2022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題3

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單選題（共100題，共100分）

1.下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購利率越低

B.貨幣市場的其他子市場對(duì)回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響

C.若采用實(shí)物交割，回購利率較高

D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購利率越低

2.在無保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（），這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無保證債券

B.優(yōu)先次級(jí)債券

C.次級(jí)債券

D.劣后次級(jí)債券

3.大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。

A.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票

B.購買大宗商品實(shí)物

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

4.紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

5.下列關(guān)于正態(tài)分布的相關(guān)知識(shí)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.正態(tài)分布是最重要的一類連續(xù)型隨機(jī)變量分布

B.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越集中，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集

C.正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間高兩邊低，由中間（X=μ）向兩邊遞減，并且分布左右對(duì)稱，是一條光滑的“鐘形曲線”

D.如果頻率直方圖呈現(xiàn)出鐘形特征，可認(rèn)為該變量大致服從正態(tài)分布

6.A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

7.方差越大，表示收益率r偏離期望收益率的程度（）。

A.越小

B.越大

C.不變

D.不確定

8.關(guān)于期貨合約和遠(yuǎn)期合約的比較，下列敘述不正確的是（）。

A.期貨合約在交易所交易，遠(yuǎn)期合約通常在場外交易

B.期貨合約實(shí)物交割比例非常低，遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例非常高

C.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都有杠桿效應(yīng)

D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

9.（）年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

10.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

11.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

12.下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.加權(quán)平均法

C.優(yōu)化復(fù)制

D.幾何平均法

13.市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

14.下列關(guān)于買斷式回購，說法正確的是（）。

A.回購期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

B.回購期間，交易雙方可以提前贖回

C.可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券三種方式

D.目前買斷式回購的期限最長不得超過6個(gè)月

15.對(duì)于A股，我國證券交易對(duì)證券作除權(quán)處理的時(shí)間為（）。

A.權(quán)益登記日

B.權(quán)益登記日的次一交易日

C.除權(quán)前的最后交易日

D.除權(quán)日

16.估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開性

B.一致性

C.長期性

D.準(zhǔn)確性

17.（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

18.下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.住房按揭支持證券

D.購買不動(dòng)產(chǎn)

19.數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒有影響

D.視情況而定

20.上市公司回購股份的方式不包括（）。

A.要約回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.正回購

D.場外協(xié)議回購

21.關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

22.貼現(xiàn)率越高，則未來的貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價(jià)值越（）。

A.大

B.小

C.不確定

D.以上說法都不對(duì)

23.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。

A.分布型隨機(jī)變量

B.連續(xù)型隨機(jī)變量

C.中斷型隨機(jī)變量

D.離散型隨機(jī)變量

24.（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.期權(quán)交易

B.回購協(xié)議

C.互換交易

D.遠(yuǎn)期交易

25.下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

26.（）是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

A.美國

B.盧森堡

C.英國

D.法國

27.（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

28.（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

29.1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.AIFMD指令

B.UCITS指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

30.不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

31.當(dāng)改變估值技術(shù)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在（）以上的，基金管理人應(yīng)就所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性等咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。

A.0.125%

B.0.5%

C.0.2%

D.0.25%

32.（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。

A.價(jià)格消費(fèi)曲線

B.菲利普斯曲線

C.國債收益率曲線

D.洛倫茲曲線

33.（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實(shí)際利率

D.浮動(dòng)利率

34.（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.收益要求的高低

B.投資期限的長短

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

35.當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

36.股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

37.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（）。

A.買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

38.國際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機(jī)制

B.早期預(yù)警機(jī)制

C.臨時(shí)性事務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

39.華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。

A.提高

B.下降

C.無影響

D.不確定

40.基金A在2022年12月31日凈值為1億元。2022年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2022年9月1日，基金A進(jìn)行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2022年沒有其它大額對(duì)外現(xiàn)金流發(fā)生。在2022年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）規(guī)定的收益率

計(jì)算方法，基金A在2022年的加權(quán)收益率應(yīng)為（）。

A.18%

B.23%

C.17%

D.32%

41.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

A.全部資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

D.負(fù)債

42.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35

43.經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是（）。

A.分位數(shù)

B.中位數(shù)

C.方差

D.均值

44.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.市場價(jià)格

B.協(xié)定價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

D.期權(quán)價(jià)格

45.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為（）。

A.10

B.5

C.0

D.15

46.某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

47.某債券基金某期期初可分配利潤是100000元，其中未分配利潤已實(shí)現(xiàn)為200000元，未分配利潤未實(shí)現(xiàn)為－100000元。當(dāng)期已實(shí)現(xiàn)利潤為－10000元，未實(shí)現(xiàn)利潤為－20000元，則期末可供分配利潤為（）元。

A.1000000

B.90000

C.70000

D.190000

48.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。

A.RQFII

B.QDII

C.QFII

D.RQDII

49.投資者的投資目標(biāo)和投資限制被確定下來后，投資管理人的下一個(gè)任務(wù)是（）。

A.形成資本市場預(yù)期

B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.制定投資政策說明書

D.投資執(zhí)行

50.托管的資產(chǎn)在場內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。

A.托管人結(jié)算模式與券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式

C.券商結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式

D.銀行結(jié)算模式與交易所結(jié)算模式

51.下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.ABC選項(xiàng)都有錯(cuò)誤

52.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛模擬法

53.下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率

B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費(fèi)用的重要組成部分

C.證券公司收取傭金歸證券公司所有

D.我國A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰

54.下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

55.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都會(huì)完全按照分散化的理念去投資

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來收益

56.下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱程度較高

57.下列選項(xiàng)中關(guān)于弱有效市場和半強(qiáng)有效市場的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著基本面分析方法無效

B.半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息

C.弱有效市場是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價(jià)格、交易量等

D.在一個(gè)半強(qiáng)有效的證券市場上，任何為了預(yù)測未來證券價(jià)格走勢而對(duì)以往價(jià)格、交易量等歷史信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

58.相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

59.以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績效評(píng)估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

60.以下關(guān)于回購的說法正確的是（）。

A.質(zhì)押式回購雖然歷史很長，但買斷式回購為主要交易品種

B.買斷式回購是指出售的國債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國債的受讓方（正回購方），受讓方有權(quán)處置該國債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國債

C.質(zhì)押式回購是指質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的出讓方（正回購方），受讓方（逆回購方）無權(quán)處置，國債被證券交易中心凍結(jié)

D.按逆回購方是否有權(quán)處置回購標(biāo)的國債劃分，國債回購可以分為質(zhì)押式回購（開放式回購）和買斷式回購

61.以下關(guān)于債券到期收益率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.水平收益曲線特征是長短期債券收益率基本相等

B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

D.描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線

62.以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

63.以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.成立時(shí)間

C.時(shí)間區(qū)間

D.風(fēng)險(xiǎn)和收益

64.以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來

65.印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2022年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.1

B.2

C.4

D.5

66.有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合

A.最優(yōu)投資組合

B.無風(fēng)險(xiǎn)投資組合

C.平行投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

67.債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。

A.零息債券

B.政府債券

C.附息債券

D.息票累積債券

68.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算

69.資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系；證券市場線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

70.根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制抽樣復(fù)制優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制完全復(fù)制抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

71.關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

72.關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利

B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任

D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)

73.關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤

74.關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2‰

75.關(guān)于債券基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

B.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)

D.債券基金的投資對(duì)象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

76.基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于（）。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

77.持有人造成損害時(shí)，下列說法正確的是（）。

A.基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

D.二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任

78.基金業(yè)績評(píng)價(jià)的原則是（）。

A.客觀性原則、可比性原則、長期性原則

B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長期性原則

C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則

D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則

79.假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。

A.1

B.1.3

C.1.15

D.1.5

80.假設(shè)投資者在2022年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日）申購了基金份額，那么利潤將會(huì)從（）起開始計(jì)算。

A.4月17日

B.4月18日

C.4月20日

D.4月22日

81.利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.利潤

C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用

D.營業(yè)費(fèi)用

82.每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

83.某公司分派紅利，采取每10股送3股，股份變動(dòng)比例為0.3，配股價(jià)格為10元，每股派4元紅利的分配方案；除權(quán)前一日該公司股票收盤價(jià)15元，除權(quán)當(dāng)日該股票收盤價(jià)為12元，計(jì)算除權(quán)當(dāng)日該股票的開盤參考價(jià)格為（）。

A.11

B.10.8

C.19

D.5

84.目前，我國基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

85.我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

86.我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。

A.銀行間市場

B.上海證券交易所、深圳證券交易所

C.銀行柜臺(tái)市場

D.證券公司

87.下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場價(jià)格與交易沒有下達(dá)情況下市場可能的價(jià)格之間的差額

B.沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本

C.沖擊成本很容易精確計(jì)量

D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本

88.下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動(dòng)性好

C.起源于美國

D.是對(duì)未上市公司的投資

89.下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性

C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

90.一家上市公司，上市以來盈利情況一直良好，2022年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的