私募基金管理人盡職調(diào)查清單

關(guān)于私募基金管理人登記法律意見書之盡職調(diào)查清單致:XX公司（以下簡稱“申請機構(gòu)”）根據(jù)申請機構(gòu)得委托要求，并根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會下發(fā)得《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項得公告》與《私募基金管理人登記法律意見書指引》得規(guī)定,為出具申請機構(gòu)私募基金管理人登記法律意見書,請申請機構(gòu)回復(fù)清單中得內(nèi)容，并按要求提供相關(guān)資料得復(fù)印件或掃描件。對于清單中得每項內(nèi)容,均需作出具體且明確得答復(fù)。清單中列示得材料請按照各部分得先后順序分別單獨整理提供,如有重復(fù),請?zhí)峁┮环菁纯伞３翘貏e明示，應(yīng)提供得復(fù)印資料包括該資料得全部內(nèi)容，即包括自首頁至末頁得全部內(nèi)容,不要少印、漏印。請申請機構(gòu)將答復(fù)后本清單及答復(fù)所對應(yīng)得文件打印、蓋章(騎縫);相關(guān)資料復(fù)印件亦蓋章。本所律師將根據(jù)調(diào)查進度與核查情況需要,進一步提出其她調(diào)查要求。同時,本所律師將恪守職業(yè)道德與保密原則，對貴司提供得商業(yè)信息予以保密。盡職調(diào)查清單序號資料內(nèi)容提供未提供不適用一、申請機構(gòu)得主體資格1、1①營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證(若已完成三證合一,則提供營業(yè)執(zhí)照即可)②銀行賬戶開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明③公司章程或合伙協(xié)議④外匯登記證(如有)、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有)、統(tǒng)計證(如有）⑤國有控股得申請機構(gòu)提供國有資產(chǎn)管理機構(gòu)得批準文件或有決策權(quán)權(quán)限得董事會、股東會決議文件⑥外商投資得申請機構(gòu)提供外商投資企業(yè)批準證書或其她必需得政府批準文件或資質(zhì)證書1、2申請機構(gòu)主管工商行政管理部門打印得申請機構(gòu)自設(shè)立以來得全套工商登記檔案資料(加蓋主管工商行政管理部門查詢章）以及歷年年檢報告1、3申請機構(gòu)歷次實繳注冊資本得驗資報告、銀行繳款憑證;如為實物出資,提供實物價值評估報告及所有權(quán)變更憑證１、４申請機構(gòu)因從事特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)取得得政府批復(fù)、資質(zhì)證書或許可通知等文件(如有)1、5申請機構(gòu)近三年審計報告以及最近一個月得財務(wù)報表1、6關(guān)于申請機構(gòu)就是否存在股權(quán)激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排以及未進行工商登記得股權(quán)變更得書面說明;如有，一并提供相關(guān)協(xié)議或其她資料1、7申請機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(應(yīng)披露至各個股東或出資者得最終權(quán)益持有人，即每個股東或出資者層層披露至終端出資得自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)）1、8申請機構(gòu)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓得股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證書、完稅證明（如有)以及相關(guān)得股東會決議文件1、9申請機構(gòu)股東對就是否存在代持股權(quán)得書面說明1、10申請機構(gòu)股東名冊（包含股東名稱、股東身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼、持股比例、認繳出資金額、實繳出資金額、出資方式等信息)１、１1申請機構(gòu)境內(nèi)企業(yè)股東得相關(guān)資料:①營業(yè)執(zhí)照、公司章程及章程修正案或合伙協(xié)議②主管工商行政管理部門提供得工商機讀檔案1、12申請機構(gòu)境內(nèi)自然人股東得相關(guān)資料：①身份證復(fù)印件②股東調(diào)查表1、１3申請機構(gòu)境外企業(yè)股東得相關(guān)資料：①證監(jiān)會、外匯管理局、商務(wù)部門及其她主管部門核發(fā)得有關(guān)外資準入投資行業(yè)得證照或者批復(fù)文件(如《外商投資企業(yè)批準證書》、《FＤＩ業(yè)務(wù)登記憑證》、《證券投資業(yè)務(wù)許可證》、《基金管理資格證書》②依法設(shè)立并合法存續(xù)得全部注冊資料(須經(jīng)公證)③從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)得相關(guān)必需牌照(如有)④境外股東所在地具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)律師事務(wù)所出具得境外企業(yè)股東最近三年未收到監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)處罰得法律意見書或其她具有同等法律效力得無違規(guī)證明文件。⑤最近一期經(jīng)審計得審計報告1、１４申請機構(gòu)境外自然人股東得相關(guān)資料:①所在國家地區(qū)得合法身份證件復(fù)印件②境外股東所在地具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)律師事務(wù)所出具得境外自然人股東最近三年未收到重大刑事、行政處罰得法律意見書或其她具有同等法律效力得無違規(guī)證明文件③股東調(diào)查表二、申請機構(gòu)得專業(yè)化經(jīng)營2、1申請機構(gòu)對經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)得說明２、2申請機構(gòu)過往客戶名單及業(yè)務(wù)合同2、3申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)流程圖２、4申請機構(gòu)組織架構(gòu)圖及各職能部門職責說明2、５申請機構(gòu)與其她基金服務(wù)機構(gòu)簽署得外包服務(wù)協(xié)議(如有)、外包服務(wù)費用支付憑證2、6申請機構(gòu)自主設(shè)立或其她正在管理得私募投資基金得全套文件(包括基金合同、招募說明書、風險揭示書、投資者調(diào)查問卷、投資者適格性承諾書等)以及向投資者公布得管理人報告(如有)2、7申請機構(gòu)自主設(shè)立或其她正在管理得私募投資基金得總體說明（包括所管理基金得名稱、類別、總規(guī)模、投資范圍、管理人員配置情況及管理人員得管理資格、管理經(jīng)驗、管理分工等)2、8申請機構(gòu)自主設(shè)立或其她正在管理得私募投資基金(公司型或合伙型)主管工商行政管理部門提供得工商機讀檔案三、申請機構(gòu)得實際控制人及關(guān)聯(lián)方３、１申請機構(gòu)實際控制人得基本情況文件:①申請機構(gòu)對就是否存在實際控制人得書面說明②申請機構(gòu)實際控制人（自然人)身份證復(fù)印件、調(diào)查表③申請機構(gòu)實際控制人(企業(yè))主管工商行政管理部門提供得工商機讀檔案、公司章程或合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照、對外投資情況說明注:本條要求提供得資料若與本清單其她要求重復(fù)，則僅提供一份即可。實際控制人就是指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為得最終自然人、法人或其她組織３、２申請機構(gòu)實際控制人(通過一致行動關(guān)系認定)簽署得一致行動協(xié)議或其她證明存在一致行動安排得資料(包括親屬關(guān)系證明等)（如有)3、3申請機構(gòu)關(guān)聯(lián)方(子公司、分支機構(gòu)、其她關(guān)聯(lián)方)得基本情況文件:①營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證(若已完成三證合一,則提供營業(yè)執(zhí)照即可)②主管工商行政管理部門提供得工商機讀檔案③公司章程或合伙協(xié)議④銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明⑤外匯登記證（如有)、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證(如有)⑥企業(yè)信用報告注:子公司=申請機構(gòu)持股５%以上得金融企業(yè)、上市公司或持股20%以上得其她企業(yè)分支機構(gòu)=申請機構(gòu)經(jīng)工商登記得分公司或其她分支機構(gòu)其她關(guān)聯(lián)方＝申請機構(gòu)控股股東/實際控制人所控制得金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)3、４申請機構(gòu)子公司、分支機構(gòu)及其她關(guān)聯(lián)方就是否存在股權(quán)激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排以及未進行工商登記得股權(quán)變更得書面說明;如有,一并提供相關(guān)協(xié)議或其她資料3、5申請機構(gòu)子公司、分支機構(gòu)及其她關(guān)聯(lián)方就是否已向基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記得書面說明四、申請機構(gòu)得運營設(shè)施及其她條件4、１申請機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)所擁有或租賃得物業(yè)資產(chǎn)清單（包含物業(yè)名稱、地址、建筑面積、用途等）4、2申請機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)自有物業(yè)得相關(guān)資料:①不動產(chǎn)權(quán)證、購買合同及購買價款支付憑證②土地使用權(quán)出讓合同及出讓金繳納憑證③以自有物業(yè)作為抵押對象得抵押合同及相關(guān)憑證（如有）4、3申請機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)租賃物業(yè)得相關(guān)資料:①租賃合同、租賃備案登記證明②租金支付憑證、收款方開具發(fā)票③租賃物業(yè)所有權(quán)人得不動產(chǎn)權(quán)證等權(quán)屬證明文件4、4申請機構(gòu)維系日常經(jīng)營與開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需得辦公設(shè)備、平臺軟件、相關(guān)分析工具得明細清單、采購合同、價款支付憑證(包括購買發(fā)票、銀行付款憑證等)4、５申請機構(gòu)員工花名冊(包含員工構(gòu)成、工作崗位、用工關(guān)系形式、就是否具備基金從業(yè)資格)、最近一年員工社保繳費明細、員工勞動合同4、６申請機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員得花名冊五、申請機構(gòu)得內(nèi)部控制5、１申請機構(gòu)得股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及總經(jīng)理工作細則等公司基本治理制度文件５、2申請機構(gòu)得投資委員會決策制度（如有)、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔保制度、財務(wù)管理制度、人事管理制度、子公司管理制度、保密制度等公司日常經(jīng)營管理制度5、3申請機構(gòu)得運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易及利益沖突得投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等風險控制制度5、4申請機構(gòu)（從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)）得公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度5、5申請機構(gòu)對本清單５、１-5、4條所列制度實際運行情況得說明(包括崗位設(shè)置、人員配置就是否滿足制度運行要求，相關(guān)制度得運行流程及控制架構(gòu)等）5、６申請機構(gòu)全部重大投資決策得決議文件（包括股東會決議、董事會決議等）六、申請機構(gòu)得董監(jiān)高及從業(yè)人員6、1申請機構(gòu)得董事、監(jiān)事、高級管理人員名冊（包含工作崗位、用工關(guān)系形式、就是否具備基金從業(yè)資格等)注:高級管理人員包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)與合規(guī)風控負責人、財務(wù)負責人等６、２申請機構(gòu)得董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查表6、3申請機構(gòu)法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人及其她高管人員、基金從業(yè)人員得基金從業(yè)資格考試成績合格證（如已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、注冊會計師考試、司法考試得,一并提供考試通過證明)6、４申請機構(gòu)最近一年或自設(shè)立之日到提供本清單要求材料之日為止得工資臺賬6、5申請機構(gòu)高級管理人員得無犯罪記錄證明6、6申請機構(gòu)高級管理人員得個人信用報告七、申請機構(gòu)得合規(guī)情況７、1申請機構(gòu)關(guān)于“就是否收到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施”、“就是否受到行業(yè)協(xié)會得紀律處分”、“就是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息”、“就是否被列入失信被執(zhí)行人名單”、“就是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄”、“就是否在’信用中國’網(wǎng)站上存在不良信用記錄”、“就是否存在尚未了結(jié)或潛在得重大訴訟、仲裁”得書面說明7、2申請機構(gòu)高級管理人員關(guān)于“就是否受到行業(yè)協(xié)會得紀律處分”、“就是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息”、“就是否被列入失信被執(zhí)行人名單”、“就是否在’信用中國’網(wǎng)站上存在不良信用記錄”、“就是否存在尚未了結(jié)或潛在得重大訴訟、仲裁”得書面說明(需由高級管理人員簽字)7、3申請機構(gòu)受到得刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施得文件(如處罰決定、罰款繳納憑證等)（如有)7、4申請機構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會采取紀律處分得文件(如有)7、５申請機構(gòu)曾經(jīng)、正在或?qū)⒁换饦I(yè)協(xié)會調(diào)查或詢問(包括正式與非正式得)得相關(guān)通知、報告、通信記錄等材料(如有)７、6公司受到工商、稅務(wù)、審計、外匯、海關(guān)、環(huán)保、安全等行政部門處罰得處罰文件(如有)７、7申請機構(gòu)及其高管人員、控股股東與實際控制人、子公司所存在得任何將要發(fā)生、正在進行或已經(jīng)發(fā)生(最近三年內(nèi)）得與申請機構(gòu)有關(guān)得訴訟、仲裁、行政復(fù)議或其它爭議糾紛解決程序得相關(guān)材料(包括起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、案件受理通知書、訴訟費繳納憑證、判決書、調(diào)解