第2章政府失靈及其治理

27十二月20231第2章政府失靈及其治理第三節(jié)政府干預(yù)與政府失效一、政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)（一）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因市場(chǎng)在配置資源時(shí)存在市場(chǎng)缺陷，為糾正和彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈需要政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)。（二）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段1、立法和行政手段2、組織公共生產(chǎn)和公共提供3、財(cái)政手段（三）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度財(cái)政支出（財(cái)政收入）/GDP圖1OECD國(guó)家稅收收入占GNP的百分比1978-2011年財(cái)政占GNP的百分比圖21978-2011年全國(guó)財(cái)政支出占GNP的百分比二、政府失效及其表現(xiàn)（一）政府失效政府失效也稱(chēng)政府失靈，指政府為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈而對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活進(jìn)行干預(yù)的過(guò)程中，由于政府行為自身的局限性和其他客觀(guān)因素的制約而產(chǎn)生的新的缺陷，進(jìn)而無(wú)法使社會(huì)資源配置效率達(dá)到最佳的情形。二、政府失效及其表現(xiàn)（二）政府失效的表現(xiàn)1、政府決策失效2、政府機(jī)構(gòu)和公共預(yù)算的擴(kuò)張3、公共物品供給的低效率4、政府的尋租活動(dòng)1、政府決策失效案例1：2010年初，當(dāng)?shù)卣_(kāi)始在慶陽(yáng)市西峰區(qū)肖金鎮(zhèn)米王村、賀咀村、李城村、芮嶺村等地征收萬(wàn)畝以上的耕地，由政府投資統(tǒng)一建設(shè)蔬菜大棚設(shè)施，然后再轉(zhuǎn)租給當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)，如此舉措是欲建西北最大的蔬菜基地。不過(guò)，兩年過(guò)去了，西北最大蔬菜基地并未建成，轉(zhuǎn)租的這些農(nóng)戶(hù)們只能眼睜睜地看著蔬菜大棚閑置，扼腕嘆息。來(lái)源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)2012-12我國(guó)政府的五次機(jī)構(gòu)改革1）1982年機(jī)構(gòu)改革：國(guó)務(wù)院各部委、直屬機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)從１００個(gè)減為６１個(gè)；國(guó)務(wù)院各部門(mén)從原來(lái)的５．１萬(wàn)人減為３萬(wàn)人；省、自治區(qū)、直轄市黨政機(jī)關(guān)人員從１８萬(wàn)人減為１２萬(wàn)余人。2）1988年改革：國(guó)務(wù)院部委由原有的４５個(gè)減為４１個(gè)，直屬機(jī)構(gòu)從２２個(gè)減為１９個(gè)，非常設(shè)機(jī)構(gòu)從７５個(gè)減到４４個(gè)，機(jī)構(gòu)改革后的國(guó)務(wù)院人員編制比原來(lái)減少了９７００多人。3）1993年３月２２日，第八屆全國(guó)人大一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》。根據(jù)這一方案改革后，國(guó)務(wù)院組成部門(mén)設(shè)置４１個(gè)加上直屬機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)１８?jìng)€(gè)，共５９個(gè)，比原有的８６個(gè)減少２７個(gè)，人員減少２０％。4）1998改革：國(guó)務(wù)院組成部門(mén)由原有的４０個(gè)減少到２９個(gè)。截至２００２年６月，經(jīng)過(guò)四年半的機(jī)構(gòu)改革，全國(guó)各級(jí)黨政群機(jī)關(guān)共精簡(jiǎn)行政編制１１５萬(wàn)名。5）2003年改革：國(guó)務(wù)院29個(gè)組成部門(mén)經(jīng)過(guò)改革調(diào)整為28個(gè)，不再保留國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部，其職能并入新組建的商務(wù)部。6）2008年改革：國(guó)務(wù)院28個(gè)組成部門(mén)經(jīng)過(guò)改革調(diào)整為28個(gè)，減少的部級(jí)部門(mén)14個(gè)。7）2013年改革：國(guó)務(wù)院27個(gè)組成部門(mén)經(jīng)過(guò)改革調(diào)整為25個(gè)。2、政府機(jī)構(gòu)和公共預(yù)算的擴(kuò)張4、政府的尋租活動(dòng)“租”（“經(jīng)濟(jì)租”）在經(jīng)濟(jì)學(xué)里的原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。尋租政府運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和管制，妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得的超額收入的活動(dòng)。三、政府失靈的原因

(一)政府部門(mén)之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)(二)政府干預(yù)缺乏完全準(zhǔn)確的信息(三)政府干預(yù)活動(dòng)的時(shí)滯性(四)對(duì)政府行為缺乏合理的規(guī)則約束和有效的監(jiān)督

第四節(jié)財(cái)政的法制化與民主化1.公共選擇理論基礎(chǔ)2.公共選擇下的財(cái)政決策機(jī)制一、公共選擇理論基礎(chǔ)（一）公共選擇理論1.公共選擇的涵義公共選擇的主體通過(guò)集體行動(dòng)和政治過(guò)程來(lái)決定資源在公共產(chǎn)品之間如何配置。2.公共選擇理論指以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，根據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來(lái)分析政治市場(chǎng)上主體（選民、政治家、官員和利益集團(tuán)）的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。（二）公共選擇理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分析的關(guān)系1、兩者的相同點(diǎn)參與者的行為動(dòng)機(jī)一樣：自身利益的最大化尋求某種均衡（經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)均衡或政治市場(chǎng)均衡）政治均衡：指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。2、兩者的不同點(diǎn)項(xiàng)目政治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)偏好表達(dá)方式表決權(quán)與政治程序貨幣投票個(gè)人偏好的顯示對(duì)決策結(jié)果影響影響小大偏好的表露效果隱瞞自己的偏好表露自己的偏好偏好體系狹窄寬泛強(qiáng)制性強(qiáng)制性自愿性二、公共選擇下的財(cái)政決策機(jī)制●

偏好顯示問(wèn)題：集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)？●偏好加總問(wèn)題：不同的觀(guān)點(diǎn)如何權(quán)衡，形成最后的決定？

（一）偏好顯示問(wèn)題1、投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形直接民主的情形2、人們未必真實(shí)反映其偏好不愿參與選舉活動(dòng)；隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好；策略性投票；偏好強(qiáng)度差別。（二）偏好加總問(wèn)題習(xí)俗獨(dú)裁投票：現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法

案例3：國(guó)家為提高其公民的健康水平和公平目標(biāo)，準(zhǔn)備施行免費(fèi)醫(yī)療服務(wù)計(jì)劃。對(duì)于施行該醫(yī)療服務(wù)的費(fèi)用通過(guò)向公民征收稅收來(lái)籌資,現(xiàn)在就這一計(jì)劃采取全民公投，該計(jì)劃通過(guò)的可能性如何？財(cái)政學(xué)試卷總分?jǐn)?shù)100分項(xiàng)目方案1方案2方案3方案4名詞解釋05×35×36X3填空20×110×215×120×1單選010×110×110×1多選20×205×210×2簡(jiǎn)答05×52×54×5論述2×202×152×201×12案例4：來(lái)自你的聲音三、公共選擇的規(guī)則（一）一致同意規(guī)則1、一致同意規(guī)則的含義一項(xiàng)決議或議案須經(jīng)全體投票人一致贊同或沒(méi)有任何一個(gè)人反對(duì)，才能獲得通過(guò)的一種投票規(guī)則。2、一致同意規(guī)則的基本假設(shè)■一人一票，同票同權(quán)■在整個(gè)投票過(guò)程中，信息成本為零3、一致同意規(guī)則的特點(diǎn)1）符合帕雷托最優(yōu)2）參與者平等的選擇3）避免搭便車(chē)行為4）交易成本高三、公共選擇的規(guī)則（二）多數(shù)票規(guī)則的涵義1、簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則：一項(xiàng)決議或提案只要獲得半數(shù)以上的贊成票就通過(guò)的投票規(guī)則。如果是兩項(xiàng)提案或決議需要按照兩兩比較，且滿(mǎn)足傳遞性公理，即：X＞Y＞Z則，X＞Z（符號(hào)“＞”是指前者優(yōu)于后者）。2、比例多數(shù)票規(guī)則：一項(xiàng)決議或提案須高于半數(shù)以上相當(dāng)大的比例才能通過(guò)的投票規(guī)則。3、多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)1）部分人利益受損2）“多數(shù)人專(zhuān)政”現(xiàn)象3）少數(shù)人不熱心參與4）相對(duì)容易做出決策5）可能的多種選擇結(jié)果6）無(wú)法表達(dá)個(gè)人的偏好程度7）可能存在投票交易多數(shù)票規(guī)則可能產(chǎn)生兩種不同的投票結(jié)果：1、投票均衡：在多個(gè)備選方案中能夠選出唯一的方案。2、投票悖論：在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏(yíng)得多數(shù)票，即投票均衡不存在。

四、投票悖論（阿羅不可能定理）

（一）投票均衡情形提案偏好順序張三李四王五123X（公園）y（車(chē)場(chǎng)）Z（中心）Z（中心）y（車(chē)場(chǎng)）X（公園）

Z（中心）X（公園）y（車(chē)場(chǎng)）

表1：達(dá)成投票均衡的情形提案在X和Y之間進(jìn)行，提案X獲勝；提案在X和Z之間進(jìn)行，提案Z獲勝；提案在Y和Z之間進(jìn)行，提案Z獲勝；根據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則，提案Z獲勝中選。

（二）投票悖論提案偏好順序張三李四王五123X（公園）y（車(chē)場(chǎng)）Z（中心）y（車(chē)場(chǎng)）Z（中心）X（公園）Z（中心）X（公園）y（車(chē)場(chǎng)）

表2：出現(xiàn)投票循環(huán)的情形提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝；提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；結(jié)果：沒(méi)有一種提案能贏(yíng)得多數(shù)票，即投票均衡不存在.（三）阿羅不可能定理1、阿羅不可能定理的內(nèi)容在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)符合以下5條件：1）自由三選擇條件，即在所有的選擇方案中，至少對(duì)其中的三種，各社會(huì)成員可作邏輯上許可的順序安排。2）社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值條件正相關(guān)：“社會(huì)福利函數(shù)能使社會(huì)排序?qū)€(gè)人價(jià)觀(guān)的改變作出正向的反應(yīng)，至少反應(yīng)不能是逆向的。（三）阿羅不可能定理3）彼此不相關(guān)的選擇對(duì)象具有獨(dú)立性：“社會(huì)從任一固定環(huán)境中所作出的選擇應(yīng)該與之外是否存在其他備選對(duì)象無(wú)關(guān)。”4）公民主權(quán)條件。社會(huì)選擇不能強(qiáng)加與個(gè)人，它必須建立在個(gè)人自由偏好的基礎(chǔ)之上，而不能脫離這一基礎(chǔ)。5）非獨(dú)裁條件。社會(huì)選擇不能以某一權(quán)威人物的喜好趨向，作為整個(gè)社會(huì)的選擇結(jié)果。2、

阿羅不可能定理的啟示

阿羅認(rèn)為，在一般情況下（即滿(mǎn)足以上所列條件的情況下），要從已知的個(gè)人偏好順序中，推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會(huì)偏好順序的可能性是不存在的。阿羅稱(chēng)之為一般的可能性定理。由于其結(jié)論是否定的，因此，人們通常稱(chēng)之為阿羅不可能定理。當(dāng)至少存在三種備選方案時(shí)，任何集體決策過(guò)程都無(wú)法保證能夠同時(shí)滿(mǎn)足民主社會(huì)的合理?xiàng)l件。不應(yīng)高估民主的公共選擇過(guò)程的效率。

五、單峰定理與中間投票人定理（一）單峰定理1、單峰偏好2、雙（多）峰偏好3、單峰定理如果所有投票人的