期貨中介公司管理制度

期貨中介公司管理制度一、總則本管理制度依據(jù)《中華人民共和國期貨法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨經(jīng)營機構內(nèi)部控制指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，為規(guī)范期貨中介公司的經(jīng)營行為，保障交易參與者利益，制定本管理制度。二、機構設置期貨中介公司應當如實報告其組織機構、人員配置、業(yè)務范圍、交易場所、網(wǎng)絡系統(tǒng)、風險控制體系等情況，并妥善維護機構設置的穩(wěn)定性。三、業(yè)務準入和退出管理1.業(yè)務準入1.1準入條件期貨中介公司必須具備以下條件方可開展期貨經(jīng)營業(yè)務：已取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格；在中國證監(jiān)會備案并獲得期貨公司營業(yè)許可證；符合中國期貨交易所等期貨交易所有關期貨經(jīng)營機構的準入要求和標準；具有完備的風險管理、內(nèi)部控制、財務管理、合規(guī)管理等制度和體系；股東資格、持股比例等符合相關法律法規(guī)規(guī)定。1.2準入手續(xù)期貨中介公司須履行下述手續(xù)方可開展期貨經(jīng)營業(yè)務：提交期貨經(jīng)營業(yè)務申請書；向所在地中國證監(jiān)會分支機構遞交申請材料；向有關期貨交易所遞交申請材料。2.業(yè)務退出2.1退出原因期貨中介公司應當遵守法律法規(guī)和期貨交易所等有關監(jiān)管規(guī)定，如因違規(guī)經(jīng)營、財務風險嚴重、業(yè)務調(diào)整等原因需要退出期貨經(jīng)營業(yè)務的，應當及時停止期貨經(jīng)營業(yè)務。2.2退出手續(xù)期貨中介公司應當主動向所在地中國證監(jiān)會分支機構、期貨交易所等申報退出期貨經(jīng)營業(yè)務計劃，并按要求履行相關手續(xù)。四、會員管理期貨中介公司須按照有關規(guī)定，對其發(fā)展的會員進行管理，包括但不限于：會員資格審核和評估；安排合適的監(jiān)管職責和工作內(nèi)容；加強與會員之間的溝通和配合；對會員經(jīng)營行為進行監(jiān)察和檢查。五、資金管理期貨中介公司應當確?？蛻糍Y金安全，采取措施和建立制度保障客戶資金的安全性、流動性和收益性。1.資金使用管理期貨中介公司應當將客戶自有資金與其管理的期貨交易資金分開核算，確?？蛻糇杂匈Y金和期貨交易資金安全、穩(wěn)定和可依賴。2.資金監(jiān)管機制期貨中介公司應當建立完備的客戶資金監(jiān)管機制，包括但不限于：設立資金專門賬戶；客戶資金定期、不定期監(jiān)管和檢查；客戶資金保險和賠付體系；其他風險管理和資金監(jiān)管措施。六、風險管理期貨中介公司應當采取措施，建立完善的風險管理體系，包括但不限于：制定并實施風險管理政策和流程；加強風險控制和提高風險意識；定期開展風險評估和情景分析；健全風險報告和應急預案制度。七、合規(guī)監(jiān)督期貨中介公司應當依法合規(guī)開展期貨經(jīng)營業(yè)務，接受有關機構和監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查，如發(fā)生違法、違規(guī)行為，應當及時報告和處理，并承擔相應的法律責任。八、附則1.本管理制度適用期貨中介公司的日常經(jīng)營和管理，遵守國家法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，根據(jù)實際情況進行完善和調(diào)整。2.本管理