嚴(yán)格規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的決策程序。公司與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元(不含3000萬(wàn)元)且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％以上的關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易在獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；公司與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300萬(wàn)元(不含300萬(wàn)元)且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易公司與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300萬(wàn)元以下(含300萬(wàn)元)的,由公司總裁決定。獨(dú)立董事對(duì)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)。對(duì)董事會(huì)提交股東大會(huì)批準(zhǔn)的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀就該關(guān)聯(lián)交易對(duì)全體股東是否公平、合理發(fā)表意見(jiàn)，并出具關(guān)聯(lián)交易獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告，說(shuō)明理由、主要假設(shè)及考慮因素；規(guī)定了關(guān)聯(lián)董事回避制度與關(guān)聯(lián)股東回避表決機(jī)制。公司與本公司的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的原材料供應(yīng)、貨物運(yùn)輸、設(shè)備維修、后勤綜合效勞、水電供應(yīng)、水泥及水泥熟料購(gòu)銷(xiāo)等關(guān)聯(lián)交易是正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必須，協(xié)議的定價(jià)政策將按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行定價(jià)，符合公允原那么。公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)時(shí)，審計(jì)機(jī)構(gòu)亦對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)，并出具?關(guān)聯(lián)方資金占用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告?，由公司上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。第三局部公司獨(dú)立性情況一、公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)兼職公司董事長(zhǎng)兼任實(shí)際控制人中國(guó)中材集團(tuán)公司副總經(jīng)理；公司總裁、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等沒(méi)有在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中兼職的情況。二、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工公司設(shè)有人力資源部，人力資源部負(fù)責(zé)股份公司人力資源的全面管理工作，對(duì)企業(yè)人力資源的獲取、開(kāi)發(fā)、使用、鼓勵(lì)進(jìn)行有效的管理，充分挖掘人力資源，滿(mǎn)足企業(yè)整體性經(jīng)營(yíng)對(duì)人力資源管理的要求，分子公司按照公司人力資源管理要求及事業(yè)部人力資源的具體規(guī)定開(kāi)展、實(shí)施人力資源管理活動(dòng)。公司?招聘管理方法?規(guī)定：人力資源部負(fù)責(zé)公司整體的招聘管理工作，制定招聘制度，完善招聘流程；直接用人部門(mén)負(fù)責(zé)考評(píng)應(yīng)聘人員的任職資格，并建議是否應(yīng)聘；人力資源部負(fù)責(zé)公司總部管理人員及各事業(yè)部〔公司〕、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的招聘管理工作；各事業(yè)部〔公司〕、子公司人力資源職能部門(mén)負(fù)責(zé)本公司總經(jīng)理助理以下人員的招聘工作。公司能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和員工。三、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形公司設(shè)有企業(yè)管理部、人力資源部、物資物流中心和銷(xiāo)售公司，各職能機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)完全獨(dú)立，與控股股東在人員上也完全獨(dú)立。人員不存在股東單位雙重任職的情況，均在本公司領(lǐng)取薪酬，也不存在在關(guān)聯(lián)公司兼職的情況。四、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過(guò)戶(hù)的情況公司的發(fā)起人新疆水泥廠(chǎng)以實(shí)物資產(chǎn)出資折合人民幣10235萬(wàn)元，其他發(fā)起人新疆石油管理局以貨幣資金429.3萬(wàn)元出資、新疆對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司以貨幣資金214.65萬(wàn)元出資、新疆金融租賃有限公司以貨幣資金214.65萬(wàn)元出資、中國(guó)建筑材料西北公司以貨幣資金143.10萬(wàn)元出資、新疆建化工業(yè)總廠(chǎng)以貨幣資金134.51萬(wàn)元出資，上述出資經(jīng)新疆會(huì)計(jì)師事務(wù)所新會(huì)所驗(yàn)字〔1998〕036號(hào)驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。五、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東大股東總部主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在北京，公司總部主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在新疆烏魯木齊，公司總部擁有六宗土地使用權(quán)，包括沙區(qū)倉(cāng)房溝路面積為194261.75M2以出讓方式取得的工業(yè)用地；沙區(qū)倉(cāng)房溝路面積為575909.03M2以出讓方式取得的工業(yè)用地；沙區(qū)倉(cāng)房溝路面積為13207.97M2以出讓方式取得的工業(yè)用地；沙區(qū)倉(cāng)房溝路西側(cè)面積為11167.68M2以出讓方式取得的工業(yè)用地；沙區(qū)倉(cāng)房溝路面積為2910.5M2以出讓方式取得的工業(yè)用地；新市區(qū)河北東路面積為8196.16M2以出讓方式取得的科研用地。公司的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)完全獨(dú)立于公司大股東，不存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情況。六、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立公司總部擁有動(dòng)力車(chē)間和技術(shù)中心等輔助生產(chǎn)機(jī)構(gòu)；動(dòng)力車(chē)間利用其中央配電站余熱發(fā)電系統(tǒng)為公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)供應(yīng)電力，技術(shù)中心負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的研發(fā)，公司擁有完整、獨(dú)立的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施。七、公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東公司擁有“天山股份〞及圖案、“天山〞及圖案和“天山〔加維文〕〞及圖案三件注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)。公司主要控股子公司和分公司商標(biāo)注冊(cè)情況：阿克蘇天山多浪水泥有限責(zé)任公司擁有“多浪〞及其圖案注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)有權(quán)；鄯善天山水泥分公司擁有“樓蘭〞及圖案注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)有權(quán)和“駝鈴〞及圖案注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)有權(quán)。公司擁有24項(xiàng)“通用水泥、特種水泥〞的生產(chǎn)技術(shù)。上述無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利所有者均為本公司及控股子公司，公司無(wú)形資產(chǎn)獨(dú)立于大股東。八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，財(cái)務(wù)、資產(chǎn)獨(dú)立，公司總會(huì)計(jì)師及財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人沒(méi)有在股東單位兼職。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?和?企業(yè)會(huì)計(jì)制度?。建立了獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和完整的會(huì)計(jì)核算體系，內(nèi)局部工明確，具有獨(dú)立的銀行帳號(hào)，獨(dú)立納稅，公司的資金使用由公司經(jīng)營(yíng)班子在董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)做出決策，不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。九、公司采購(gòu)和銷(xiāo)售的獨(dú)立性如何公司設(shè)有物資物流中心和銷(xiāo)售總公司。公司物資物流中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)信息的收集及匯總、物資采購(gòu)的組織實(shí)施、指導(dǎo)各項(xiàng)物資材料的倉(cāng)儲(chǔ)管理工作及庫(kù)存信息的傳遞，制定最正確經(jīng)濟(jì)批量采購(gòu)方案，降低采購(gòu)本錢(qián)。同時(shí)負(fù)責(zé)組織采購(gòu)招標(biāo)管理工作，并對(duì)所屬各事業(yè)部進(jìn)行相應(yīng)的物資物流管理考核。公司的主要產(chǎn)品水泥完全由公司獨(dú)立銷(xiāo)售。公司采購(gòu)和銷(xiāo)售都是獨(dú)立于大股東的。十、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響公司受控股股東關(guān)聯(lián)單位公司第二大股東新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司委托經(jīng)營(yíng)管理其柳樹(shù)溝石灰?guī)r礦山、白楊河石膏礦、艾維爾溝石灰?guī)r礦和雅瑪里克山頁(yè)巖礦。本公司水泥產(chǎn)品的主要原料為石灰石礦石，通過(guò)托管新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司擁有的礦產(chǎn)資源，為公司對(duì)資源的優(yōu)化配置和使用提供了便利條件。十一、公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴(lài)性，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性影響如何公司采購(gòu)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售均獨(dú)立于控股股東及其關(guān)聯(lián)單位，公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴(lài)性。十二、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)本公司參股云浮天山水泥有限公司30.95%的股權(quán)，本公司第一大股東控制的中材水泥有限責(zé)任公司持有云浮天山水泥有限公司51%的股權(quán)，同時(shí)，還擁有郁南分公司和持有中材享達(dá)水泥有限責(zé)任公司51%的股權(quán)。其在云浮地區(qū)的水泥業(yè)務(wù)已與本公司在該地區(qū)的水泥業(yè)務(wù)構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。公司將根據(jù)公司的實(shí)際開(kāi)展情況解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。十三、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序公司主要與控股股東關(guān)聯(lián)單位公司第二大股東新疆天山建材〔集團(tuán)〕有限責(zé)任公司存在關(guān)聯(lián)交易，主要是公司從第二大股東的下屬企業(yè)采購(gòu)石灰石等原材料等持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易，是公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一局部，有利于保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方案的順利實(shí)現(xiàn)。上述交易均與相關(guān)企業(yè)按公平、公允、公正的市場(chǎng)化原那么，簽署了合同。對(duì)于日常關(guān)聯(lián)交易，按本公司?公司章程?規(guī)定，依據(jù)交易發(fā)生金額，分別提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)嚴(yán)格履行了審批程序；審議關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東實(shí)行了回避制度，獨(dú)立董事發(fā)表了事先確認(rèn)意見(jiàn)；關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均履行了信息披露義務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響近三年關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)品業(yè)務(wù)利潤(rùn)占公司全部業(yè)務(wù)利潤(rùn)比例如下表：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)產(chǎn)品2024年2024年2024年水泥42,574.8934,470.8135,041.72混凝土3,607.284,065.266,644.68旅游效勞378.5,9381.540其中關(guān)聯(lián)交易16.3552.26156.29比例0.035%0.13%0.37%公司關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的比例很小，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性無(wú)影響。十五、公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴(lài)，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)公司近三年與主要交易對(duì)象的交易情況項(xiàng)目2024年2024年2024年前五名客戶(hù)銷(xiāo)售總額占年度銷(xiāo)售總額比重7.42%7.86%5.93%前五名供應(yīng)商采購(gòu)金額占年度總采購(gòu)額比重11.49%9.43%9.43％公司與主要交易對(duì)象的采購(gòu)和銷(xiāo)售均不存在依賴(lài)性。十六、公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。按照本公司?章程?賦予的職責(zé)和決策程序，決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案。公司總裁代表公司行使500萬(wàn)元以?xún)?nèi)的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)等單項(xiàng)資金、資產(chǎn)運(yùn)用權(quán)限。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策獨(dú)立于控股股東。第四局部公司透明度情況一、公司是否按照?上市公司信息披露管理方法?建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行公司按照相關(guān)規(guī)定制定了?公司信息披露管理方法?，詳細(xì)規(guī)定了公司須披露信息的內(nèi)容和時(shí)點(diǎn)，同時(shí)，為了保證公司信息披露的質(zhì)量，公司制定?信息質(zhì)量控制制度?，對(duì)信息確實(shí)認(rèn)、傳遞、使用予以流程化。公司能夠按照上述制度的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，公司的控股子公司在執(zhí)行上述制度的過(guò)程中，存在沒(méi)有按照制度傳遞相關(guān)信息的情況，公司從加強(qiáng)對(duì)子公司從事相關(guān)工作人員的培訓(xùn)入手，提高制度的執(zhí)行力，保證公司的信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。二、公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)，其涉及事項(xiàng)影響是否消除公司?信息披露管理方法?規(guī)定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，公司能夠嚴(yán)格執(zhí)行。近三年，公司均在規(guī)定的期限內(nèi)披露了公司定期報(bào)告。五洲聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了“五洲會(huì)字[2024]8-188號(hào)有保存意見(jiàn)的2024年年度審計(jì)報(bào)告〞。因受德隆影響，會(huì)計(jì)師對(duì)本公司實(shí)施審計(jì)時(shí)，無(wú)法獲取公司在德恒證券有限責(zé)任公司、恒信證券有限責(zé)任公司和金新信托股份有限公司的委托理財(cái)投資本金、收益及可收回資金情況的函證,且無(wú)法實(shí)施其他審計(jì)程序，以獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，并且無(wú)法獲取本公司參股公司東方人壽保險(xiǎn)股份有限公司2024年12月31日的已審會(huì)計(jì)報(bào)表，且無(wú)法實(shí)施其他審計(jì)程序，以獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，因此就上述事項(xiàng)為本公司出具了有保存意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。保存意見(jiàn)涉及事項(xiàng)不屬于違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么、制度及相關(guān)信息披露標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的情形。公司已經(jīng)對(duì)在德恒證券有限責(zé)任公司、恒信證券有限責(zé)任公司和金新信托股份有限公司的委托理財(cái)全部計(jì)提短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備；對(duì)東方人壽保險(xiǎn)股份有限公司的投資計(jì)提長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備。保存意見(jiàn)涉及事項(xiàng)影響已經(jīng)消除。三、上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何公司?信息披露管理方法?和?信息質(zhì)量控制制度?對(duì)公司重大購(gòu)置或出售資產(chǎn)的行為、重大關(guān)聯(lián)交易等重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序作了明確規(guī)定，公司能夠按照上述制度履行信息披露義務(wù)。四、董事會(huì)秘書(shū)權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障本公司?公司章程?規(guī)定：董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)，保證公司信息批露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整。公司?信息披露管理方法?規(guī)定：董事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的工作予以積極支持。任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書(shū)的工作。董事會(huì)秘書(shū)作為公司高管，列席所有的董事會(huì)和股東大會(huì)，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)能夠得到保障。五、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為公司?信息披露管理方法?規(guī)定：公司的信息在正式披露前，董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其它知情人，有直接責(zé)任確保該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操作證券交易價(jià)格。本公司原第一大股東新疆屯河投資股份有限公司對(duì)于2024年6月24日與中國(guó)非金屬材料總公司簽訂了?股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)?，本公司于2024年6月29日披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，此期間，本公司時(shí)任副總經(jīng)理陳建良先生于2024年6月21日至2024年6月29日之間合計(jì)買(mǎi)入本公司股票164.6757萬(wàn)股，賣(mài)出19.5193萬(wàn)股。公司依照?公司法?、?證券法?和?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?的規(guī)定對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行了嚴(yán)肅批評(píng)，并要求其將所獲得收益繳回公司。六、是否發(fā)生過(guò)信息披露“打補(bǔ)丁〞情況，原因是什么，如何防止類(lèi)似情況由于工作人員疏忽，公司分別于2024年5月30日和2024年5月16日發(fā)布了?新疆天山水泥股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)公告的更正公告?和?新疆天山水泥股份有限公司關(guān)于公司高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)公司股票的更正公告?，對(duì)公司公告中表述錯(cuò)誤的時(shí)間進(jìn)行了更正。公司嚴(yán)格?信息披露管理方法?的執(zhí)行，對(duì)負(fù)責(zé)公司信息披露的責(zé)任人和責(zé)任部門(mén)給予相應(yīng)的處分，杜絕以后發(fā)生此類(lèi)情況。七、公司近年來(lái)是否接受過(guò)監(jiān)管部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不標(biāo)準(zhǔn)而被處理的情形，如存在信息披露不標(biāo)準(zhǔn)、不充分等情況，公司是否按整改意見(jiàn)進(jìn)行了相應(yīng)的整改中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局2024年4月23日至6月9日對(duì)本公司進(jìn)行了巡回檢查，公司存在信息披露不標(biāo)準(zhǔn)、不充分的情況，公司分別于2024年6月4日、2024年6月7日、2024年6月19日和2024年7月14日在?中國(guó)證券報(bào)?和?證券時(shí)報(bào)?上對(duì)未及時(shí)披露的信息進(jìn)行了披露。八、公司是否存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施公司在以往的經(jīng)營(yíng)中存在未及時(shí)披露的委托理財(cái)事項(xiàng)和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。以上事項(xiàng)均未履行必要的審批和決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，嚴(yán)重違反了?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?的有關(guān)規(guī)定，2024年6月深圳證券交易所對(duì)本公司予以了公開(kāi)譴責(zé)。公司及董事會(huì)成員認(rèn)真吸取了教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守?公司法?、?證券法?等法律法規(guī)及?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，杜絕類(lèi)似錯(cuò)誤的發(fā)生。

九、公司主動(dòng)信息披露的意識(shí)如何公司按照有關(guān)規(guī)定和要求，履行了法定信息披露。公司著力提升投資者管理工作的同時(shí)，主動(dòng)信息披露的意識(shí)需要加強(qiáng)。第五局部公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)一、公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；〔不包括股權(quán)分置改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東大會(huì)議?！彻境蓹?quán)分置改革相關(guān)股東大會(huì)以外，在召開(kāi)其他股東大會(huì)時(shí)，未采用網(wǎng)絡(luò)投票形式。二、公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形；〔不包括股權(quán)分置改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東大會(huì)議?！彻境蓹?quán)分置改革相關(guān)股東大會(huì)議以外，在召開(kāi)其他股東大會(huì)時(shí)，未發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形。三、公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)未采用累積投票制。四、公司是否積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些為加強(qiáng)公司與投資者之間的信息交流，幫助