期貨中介公司管理制度

期貨中介公司管理制度一、總則本管理制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，為規(guī)范期貨中介公司的經(jīng)營(yíng)行為，保障交易參與者利益，制定本管理制度。二、機(jī)構(gòu)設(shè)置期貨中介公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)告其組織機(jī)構(gòu)、人員配置、業(yè)務(wù)范圍、交易場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系等情況，并妥善維護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置的穩(wěn)定性。三、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入和退出管理1.業(yè)務(wù)準(zhǔn)入1.1準(zhǔn)入條件期貨中介公司必須具備以下條件方可開(kāi)展期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：已取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲得期貨公司營(yíng)業(yè)許可證；符合中國(guó)期貨交易所等期貨交易所有關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入要求和標(biāo)準(zhǔn)；具有完備的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)管理等制度和體系；股東資格、持股比例等符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1.2準(zhǔn)入手續(xù)期貨中介公司須履行下述手續(xù)方可開(kāi)展期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：提交期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)；向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)分支機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)材料；向有關(guān)期貨交易所遞交申請(qǐng)材料。2.業(yè)務(wù)退出2.1退出原因期貨中介公司應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，如因違規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因需要退出期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。2.2退出手續(xù)期貨中介公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)分支機(jī)構(gòu)、期貨交易所等申報(bào)退出期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)計(jì)劃，并按要求履行相關(guān)手續(xù)。四、會(huì)員管理期貨中介公司須按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)其發(fā)展的會(huì)員進(jìn)行管理，包括但不限于：會(huì)員資格審核和評(píng)估；安排合適的監(jiān)管職責(zé)和工作內(nèi)容；加強(qiáng)與會(huì)員之間的溝通和配合；對(duì)會(huì)員經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)察和檢查。五、資金管理期貨中介公司應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金安全，采取措施和建立制度保障客戶資金的安全性、流動(dòng)性和收益性。1.資金使用管理期貨中介公司應(yīng)當(dāng)將客戶自有資金與其管理的期貨交易資金分開(kāi)核算，確?？蛻糇杂匈Y金和期貨交易資金安全、穩(wěn)定和可依賴。2.資金監(jiān)管機(jī)制期貨中介公司應(yīng)當(dāng)建立完備的客戶資金監(jiān)管機(jī)制，包括但不限于：設(shè)立資金專門賬戶；客戶資金定期、不定期監(jiān)管和檢查；客戶資金保險(xiǎn)和賠付體系；其他風(fēng)險(xiǎn)管理和資金監(jiān)管措施。六、風(fēng)險(xiǎn)管理期貨中介公司應(yīng)當(dāng)采取措施，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括但不限于：制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和情景分析；健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和應(yīng)急預(yù)案制度。七、合規(guī)監(jiān)督期貨中介公司應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，接受有關(guān)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查，如發(fā)生違法、違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告和處理，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、附則1.本管理制度適用期貨中介公司的日常經(jīng)營(yíng)和管理，遵守國(guó)家法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行完善和調(diào)整。2.本管理