2022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題2

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單選題（共99題，共99分）

1.下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易品種的是（）。

A.債券

B.回購(gòu)

C.期權(quán)交易

D.遠(yuǎn)期交易

2.依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響（）小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

3.以下指標(biāo)中，既是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金金額的基礎(chǔ)，又是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)基礎(chǔ)的為（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金總負(fù)債

C.基金份額凈值

D.基金總資產(chǎn)

4.票面金額為1000元的2年期債券，每年支付利息100元，到期收益率為6%,則市場(chǎng)價(jià)格為（）。

A.1132.1元

B.984.39元

C.107.33元

D.1073.3元

5.某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為（）。

A.33%,-4%~10%

B.67%,-5%~11%

C.33%,-5%~11%

D.67%,-4%~10%

6.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證、其他權(quán)證

D.按發(fā)行地域分類(lèi)，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證

7.投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.小王在銀行間債券市場(chǎng)交易，需要投合規(guī)并經(jīng)審批的金融機(jī)構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.做市商制度

C.會(huì)員管理制度

D.結(jié)算代理制度

9.關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.優(yōu)先股較低

B.不能確定

C.普通股較低

D.兩者一致

10.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS),以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS由于制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS是由CFA協(xié)會(huì)設(shè)立的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定

C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度

11.基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

12.以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的是（）。

A.詹森阿爾法（α）

B.速度比率

C.特雷諾比率

D.夏普比率

13.關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的理論價(jià)值是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入

C.股票的賬目?jī)r(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的"內(nèi)在價(jià)值"只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)

14.以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。

A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

15.假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬(wàn)元，持有的債券總市值為1000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

16.可以在銀行間債券交易市場(chǎng)開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

17.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9:15-11:30、13:00-15:00

B.9:15-11:30、13:00-15:30

C.9:00-11:30、13:00-15:00

D.9:30-11:30、13:00-15:30

18.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷(xiāo)條款

D.贖回條款

19.一般來(lái)說(shuō)，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。

A.之后

B.之中

C.之前

D.無(wú)法確定

20.給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A組合：平均收益率=15%,標(biāo)準(zhǔn)差=0.4;貝塔系數(shù)=0.58。

B組合：平均收益率=11%,標(biāo)準(zhǔn)差=0.2;貝塔系數(shù)=0.41。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

21.股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。

A.利潤(rùn)總額

B.股本

C.盈余公積

D.資本公積

22.以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

B.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

C.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

D.制定投資組合具體方案

23.以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)

B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)

C.當(dāng)分成份證券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券

D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券

24.下面哪一類(lèi)投資者屬于QFII投資者（）

A.被我國(guó)相關(guān)部門(mén)制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.被我國(guó)相關(guān)部門(mén)制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者

C.被我國(guó)相關(guān)部門(mén)制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者

D.被我國(guó)相關(guān)部門(mén)制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者

25.關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱(chēng)有效前沿

B.有效前沿又叫做夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

26.關(guān)于預(yù)期損失，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)期損失也被稱(chēng)為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度或條件尾部期望或尾部損失

B.預(yù)期損失是指在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量及次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視

D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場(chǎng)因素發(fā)生變化時(shí)，投資組合損失的期望值

27.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（）。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以待客買(mǎi)賣(mài)證券，獲取傭金收入

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行者

28.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時(shí)可以不分配

D.在公司剩余財(cái)產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)

29.關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。

A.債券型基金債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%

B.債券型基金招募說(shuō)明書(shū)中對(duì)投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定

C.債券型基金只能投資國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債

D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期

30.基金的（）是評(píng)估投資組合收益的原因或來(lái)源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來(lái)”這個(gè)問(wèn)題。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.業(yè)績(jī)歸因

31.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配，會(huì)對(duì)基金份額凈值和投資者利潤(rùn)產(chǎn)生的影響是（）。

A.基金份額凈值下降，投資者利益會(huì)相應(yīng)減少

B.基金份額凈值不變，投資者利益也不會(huì)受影響

C.基金份額凈值下降，但投資者利益不受影響

D.基金份額凈值不變，但投資者利益會(huì)相應(yīng)減少

32.通過(guò)發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷(xiāo)商

C.債券持有人

D.債券市場(chǎng)

33.下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.結(jié)算方式

C.抵押品

D.到期日

34.下列關(guān)于遠(yuǎn)期和期貨合約的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者都是雙方約定在未來(lái)的某一確定時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

B.期貨合約沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)，而遠(yuǎn)期合約存在違約風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨合約通常在交易所交易，而遠(yuǎn)期合約在場(chǎng)外交易

D.兩種合約通常都在到期日之前被投資者平倉(cāng)

35.下列資產(chǎn)不屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.銀行承兌匯票

B.政府債券

C.遠(yuǎn)期合約

D.房地產(chǎn)抵押按揭

36.以下關(guān)于不同類(lèi)型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都有可能不同

B.基金回報(bào)率業(yè)績(jī)排名與業(yè)績(jī)計(jì)算的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間選取無(wú)關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長(zhǎng)短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高

D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績(jī)，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

37.以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)

B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)

C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券

D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券

38.與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）

A.信息不足，無(wú)法比較

B.低

C.高

D.—樣

39.（）是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

A.債券資本

B.權(quán)益資本

C.證券資本

D.股票資本

40.按照發(fā)行主體分類(lèi)，下列債券中不屬于金融債券的是（）。

A.地方政府自主發(fā)行的債券

B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債

C.證券公司發(fā)行的短期融資券

D.政策性銀行發(fā)行的債券

41.對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取

B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

42.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。

A.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用

B.國(guó)債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接制定

C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%

43.關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)

B.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

C.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

D.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

44.關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)判斷對(duì)資產(chǎn)大類(lèi)進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類(lèi)資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比

45.回購(gòu)一般分為（）。

A.正回購(gòu)和逆回購(gòu)

B.買(mǎi)入回購(gòu)和賣(mài)出回購(gòu)

C.一次性回購(gòu)和永久性回購(gòu)

D.質(zhì)押式回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)

46.某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí)，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。

A.累積優(yōu)先股

B.普通股

C.非累積優(yōu)先股

D.長(zhǎng)期債券

47.某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2022年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升

B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升

C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲

D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)

48.人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，根據(jù)（）計(jì)算。

A.固定利率、貸款利率

B.浮動(dòng)利率、固定利率

C.存款利率、貸款利率

D.存款利率、浮動(dòng)利率

49.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般按照從低信用風(fēng)險(xiǎn)到高信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行債券評(píng)級(jí)，下列不屬于最高信用等級(jí)的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的AAA級(jí)

B.穆迪的Aaa級(jí)

C.惠譽(yù)的AAA級(jí)

D.惠譽(yù)的D級(jí)

50.在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

51.以下（）不屬于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.管理風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

52.黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

D.收藏品

53.假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

A.99%

B.88%

C.95%

D.67%

54.可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為（）。

A.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)

B.未分配利潤(rùn)

C.本期已實(shí)現(xiàn)收益

D.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)

55.劉先生3月1日買(mǎi)入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公積金轉(zhuǎn)增股本10股送1股，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，年末股價(jià)是9.9元，持有該股票的收益率是（）。

A.9.90%

B.0

C.37.50%

D.-1%

56.某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對(duì)其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為（）。

A.4%

B.-3%

C.-4%

D.-7%

57.某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買(mǎi)入200股某股票。融資特摔為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）

A.0.157

B.0.1785

C.0.1

D.0.114

58.權(quán)證的基本要包括（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購(gòu)買(mǎi)時(shí)間

B.權(quán)證類(lèi)別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格

C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格

D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種

59.上海證券交易所和深圳證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)均按照成交金額的（）向買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取。

A.0.35‰

B.0.05‰

C.0.02‰

D.0.08‰

60.我國(guó)場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算費(fèi)用中，過(guò)戶費(fèi)的最終收取方式（）。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券交易所

C.券商

D.國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)

61.無(wú)論期限的長(zhǎng)短，央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債權(quán)債務(wù)。

A.登記日當(dāng)天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

62.下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。

A.T章程為了促進(jìn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強(qiáng)制性

B.T章程對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范

C.執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會(huì)帶來(lái)較大損失

63.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格越高，則看漲期權(quán)的價(jià)格越高

B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格越高，則看跌期權(quán)的價(jià)格越低

C.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，則看漲期權(quán)的價(jià)格越低

D.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率越低，則期權(quán)的價(jià)格越高

64.以下不屬于影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素的是（）。

A.交割條件

B.回購(gòu)期限的長(zhǎng)短

C.回購(gòu)市場(chǎng)

D.質(zhì)押證券的質(zhì)量

65.以下哪一個(gè)因素不影響投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C.投資期限

D.收入支出狀況

66.在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。

A.正相關(guān)關(guān)系

B.沒(méi)有關(guān)系

C.負(fù)相關(guān)關(guān)系

D.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)

67.在我國(guó)，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）

A.會(huì)員大會(huì)

B.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

68.在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）

A.中位數(shù)和均值無(wú)區(qū)別

B.均值

C.中位數(shù)

D.不確定

69.債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越（）則擋期收益率就越偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長(zhǎng)

C.接近短

D.接近長(zhǎng)

70.主動(dòng)收益=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.證券組合的真實(shí)收益/基準(zhǔn)組合的收益

C.證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.證券組合的真實(shí)收益－基準(zhǔn)組合的收益

71.（）沒(méi)有到期限，無(wú)須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒(méi)有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.普通股

72.（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過(guò)濾法則

C.止損指令

D."相對(duì)強(qiáng)度"理論

73.《另類(lèi)投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求

74.不屬于再融資的方式是（）

A.股票回購(gòu)

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開(kāi)發(fā)行股票

D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集

75.當(dāng)投資者賣(mài)空某股票時(shí)，可以下達(dá)（），即指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)達(dá)到或超過(guò)這個(gè)價(jià)格時(shí)買(mǎi)入股票，如果股價(jià)上漲，達(dá)到指定價(jià)格后就可以平倉(cāng)，把損失降到可控范圍內(nèi)。

A.止損賣(mài)出指令

B.市價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損買(mǎi)入指令

76.關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.住房按揭支持證券

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

C.所有的公募基金

D.銀行存款

77.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面四個(gè)指標(biāo)中涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)是（）。

A.詹森阿爾發(fā)

B.特雷諾比率

C.夏普比率

D.信息比率

78.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是值通過(guò)對(duì)基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

79.關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

80.關(guān)于相對(duì)收益和絕對(duì)收益，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的相對(duì)收益就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益

B.多樣化的市場(chǎng)指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)評(píng)估基金相對(duì)收益

C.基金的絕對(duì)收益不與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較

D.絕對(duì)收益和相對(duì)收益是一個(gè)概念

81.關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來(lái)兩個(gè)日期間借入貨幣的利率

B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)間點(diǎn)到另一時(shí)間點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購(gòu)買(mǎi)的零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格

82.關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于交易傭金

B.經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能

C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

83.基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.ETF替代損益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

84.每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)算利息的是（）。

A.浮動(dòng)利率

B.單利

C.復(fù)利

D.固定利率

85.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬(wàn)元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣(mài)出。證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣(mài)出10萬(wàn)股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不計(jì)利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.不需要追加

B.50萬(wàn)元

C.10萬(wàn)元

D.5萬(wàn)元

86.票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元，則到期收益率是（）

A.8.80%

B.5.50%

C.10.10%

D.7.90%

87.我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和（）

A.上海期貨交易所

B.深圳黃金交易所

C.深圳期貨交易所

D.上海證券交易所

88.下列關(guān)于到期收益率的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率

B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高

C.債券的市場(chǎng)價(jià)格越低，則其到期收益率越高

D.息票債券的付息方式對(duì)其到期收益率有影響

89.下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.債券的流動(dòng)性主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度

B.一般來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)差價(jià)越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越高

C.一般來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)差價(jià)越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越低

D.對(duì)于那些打算將債券長(zhǎng)期持有至到期日的投資者來(lái)說(shuō)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)仍很重要

90.下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場(chǎng)中辦理