【工程項目風(fēng)險管理分析文獻(xiàn)綜述6300字】

工程項目風(fēng)險管理研究文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u26043工程項目風(fēng)險管理研究文獻(xiàn)綜述 125781工程項目風(fēng)險的概念界定 1168832工程項目風(fēng)險因素的識別 225793工程項目風(fēng)險的評估 318214工程項目風(fēng)險管理的對策 4250045研究述評 610026參考書目 61工程項目風(fēng)險的概念界定“風(fēng)險”一詞的定義隨著時代的不同，定義也隨之改變。風(fēng)險管理作為一種防控風(fēng)險的重要手段，最早出現(xiàn)在德國著名學(xué)者萊特納寫的《企業(yè)風(fēng)險論》一書中，當(dāng)時為德國企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險提供了理論依據(jù)（Leitner，2001年）。1921年，馬歇爾在其著作《企業(yè)管理》書中明確了風(fēng)險負(fù)擔(dān)的概念，有利于企業(yè)家從風(fēng)險負(fù)擔(dān)視角進(jìn)行企業(yè)管理（Marshall，1921年）。1938年，美國的一些企業(yè)開始在日常工作中使用風(fēng)險管理，積累了大量的經(jīng)驗，隨后風(fēng)險管理在美國形成了一門學(xué)科，在大學(xué)廣泛教授，《企業(yè)的風(fēng)險管理》文章的發(fā)表更是引起了西方國家對風(fēng)險管理的重視。隨著風(fēng)險管理在全球廣泛應(yīng)用，其研究也逐漸形成體系。針對風(fēng)險管理的研究，歐洲許多國家設(shè)立了專門的研究機構(gòu)，極大地推動風(fēng)險管理的發(fā)展。在1975年全球風(fēng)險管理年會上風(fēng)險管理原則首次提出，使得風(fēng)險管理向科學(xué)化以及系統(tǒng)化邁進(jìn)。Haycsctal基于自己的實踐經(jīng)驗總結(jié)了工程項目風(fēng)險管理中風(fēng)險識別、評估、分析、應(yīng)對的方法，在后續(xù)的風(fēng)險管理中有著廣泛的研究（Haycsctal，1997年）。美國著名風(fēng)險管理家Chirs在其《大型項目風(fēng)險管理:模型、方法和案例》一書中首次提出了“風(fēng)險工程”的概念，并認(rèn)為應(yīng)該運用多方法相結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險評價（Chapman，2007年）。Stephen和Chirs通過實際案例發(fā)現(xiàn)具有良好風(fēng)險管理的工程項目其質(zhì)量、費用成本控制都是較好的（Stephen和Chirs，1976年）。Cooper早在1981年將風(fēng)險定義為“為追求某項不確定性的特定行動的過程中，可能承擔(dān)一定的經(jīng)濟或財務(wù)上的損失”，其對風(fēng)險管理的過程進(jìn)行了劃分，他認(rèn)為項目風(fēng)險管理至少包括項目的風(fēng)險關(guān)鍵點、管理戰(zhàn)略、出現(xiàn)的時間點、風(fēng)險監(jiān)控與管理、結(jié)構(gòu)化風(fēng)險的關(guān)系、風(fēng)險評估偏差、責(zé)任分配、風(fēng)險影響程度等幾個方面（Cooper，1981年）。國內(nèi)有關(guān)項目風(fēng)險管理的研究起步較晚，最早是華羅庚在20世紀(jì)60年代從國外引進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方法，為后續(xù)項目風(fēng)險管理打下了堅實的理論基礎(chǔ)。風(fēng)險管理是項目管理中非常重要的核心部分，一開始，很多學(xué)者在項目管理研究中都只是將注意力放在了理論分析和基本方法的研究上。單方面的研究使得管理的現(xiàn)實意義沒能得到重視，由于缺乏項目風(fēng)險管理的意識，加之經(jīng)濟社會發(fā)展的水平低下，這就使得風(fēng)險得不到有效識別，項目風(fēng)險管理對整個項目的重要性也就得不到體現(xiàn)。2工程項目風(fēng)險因素的識別Chapman（2007）從技術(shù)角度對工程建設(shè)中各種風(fēng)險因素進(jìn)行了定性整合與分析，進(jìn)一步提升了現(xiàn)代風(fēng)險管理的層次，推廣了風(fēng)險管理理論在建設(shè)領(lǐng)域的應(yīng)用。并提出了從項目的背景目標(biāo)方面對項目風(fēng)險進(jìn)行綜合分析。Culine等人（2007）認(rèn)為要從承包方和監(jiān)理方方面對建設(shè)工程項目的風(fēng)險進(jìn)行識別，Kitchenham（1997）則認(rèn)為項目風(fēng)險管理的首要任務(wù)就是風(fēng)險識別，要保證風(fēng)險管理有效性就需要對項目風(fēng)險進(jìn)行全面的識別和準(zhǔn)確的判斷。Boehm等人（2003）認(rèn)為項目風(fēng)險不僅要在項目階段進(jìn)行分析，更要在整個項目周期內(nèi)對項目風(fēng)險進(jìn)行分析和識別，同時對有效調(diào)控風(fēng)險管理。Tam等人（2007）系統(tǒng)分析了項目施工過程中各種影響項目質(zhì)量、項目施工安全的因素，提出了運用AHP矩陣來對項目風(fēng)險進(jìn)行分析，同時提出了項目風(fēng)險管理的應(yīng)對措施。Grimsey與Lewis（2002）將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目PPP模式（Public-PrivatePartnership的簡稱，即政府和社會資本合作，是公共基礎(chǔ)設(shè)施中的一種項目運作模式）存在的風(fēng)險因素分為技術(shù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、金融風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、回收風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、以及項目缺省風(fēng)險等九大類，并且根據(jù)項目參與方的不同角度對風(fēng)險的評價指標(biāo)與評價方法做出解釋。賈楠分析了房產(chǎn)投資風(fēng)險，認(rèn)為有兩種類型的風(fēng)險，系統(tǒng)的風(fēng)險和非系統(tǒng)的風(fēng)險。系統(tǒng)風(fēng)險是因為某種風(fēng)險因素的影響下，引起的系統(tǒng)崩潰所造成的風(fēng)險，具有隨機性的特點，不易控制和避免；非系統(tǒng)性風(fēng)險是指能夠進(jìn)行預(yù)測識別，從而得以避免、消除的風(fēng)險（賈楠，2001年）。2002年，有學(xué)者提出了項目設(shè)計階段發(fā)生風(fēng)險的可能原因。如:政府干預(yù)和招投標(biāo)暗箱操作等違規(guī)行為；無設(shè)計任務(wù)書，目標(biāo)不明確，隨意性大；政府干預(yù)工期，承包商的時間進(jìn)度、工程項目進(jìn)度計劃不科學(xué)；承包商的工程項目變更；市場的價格和費率的波動；設(shè)計質(zhì)量(國內(nèi)設(shè)計和勘察(很多是分離的)造成工期延誤；由于工程預(yù)算及政府干預(yù)對設(shè)計時期的材料采購可能造成的風(fēng)險（賈宗元，2005年）。還有學(xué)者對之前典型PPP項目進(jìn)行研究，通過典型案例研究找出對項目影響最大的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并且對風(fēng)險產(chǎn)生的根本進(jìn)行深刻研究，從政府和私人部門兩個角度對風(fēng)險提出了有效的建議（相亞成，2015年）。李炤（2009）在學(xué)術(shù)論文中結(jié)合中建房產(chǎn)開發(fā)的某樓盤在施工過程中遇到的風(fēng)險進(jìn)行識別后，把施工階段風(fēng)險分為包括社會和自然等因素在內(nèi)的外部風(fēng)險和包括技術(shù)和管理等因素在內(nèi)的內(nèi)部風(fēng)險，并將定性識別出的風(fēng)險運用層次分析法做出定量的計算，得到了一個有效的風(fēng)險評價表（李炤，2009年）。3工程項目風(fēng)險的評估Yates等（1992）通過構(gòu)建風(fēng)險評價模型，從風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險損失以及不確定性三個角度進(jìn)行討論，對當(dāng)代風(fēng)險管理的發(fā)展起著重要作用。有學(xué)者在2012年首次應(yīng)用模型分析的方隊對項目的風(fēng)險進(jìn)行數(shù)據(jù)化的分析，并且該模型分析綜合考慮了項目自身的成本和預(yù)期收入以及毛利等因素，另外還把其他相關(guān)的因素也考慮在內(nèi)，例如業(yè)務(wù)和施工單位情況等因素（Richard，2012年）。2007年，Brendan等人運用模糊理論對工程項目施工階段的風(fēng)險進(jìn)行了識別與評價；同年，有學(xué)者為方便人們對風(fēng)險的后果能定量的分析，把質(zhì)量風(fēng)險、成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險都分成了高、重要、適中、低四個等級（Baccarini和Archere，2001年）。2014年，學(xué)者利用模糊層次分析法對某工程進(jìn)行了風(fēng)險評估，該方法能夠評估工程項目的整體風(fēng)險，對選擇項目有重要的貢獻(xiàn)（Taylan等人，2014年）。Zhang等（2017）提出了一個云模型來進(jìn)行現(xiàn)有管線的風(fēng)險評估，為該類研究在定性概念和定量表達(dá)間的不確定性轉(zhuǎn)換提供了基礎(chǔ)。意大利學(xué)者針對意大利提出了一種市政工程地震風(fēng)險評估程序，該程序?qū)τ跍p輕地震作用下市政工程設(shè)施風(fēng)險理論的發(fā)展有極大的促進(jìn)作用（Meroni等人，2000年）。王家遠(yuǎn)和劉樂春（2004）深入研究了建設(shè)工程項目風(fēng)險的管理制度，工程保險等方面內(nèi)容并提出相關(guān)對策及建議。郭鵬，施品貴（2005）通過灰色聚類理論研究風(fēng)險評價方法，并客觀準(zhǔn)確的構(gòu)造了風(fēng)險評價矩陣。孫成雙，顧國昌（2005）針對工程項目的特點，提出了一種基于綜合分類法的風(fēng)險管理方法，方便風(fēng)險的識別和對不同類型的風(fēng)險采取不同的分析方法和管理措施。杜亞靈，尹航（2011）通過結(jié)構(gòu)方程模型的方法進(jìn)行實證分析，構(gòu)建工程項目中社會資本對合理風(fēng)險分擔(dān)的影響模型，有利于引導(dǎo)交易雙方制定更為合理的風(fēng)險分擔(dān)方案促使項目成功。張芮，劉強（2017）分析了依據(jù)免疫原理對風(fēng)險管理進(jìn)行指導(dǎo)，提出了基于BIM（BuildingInformationModeling的簡稱，利用數(shù)字模型對建設(shè)項目進(jìn)行設(shè)計、施工、運營和管理的過程）的風(fēng)險管理過程，建立了基于免疫原理的風(fēng)險管理模型，并提出了相應(yīng)的企業(yè)預(yù)防風(fēng)險相關(guān)建議。趙金先等人（2017）將成熟度理論應(yīng)用到項目施工風(fēng)險評價體系，形成應(yīng)用范圍、關(guān)鍵過程、成熟度級別3個維度的施工風(fēng)險管理全過程的能力成熟度模型，評定施工風(fēng)險管理能力水平，而且能夠指出薄弱環(huán)節(jié)，給出改進(jìn)路徑，以對組織的施工風(fēng)險管理能力持續(xù)改進(jìn)提供支持，以滿足當(dāng)前大型工程施工管理的要求。何旭東（2018）基于復(fù)雜性分析的方法，深入研究大型工程項目主體行為的風(fēng)險管理體系，降低項目主體行為風(fēng)險。李莉華等人（2007）基于AHP法（Analytichierarchyprocess的簡稱，層次分析法）、決策樹法等方法對有外來資金和融資參與的市政工程項目的風(fēng)險管理進(jìn)行了研究。粟國敏則通過權(quán)重打分法市政設(shè)施工程項目進(jìn)行風(fēng)險分析。王麗梅（2013）論述了風(fēng)險調(diào)整系數(shù)法以及風(fēng)險當(dāng)量法在風(fēng)險管理中的意義。陳琳、黃富年運用數(shù)理概率模型對項目風(fēng)險發(fā)生的概率進(jìn)行了研究。章連根基于貝葉斯理論、蒙特卡洛方法及投影尋蹤方法，并建立模型對風(fēng)險管理進(jìn)行了研究。張建坤（2010）則對項目風(fēng)險管理中處于中間地帶的灰色性，模糊性問題進(jìn)行了探討。唐文彬（2021）通過整理相關(guān)資料，自行整理了城市軌道交通項目的風(fēng)險指標(biāo)并構(gòu)建了評價體系，其次利用模糊評判理論與層次分析法，建立了適用于軌道交通的風(fēng)險評價模型，并應(yīng)用于實際項目中進(jìn)行評價。程鴻群（2016）從城市公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的參與主體和工程項目全生命周期兩個方面出發(fā)，構(gòu)建了二維坐標(biāo)以此為基礎(chǔ)進(jìn)行風(fēng)險識別，建立評價模型，并進(jìn)行了實證研究，證明了風(fēng)險識別方法是有效的。4工程項目風(fēng)險管理的對策Stephen和Chirs通過實際案例發(fā)現(xiàn)具有良好風(fēng)險管理的工程項目其質(zhì)量、費用成本控制都是較好的對風(fēng)險管理的過程進(jìn)行了劃分，他認(rèn)為項目風(fēng)險管理至少包括項目的風(fēng)險關(guān)鍵點、管理戰(zhàn)略、出現(xiàn)的時間點、風(fēng)險監(jiān)控與管理、結(jié)構(gòu)化風(fēng)險的關(guān)系、風(fēng)險評估偏差、責(zé)任分配、風(fēng)險影響程度等幾個方面（Chapman和Ward，2003）。Yates等（1992）通過構(gòu)建風(fēng)險評價模型，從風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險損失以及不確定性三個角度進(jìn)行討論，對當(dāng)代風(fēng)險管理的發(fā)展起著重要作用。Ridal（2001）提到在工程項目實施過程中，由于承包商、分包商等實施者沒有參與項目的設(shè)計，面臨一些非自愿性風(fēng)險，從而可能導(dǎo)致經(jīng)濟損失、項目延期等風(fēng)險結(jié)果。有學(xué)者指出在項目實施過程中項目業(yè)主、咨詢機構(gòu)、承包商、分包商、供應(yīng)商等各方參與者都有責(zé)任對項目風(fēng)險管理進(jìn)行協(xié)同工作（Hopkin等人，2012）。Smullen等（2000）指出識別項目風(fēng)險與機會的過程應(yīng)當(dāng)伴隨著項目決策制定的過程而啟動，在實際過程中，不能在制定了項目決策之后，才開始識別項目風(fēng)險與機會。Basuil（2015）指出對于一個項目組織者來說，將風(fēng)險視為同時包含威脅和機會的涵蓋性術(shù)語時存在那么一個問題，許多的大部分行業(yè)組織者往往注意到風(fēng)險而忽視了機會，必然導(dǎo)致的結(jié)果是行業(yè)組織者的機會喪失和績效降低。Bettis（2016）指出即使是在高度復(fù)雜的公私合營（PPP）或私人主動融資（PFI，Privateactivefinancing的簡稱，是指政府部門根據(jù)社會對基礎(chǔ)設(shè)施的需求，提出需要建設(shè)的項目，通過招投標(biāo)，由獲得特許權(quán)的私營部門進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)與運營，并在特許期（通常為30年左右）結(jié)束時將所經(jīng)營的項目完好地、無債務(wù)地歸還政府，而私營部門則從政府部門或從接受服務(wù)方來收取費用以回收成本的項目融資方式）項目中，風(fēng)險管理實踐也是可變的，憑直覺獲知的、主觀的和過于簡單的。Charususin（2013）提到風(fēng)險管理成熟度表現(xiàn)在幾個方面，包括組織對其風(fēng)險復(fù)雜程度的理解，有多少關(guān)于如何減輕風(fēng)險的知識，以及用以處理風(fēng)險事件并從中恢復(fù)所需的內(nèi)部業(yè)務(wù)連續(xù)性系統(tǒng)的完備程度。Gareis（2013）提到在缺乏對項目目標(biāo)恰當(dāng)理解的情況下就無意識地做出項目決策，這也是很多潛在風(fēng)險與機會容易被忽視的主要因素之一。Prasanta（2010）提到在發(fā)生風(fēng)險事件期間，有效的溝通必不可少，但卻常常難以進(jìn)行，似乎那些有著有效溝通的業(yè)績記錄，并將其作為日常生活中固有部分的公司最有可能存活下去，當(dāng)發(fā)生重大危機，需要與緊急服務(wù)、公眾、媒體、現(xiàn)有客服和潛在客戶登外部干系人進(jìn)行非常規(guī)的往來時，有效的溝通系統(tǒng)顯得尤為重要。Hillson(2002)提到對于項目決策者能夠意識到通過收集項目各種相關(guān)信息來降低項目的不確定性，并不能完全回避項目風(fēng)險。Azaron等人（2006）指出風(fēng)險管理要著眼于風(fēng)險規(guī)避，通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保證項目目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。Cooper等人（1985）指出風(fēng)險管理是公司降低風(fēng)險損失的決策過程，通過風(fēng)險預(yù)測、識別、評估，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理經(jīng)驗，妥善應(yīng)對項目風(fēng)險的損失后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。孫成雙，顧國昌（2006）針對工程項目的特點，提出了一種基于綜合分類法的風(fēng)險管理方法，方便風(fēng)險的識別和對不同類型的風(fēng)險采取不同的分析方法和管理措施。胡杰武（2015）提到項目風(fēng)險管理問題起源經(jīng)濟衰退時期，企業(yè)為控制生產(chǎn)成本，經(jīng)濟專家和學(xué)者提出了包括風(fēng)險管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營管理問題。美國在1929年至1933年期間，遭遇嚴(yán)重的金融危機，為了使企業(yè)在危機中生存，越來越多的企業(yè)管理者開始注重項目風(fēng)險管理研究。莫呂群（2017）提出施工企業(yè)要更好地理解、識別PPP項目風(fēng)險，需做好角色轉(zhuǎn)換、思維轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的工程承包商角色轉(zhuǎn)換為投資人、項目公司管理人，提高測算、評估能力，做好風(fēng)險防范措施，從而獲取更大收益。趙美玲等針對水電EPC項目風(fēng)險多樣且具有顯著階段可變性的特點，提出全過程、全方位、全要素、全團隊的風(fēng)險管理方法以實現(xiàn)提高承包商全過程風(fēng)險管水平的目的。賀婷等認(rèn)為風(fēng)險管理的前提是建立科學(xué)完善的風(fēng)險識別系統(tǒng)，以豐富的實踐經(jīng)驗為基礎(chǔ)，從建筑承包商的角度提出海外建設(shè)工程從項目評估、項目決策到項目建設(shè)三個核心階段的風(fēng)險識別重點及主要風(fēng)險因素。杜亞靈，尹航（2015）通過結(jié)構(gòu)方程模型的方法進(jìn)行實證分析，構(gòu)建工程項目中社會資本對合理風(fēng)險分擔(dān)的影響模型，有利于引導(dǎo)交易雙方制定更為合理的風(fēng)險分擔(dān)方案促使項目成功。張芮，劉強（2017）分析了依據(jù)免疫原理對風(fēng)險管理進(jìn)行指導(dǎo)，提出了基于BIM的風(fēng)險管理過程，建立了基于免疫原理的風(fēng)險管理模型，并提出了相應(yīng)的企業(yè)預(yù)防風(fēng)險相關(guān)建議。陳明輝（2013）針對市政給排水管道工程施工風(fēng)險與管理進(jìn)行分析，根據(jù)市政給排水管道施工的特點以及施工流程，對安全風(fēng)險源進(jìn)行分析，制定合理的施工方案和風(fēng)險應(yīng)對措施，減少給排水施工安全風(fēng)險。5研究述評綜上所述，此前風(fēng)險管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不夠系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)的分析也不夠完備，需要更多的實踐進(jìn)行進(jìn)一步完善。在隨后的十幾年中雖然有很多關(guān)于風(fēng)險管理方面論述文章，但是針對工程項目的風(fēng)險研究并不多見，更不要提及工程項目風(fēng)險管理方法研究了。以工程項目風(fēng)險管理為關(guān)鍵詞，搜索了相關(guān)文獻(xiàn)資料，通過整理、歸納后發(fā)現(xiàn):就工程項目風(fēng)險管理研究的內(nèi)容主要集中項目進(jìn)度、費用等方面。少數(shù)關(guān)于工程項目風(fēng)險研究則是基于國外研究成果做的總結(jié)和歸納，沒有能夠結(jié)合中國特色工程項目特點做出相關(guān)研究。參考書目Haycsctal.RiskmanagementinEngineeingConstruction.ThomasTelfordLtd[J].London，1997:23-31.ChrisChapman，StephenWard，processes，techniquesandinsights[M].ElectronicIndustryPress，2003.CooperDFMacdonaldDHandChapmanCB，RiskAanlysisofaconstructionCostEstimate[J].ProjectManagement，1985，(3):225-263.ChapmanRJ.SimpleToolsandTechniquesforEnterpriseRiskManagement:Chapman/Simple[M].2012.CulineS,KerbratP,KramarA,etal.Refiningtheoptimalchemotherapyregimenforgood-riskmetastaticnonseminomatousgerm-celltumors:arandomizedtrialoftheGenito-UrinaryGroupoftheFrenchFederationofCancerCenters(GETUGT93BP)[J].AnnalsofOncologyOfficialJournaloftheEuropeanSocietyforMedicalOncology,2007,18(5):917.KitchenhamB,LinkmanS.Estimates,uncertainty,andrisk[J].IEEESoftware,1997,14(3):69-74.Boehm,Barry,Turner,etal.UsingRisktoBalanceAgileandPlan-DrivenMethods.[J].Computer,2003.VWYTam,XFGao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