《私募股權(quán)投資基金》真題模擬試卷6

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2018年《私募股權(quán)投資基金》高頻真題卷1

第?題：單選題（本題1分）

依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。

A、全體股東

B、二分之一以上股東

C、三分之一以上股東

D、三分之二以上股東

第2題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會

（）填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

B、私募基金登記備案系統(tǒng)

C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

D、公募基金登記備案系統(tǒng)

第3題：單選題（本題1分）

我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A、200人

B、300人

C、100人

D、1000人

第4題：單選題（本題1分）

關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（）。

A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

D、以上均不對

第5題：雎選題（本題1分）

下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是（）。

A、支持階段參股

B、支持跟進投資

C、激勵約束

D、投資保障

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第6題：單選題（本題1分）

有限合伙企業(yè)的合伙人會議由（）負責召集。

A、咨詢委員會

B、基金管理人

C、普通合伙人

D、有限合伙人

第7題：組合單選題（本題1分）

對于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標公司中存在的現(xiàn)實和潛在的風險，投資有可以通過（）來進行處理。I.

交易結(jié)構(gòu)設(shè)計

n.合同條款

in.補救措施

M選擇擔保

V.放棄交易

A、I.n.m.v

B、i.n.m.iv.v

c、i.n.m

D、I.II.III.IV

第8題：雎選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為

被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入（）。

A、誠信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

第9題：雎選題（本題1分）

主要對了解目標企業(yè)主要則產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A、人事調(diào)查

B、法律調(diào)查

C、財務(wù)調(diào)查

D、業(yè)務(wù)調(diào)查

第10題：單選題（本題1分）

證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。

A、受益人管理人和持有人

B、托管人，發(fā)起人和持有人

C、發(fā)起人，管理人和持有人

D、管理人，托管人和持有人

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第11題：單選題（本題1分）

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金

合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。

A、基金招募說明書

B、基金托管協(xié)議

C、基金合同附議

D、基金銷售協(xié)議

第12題：單選題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A、合伙協(xié)議簽署當日

B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C、合伙企業(yè)名稱確認當日

D、合伙人發(fā)起當日

第13題：單選題（本題1分）

基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計不得超過（）人數(shù)。

A、基金合同約定

B、招募說明書約定

C、投資協(xié)議約定

D、法定

第14題：單選題（本題1分）

定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前（）個交易日市價的（）。

A、10；60%

B、20；60%

C、20；90%

D、10；90%

第15題：單選題（本題1分）

合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是（）

A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。

B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

D、以上三項均不對

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第16題：單選題（本題1分）

基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照（）的規(guī)定進行備案。

A、基金業(yè)協(xié)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、中國銀監(jiān)會

第17題：單選題（本題1分）

有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A、《合伙企業(yè)法》

B、《基金法》

C、《證券法》

D、《公司法》

第18題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的

（）.

A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

B、職業(yè)道德和學歷水平

C、公職業(yè)操守守和學歷水平

D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

第19題：單選題（本題1分）

除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保。應(yīng)當經(jīng)（）合伙人同意。

A、二分之一

B、全體

C、三分之一

D、二分之二

第2（）題：單選題（本題1分）

基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為（）

A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

C、公司董事身份或外部管理公司的身份

D、股東身份或外部管理公司的身份

第21題：單選題（本題1分）

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私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征關(guān)于反周期特征說法正確的是（）

A、經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

B、經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。

C、經(jīng)濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。

D、經(jīng)濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。

第22題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標是（）。

I.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；

n.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行；ni.

保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整

w.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

V.確保基金收益及基本目標的實現(xiàn)。

A、I.11.III.IV.V

B、I.11.111

C、1.II.II1.1V

D、II.III.IV.V

第23題：單選題（本題1分）

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時（）基金管理人

登記。

A核查

、

B修改

、

c復核

、

D注銷

、

第24題：單選題（本題1分）

私募基金管理人的（）應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內(nèi)部

控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔相關(guān)責任.

A、負責投資運作的高級管理人員

B、董事會

C、負責合規(guī)風控的高級管理人員

D、總經(jīng)理

第25題：單選題（本題1分）

關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是（）。

A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理

B、保存基金的投資決策文件10年

C、無需向投資者披露杠桿運用情況

D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金

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第26題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對

（）。

A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

第27題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交（）等文件。I.

登記申請書

H.合伙協(xié)議書

【H.合伙人身份證明

IV.合伙企業(yè)法人授權(quán)書

V.合伙企業(yè)章程

A、I.11

B、1.11.III.IV.V

C、H.IH.IV

D、1.11.III

第28題：單選題（本題1分）

私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其（）承擔最終責任，（）對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)

行承擔責任。

A、有效性、董事會

B、適時性、經(jīng)營層

C、有效性、經(jīng)營層

D、適時性、董事會

第29題：單選題（本題1分）

企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權(quán)免費獲取一定數(shù)額的新股

或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于（）

A、排他條款

B、保密性條款

C、回購權(quán)條款

D、反攤薄條款

第30題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價

值屬于（）。

A、價值提升階段

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B、價值放大階段

C、價值發(fā)現(xiàn)階段

D、價值持有階段

第31題：單選題（本題1分）

在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細約定。

A、基金成立公告

B、招募說明書

C、基金合同

D、基金份額上市交易公告書

第32題：單選題（本題1分）

封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B、基金規(guī)模是否固定

C、是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督

D、是否具有股權(quán)性

第33題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)

境的變化同步適時修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A、適時性原則

B、全面性原則

C、執(zhí)行有效原則

D、獨立性原則

第34題：單選題（本題1分）

根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）月

的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).

A、2

B、3

C、4

D、1

第35題：單選題（本題1分）

合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起（）內(nèi)，向

企業(yè)登記機關(guān)申請辦理變更登記。

A、十五日內(nèi)

B、三十日內(nèi)

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C＞五日內(nèi)

D、十日內(nèi)

第36題：單選題（本題1分）

我國（）的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。

A、《合同法》

B、《合資企業(yè)法》

C、《合伙企業(yè)法》

D、《證券法》

第37題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新（）。

I.私募基金管理人

II.股東或合伙人

HI.高級管理人員及其他從業(yè)人員

W.所管理的私募基金等基本信息

A、1.HI.1V

B、II.111

c、i.n.ni.iv

D、I.11

第38題：單選題（本題I分）

評估企業(yè)管理團隊經(jīng)營成果貢獻的價值方法是（）

A、相對估值法

B、經(jīng)濟增加值法

C、成本法

D、清算價值法

第39題：單選題（本題1分）

在我國，信托制基金目前最大弊端是（）。

A、IPO退出

B、并購退出

C、清算退出

D、二級市場轉(zhuǎn)讓退出

第40題：單選題（本題1分）

私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A、低毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B、基金的資產(chǎn)負債狀況

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c、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D、預(yù)測基金投資業(yè)績

第41題：單選題（本題1分）

從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以上，且參與并成功退出至少（）個項目；可以向中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會資格認定委員會申請認定薪金從業(yè)資格.

A、5、兩

B、6^兩

C、5、一

D、6、—

第42題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金的（）影響著投資期的長短。

A、投資策略

B、投資風險

C、投資標的

D、投資收益

第43題：單選題（本題I分）

關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是（）

A、有限合伙人負責出資

B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)力

D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

第44題：單選題（本題1分）

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

第45題：單選題（本題1分）

如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A、50

B、100

C、200

D、50()

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第46題：單選題（本題1分）

公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A、基金公司投資人

B、基金公司股東大會

C、基金公司監(jiān)事會

D、基金公司董事會

第47題：單選題（本題1分）

合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（）；但是，合伙協(xié)

議另有約定的除外。

A、優(yōu)先購買權(quán)

B、優(yōu)先回售權(quán)

C、優(yōu)先貶回權(quán)

D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)

第48題：單選題（本題1分）

私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A、有限合伙制

B、契約制

C、公司制

D、信托制

第49題：單選題（本題1分）

私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財

務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A、15

B、20

C、10

D、5

第50題：單選題（本題1分）

在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人和基金托管人

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第51題：單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（）萬。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

第52題：單選題（本題1分）

公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

A、《創(chuàng)投辦法》

B、《公司法》

C、《基金法》

D、《證券法》

第53題：單選題（本題1分）

根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（）為主。

A、有限合伙企業(yè)

B、契約型

C、公司型

D、FOF

第54題：單選題（本題1分）

合伙企業(yè)解散，應(yīng)當由清算人進行清算。清算人由（）合伙人擔任。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、全體

第55題：單選題（本題1分）

網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A、名稱，成立時間，登記時間

B、住所，聯(lián)系方式主要負責人

C^基本誠信信息

D、過往業(yè)績

第56題：單選題（本題1分）

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基金公司設(shè)有董事會，代表（）的利益行使職權(quán)。

A、投資者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

第57題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金盈利模式價值持有階段是指（）

A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對項目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財務(wù)，進行全面的提升,

使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價值得到有效提升。

B、基金管理人在完成對項目的盡職調(diào)查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價

值。

C、即通過項目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價值的優(yōu)質(zhì)項目，并且能夠與項目方達成投資合作共識.

D、基金所投資項目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機和合理價格，在資本市場拋售項目企業(yè)的股票，

實現(xiàn)價值的最終兌現(xiàn)。

第58題：單選題（本題1分）

擔任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（）的合格投資者

A、風險識別能力和風險回避能力

B、風險應(yīng)對能力和風險承受能力

C、風險識別能力和風險承受能力

D、風險應(yīng)對能力和風險回避能力

第59題：單選題（本題1分）

（）本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代

其行使相關(guān)民事權(quán)利。

A、公司型基金

B,契約型基金

C、普通合伙型

D、有限合伙型

第6（）題：單選題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注

銷登記。

A^全體合伙人

B、普通合伙人

C、董事會

D、有限合伙人

第61題：單選題（本題1分）

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基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募（）及其（）的方式。為私募

基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A、基金名單、基本情況

B、基金名單、募集情況

C、基金名稱、募集情況

D、基金名稱、基本情況

第62題：單選題（本題1分）

我國對于非，公開募集基金實行產(chǎn)品（），體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

A、核準制度

B、注冊制度

C、登記制度

D、備案制度

第63題：單選題（本題1分）

下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

第64題：組合單選題（本題1分）

申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交（）等文件。

I.登記申請書

II.合伙協(xié)議書

山.合伙人身份證明

IV.投資協(xié)議

V.招募說明書

A、I.H.IV

B、1.1I.III.IV

c、i.ii.ni.w.v

D、I.11.111

第65題：單選題（本題1分）

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）但是，法律、行政法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A^百分之二十

B、百分之三十

C、百分之四十五

D、百分之三十五

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第66題：單選題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施（）的自律管理。

A、統(tǒng)一

B、嚴格

C、差別化

D、寬松

第67題：單選題（本題1分）

以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A、基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

B、基金收益預(yù)測

C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D、基金的運作方式

第68題：單選題（本題1分）

有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個（）

A^特殊合伙人

B、有限合伙人

C、普通合伙人

D、發(fā)起人

第69題：單選題（本題1分）

MB0產(chǎn)生的結(jié)果為（）。A、

被其他企業(yè)收購

B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者

C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者

D、企業(yè)的職工變成了所有者

第70題：單選題（本題1分）

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。

A、證券業(yè)協(xié)會0

B、證監(jiān)會

C、銀監(jiān)會

D、基金業(yè)協(xié)會

第71題：單選題（本題1分）

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（）是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

A、EVA

B、EBITDA

C、PEG

D、PE

第72題：單選題（本題1分）

私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C、

防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

第73題：單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金臺同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧

問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（）。

A、管理費

B,托管費

C、服務(wù)費

D、運營費

第74題：單選題（本題1分）

信息披露義務(wù)人應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）

年.

A、5

B、8

C、3

D、10

第75題：單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近（）沒有

重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施.

年

A兩

、

B年

五

、

C年

一

、

第76題：單選題（本題1分）

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿（）但未

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提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

A半年

、

B年

二

、

c個

、

兩

D年

、

第77題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。I.

資金墓集

II.投資研究

IH.投資運作

IV.運營保障和信息披露

A、I.11.111

B、I.11

c、I.ii.m.ix/

D、I.I1.IV

第78題：單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當以書面形式簽訂基

金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為

（）的附件。

A、銷售協(xié)議、基金合同

B、銷售協(xié)議、招募說明書

C、代理協(xié)議、基金合同

D、代理協(xié)議、招募說明書

第79題：單選題（本題1分）

目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（）。

A、普通募集

B、一般募集

C、非公開方式募集

D、公開方式募集

第80題：單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

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第81題：單選題（本題1分）

按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（）合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

A、三分之二以上

B、三分之一以上

C、全體

D、二分之一以上

第82題：單選題（本題1分）

下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。

A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理

B、有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力

C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式

第83題：單選題（本題1分）

根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

A、法律形式

B、基金存續(xù)期

C、投資理念

D、基金規(guī)模

第84題：單選題（本題1分）

我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（）

A、三千萬元

B、五千萬元

C、一千萬元

D、兩千萬元

第85題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行（）的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及

實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A、集中和非集中

B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)

C、定期和不定期

D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場

第86題：單選題（本題1分）

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在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不

包括（）。

A、投資知識

B、投資偏好

C、財務(wù)狀況

D、投資者基本信息

第87題：單選題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本清況的

方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、600

B、20個工作日

C、20B

D、60個工作日

第88題：單選題（本題1分）

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管

理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

第89題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。

A、兼并收購

B、公開上市

C、回購

D、破產(chǎn)清算

第9（）題：單選題（本題1分）

私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,

中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ?。

A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通