合規(guī)崗工作總結(jié)工作例文公司合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)崗工作總結(jié)[工作例文]公司合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)崗工作總結(jié)

篇一：合規(guī)崗位的工作體會(huì)

合規(guī)崗位的工作體會(huì)

合規(guī)經(jīng)營是證券公司的一項(xiàng)根底性制度建立工作，該項(xiàng)工作對(duì)促進(jìn)證券公司提升內(nèi)部治理水平，增加自我約束力量，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)有序進(jìn)展發(fā)揮著重要的作用。作為營業(yè)部的一名合規(guī)經(jīng)理，我認(rèn)為在合規(guī)工作方面應(yīng)做好以下工作才能最大的發(fā)揮合規(guī)的作用。

第一、要在全員范圍內(nèi)樹立“人人合規(guī)，事事合規(guī)”的意識(shí)。要讓全體員工意識(shí)到合規(guī)治理和合規(guī)文化建立是經(jīng)營治理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應(yīng)是我們自己要做，而且要自覺地做。要從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。必需讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使全部員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)能夠遵循法律、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)。這就需要平常多進(jìn)展合規(guī)宣導(dǎo)，在有典型案例發(fā)生的時(shí)候準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展解讀，將各類不合規(guī)操作造成的重大不良后果進(jìn)展剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準(zhǔn)則和行為標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，有時(shí)，會(huì)讓人覺得總是有規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)受過許很多多實(shí)際工作閱歷教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有根據(jù)各項(xiàng)規(guī)章制度

辦事，我們才有愛護(hù)自已和維護(hù)客戶的權(quán)益。應(yīng)通過組織持續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和教育，開展針對(duì)全體員工尤其是市場(chǎng)部人員的教育和培訓(xùn)，培訓(xùn)要注意系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、有用性和多樣性。包括新入社人員的合規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試；要針對(duì)適用法

律、規(guī)章和準(zhǔn)則的變化，開展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育；要加強(qiáng)正反兩方面的教育，對(duì)員工進(jìn)展警示教育。

其次、加強(qiáng)投資者教育工作

目前，投資者證券交易風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)淡薄、投資理念也不夠成熟、自我愛護(hù)力量缺乏。監(jiān)管部門要求證券公司將投資者教育工作融入客戶開戶、交易、回訪和投資詢問等各個(gè)環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶分類治理與差異化效勞工作相結(jié)合。主要包括：標(biāo)準(zhǔn)開戶環(huán)節(jié)、強(qiáng)化開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)提醒；連續(xù)做好評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受力量工作；健全營業(yè)部投資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；建立投資者教育工作責(zé)任追究和內(nèi)部檢查機(jī)制等。營業(yè)部是直接面對(duì)客戶的前線陣地，合規(guī)經(jīng)理在這方面要加以重視。應(yīng)準(zhǔn)時(shí)、妥當(dāng)?shù)鼗饪蛻艨赡馨l(fā)生的各類沖突糾紛，第一時(shí)間做好投資者教育及效勞工作。

只有先強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，在客戶辦理業(yè)務(wù)階段就完全根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)流程進(jìn)展辦理，并在業(yè)務(wù)辦理階段強(qiáng)化投資者的教育工作，讓客戶一接觸到我們公司就能感受到我們是一個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)的公司，讓客戶自己能夠自覺地協(xié)作我們進(jìn)展合規(guī)投資。最終通過合規(guī)經(jīng)理的定期檢查和回訪，就能將各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)毀滅于萌芽，充分發(fā)揮合規(guī)工作的有效性。

篇二：合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制治理方法》、《業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，仔細(xì)履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、仔細(xì)執(zhí)行日常監(jiān)視檢查、促進(jìn)內(nèi)掌握度落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理仔細(xì)做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)視檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)視檢查中發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)作好記錄，分析問題消失的緣由，催促相關(guān)人員進(jìn)展整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)覺問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明緣由，準(zhǔn)時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)覺的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的緣由以及擬實(shí)行措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常治理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)視和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，準(zhǔn)時(shí)、具體報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作狀況。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)視，根據(jù)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)展監(jiān)視，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)進(jìn)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟識(shí)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)掌握度和操作流程，同時(shí)幫助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)一般柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員治理、尾箱治理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證治理、報(bào)表治理、檔案治理等。提高員工的業(yè)務(wù)效勞水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、幫助支行長抓好安全治理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極幫助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全治理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)視網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作治理規(guī)定的執(zhí)行狀況，如發(fā)覺故障或有關(guān)特別狀況準(zhǔn)時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

XX年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)視每季按過失內(nèi)容分別填報(bào)過失次數(shù)填寫的《事后監(jiān)

督發(fā)覺過失統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，緣由是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。

篇三：2022年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部工作總結(jié)

XX村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部

2022年工作總結(jié)

2022年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶著下，全面貫徹年初全行工作會(huì)議的講話精神，自覺踐行依法合規(guī)經(jīng)營理念，提高員工合規(guī)意識(shí)。由于我行成立時(shí)間短，業(yè)務(wù)根底相對(duì)薄弱，如何在保障業(yè)務(wù)進(jìn)展的同時(shí)，推動(dòng)我行合規(guī)文化建立，確保全行合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，不消失重大違規(guī)事情，將是風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部下一步的工作要點(diǎn)。

一、2022年工作總結(jié)

1、根據(jù)“急用先行”原則，完善內(nèi)掌握度建立。整章建制始終是我行持續(xù)重視的工作。今年以來，在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫忙下，我部門制定了《XX村鎮(zhèn)銀行房地產(chǎn)抵押自行協(xié)商估價(jià)治理方法》、《XX村鎮(zhèn)銀行信貸業(yè)務(wù)檔案治理實(shí)施細(xì)則》等制度，這些制度的制定與出臺(tái)，有利于提升我行房地產(chǎn)抵押與信貸業(yè)務(wù)檔案的治理；同時(shí)，我行結(jié)合業(yè)務(wù)部門在經(jīng)營活動(dòng)中的實(shí)際狀況，先后修訂了《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》、《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司貸款治理委員會(huì)工作規(guī)章》等規(guī)章制度，起草了、等制度的爭論稿，

進(jìn)一步完善了內(nèi)掌握度建立。

2、嚴(yán)格貸款審核，提升審批效率。2022年，我部門以《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》等信貸制度為理論依據(jù)，嚴(yán)格貸款發(fā)放、授信用信等各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)的審查審批工作。截至

2022年12月，我部共審各類業(yè)務(wù)筆，組織召開信貸治理委員會(huì)次，累計(jì)審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設(shè)立了貸款審批登記薄，對(duì)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)審批的貸款進(jìn)展登記與治理；同時(shí)，我部門加強(qiáng)與各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的聯(lián)系與溝通，在確保貸款風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，簡化客戶簽字頻率，優(yōu)化審批流程。

3、強(qiáng)化合規(guī)檢查，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。2022年，我部門按季度組織人員對(duì)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展合規(guī)檢查，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、查看監(jiān)控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等方法，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺和訂正了一些違規(guī)行為。同時(shí)，針對(duì)客戶經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的熟悉未能有效提高，對(duì)貸款貸前、貸后調(diào)查不夠深入等狀況，我部門結(jié)合實(shí)際狀況，制定了《貸前調(diào)查表》、《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》等，引導(dǎo)員工深入開展貸前調(diào)查，按月對(duì)存量貸款進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警，有效防范了信貸風(fēng)險(xiǎn)。

4、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。20XX年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在培訓(xùn)與學(xué)習(xí)方面一是組織全行客戶經(jīng)理開展了屢次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括

貸款調(diào)查的方式、步驟以及留意事項(xiàng)、貸款風(fēng)險(xiǎn)案例的講解與分析、貸款發(fā)放過程中應(yīng)留意的法律風(fēng)險(xiǎn)等。二是通過OA下發(fā)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文件、法律風(fēng)險(xiǎn)文件以及信貸操作過程中的留意事項(xiàng)等，有效幫忙客戶經(jīng)理提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的熟悉，增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

5、加強(qiáng)不良貸款清收處臵工作。2022年以來，我部門一方面加強(qiáng)法院等部門的溝通聯(lián)系，積極利用司法部門進(jìn)展信貸逾期

客戶的催收。另一方面加強(qiáng)對(duì)客戶經(jīng)理的引導(dǎo)，要求客戶經(jīng)理在貸款調(diào)查過重加強(qiáng)對(duì)客戶資產(chǎn)的調(diào)查了解，為貸款逾期后的資產(chǎn)保全工作供應(yīng)線索。在銀行內(nèi)部，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部加大了貸款風(fēng)險(xiǎn)的排查力度，要求客戶經(jīng)理每月對(duì)存量貸款進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)隱患的貸款要準(zhǔn)時(shí)書面上報(bào)，提前化解。

二、存在的問題

1、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在宏觀上對(duì)全行信貸政策的把控與分析還不夠，尚未結(jié)合我行經(jīng)營狀況、市場(chǎng)份額以及行業(yè)分析等因素，提出應(yīng)對(duì)策略，作為制定、修改我行信貸政策的根本依據(jù)。

2、由于