私募基金介紹課件

關(guān)于合作發(fā)起私募證券基金的

合作建議中融國際信托/上海ABC投資顧問有限公司發(fā)起背景：

目前股票市場估值進(jìn)入合理區(qū)域，宏觀經(jīng)濟(jì)有望在年內(nèi)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，這正是推出陽光私募產(chǎn)品較為理想的時(shí)機(jī)，依托各方基金發(fā)起人的即有優(yōu)勢，組建專業(yè)的私募基金管理公司及管理團(tuán)隊(duì)，將是各方發(fā)起股東面向未來趨勢的戰(zhàn)略選擇。成立證券信托投資基金的優(yōu)勢（陽光私募）（1）以杠桿作用放大投資規(guī)模，實(shí)現(xiàn)低成本融資（融資成本不超過9%）?？梢宰杂匈Y金的1.5-2倍規(guī)模放大效應(yīng)，獲取超額收益；（2）可以參與陽光私募的業(yè)績排名，提升基金發(fā)起人及管理團(tuán)隊(duì)市場形象及地位；（3）信托產(chǎn)品期限靈活，有利于把握市場節(jié)奏；（4）信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行效率高，時(shí)間短（不超過1月時(shí)間）；可連續(xù)發(fā)行多期產(chǎn)品。一：基金發(fā)起人1：北京----投資有限公司2：北京-----投資顧問有限公司3：上海ABC投資顧問有限公司4：中融國際信托有限公司5：其它戰(zhàn)略發(fā)起人上海ABC投資顧問有限公司簡介及操盤團(tuán)隊(duì)介紹請見附后文件1、北京---投資有限公司作為基金發(fā)起人，具有強(qiáng)大的投資實(shí)力，為主發(fā)起證券私募基金，組建基金管理團(tuán)隊(duì)，將有助于其在金融證券的投資領(lǐng)域更加專業(yè)化，通過陽光私募，放大目前已有的證券理財(cái)投資規(guī)模，取得投資及基金管理兩方面的超額收益。2、北京---投資顧問有限公司作為國內(nèi)最具規(guī)模的證券專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過基金發(fā)起人或其它適宜的身份加入，將有助基金運(yùn)營管理的水平的提升及規(guī)范。3、上海ABC投資顧問有限公司在財(cái)富管理、證券投資理財(cái)、PE等方面已有積極的探索及成功的實(shí)踐，作為中融信托目前重要的合作伙伴及基金合伙人，將在信托通路及資金募集、具體籌備及基金管理實(shí)務(wù)中發(fā)揮重要作用。4、中融信托將在信托計(jì)劃發(fā)行及募集方面，將給予我們更多的支持及便利，根據(jù)各方發(fā)起人的共同意愿，我們可邀請其它合適的發(fā)起人加入，以充分的實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。以合作為契機(jī)，組建共同的基金管理團(tuán)隊(duì)，是實(shí)現(xiàn)合作各方資源、資金、人力資源、專業(yè)能力的有效整合，絕非僅針對目前股市行情的應(yīng)時(shí)之舉，通過合作發(fā)起，一支重要專業(yè)團(tuán)隊(duì)的形成及成熟，將有助于我們把握今后資金市場上的發(fā)展良機(jī)。二：基金發(fā)起人的優(yōu)勢有限合伙制基金管理公司基金發(fā)起人天相投資基金發(fā)起人大中投資基金發(fā)起人ABC投資上海ABC投資管理公司投資人II大中投資投資人I投資人III證券信托計(jì)劃、私募基金PRE-IPOP1PE投資二級市場三：基金架構(gòu)基金發(fā)起人中融信托投資有限公司股權(quán)比例%投資顧問有限公司股比例：%ABC投資顧問有限公司股權(quán)比例%其它戰(zhàn)略合作伙伴合伙人管理委員會

證券投資信托計(jì)劃、PRE--IPO投資基金等發(fā)起管理在上?；虮本┳酝顿Y管理公司（注冊資金需1000萬以上）GP三、基金管理架構(gòu)（注冊投資管理公司）客戶營銷部調(diào)研咨詢部運(yùn)營管理部信托具體產(chǎn)品的一般性約定1、融資比例：一般為自有資金的1.5-2倍；2、融資成本：一般不超過所融資金的7-8%；＊

其中信托托管費(fèi)不超過1.5%,＊

銀行的托管和代銷費(fèi)用不超過1%＊

私募基金優(yōu)先受益人收取的費(fèi)用原則上不超過6%＊

營銷費(fèi)用不超過1%3、產(chǎn)品期限：1-2年；4、投資范圍：投資范圍為二級市場交易品種。5、投資限制：單只股票所占凈值比例上限為20%；單只股票流通盤比例上限為10%；*ST、ST類股票不得進(jìn)行投資；

6、預(yù)警平倉：根據(jù)凈值情況，設(shè)定預(yù)警線及平倉線。四：基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)四：基金設(shè)計(jì)概要1、基金名稱與性質(zhì)

（1）品牌：首發(fā)證券投資信托計(jì)劃，設(shè)定長期投資品牌（如---系列等）（2）性質(zhì)：陽光私募基金、結(jié)構(gòu)性證券集合信托計(jì)劃2、基金管理規(guī)模

（1）規(guī)模：首期1.2億，共設(shè)計(jì)2期信托計(jì)劃發(fā)行，每期募集額度4OOO萬，管理總額6000萬。

(2)：期限：1-2年3、基金投資方向首期投資范圍為二級市場交易品種，根據(jù)市場情況，適當(dāng)發(fā)起募集IPO私募基金、PIPE基金等4、具體產(chǎn)品的一般其它約定參照其它信托產(chǎn)品一般情況執(zhí)行合作方`權(quán)責(zé)利益北京投資有限公司GP及LP1.提供投資管理公司1OOO萬的注冊資金2.認(rèn)購信托計(jì)劃2000萬次級受益權(quán)3.參預(yù)基金管理1.資金委托收益2.基金管理公司管理費(fèi)3.管理效益分成

北京投資顧問有限公司GP1.提供咨詢顧問建議2.銷售信托產(chǎn)品及基金產(chǎn)品3.共同管理基金1.管理費(fèi)2.效益分成上海ABC投資顧問有限GP1.具體籌備及具體運(yùn)營管理2.操盤團(tuán)隊(duì)提供及組建3.共同管理基金4．信托平臺，募集基金5．共同管理基金、著重市場營銷1.管理費(fèi)2.效益分成五：合作計(jì)劃六：發(fā)展目標(biāo)我們對客戶的理財(cái)目標(biāo)：

（1）在牛市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年50％以上的收益；（2）在平衡市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年30％以上的收益；（3）在熊市中，通過完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，幫助客戶穩(wěn)定獲得年10％以上收益；管理團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)：在投資人及委托方的大力支持下：近期目標(biāo)：穩(wěn)健經(jīng)營，在為客戶和股東的投資回報(bào)