科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范

科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范劉小勇本課內(nèi)容基本概念科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為的界定問題與討論學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)有關(guān)規(guī)范介紹

1.學(xué)術(shù)共同體/科學(xué)共同體

學(xué)術(shù)共同體就是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動學(xué)術(shù)發(fā)展的群體。學(xué)術(shù)共同體通常以學(xué)科、領(lǐng)域劃分，如××科協(xié)、××學(xué)會等。一、基本概念2.學(xué)術(shù)規(guī)范

學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)規(guī)范的目的是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部建構(gòu)一種自覺的制約機(jī)制。學(xué)術(shù)只有走向規(guī)范化，才能促進(jìn)學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展。一、基本概念學(xué)術(shù)規(guī)范涉及學(xué)術(shù)研究的全過程：包括學(xué)術(shù)研究規(guī)范、學(xué)術(shù)評審規(guī)范、學(xué)術(shù)批評規(guī)范、學(xué)術(shù)管理規(guī)范。包括兩方面的含義：一是學(xué)術(shù)研究中的具體規(guī)則，如文獻(xiàn)的合理使用規(guī)則,引證標(biāo)注規(guī)則，立論闡述的邏輯規(guī)則等，二是高層次的規(guī)范，如學(xué)術(shù)制度規(guī)范、學(xué)風(fēng)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德和價值觀方面的規(guī)范等。一、基本概念3.學(xué)風(fēng)

學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來的一種社會風(fēng)氣。（學(xué)校多指學(xué)習(xí)的風(fēng)氣）

學(xué)風(fēng)不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個社會的風(fēng)氣、價值觀的導(dǎo)向和整個民族的精神面貌。

一、基本概念4.學(xué)術(shù)成果

是指人們通過研究活動所取得的，并通過同行專家審評或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性結(jié)果。按照國家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，學(xué)術(shù)成果必須同時具備新穎性、先進(jìn)性和實用價值（或?qū)W術(shù)意義）三個特點。一、基本概念5.學(xué)術(shù)評價

學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價值的客觀評定。（如學(xué)術(shù)成果鑒定）在評價過程中必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評價的公正性。一、基本概念6.學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背學(xué)術(shù)共同體道德的行為

。

教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法（2016）》中界定了7種學(xué)術(shù)不端行為；美國國家科學(xué)院和工程院給出的定義是“偽造、篡改、抄襲”。一、基本概念二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

1.基本準(zhǔn)則（1）遵紀(jì)守法，弘揚科學(xué)精神（2）嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對浮躁作風(fēng)（3）公開公正，開展公平競爭（4）互相尊重，發(fā)揚學(xué)術(shù)民主（5）以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范2.查新和項目申請規(guī)范（1）查新

一般分立項查新和成果查新；根據(jù)查新要求到有查新資質(zhì)的單位查新。（2）項目申請

立項申請應(yīng)真實、有據(jù)、創(chuàng)新和實事求是，并根據(jù)項目申請書要求逐項填寫。二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

3.項目實施規(guī)范（1）遵守項目資助單位的有關(guān)規(guī)定（2）實施過程中堅持實事求是（3）科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

4.引文和注釋規(guī)范（詳見“相關(guān)規(guī)定”）（1）引文。學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果，包括觀點、結(jié)論、數(shù)據(jù)、公式、表格、圖件、程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處。（2）注釋。對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明。

二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

5.參考文獻(xiàn)規(guī)范（見“相關(guān)規(guī)定”）（1）原則。應(yīng)羅列自己閱讀過且確實有參考價值的參考文獻(xiàn)。不得為了掩蓋事實，冒充首創(chuàng)，故意刪除重要參考文獻(xiàn)。所列文獻(xiàn)要在正文中引用。（2）格式。國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）編排。

二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

6.學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范（1）發(fā)表

不得代寫論文或成果造假不得一稿多投成果署名專利申請二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

（2）后續(xù)工作糾正錯誤反對炒作有利后續(xù)研究工作保密原則二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

7.學(xué)術(shù)評價規(guī)范（1）同行評議。由同一學(xué)術(shù)共同體的專家學(xué)者來評定某特定學(xué)術(shù)工作的價值和重要性的一種評估方法（2）堅持客觀公正原則。實事求是，不得濫用"國內(nèi)先進(jìn)"、"國內(nèi)首創(chuàng)"、"國際先進(jìn)"、"國際領(lǐng)先"、"填補(bǔ)空白"等抽象用語。（3）執(zhí)行回避和保密制度二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

8.學(xué)術(shù)批評規(guī)范（1）實事求是，以理服人在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評，不得夸大歪曲事實或以偏概全。（2）鼓勵爭鳴，促進(jìn)繁榮反對以勢欺人和學(xué)術(shù)霸權(quán)，反對學(xué)術(shù)報復(fù)，提倡批評與反批評。9.人及試驗動物研究對象規(guī)范（1）以人為實驗對象

知情自愿無害（2）以動物為實驗對象

科技部：《關(guān)于善待實驗動物的指導(dǎo)性意見》

二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

1.引用（1）概念根據(jù)《著作權(quán)法》有關(guān)“引用”的規(guī)定：引用的作品是已經(jīng)發(fā)表的引用的比例適當(dāng)引用需注明出處但對于公識(commonknowledge)，在引用時不需要注明出處。引用（2）直接引用和間接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照錄或者原話，引文前后加引號。間接引用：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達(dá)去闡述他人的觀點、意見和理論。三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

（3）適當(dāng)引用與抄襲的區(qū)別

適當(dāng)引用的四個條件：（在《著作權(quán)法》中的法律界定）引用的目的僅限于說明某個問題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)指明被引用作品的作者姓名、作品名稱和出版單位。引用三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

2.注釋（1）概念注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明。三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

注釋（2）形式夾注：在文中注釋，注文加括號腳注（頁下注）:如注①、注②等和文中序號一一對應(yīng)之類的標(biāo)示尾注：一般用于較長的注釋，排在文末參考文獻(xiàn)之前。注釋三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

3.參考文獻(xiàn)（1）概念“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時參考的文獻(xiàn)書目”“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”“參考文獻(xiàn)中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

參考文獻(xiàn)（2）要求參考文獻(xiàn)的選擇要基于必要性、重要性和時效性不引用與本人論著無關(guān)的文獻(xiàn)不隱匿重要的參考文獻(xiàn)不因作者或編輯部原因，故意引用本人或某個刊物的文獻(xiàn)格式按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編排參考文獻(xiàn)三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

4.綜述（1）概念“綜”要求對文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡明、具有邏輯層次；

“述”就是要求對綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

綜述（2）特點

綜合性：進(jìn)行縱向和橫向的比較評述性：用作者自己的觀點進(jìn)行分析、評價先進(jìn)性：把最新的科學(xué)信息和研究動向傳遞給讀者綜述三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

（3）要求檢索和閱讀文獻(xiàn)引用文獻(xiàn)要有代表性、可靠性和科學(xué)性

要有作者自己的綜合和歸納，不是將文獻(xiàn)羅列遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲綜述三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

（4）界定綜述中的抄襲行為引用文獻(xiàn)必須是自己通篇閱讀的原始文獻(xiàn)不能引用別人的綜述作為自己的綜述綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過50%（從“量”上界定）綜述中要提出自己的觀點，同一觀點中的論點和論據(jù)不能和所引用的文獻(xiàn)雷同（從“質(zhì)”上界定）綜述三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

5.編和著

（1）概念編—系統(tǒng)整理已知的資料或前人、他人的成果。如編辭典、教科書、年鑒等。著—發(fā)揮自己的獨到見解，有開創(chuàng)、創(chuàng)新的性質(zhì)。著書立說就是用自己的話來寫自己的工作。編著—是編與著相結(jié)合。在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見解或加入一部分自己的工作。三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

編和著（2）性質(zhì)著、編著、編都是著作權(quán)法確認(rèn)的創(chuàng)作行為

著的獨創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；

編著則處于二者之間。

編和著三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

（3）引用規(guī)定

編書時，引用可以不在正文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書最后列出所有的參考文獻(xiàn)，也可在每章末列出該章的參考文獻(xiàn)未經(jīng)原作者和雙方出版社許可，不能把他人作品作為所編書的某個篇章，否則即使注明出處，也屬侵權(quán)編和著三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

一個編者同時或先后參加不同書籍的編寫，如所編內(nèi)容大量重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，類似于“一稿多投”或“自我抄襲”。

但雙方出版社同意者除外。編和著三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

著或編著作者引用他人作品時，引文部分需在正文中標(biāo)明，可采用“順序編碼制”或“作者－出版年制”，并在全書末或各章末列出參考文獻(xiàn)。專著中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“質(zhì)”上，不能直接引用和自己作品相同的實質(zhì)性的內(nèi)容。編和著三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)定

四、學(xué)術(shù)不端行為的界定1.抄襲和剽竊

抄襲：行為人將他人作品全部或部分地原封不動或稍作改動后作為自己的作品發(fā)表。剽竊：行為人通過刪節(jié)、補(bǔ)充等隱蔽手段將他人作品改頭換面，而沒有改變原有作品的實質(zhì)性內(nèi)容；或竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表。

抄襲和剽竊2.偽造和篡改偽造：為了達(dá)到個人目的而作假。如偽造試驗數(shù)據(jù)、試驗結(jié)果、專利、履歷、論文等。篡改：為了達(dá)到個人目的，主觀取舍或修改數(shù)據(jù)、圖表、試驗結(jié)果，使其不能真實地反映實際情況。四、學(xué)術(shù)不端行為的界定偽造和篡改3.一稿多投和重復(fù)發(fā)表

凡屬原始研究的報告，不論是同語種或不同語種，分別投寄不同期刊；或主要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達(dá)有些不同的兩篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均屬一稿兩（多）投；

一經(jīng)兩個（或多個）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。四、學(xué)術(shù)不端行為的界定一稿多投和重復(fù)發(fā)表五、問題與討論1.查新

在課題立項或是成果鑒定時都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問題是：（1）查新或檢索的期刊、圖書資料有一定的時限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過的甚至已經(jīng)解決的問題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來立項研究或被鑒定成新的成果。（2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個地區(qū)或物種的限定，很可能使一項并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。五、問題與討論“一稿兩投”或“多投”的情況時有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對有關(guān)規(guī)范不知情。下面的兩個例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)不端？（1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。2.一稿兩投五、問題與討論（2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。一稿兩投五、問題與討論（1）同行評議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對每一位參加評議專家的要求。有的專家對某個申報人或某個申報單位有成見，或是申報項目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時他故意打低分，表示不同意。3.同行評議五、問題與討論（2）有的同行專家在評審別人的申請項目時，把申請書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對方同意就用到自己的研究項目中，或是稍加改動作為自己新項目的申請。這是受到了不同觀點的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？五、問題與討論

某教授提出了一個新的學(xué)術(shù)觀點，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對其重視，他不指名地提出了另一個明顯錯誤的觀點，并加以一一批評。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個明顯對立的學(xué)術(shù)觀點，以及在該觀點指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個是“正確的”，另一個是“錯誤的”?！皟煞N”觀點還都寫進(jìn)了教科書。這種行為又算是什么呢？4.學(xué)術(shù)批評五、問題與討論

（1）一位研究生在他的學(xué)位論文中，試驗與結(jié)果分析、討論、結(jié)論等都是自己完成的，而且很有新意。論文通過答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論文。但在評選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻(xiàn)綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究生的文獻(xiàn)綜述，其引用量已超過50%。你認(rèn)為是否可評為優(yōu)秀論文？5.文獻(xiàn)綜述五、問題與討論

（2）有的作者在寫“綜述”文章時，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻(xiàn)，但更多的內(nèi)容來自別人對同類學(xué)科的“綜述”，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”，但作者的綜述能力很強(qiáng)，通過編輯部的審稿也發(fā)表了，你又是怎樣看待這個問題呢？五、問題與討論

（1）在高校，教師編書是經(jīng)常的事，也是教學(xué)任務(wù)的一個方面。但是我們也應(yīng)看到在編書時，有的編者整章搬用他人作品，即使是對某些用詞或句子略有改動，是否也屬不規(guī)范行為？6.“編”與“著”五、問題與討論（2）有一本已出版使用兩三年的教學(xué)用書，主編更換了約三分之一的參編人員，重新編寫，換了一個書名又在另一家出版社出版。除新參加編寫的人員外，其余原有參編人員多數(shù)對其編寫的各章，都原封不動或稍作修改后，照搬到“新書”中來。五、問題與討論（3）有時“專著”的內(nèi)容并不是或主要不是著者自己的學(xué)術(shù)思想和研究成果，而是翻譯或參考國外文獻(xiàn)資料寫成的，卻署名某某著。五、問題與討論

目前，一些作品如計算機(jī)軟件，或某些圖像、音響資料等都不是原創(chuàng)作品，而是在別人作品的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)或增加部分內(nèi)容，并冠以“二次開發(fā)”，作為自己的作品和成果。這究竟是創(chuàng)新還是剽竊？7.二次開發(fā)五、問題與討論（1）

主要問題

抄襲；修改（捏造）實驗數(shù)據(jù)；一稿多投；濫用參考文獻(xiàn)，引文不加注釋；不當(dāng)署名等等。這其中有非故意為之和故意為之。五、問題與討論8、研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的問題（論文及學(xué)風(fēng)）環(huán)境熏染

社會大環(huán)境以及周圍師友的不端行為耳濡目染，失去心理平衡、或心存僥幸（罰不責(zé)眾）而為之。缺乏學(xué)術(shù)道德規(guī)范的系統(tǒng)、全面知識，缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范的嚴(yán)格訓(xùn)練，不知何謂錯。五、問題與討論（2）產(chǎn)生問題的主要原因五、問題與討論治學(xué)態(tài)度

只想“混”個學(xué)歷或者學(xué)位，學(xué)習(xí)研究過程中粗制濫造、學(xué)風(fēng)浮躁、不負(fù)責(zé)任。如讀研期間，花大部分的時間和精力忙于其他事情，如做代理，任代課老師、辦培訓(xùn)班、網(wǎng)上開店等，不能沉下心來完成學(xué)業(yè)。從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生。

學(xué)術(shù)能力

學(xué)術(shù)研究能力匱乏，先天不足、學(xué)風(fēng)散漫，加之導(dǎo)師指導(dǎo)不力等外因，導(dǎo)致走捷徑違反學(xué)術(shù)規(guī)范。教育管理機(jī)制

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)意識與研究生學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，以及嚴(yán)格規(guī)范管理制度的缺位。五、問題與討論

1、學(xué)術(shù)論文格式規(guī)范中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)（教育部2000年）中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)（教育部2004年）新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)碩士、博士學(xué)位論文印制要求和書寫規(guī)范（修訂）國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)論文編寫格式》（GB7713-87）發(fā)表論文按照期刊的具體要求。

六、學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)規(guī)范有關(guān)規(guī)定介紹2、學(xué)術(shù)論文的規(guī)范結(jié)構(gòu)

六、學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)規(guī)范有關(guān)規(guī)定介紹

題名引言前置論文作者主體正文部分摘要部分結(jié)論關(guān)鍵詞參考文獻(xiàn)

學(xué)術(shù)論文中的摘要和關(guān)鍵詞（1）摘要

研究工作的目的、方法、結(jié)果和結(jié)論,

而重點是結(jié)果和結(jié)論。（2）關(guān)鍵詞

關(guān)鍵詞是為了滿足文獻(xiàn)標(biāo)引或檢索工作的需要而從論文中選取出的詞或詞組。每篇論文中應(yīng)專門列出3~8個關(guān)鍵詞,它們應(yīng)能反映論文的主題內(nèi)容。六、學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)規(guī)范有關(guān)規(guī)定介紹學(xué)術(shù)論文主體結(jié)構(gòu)中應(yīng)該包括的內(nèi)容：引言(你要作什么？為什么做？最新進(jìn)展？)材料與方法(你怎樣做的)結(jié)果(你發(fā)現(xiàn)了什么？)正文部分討論(你對所獲結(jié)果的解釋