03社會(huì)研究方法+理論與研究

社會(huì)研究方法社會(huì)學(xué)系第三講理論與研究

“理論在研究中扮演了一個(gè)重要的角色，而且是研究者必不可少的盟友。研究者在不同類型的研究中，運(yùn)用不同的理論，而有些類型的理論可被應(yīng)用到大多數(shù)的社會(huì)研究中?！薄~曼《社會(huì)研究方法：定性和定量的取向》，55頁(yè)。1、具有能夠產(chǎn)生后代的繁殖能力。2、具有遺傳能力，后代對(duì)上一代有所繼承。3、一個(gè)群體中的個(gè)體之間存在著變異。4、個(gè)體的變異能夠影響它們的生存或繁殖能力，并且這樣的變異能夠遺傳。資料出處：方舟子，2009，《進(jìn)化新篇章》，湖南教育出版社，頁(yè)6，頁(yè)102-103.案例：樺尺蛾的遺傳變異：自然選擇理論案例：計(jì)劃生育國(guó)策在各地的落實(shí)情況？文獻(xiàn)出處：彭玉生，2009，《當(dāng)正式制度與非正式規(guī)范發(fā)生沖突:計(jì)劃生育與宗族網(wǎng)絡(luò)》，《社會(huì)》第1期。1、冰點(diǎn)論：民主國(guó)家政黨體制的穩(wěn)定性2、根據(jù)選票結(jié)果分配席位的立方法則3、迪威爾熱定律：多數(shù)選舉制導(dǎo)致兩黨制4、聯(lián)盟理論中的規(guī)模原則：最小化獲勝聯(lián)盟法則12、“新教倫理和資本主義精神”：資本主義制度興起的前提條件13、彼得原理27、選舉經(jīng)濟(jì)周期：金錢與選舉結(jié)果29、趨同論：世界變得更為相似的動(dòng)力學(xué)案例：政治學(xué)理論與研究文獻(xiàn)出處：斯坦因·U.拉爾森主編，《政治學(xué)理論與方法》，任曉等譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006年。譯文和簡(jiǎn)要解釋公式化表述準(zhǔn)確定義理論生成的背景普遍性與可驗(yàn)證性批評(píng)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估：結(jié)論圖：理論與經(jīng)驗(yàn)研究1、沃爾特·李普曼：《公眾輿論》2、羅伯特·帕克：《移民報(bào)刊及其控制》3、保羅·F.拉扎斯菲爾德：《人民的選擇》4、哈羅德·拉斯韋爾：《社會(huì)傳播的結(jié)構(gòu)與功能》案例：傳播學(xué)理論與研究上小節(jié)回顧1、社會(huì)研究的維度：目的、應(yīng)用、時(shí)間。2、資料性質(zhì)的分類：定量研究與定性研究本小節(jié)思考：1、什么是理論？2、理論有什么內(nèi)容？第三講理論與研究課程內(nèi)容：一、什么是理論？ 二、什么不是理論：意識(shí)形態(tài) 三、社會(huì)理論的層次與方面→基礎(chǔ)閱讀：1、勞倫斯·紐曼.社會(huì)研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007，第54頁(yè)-86頁(yè)。→→擴(kuò)展閱讀：2、喬納森·特納.社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu).邱澤奇、張茂元等譯，華夏出版社，2007，3-183、J·亞歷山大.社會(huì)學(xué)二十講：二戰(zhàn)以來(lái)的理論發(fā)展，賈春增、董天民譯，華夏出版社，2000，1-16。4、羅伯特·K·默頓.社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，3-59一、什么是理論？ “社會(huì)理論界定為將社會(huì)世界知識(shí)加以濃縮和組織起來(lái)的由相互關(guān)聯(lián)的抽象概念所構(gòu)成的體系。理論是思考社會(huì)世界的一種簡(jiǎn)要方法。人們經(jīng)常創(chuàng)立關(guān)于世界是怎樣運(yùn)作的新理論”（紐曼，2007：55） “簡(jiǎn)約意指越簡(jiǎn)單越好。一個(gè)簡(jiǎn)約的理論有最少的復(fù)雜性，沒有多余或額外的構(gòu)成要素。簡(jiǎn)約說(shuō)明了較為強(qiáng)大的理論是用較少的構(gòu)成要素做更多的事；兩個(gè)說(shuō)服力相同的理論相比，較不復(fù)雜的理論是較好的理論”（紐曼，2007：55-56）案例：E=MC2文獻(xiàn)出處：楊慶堃，1949，《中國(guó)近代空間距離之縮短》，《嶺南學(xué)報(bào)》第10卷第1期。二、什么不是理論：意識(shí)形態(tài)（一）理論與意識(shí)形態(tài) “理論與意識(shí)形態(tài)之間有相似之處。意識(shí)形態(tài)與理論都在解釋這個(gè)世界上的許多事件：為什么會(huì)犯罪？為什么有人貧窮？為什么某些地方的離婚率較高等。社會(huì)理論和意識(shí)形態(tài)都對(duì)社會(huì)世界的特征提出了某些假設(shè)。兩者皆注重社會(huì)世界中什么重要，什么不重要，它們包括了一個(gè)思想或概念的體系，并且對(duì)于概念之間的聯(lián)系進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明。對(duì)于‘事物為什么以現(xiàn)在這種方式呈現(xiàn)’以及‘需要做些什么來(lái)改變現(xiàn)狀’，兩者也都做出了解釋”（紐曼2007：56）（二）社會(huì)理論的構(gòu)成

1、概念：建構(gòu)理論的基石

2、概念叢：概念形成相互關(guān)聯(lián)的群體3、分類（二）社會(huì)理論的構(gòu)成 1、概念：建構(gòu)理論的基石

（1）用符號(hào)或文字表達(dá)出來(lái)的想法。

（2）概念包含符合與定義。

（3）學(xué)術(shù)概念與日常概念的互動(dòng)。（4）簡(jiǎn)單概念與復(fù)雜概念（5）概念分析（4）簡(jiǎn)單概念與復(fù)雜概念 “有一些概念，特別是簡(jiǎn)單的、具體的概念，如書或高度，能夠通過(guò)簡(jiǎn)單的、非文字過(guò)程來(lái)加以定義。大部分社會(huì)科學(xué)的概念是復(fù)雜、抽象的。它們建立在其他的概念之上，通過(guò)正式的、字典上的定義來(lái)加以定義。用概念去界定其他的概念似乎很是奇怪，但我們每天都在這么做。例如，我把高度界定為從頂端到底部之間的距離。我們常常結(jié)合由一般經(jīng)驗(yàn)中得來(lái)的簡(jiǎn)單、具體的概念，來(lái)創(chuàng)造更為抽象的概念?！叨取^‘頂端’或‘底部’來(lái)的抽象。較抽象的概念代表世界上我們無(wú)法直接體驗(yàn)的維度。它們將我們的思考組織起來(lái)，并且擴(kuò)展我們對(duì)現(xiàn)實(shí)的了解”（紐曼，2007：60）（5）概念分析 “社會(huì)理論要求界定完整的概念。概念的定義有助于聯(lián)結(jié)理論與研究。探索性研究有一項(xiàng)可貴的目標(biāo)，也是大多數(shù)好的研究的目標(biāo)，那就是澄清和提煉概念。軟弱無(wú)力、相互矛盾或不清晰的概念定義限制了知識(shí)的進(jìn)步”（紐曼2007：60） 案例1：自殺 案例2：種房，市民、農(nóng)民在國(guó)家建設(shè)已圈定的用地上違法建房，突擊建房，索要拆遷補(bǔ)償，稱“種房”。 案例3：光，光是人類眼睛可以看見的一種電磁波，也稱可見光譜。光是由光子為基本粒子組成，具有粒子性與波動(dòng)性，稱為波粒二象性。光可以在真空、空氣、水等透明的物質(zhì)中傳播。討論：關(guān)于農(nóng)民“種房”的討論？文獻(xiàn)出處：王三意、雷洪，2009，《農(nóng)民“種房”的行動(dòng)理性對(duì)W市S村的個(gè)案研究》，《社會(huì)》第6期。

2、概念叢：概念形成相互關(guān)聯(lián)的群體 “我們很少單獨(dú)使用一個(gè)概念。相反的，概念形成相互關(guān)聯(lián)的群體，或者稱為概念叢。這對(duì)日常語(yǔ)言中的概念來(lái)說(shuō)，確實(shí)如此，而社會(huì)理論中的概念亦然。理論中包括一群有關(guān)聯(lián)的概念，它們前后一致、相互增強(qiáng)。它們共同形成一張意義之網(wǎng)。舉例來(lái)說(shuō)，如果我想要討論一個(gè)概念，如都市衰落，我將需要一組有關(guān)聯(lián)的概念（例如，都市擴(kuò)張、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、都市化、郊區(qū)、中心城市、城市復(fù)興、公共交通、少數(shù)民族）”（紐曼2007：61）案例：戶籍，社會(huì)福利，本地居民、外來(lái)居民3、分類 “有些概念很簡(jiǎn)單，只有一個(gè)維度，只在某個(gè)連續(xù)區(qū)間內(nèi)變動(dòng)。其他概念則比較復(fù)雜，有多個(gè)維度而且有多個(gè)次級(jí)部分。你可以把復(fù)雜的概念分成一組簡(jiǎn)單的、單維度的概念?！保~曼2007：61） “分類是簡(jiǎn)單的單一概念與理論之間的中點(diǎn)。它們有助于組織抽象復(fù)雜的概念。研究者在邏輯上清楚地說(shuō)明，并結(jié)合幾個(gè)簡(jiǎn)單的概念所具有的特征，進(jìn)而創(chuàng)造一個(gè)新分類?！保~曼2007：61）案例：性別概念有男性與女性；社會(huì)行動(dòng)有8種類型。（1）理想型 “理想型是一種眾所周之的分類。理想型是純粹的抽象模型，用以確定所要討論現(xiàn)象的本質(zhì)。它們是研究者頭腦中的圖像，用以界定一個(gè)概念的核心層面。理想型不是解釋，因?yàn)樗]有告訴我們事情為什么發(fā)生或如何發(fā)生。它們比理論要小，但是研究者用他們來(lái)建構(gòu)理論。它們是范圍較大、較為抽象的概念，將許多狹窄的、較具體的概念集合在一起。定性研究者常用理想型去察看可觀察的現(xiàn)象在多大程度上吻合理想型的描述”（紐曼，2007：61）案例：韋伯的科層制研究。（2）類型學(xué) “研究者結(jié)合兩個(gè)或兩個(gè)以上單一維度的簡(jiǎn)單概念，然后由簡(jiǎn)單概念的交叉形成新的概念。新形成的概念或類型表現(xiàn)出存在于簡(jiǎn)單概念之間的復(fù)雜的交互關(guān)系”（紐曼2007：62） “分類學(xué)的主要優(yōu)點(diǎn)之一是簡(jiǎn)約……妥善建構(gòu)的分類學(xué)可以創(chuàng)造奇跡，從混亂中找出秩序。能把復(fù)雜得令人乍舌、明顯是由無(wú)數(shù)個(gè)不同個(gè)案構(gòu)成的、折中的堆積，轉(zhuǎn)變成幾個(gè)井然有序、相當(dāng)同質(zhì)的類型”（Bailey,1992:2193，轉(zhuǎn)引紐曼2007：62）案例：默頓關(guān)于越軌行為的失范理論。文獻(xiàn)出處：羅伯特·K·默頓.社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，247-3444、社會(huì)理論適用的前提：邊界范圍 “所有的概念都包括內(nèi)置的假設(shè)，也就是關(guān)于那些無(wú)法觀察或無(wú)法檢驗(yàn)的事物本質(zhì)的陳述。通常我們接受假設(shè)為必要的起始點(diǎn)。概念與理論是建立在關(guān)于人類、社會(huì)現(xiàn)實(shí)或某個(gè)現(xiàn)象的性質(zhì)等的假設(shè)之上。假設(shè)常是隱藏的、不說(shuō)出來(lái)的。研究者加深對(duì)某個(gè)概念了解的一個(gè)方法，就是指出那個(gè)概念所賴以建立的假設(shè)”（紐曼2007：65）案例1：書的概念。案例2：認(rèn)同的概念。 “書的概念假設(shè)了一個(gè)文字系統(tǒng)、有能力閱讀的人，以及紙的存在。沒有這些假設(shè)，書的概念沒多大意義。社會(huì)科學(xué)概念——如種族偏見——就是建立在若干個(gè)假設(shè)之上。這些假設(shè)包括人們根據(jù)種族來(lái)區(qū)別人群、認(rèn)為某個(gè)種族團(tuán)體成員有某些特殊的動(dòng)機(jī)與特征、并且對(duì)某些動(dòng)機(jī)與特征給予好壞的評(píng)價(jià)。如果種族成為無(wú)關(guān)的變量，人們就不會(huì)再用種族來(lái)區(qū)別人群、認(rèn)為某個(gè)種族團(tuán)體具有某些特征，也不會(huì)對(duì)這些特征做出好壞的判斷。若果真如此，種族偏見這個(gè)概念對(duì)研究而言將不再有用處。幾乎所有的概念都包括了某些關(guān)于社會(huì)關(guān)系或人們行為模式的假設(shè)”（紐曼2007：65）5、關(guān)系：從概念到命題再到理論 “理論清楚地說(shuō)明了概念與概念之間如何產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。理論告訴我們概念之間是否有關(guān)聯(lián)，如果有關(guān)聯(lián)，他們之間的關(guān)聯(lián)是如何形成的。此外，理論對(duì)于關(guān)系為什么存在或不存在，也做出了說(shuō)明”（紐曼2007：65） “許多理論對(duì)變量之間的關(guān)系提出因果性的陳述，或稱為命題?！}是理論表達(dá)關(guān)系的一種形式，諸如：經(jīng)濟(jì)不景氣增加白人暴徒對(duì)黑人的暴力行為。當(dāng)研究者用經(jīng)驗(yàn)資料檢驗(yàn)一項(xiàng)關(guān)系，或是對(duì)一項(xiàng)關(guān)系進(jìn)行評(píng)估時(shí)，接受評(píng)估或經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的關(guān)系被稱作假設(shè)。當(dāng)多次檢驗(yàn)?zāi)硞€(gè)假設(shè)都肯定該命題后，科學(xué)共同體便開始對(duì)該命題為真充滿信心”（紐曼2007：66）三、社會(huì)理論的層次與方面（一）邏輯推理：理論化的方向 “研究者從兩個(gè)方向著手理論的建構(gòu)與理論的檢驗(yàn)。有些研究者從抽象的思考開始。他們謹(jǐn)守邏輯，把理論概念與具體證據(jù)結(jié)合起來(lái)，然后再根據(jù)證據(jù)檢驗(yàn)理論概念。另外一些研究者則從對(duì)特定經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的觀察開始。以這些證據(jù)為基礎(chǔ)，他們進(jìn)行概括并建構(gòu)更為抽象的概念”（紐曼2007：66）1、演繹法 “采用演繹法，你將從一個(gè)抽象的合乎邏輯的概念關(guān)系開始，然后朝向具體的實(shí)證證據(jù)前進(jìn)。你或許對(duì)于世界運(yùn)作的方式有某些想法，想要用‘扎扎實(shí)實(shí)的資料’來(lái)檢驗(yàn)這些想法的正誤”（紐曼2007：67） 案例：蘇格拉底之死。2、歸納法 “如果你選擇歸納法，你是從概念間抽象的邏輯關(guān)系開始，然后朝更為抽象的原則與觀念前進(jìn)的。開始的時(shí)候，你可能只有一個(gè)主題與若干個(gè)模糊的概念。隨著觀察的進(jìn)展，你提煉出概念，發(fā)展出經(jīng)驗(yàn)性的概括，并確認(rèn)出一些初步的關(guān)系。你是從地面往上建構(gòu)理論”（紐曼，2007：67） 案例：所有天鵝都是白色的。（二）理論的層次；微觀到宏觀

1、微觀理論 “我們中的大多數(shù)人將大部分的時(shí)間花在思索微觀層次的現(xiàn)實(shí)，即我們?cè)诿咳盏纳畹幕A(chǔ)上所看到的、所互動(dòng)的個(gè)人。微觀層次的理論處理的是小片段的時(shí)間、空間或少數(shù)的人。這些概念通常都不太抽象”（紐曼2007：68-69）案例：廣告人物中的光環(huán)效應(yīng)。2、中觀理論 “中觀層次的理論嘗試聯(lián)結(jié)微觀與宏觀層次的理論，或者運(yùn)作在中介層次。組織理論、社會(huì)運(yùn)動(dòng)或是社區(qū)常是屬于這個(gè)層次的理論”（紐曼2007：69）案例：組織機(jī)構(gòu)、行為趨同的合法性機(jī)制。文獻(xiàn)出處：羅伯特·K·默頓.社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，385-5893、宏觀理論 “宏觀層次的理論關(guān)心的是較大型的集體，例如，社會(huì)制度、整個(gè)文化體系，以及整個(gè)社會(huì)的運(yùn)作。它使用較多抽象的概念”（紐曼2007：69） 案例：帕森斯關(guān)于結(jié)構(gòu)功能主義理論的討論。（三）理論的焦點(diǎn)

1、實(shí)質(zhì)理論 “實(shí)質(zhì)理論是指出對(duì)某個(gè)特定領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)注而發(fā)展出的理論，例如，違法的幫派，罷工、離婚或種族關(guān)系”（紐曼2007：70）案例：涂爾干關(guān)于自殺的研究。文獻(xiàn)出處：愛彌爾·涂爾干，2009，《自殺論》，馮韻文譯，上海：商務(wù)印書館。2、形式理論 “形式理論則是針對(duì)一般理論內(nèi)某個(gè)廣泛的概念領(lǐng)域而發(fā)展出來(lái)的理論”（紐曼2007：70）案例：馬太效應(yīng)（MatthewEffect），指強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的現(xiàn)象，廣泛應(yīng)用于社會(huì)心理學(xué)、教育、金融以及科學(xué)等眾多領(lǐng)域。名字來(lái)自圣經(jīng)《新約·馬太福音》一則寓言：“凡有的，還要加給他叫他多余；沒有的，連他所有的也要奪過(guò)來(lái)。”（四）理論解釋的形式

1、預(yù)測(cè)和解釋2、因果解釋3、結(jié)構(gòu)性解釋4、功能解釋5、詮釋性解釋1、預(yù)測(cè)和解釋 “如果研究者集中于理論解釋，它是說(shuō)明事情為什么發(fā)生的一個(gè)邏輯陳述，指的是一條通則或原則。這些是研究者的理論主張或關(guān)于概念間聯(lián)系的陳述。解釋的第二種類型，尋常解釋，是把事情說(shuō)得更清楚一些或是以舉例和易于了解的方式來(lái)描述它。例如，一個(gè)好老師能用尋常的話解釋情況。這兩種形式的解釋可以合而為一。這是發(fā)生在研究者為他們提出的解釋（例如，某個(gè)牽涉理論的邏輯論述）做解釋（例如，用易于了解的話來(lái)說(shuō)明）的時(shí)候”（紐曼2007：70）案例：為什么教授有越來(lái)越多的課題，而年輕老師則沒有？

“預(yù)測(cè)是主張某事將會(huì)發(fā)生的陳述。預(yù)測(cè)比解釋來(lái)得容易，然而解釋比預(yù)測(cè)更有邏輯力量，因?yàn)楹玫慕忉屢材軌蝾A(yù)測(cè)。一項(xiàng)解釋很少預(yù)測(cè)一個(gè)以上的結(jié)果，但是同樣的結(jié)果可能會(huì)被相反的解釋預(yù)測(cè)到。雖然預(yù)測(cè)不如解釋有力，但許多人卻因能夠戲劇化地預(yù)測(cè)到某件事物而欣喜若狂”（紐曼2007：70）

“所謂解釋，就是將在特定情景中所發(fā)生的事件與‘該事件是如何運(yùn)行’的較為抽象的或基礎(chǔ)的原理聯(lián)系起來(lái)的一種說(shuō)明。研究者需要解釋或回答‘為什們’這樣的問(wèn)題。通過(guò)說(shuō)明某個(gè)特定情景是某個(gè)更普遍原理的一個(gè)案例或一個(gè)特殊的例子，研究者才能進(jìn)行解釋”（紐曼2007：71）討論：解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的“訴苦運(yùn)動(dòng)”。2、因果解釋 “你需要三樣?xùn)|西方能建立因果關(guān)系：時(shí)間順序、關(guān)聯(lián)并且排除掉可靠的替代原因。這其中尚隱藏著第四個(gè)條件，那就是該因果關(guān)系必須合乎常理或是不抵觸較為廣泛的假設(shè)或是某個(gè)理論框架下的假設(shè)”（紐曼2007：72）案例：大醫(yī)院的病人死亡率為何高于小醫(yī)院呢？3、結(jié)構(gòu)性解釋 “結(jié)構(gòu)性解釋用在功能與模式理論中。它不像因果鏈，后者像是串成一列的球，觸及其中一顆就會(huì)依序撞擊下一顆。反而比較像是由一個(gè)中心概念聯(lián)結(jié)的向外放射的輪軸所形成的輪子，或是像每一條線都構(gòu)成整體一部分的蜘蛛網(wǎng)。研究者用一組相互關(guān)聯(lián)的假設(shè)、概念和關(guān)系，來(lái)做結(jié)構(gòu)性解釋。研究者以隱喻或類比來(lái)代替因果陳述，使關(guān)系具有意義。理論中的概念和關(guān)系構(gòu)成了一個(gè)相互增強(qiáng)的體系。在結(jié)構(gòu)性解釋中，