工程項目風險控制理論（方法、手段、策略）研究及關(guān)于我國綠色物流的思考

畢業(yè)論文（設計）論文題目工程項目風險控制理論（方法、手段、策略）研究學生指導教師專業(yè)土木工程學號

獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的畢業(yè)論文（設計）是我個人進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文（設計）中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得中國農(nóng)業(yè)大學或其它教育機構(gòu)的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在畢業(yè)論文（設計）中作了明確的說明并表示了謝意。學生簽名：時間：年月日關(guān)于論文（設計）使用授權(quán)的說明本人完全了解《中國農(nóng)業(yè)大學網(wǎng)絡教育學院本、?？飘厴I(yè)論文（設計）工作條例（暫行規(guī)定）》對：“成績?yōu)閮?yōu)秀畢業(yè)論文（設計），網(wǎng)絡教育學院將有權(quán)選取部分論文（設計）全文匯編成集或者在網(wǎng)上公開發(fā)布。如因著作權(quán)發(fā)生糾紛，由學生本人負責”完全認可，并同意中國農(nóng)業(yè)大學網(wǎng)絡教育學院可以以不同方式在不同媒體上發(fā)表、傳播畢業(yè)論文（設計）的全部或部分內(nèi)容。中國農(nóng)業(yè)大學網(wǎng)絡教育學院有權(quán)保留送交論文（設計）的復印件和磁盤，允許論文（設計）被查閱和借閱，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存、匯編論文（設計）。[保密的畢業(yè)論文（設計）在解密后應遵守此協(xié)議]學生簽名： 時間：年月日摘要工程項目建設過程是一個周期長、投資多、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復雜的生產(chǎn)消費過程，在該過程中，未確知因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程項目的順利實施和成功?，F(xiàn)在，我國工程項目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風險因素估計不足，導致在工程項目建設中由風險引起大量的損失。對工程項目的風險加以認識、判斷、評價和控制成為一項迫切的任務。

關(guān)鍵詞：風險控制方法手段策略研究目錄摘要 II前言 11風險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展 11.1工程項目風險管理產(chǎn)生和必要性1.2工程風險的定義，特點和分類 12項目風險管理的過程和方法 32.1項目風險預測與識別 32.2項目風險評估與分析 43對項目進行風險處置 53.1風險處置的方法后記 7參考文獻 8PAGE12PAGE11前言工程項目建設過程是一個周期長、投資多、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復雜的生產(chǎn)消費過程，在該過程中，未確知因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程項目的順利實施和成功?，F(xiàn)在，我國工程項目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風險因素估計不足，導致在工程項目建設中由風險引起大量的損失。對工程項目的風險加以認識、判斷、評價和控制成為一項迫切的任務。

一．風險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展1.1工程項目風險管理產(chǎn)生，必要性隨著科技的飛速發(fā)展和人們生活節(jié)奏的不斷加快，社會環(huán)境瞬息萬變，工程項目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風險也越來越多，風險所致?lián)p失規(guī)模也越來越大，這些都促使科研人員從實踐上重視對工程項目的風險管理。對現(xiàn)代工程項目迫切需求加強風險管理，這主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，風險管理方法的不斷改進及其在西方工業(yè)國家的成功應用吸引了許多項目組進行自身風險管理。一方面，風險管理以對風險的預測、識別、評估和科學分析為基礎，為管理人員運用各種對策的最佳組合對風險進行全面、合理地處置提供了可能性，是現(xiàn)代管理風險的一種科學而直接的方法；另一方面，風險管理克服了那種傳統(tǒng)的以保險為單一手段處置風險的局限性，綜合利用各種控制風險的措施，并使處冒風險的日益完善，這些都使得越來越多的項目組自覺地爭相采用風險管理方法。第二，保險的局限性要求各項目組加強自身風險管理。首先，保險業(yè)只承辦純粹的自然災害和意外事故所致?lián)p失的保險，而且只承辦其責任項下的業(yè)務，其它損失不屬理賠范圍，保險人均不賠償；其次，保險業(yè)務的擴展不能與生產(chǎn)的發(fā)展完全同步，保險條款難以全面反映新的風險存在和發(fā)生的可能性；再次，各項目組負責保險的管理人員更了解本行業(yè)的內(nèi)外環(huán)境，可能比保險人制定和實施更有效的處理方案；最后，保險單中的許多條款都給項目組不刮的條件。因此，各項目組不能完全依靠保險解決風險問題，必須實行自身內(nèi)部的風險管理。第三，風險管理是各項目組的內(nèi)在要求。由于科技的飛速發(fā)展及其在社會生產(chǎn)各方面的廣泛應用，從而使各種風險因素及風險發(fā)生的可能大大增加，并且擴大了風險事件造成的損失規(guī)模，這就對各項目組所負擔的責任提出了更高的管理要求，使風險管理的各種手段倍受青睞。1.2工程風險的定義，特點和分類1工程風險是一個系統(tǒng)造成失敗的可能性和由這種失敗而導致的損失或后果。工程項目的風險有以下特點：（1）風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風險是不以人的意志為轉(zhuǎn)換的客觀實在，而且在項目的全生命周期內(nèi)，風險是無處不在、無時沒有的。只能降低風險發(fā)生的概率和減少風險造成的損失，而不能從根本上完全消除風險；（2）風險的影響常常不是局部的，某一段時間或某一個方面的，而是全局的。例如，反常的氣候條件造成工程的停滯，會影響整個后期計劃，影響后期所有參加者的工作；（3）不同的主體對同樣風險的承受能力是不同的。人們的承受能力受收益的大小、投入的大小、項目活動的主體的地位和擁有的資源有關(guān)；（4）工程項目的風險一般是很大的，其變化是復雜的。工程項目的設計與建設是一個既有確定因素，又含有隨機因素、模糊因素和未確知因素的復雜系統(tǒng)，風險的性質(zhì)、造成的后果在工程建設中極有可能發(fā)生變化。對風險進行分類的目的，乃是為了分別研究對這些不同類別的風險所應采取的對策。按風險發(fā)生的形態(tài)分類可分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險；按風險的潛在損失形態(tài)可將風險分為財產(chǎn)風險、人身風險和責任風險；按風險事故的后果可將風險分為純粹和投機風險；按風險波及的范圍可將風險分為特定風險和基本風險；按損失產(chǎn)生的原因分為自然風險和人力風險；按風險能否處理可將風險分為可管理風險和不可管理風險等。工程項目風險管理就是對工程項目風險管理就是對工程項目活動中涉及到的風險進行識別、評估并制定相應的政策，以最少的成本，最大限度地避免或減少風險事件所造成的實際效益與預期效益的偏離，安全地實現(xiàn)工程項目的總目標。人類歷史上早期風險問題的研究可追溯到公元十四世紀中葉，當時歐洲地中海沿岸各港口的海上保險揭開了人類探索風險的序幕。十九世紀，法國的經(jīng)營管理理論創(chuàng)始人法約爾第一次把面臨風險的管理列為企業(yè)管理的重要職能之一。1931年美國管理協(xié)會保險部最先倡導風險管理，并開始研究風險管理及保險問題。在各國風險管理研究中，美國的風險管理起步最早，理論研究與應用范圍很廣，擁有這方面大量的人才。英美兩國在風險研究方面各有所長，且具有很強的互補性，代表了該學科的兩個主流。法國的研究也有自己的特色，其模式是經(jīng)營管理型的風險管理研究。而德國是從風險管理政策的角度來研究的。我國的風險管理研究是從上個世紀80年代開始，同時被應用到項目管理之中。在過去的計劃經(jīng)濟體制下，原材料的價格由國家控制，國家是唯一的投資主體，企業(yè)沒有獨立的經(jīng)濟效益，風險由國家承擔。只是在近幾年來，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的完善，對風險管理的研究已經(jīng)在學術(shù)界成為了一個熱點，在大型工程項目的實踐得了較為明顯的效果。2項目風險管理的過程和方法整個風過程和方法險管理過程是一個閉環(huán)系統(tǒng)，隨著風險處置計劃的實施，風險會出現(xiàn)許多變化，這些變化的信息可及時反饋，風險預測和識別者就能及時地對新情況進行風險評估和分析，從而調(diào)整風險處置計劃并實施新的風險處置計劃，這樣循環(huán)往復，保持風險管理過程的動態(tài)性就能達到風險管理的預期目的。2.1項目風險預測與識別項目可能面臨的風險進行預測和識別是風險管理的基礎。簡單地說，項目風險預測和識別就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果作出定性的估計。

項目風險預測和識別是對項目進行風險管理的重要一步，但常被人們忽視，以致夸大或縮小了項目中風險的范圍、種類和嚴重程度，從而使對項目風險的評估、分析和處置發(fā)生差錯，造成不必要的損失。

對項目風險進行預測和識別的方法很多，目前常用的有：德爾菲法（DelPhiMethod）、頭腦風暴法（Brainstotming）、情景分析法（ScenariosAnalysis）等。

德爾菲方法又稱專家調(diào)查法，它起源于本世紀40年代末期，最初由美國蘭德公司（RandCorporation）首先使用，很快就在世界上盛行起來，現(xiàn)在此法的應用已遍及經(jīng)濟、社會、工程技術(shù)等各領域。用德爾菲方法進行項目風險預測和識別的過程是由項目風險小組選定與該項目有關(guān)的領域和專家，并與這些適當數(shù)量的專家建立直接的函詢聯(lián)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再匿名反饋給各位專家，再次征詢意見。這樣反復經(jīng)過四至五輪，逐步使專家的意見趨向一致，作為最后預測和識別的根據(jù)。在運用此法時，要求在選定的專家之間相互匿名，對各剩。反應進行統(tǒng)計處理并帶有反饋地征詢幾輪意見，經(jīng)過數(shù)輪征詢后，專家們的意見相對收斂，趨向一致。我國在70年代引入此法，已有不少項目組采用，并取得了比較滿意的結(jié)果。

所謂頭腦風暴法，就是以專家的創(chuàng)造性思維來素取未來信息的一種直觀預測和識別方法。此法是由美國人奧斯本于1939年首創(chuàng)的，從50年代起就得到了廣泛應用。頭腦風暴法一般是在一個專家小組內(nèi)進行人以“宏觀智能結(jié)構(gòu)”為基礎，通過專家會議，發(fā)排專家的創(chuàng)造性思維未獲取未來信息。這就要求主持專家會議的人在會議開始時的發(fā)言應能激起專家們的思維“靈感”，促使專家們感到急需回答會議提出的問題，通過專家之間的信息交流和相互啟發(fā)，從而誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振”，以達到互相補充并產(chǎn)生“組合效應”，獲取更多的未來信息，使預測和識別的結(jié)果更準確。我國70年代末開始引人頭腦風暴法，很快就受到有關(guān)方面的重視和采用，按照頭腦風暴法來組織專家預測和識別會議。情景分析法是由美國SllELL公司的科研人員PierrWark于1972年提出的。它是根據(jù)發(fā)展趨勢的多樣性，通過對系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，設計出多種可能的未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，對系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢作出自始至終的情景和畫面的描述。當一個項目持續(xù)的時間較長時，往往要考慮各種技術(shù)、經(jīng)濟和社會因素的影響，對這種項目進行風險預測和識別，就可用情景分析法來預測和識別其關(guān)鍵風險因素及其影響程度。情景分析法對以下情況是特別有用的：提醒決策者注意某種措施或政策可能引起的風險或危機性的后果；建議需要進行監(jiān)視的風險范圍，研究某些關(guān)鍵性因素對未來過程的影響；提醒人們注意某種技術(shù)的發(fā)展會給人們帶來哪些風險。情景分析法是一種適用于對可變因素較多的項目進行風險預測和識別的系統(tǒng)技術(shù)，它在假定關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的基礎上，構(gòu)造出多重情景，提出多種未來的可能結(jié)果，以使采取適當措施防患于未然。

關(guān)于項目風險預測和識別的理論和方法還遠沒有達到完善的地步，還需人們進一步研究。風險識別中應注意以下的問題：識別的風險是否全面（可靠性問題）？滿足辨識要求的數(shù)據(jù)、資料和實驗結(jié)果所需多少費用（費用問題）？調(diào)查的結(jié)果有多大的置信度（偏差問題）？2.2項目風險評估與分析風險評估與分析就是衡量風險對項目實現(xiàn)既定目標的影響及其程度。常用的方法有：（1）調(diào)查和專家打分法首先將工程項目所有風險列出，設計風險調(diào)查表，然后利用專家經(jīng)驗，對各風險因素的重要性進行評估，再綜合成整個項目風險。（2）蒙特卡洛模擬方法又稱統(tǒng)計實驗法或隨機模擬法。該法是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計試驗、隨機模擬求解數(shù)學、物理、工程技術(shù)問題近似解的數(shù)學方法，其特點是用數(shù)學方法在計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。該方法是西方國家常用的項目風險分析方法，也是當今風險分析的主要工具之一。（3）決策樹法做風險決策時常采用的一種方法。這種方法通常求出所有變量所有可能變化組合下的ＮＰＶ或ＩＲＲ值，再畫出其概率分布圖。這種方法的計算規(guī)模隨變量個數(shù)及變化情況多少成指數(shù)變化，并且要求有足夠有效的數(shù)據(jù)作基礎?，F(xiàn)在該方法已有很多改進。（4）影響圖法該方法由美國Ｈｏｗａｒｄ教授等人提出的一種表征決策分析的網(wǎng)絡圖形，它是概率估計和決策分析的圖形表性，是將貝葉斯條件概率定理應用于圖論的成果，是復雜的不確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數(shù)學概念完整，關(guān)于概率估計、備選方案、決策者偏好和信息狀態(tài)說明完備，具有決策樹不可比擬的優(yōu)點[17].影響圖的最大優(yōu)點是：①能直觀表示隨機變量間的相互關(guān)系；②計算規(guī)模隨著不確定因素個數(shù)呈線性增長。（5）隨機網(wǎng)絡法又稱圖示評審技術(shù)，簡稱ＧＥＲＴ。在ＧＥＲＴ中，不僅活動的各參數(shù)（如時間、費用等）具有隨機性，而且允許活動的實現(xiàn)也具有隨機性。（6）模糊分析法所謂模糊就是邊界不清晰，外延不明確，以模糊集合代替原來分明的集合。工程中存在著大量的模糊因素，對這些因素進行模糊評價，可以增加評價結(jié)果的可靠性和科學性。對項目風險進行評估和分析是處置風險的前提，是制訂和實施風險處置計劃的科學根據(jù)，因此一定要對風險發(fā)生的概率及其后果作出盡量準確的定量估計，但由于歷史資料的不完整、項目的復雜性、環(huán)境的多變性以及人們認識的局限性都會使人們在評估和分析項目風險時出現(xiàn)一些偏差，如何利用多種方法綜合判斷以便縮小這一偏差，是值得進一步研究3對項目進行風險處置3.1風險處置的方法。對項目進行風險處置就是制訂并實施風險處置計劃。對不同的風險可不同的處置方法，對一個項目所面臨的各種風險，應綜合運用各種方法進行處理。風險處置的方法如下：

（1）風險回避是在考慮到某項目的風險及其所致?lián)p失都很大時，主動放棄或終止該項目以避免與該項目相聯(lián)系的風險及其所致?lián)p失的一種處置風險的方式，它是一種最徹底的風險處置技術(shù)。它在風險事件發(fā)生之前將風險因素完全消除，從而完全消除了這些風險可能造成的各種損失，而其它風險處置技術(shù)，則只能減少風險發(fā)生的概率和損失的嚴重程度。（2）風險控制為了最大限度地降低風險事故發(fā)生的概率和減小損失幅度而采取的風險處置技術(shù)。為了控制工程項目的風險，美國學者認為可采取以下措施：根據(jù)風險因素的特性，采取一定措施使其發(fā)生的概率降至接近于棗，從而預防風險因素的產(chǎn)生；減少已存在的風險因素；防止已存在的風險因素釋放能量；改善風險因素的空間分布從而限制其釋放能量的速度；在時間和空間上把風險因素與可能遭受損害的人、財、物隔離；借助人為設置的物質(zhì)障礙將風險因素與人、財、物隔離；改變風險因素的基本性質(zhì)；加強風險部門的防護能力。風險控制是實施任何項目都應采用的風險處置方法，應認真研究。

（3）風險自留是由項目組自行準備基金，以承擔風險損失的風險處置方法，在實踐過程中有主動自留和被動自留之分。

（4）風險轉(zhuǎn)嫁是指項目組將風險有意識地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟利益關(guān)系的另一方承擔的風險處置方式。保險是最重要的風險轉(zhuǎn)嫁方式。

在制訂風險處置計劃時一定要針對項目中不同風險的轉(zhuǎn)點分別采用這四處置方式，而且應盡可能準確合理地采用風險控制方式方式，因為它是一種最積極、有效的處置方式，它不僅能保證項目組減少由于風險事故所造成的損失，而且能使全社會的物質(zhì)的損失。目前，處置項目風險的技術(shù)仍不夠完善，有待進于加強風險管理對各項目組和整個經(jīng)濟、社會都具有重要意義。無論是理論還是實踐研究，我國的工程項目風險控制管理與國外還是有很大差距。需要進一步的研究。

后記本論文是在各位老師的精心指導下完成的。老師們在本專業(yè)上的諄諄教導和身先士卒的敬業(yè)精神將使我受益終生，在生活上的親切關(guān)懷將使我終生難忘,謹此向老師表示誠摯的感謝和深深的祝福。在論文開題時，老師積極嚴謹?shù)陌l(fā)表意見，關(guān)切的詢問資料及文獻的搜集情況，就論文的結(jié)構(gòu)提出了建設性的意見，并就論文寫作中遇到的困難及解決方法提出了中肯的建議，從而使我的論文更加符合要求，是老師都給予了無私的幫助，再次表示衷心的感謝。最后，向土地資源管理專業(yè)所有給予指導、支持和幫助的老師、同學們表示深深的謝意。參考文獻1.劉小平建筑工程項目管理北京市東城區(qū)沙灘后街55號200年7月高等教育出版

2．馬純杰建筑工程項目管理杭州市浙大路38號2000年7月浙江大學出版社

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5．丁士昭等建筑工程項目管理北京市百萬莊2004年5月中國建筑工業(yè)出版

6．吳濤、叢培經(jīng)建設工程項目管理規(guī)范實施手冊2002年6月北京市百萬莊中國建筑工業(yè)出版社

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10．危道軍建筑工程施工組織北京市百萬莊2004年1月中國建筑工業(yè)出版社

11．劉伊生建設工程招投標與合同管理北京市百萬莊大街22號2003年7月機械工業(yè)出版社12<工程項目管理>關(guān)于我國綠色物流的思考摘要：綠色物流是指在物流過程中抑制物流對環(huán)境造成危害的同時，實現(xiàn)對物流環(huán)境的凈化，使物流資源得到最充分利用。它包括物流作業(yè)環(huán)節(jié)和物流管理全過程的綠色化。綠色物流的最終目標是可持續(xù)性發(fā)展，實現(xiàn)該目標的準則是經(jīng)濟利益、社會利益和環(huán)境利益的統(tǒng)一。關(guān)鍵詞：綠色物流障礙措施1我國綠色物流發(fā)展的主要障礙1.1思想認識障礙全社會綠色物流理念淡薄,綠色物流的思想還沒確立;各級政府對其重視程度遠遠不夠;企業(yè)片面追求局部效應和短期經(jīng)濟效益,忽視物流活動對環(huán)境的負面效應。1.2體制政策障礙我國物流業(yè)傳統(tǒng)的條塊分割管理體制、多頭管理、分段管理體制,造成物流各部門之間缺少有效的協(xié)調(diào),物流體系內(nèi)在聯(lián)系被人為分割,嚴重制約物流體系的整體統(tǒng)籌與規(guī)劃,影響各種物流服務的協(xié)調(diào)發(fā)展,妨礙物流社會化、集約化進程,導致物流資源的嚴重浪費。1.3基礎設施障礙近幾年來,盡管我國物流基礎設施已有較大的改善,但與我國經(jīng)濟以及物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求相比,與發(fā)達國家相比仍存在著較大的差距,這在相當程度上影響著我國物流效率的提高,不利于綠色物流快速健康發(fā)展。1.4技術(shù)障礙我國物流信息管理水平和技術(shù)手段比較落后,先進物流信息技術(shù)開發(fā)應用滯后