現(xiàn)貨交易管理制度

現(xiàn)貨交易管理制度1.前言為了規(guī)范現(xiàn)貨交易行為，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場秩序，制定本管理制度。2.適用范圍本管理制度適用于在中國證監(jiān)會登記注冊并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的證券公司、期貨公司及其從業(yè)人員，以及在《上海證券交易所市場規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等法律法規(guī)框架下開展現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)的會員單位和其從業(yè)人員。3.現(xiàn)貨交易行為準(zhǔn)則3.1誠信原則現(xiàn)貨交易各方當(dāng)事人應(yīng)本著誠實、守信、自律、合法的原則開展交易活動。3.2公平原則現(xiàn)貨交易應(yīng)堅持公開、公正、公平原則，保障市場公平競爭。各交易主體不得利用自身優(yōu)勢影響市場公正競爭。3.3公開原則現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時公開。3.4安全原則現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)保護(hù)自身信息安全，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒侵入等網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。4.現(xiàn)貨交易行為規(guī)范4.1合規(guī)交易現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和各交易所的規(guī)則，確保交易行為合規(guī)、合法、規(guī)范。4.2風(fēng)險控制現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)建立完善的風(fēng)險管理制度，控制交易風(fēng)險，防范市場風(fēng)險和操作風(fēng)險。4.3信息披露現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，向市場及投資者公開信息。信息披露應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整、公平、公正。4.4操作禁忌現(xiàn)貨交易參與者不得從事價格操縱、內(nèi)幕交易、不實信息散布等違法違規(guī)行為。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)。5.現(xiàn)貨交易的內(nèi)部管理5.1風(fēng)險管理現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理制度，包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險分析和應(yīng)急預(yù)案等，確保交易行為的規(guī)范、安全和穩(wěn)定。5.2內(nèi)部控制現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括資金管理、交易管理、人員管理、信息披露管理等，確保交易行為合規(guī)有效。5.3信息管理現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)對交易相關(guān)信息進(jìn)行科學(xué)管理，在信息披露、保密、備份等方面建立健全制度，確保信息安全和完整性。6.現(xiàn)貨交易的監(jiān)督管理6.1自律管理現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)自律管理，積極配合交易所開展自律監(jiān)管。6.2業(yè)務(wù)部門監(jiān)管現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門，對本部門的管理和監(jiān)督進(jìn)行有效的內(nèi)部控制。6.3外部監(jiān)管現(xiàn)貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和各交易所的規(guī)則，積極配合有關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和檢查。7.后記本管理制度實施過程中